社会学研究中的量化方法【行业荟萃】

1、(社會學)研究中(量化)方法 應用的心得體會,周雪光,1,行业借鉴,引言,個人的心得體會 主題： 功夫盡在文章外 理論在實證研究中的地位 內容提要 第一講、社會學量化研究的不同風格和取向 第二講、 研究課題、理論思路、實證研究的銜接關聯 第三講、關於論文寫作和審稿過程的一些觀察和體會,2,行业借鉴,第一講 社會學量化研究的不同風格和取向,3,行业借鉴,一個現象：量化研究更容易發表,個人經歷 ASR主編的抱怨 鼓勵“質性”研究 審稿過程的艱難 學術的社區：共享規範、標準、期待 不同的學術社區和領域有着不同的規範、期待和整合,4,行业借鉴,量化研究的“八股文”格式,研究課題 (Introducti

2、on, Issues) 理論思路（通常是多個理論的比較理論框架）(Theory and Hypothesis) 實證假設 研究設計 (Research Design) 資料 (Data) 變量測定 (Variables) 統計模型 (Models and Methods) 分析步驟 (Plan for analysis) 研究發現 (Results/Findings) 討論與結論 (Discussion/Conclusion) 評論： 基本信息：如果缺少，難以過關 共享標準： 定義，解釋，未意料結果的討論解釋 理論想法、實證假設、研究設計之間的邏輯聯繫 操作化、統計模式是否使用得當,5,行业借

3、鉴,幾個課題,一項研究的學術定位 理論思路的形成 研究的起點在哪裏？ 需要不需要實證假設 幾個例子,6,行业借鉴,課題一。學術定位：一個研究的貢獻是什麼,為什麼要關心一項研究的學術位置？ 學術研究的不同風格 單獨理論: Zhou et. al (1996) “stratification dynamics” 理論：强調政治動態和不斷變化的國家政策對社會分層的影響 方法：從時間序列角度研究社會分層的變化 為什麼只是一個單獨理論？ 理論研究流派 開創性理論研究思路: Granovetter (1985), Meyer 理論解釋邏輯的應用; 實證研究上的貢獻 合法性機制：從組織領域到職業領域，職業聲

4、望研究 分析解釋實證資料中的變量關係：描述性或粗略的理論關係、直觀的因果關係 教育社會地位 經濟增長社會不平等,9,行业借鉴,實證研究思路的創新：,如何研究“合法性”，如何研究“內嵌性” 例子：Tolbert and Zucker （1983） 美國城市政府採納“公務員制度”的過程 基本思路：“廣為接受” 合法性 制度採納 兩個階段：理性選擇、組織趨同 貢獻：從動態研究組織趨同現象 問題：對“合法性”沒有直接測量 新的操作化,10,行业借鉴,新的資料新的訊息,研究資料的積累、拓展： 從一個公司到各類公司（資料的積累） 從一個領域到其他領域 （解釋領域的擴展） 從美國到臺灣 （不同背景下的理論適

5、用性） 例子：制度趨同現象的研究： 組織形式：科層制、教育制度、公務員制度，專業許可證的採納 組織內部規章制度：大學規章制度的演變，due process 組織行為：人力資源管理 組織生產過程（全面質量管理、ISO2000） 兩個例子 Zhou “國家與城市居民生活機遇”的研究 多個城市、歷史演變、個人生命史資料 Zhou （et. al 2003）的契約研究 基本思路：公司間契約的機制 抽樣方法 變量測定：社會網絡 、社會交往强度、契約內容和形式,11,行业借鉴,新的統計模式新的研究角度,實證方法的創新： 從靜態到動態 （dynamic modeling） 從單維到多維 （multivari

6、ate） 從一個層次到多個層次（multilevel） 從單向到雙向（reciprocal，endogenous） 例子 1。社會分層研究的發展階段 “地位獲得”模式 社會流動表 結構分析 歷史事件分析-社會分層的動態分析 2。Zhou（2000）從動態研究中國社會分層的變化,12,行业借鉴,小結：不同的貢獻,新的研究思路研究角度 新的操作化概念、思路的推進 新的分析方法統計模式、實證假設 新的資料、新的領域,13,行业借鉴,課題二。量化研究的理論思路：萬事開頭難,引言：審稿時的體會 問題是不是有意思 理論邏輯的嚴謹性 對這個領域是否熟悉 設置“研究問題”的重要性 故事引人入勝，有綫索、有懸念

7、、有邏輯 主題突出集中，不要頭緒紛雜 從讀者角度來考慮問題：對背景可能不熟，注意力有限 提出有實質性的理論邏輯，而不是泛泛引文 “事後自圓其說”是允許的，但是不能愚弄讀者,14,行业借鉴,Staw and Sutton (1995): “What theory is not?”,引用文獻不是理論 資料不是理論 變量和測量構造（construct）不是理論 綫路圖不是理論 什麼是“有力的理論”？ 理論應該回答“為什麼”的問題：泛泛描述性的研究沒有深度 理論關心的是現象之間的關係，即我們觀察到的行為、事件、結構或思想為什麼產生的因果關係。 “在我們看來，理論的任務是深入地探討解釋導致某一事件或行為

8、發生的內在過程，從而幫助我們理解這一現象產生的系統的原因”（378頁）。 實證研究的設計應該為這個基本目的服務。 集中在“因果關係”上 研究的深入性、系統性,15,行业借鉴,理論思路和想法的形成,提出實質性的觀點，不要蜻蜓點水。 考慮多重過程和其他可能的解釋 不同的、相互競爭的思路有助於研究的靈活性和包容性 例子：為什麼有男孩的家庭離婚率低？ 例子：為什麼教育投資有利於人們的生活機遇？ 例子：為什麼有熟人關係的客户更容易在銀行得到貸款？ 考慮非綫形關係 年龄與收入、晋升的關係 關係網絡的收益與成本：弱關係的强度 對具體的研究背景加以關注 上上策：發展自己的理論邏輯,16,行业借鉴,提煉實證命題

9、中的理論意義,James Scott ：弱者的武器 馬來西亞的一個村莊，但是提出的問題是全世界都適用的。 Lave and March（1975, p.65） “矮小的人常常在在高大的人面前發生口角” 矮小的群體常常在高大的群體面前發生口角 矮小的群體常常在高大的群體面前産生進攻性語言 體質上弱小的群體常常在體質健强的群體面前産生進攻性語言 在一個領域中的群體間不平等導致另外一個領域中的進攻性行爲,17,行业借鉴,課題三。研究課題、思路從哪裏來？,研究課題的提出：從哪裏開始？ 歸納法：“問題驅動的研究過程” 實際觀察、資料中的資訊 例子：從實證觀察開始男孩的家庭的離婚率低：爲什麽？ 領域：社會

10、分層、人口學、醫學社會學 推理法：“答案驅動的研究過程” 從理論思路、理論流派的基礎上提出研究課題：未解决的問題，延伸 例子： Zhou et. al (2003) 契約研究、職業聲望的等級制度 領域：組織社會學 兩者互動：a peek at the data theorizing 從實證材料來决定什麽樣的解釋變數 從理論角度來决定變數的取捨 以往研究或理論研究導致操作化的改進,18,行业借鉴,例子,歸納法：家庭結構與離婚率的一項研究 S. Philip Morgan et. al (1988) 推理法：公司間契約的一項研究 Zhou et. al (2003),19,行业借鉴,Morgan,

11、 et. al (1988)：一個“歸納法”的例子,整理資料時發現“不同性别子女”家庭離婚率不同的現象 尋找系統資料進行統計分析，解釋這一現象 從實證資料到理論思路 人口學研究的基本特點？,20,行业借鉴,“研究命題和理論思路”,實證觀察： 女孩更容易生活在“單親”家庭 女孩子更容易生活在“貧困綫”以下 從理論解釋： 塗爾幹：社會內聚力（solidarity） 有子女的家庭有着更為精細的社會分工，導致相互依赖。 父親-兒子之間的互動（超出母子互動） 基本實證命題： 父親對家庭生活的參與提高了家庭的內聚力，减少了家庭破裂的概率,21,行业借鉴,研究設計,第一步：實證現象 （CPS data） 分

12、析不同的家庭構成（有無子女、子女數量、子女性別比例）對離婚率的影響 子女經歷“破裂家庭”的概率 統計分析：歷史事件分析方法 第二步：父親與子女的互動狀況 （NSC data） 男女孩子與父母互動的信息 統計分析：類别差異的測定（chi-square）,22,行业借鉴,Expected odds disruption by marital duration and number of children in family. (Source: Morgan, Lye and Condran, 1988),23,行业借鉴,Expected odds disruption by marital dur

13、ation and number and sex of children in family. (Source: Morgan, Lye and Condran, 1988),24,行业借鉴,Expected odds of parents marital disruption for first children by age and by number of children in family. (Source: Morgan, Lye and Condran, 1988),25,行业借鉴,Expected odds of parents marital disruption for f

14、irst children by age and by number and sex of children in family. (Source: Morgan, Lye and Condran, 1988),26,行业借鉴,父親與子女的互動,H1：父親和母親與男女子女親疏程度不同 母親與男女子女親疏程度沒有顯著區别 父親和男孩更為親近 H2：父親和母親與男女子女互動的狀況不同 女孩更多地和母親互動 男孩更多地和父親互動 H3：父親更多地参與男孩的管教活動,27,行业借鉴,28,行业借鉴,評論,理論上非常簡單（單薄） 問題非常有趣、重要 實證研究非常精細、認真 基本上通過描述性分析和直觀表達

15、的方式報告研究發現 與一項經濟學的類似研究相比較 “The demand for sons: Evidence from Divorce, Fertility, and Shotgun Marriage” by Gordon B. Dahl and Enrico Moretti,29,行业借鉴,Zhou et. al (2003) “Interfirm Contracts”,研究背景 文獻中的理論啓示 Macaulay（ 1963） 經濟學中“契約”的中心地位 交易成本學派的解釋邏輯 研究的意義 經濟社會學中的一個空白 與經濟學的對話：契約問題 研究可行性的考慮 中國社會 合作夥伴,30,行业

16、借鉴,研究設計上的考慮（具體研究之前）,收集資料的可行性 城市的選擇合作夥伴（北京、廣州） 個案的“抽樣”和選擇 問卷的設計 基於已有文獻 交易成本、風險 社會網絡 契約的內容 基於對中國社會經濟活動的了解 搜尋合作夥伴的渠道（“自己闖”） 應對風險的方法 （定金，分期付款） 統計分析上的考慮：一個公司中的多個契約（組織與交易成本的區別）,31,行业借鉴,一項具體研究的研究設計,“比較理論”的框架 不同的理論思路、不同的預測 自己喜歡的理論對此沒有太多的思路 分散風險 課題的選擇 合作夥伴的選擇 契約的形式 執行中的社會交往活動 為什麼選擇這幾個方面進行分析？ 資料分析過程中，選題的不確定性,

17、32,行业借鉴,研究設計,合作夥伴的選擇 制度環境的影響 社會關係網絡 契約的內容形式 交易成本 簽約後社會交往,33,行业借鉴,評論,文獻基礎上的研究專案 推理法 在比較研究上的貢獻 經濟學、社會網絡和制度學派在同一問題上聚焦 在資料的收集上的貢獻 不同領域的資料 契約資料收集的困難 在操作化上的貢獻 社會交往强度 交易成本的測量 存在的問題 抽樣 制度環境的測定 實際契約與訪談資料的一致性？,34,行业借鉴,課題四。有關實證假設的一些考慮,需要不需要實證假設？ 假設可以有效地組織觀點，吸引注意力 但不必生搬硬套、勉為其難 什麼樣的實證假設是好的？ 可測量的：量化研究的基本條件 可觀察到的：

18、可以幫助理解和解釋（factor analysis 的困難） 沒有歧義的：什麼是“强關係”，“弱關係”？ 與理論概念有着明晰的邏輯聯繫 在變量間建立明確的實證關係,35,行业借鉴,實證假設的幾個例子（interfirm contract）,H1a. State-owned firms tend to use more institution-based channels (e.g., government sponsorship or open information), whereas private firms tend to use more particularistic (e.g.,

19、 network-based) channels in search for contract partners. H1b. For transactions that involve a higher stake (e.g., a larger proportion of contract value, or greater resource dependence), particularistic search channels are more likely to be used, other things being equal. H2a. Forms of contracts var

20、y with contract-specific factors, such as risk and stakes. Specifically, the more risk and stakes involved, the more likely that specific provisions are present in contracts and that contracts take the formal form. H3c. The intensity of social interaction varies with different types of work organizations. In particular, private firms are likely to invest more in social