双重预防机制建设实践

1、1,风险分级管控和隐患排查治理 双体系建设培训,济南和鉴信成技术服务有限公司,2,课程内容 一、双重预防体系政策要求 二、双重预防体系建设基本知识 三、风险分级管控体系建设实践 四、隐患排查治理体系建设实践 五、双重预防体系验收标准简介,3,4,（一）中共中央 国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见 （2016年12月9日）,（二十一）强化企业预防措施。企业要定期开展风险评估和危害辨识。针对高危工艺、设备、物品、场所和岗位，建立分级管控制度，制定落实安全操作规程。树立隐患就是事故的观念，建立健全隐患排查治理制度、重大隐患治理情况向负有安全生产监督管理职责的部门和企业职代会“双报告”制度，实行

2、自查自改自报闭环管理。严格执行安全生产和职业健康“三同时”制度。大力推进企业安全生产标准化建设，实现安全管理、操作行为、设备设施和作业环境的标准化。开展经常性的应急演练和人员避险自救培训，着力提升现场应急处置能力。,5,（二十二）建立隐患治理监督机制。制定生产安全事故隐患分级和排查治理标准。负有安全生产监督管理职责的部门要建立与企业隐患排查治理系统联网的信息平台，完善线上线下配套监管制度。强化隐患排查治理监督执法，对重大隐患整改不到位的企业依法采取停产停业、停止施工、停止供电和查封扣押等强制措施，按规定给予上限经济处罚，对构成犯罪的要移交司法机关依法追究刑事责任。严格重大隐患挂牌督办制度，对整

3、改和督办不力的纳入政府核查问责范围，实行约谈告诫、公开曝光，情节严重的依法依规追究相关人员责任。,6,（二十三）强化城市运行安全保障。定期排查区域内安全风险点、危险源，落实管控措施，构建系统性、现代化的城市安全保障体系，推进安全发展示范城市建设。提高基础设施安全配置标准，重点加强对城市高层建筑、大型综合体、隧道桥梁、管线管廊、轨道交通、燃气、电力设施及电梯、游乐设施等的检测维护。完善大型群众性活动安全管理制度，加强人员密集场所安全监管。加强公安、民政、国土资源、住房城乡建设、交通运输、水利、农业、安全监管、气象、地震等相关部门的协调联动，严防自然灾害引发事故。,7,第十九条 生产经营单位应当建

4、立安全生产风险分级管控制度，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，对风险点进行公告警示，并采取相应的风险管控措施，实现风险的动态管理。,（二）山东省安全生产条例,2017年 5 月 1 日起施行,8,第二十条 生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度。对一般事故隐患，应当立即采取措施予以消除；对重大事故隐患，应当采取有效的安全防范和监控措施，制定和落实治理方案及时予以消除，并将治理方案和治理结果向县（市、区）人民政府负有安全生产监督管理职责的部门报告。县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当按照管理权限，对重大事故隐患治理情况进行督办。 生产经

5、营单位应当将事故隐患排查治理情况向从业人员通报；事故隐患排除前和排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出人员，疏散周边可能危及的其他人员，并设置警戒标志。,第二十一条 生产经营单位应当完善安全生产管理信息系统，对风险点和事故隐患进行实时监控并建立预报预警机制，利用信息技术加强安全生产能力建设。,9,第四十二条 违反本条例规定，生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处一万元以上五万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下罚款：,（五）未按照规定建立落实安全生产风险分级管控制

6、度的； （六）未按照规定报告重大事故隐患治理方案和治理结果的；,10,（三）山东省人民政府关于修改山东省生产经营单位安全生产主体责任规定的决定（山东省人民政府令 第260号）,第二十九条 生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。,第三十六条 生产经营单位未按规定建立安全生产风险管控机制，并采取风险管控措施的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正；逾期不改正的，依照有关法律、法规规定处理。,11,（四）国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南 构建双重预防机制的意见

7、 安委办201611号 2016年10月9日发,一、总体思路和工作目标,（一）总体思路。准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。 （二）工作目标。尽快建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础。,12,二、着

8、力构建企业双重预防机制,（一）全面开展安全风险辨识。各地区要指导推动各类企业按照有关制度和规范，针对本企业类型和特点，制定科学的安全风险辨识程序和方法，全面开展安全风险辨识。企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。,13,（二）科学评定安全风险等级。企业要对辨识出的安全风险进行分类梳理，参照企业职工伤亡事故分类（GB 64411986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方

9、法确定安全风险等级。安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中，重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。,14,（三）有效管控安全风险。企业要根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设

10、置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。要对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。企业要高度关注运营状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。,（四）实施安全风险公告警示。企业要建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后

11、果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。,15,（五）建立完善隐患排查治理体系。企业要建立完善隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患。要通过与政府部门互联互通的隐患排查治理信息系统，全过程记录报告隐患排查治理情况。对于排查发现的重大事故隐患，应当在向负有安全生产监督管理职责的部门报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理的闭环管理。事故隐患整治过程中无法保证

12、安全的，应停产停业或者停止使用相关设施设备，及时撤出相关作业人员，必要时向当地人民政府提出申请，配合疏散可能受到影响的周边人员。,16,（五）山东省人民政府办公厅转发省安监局关于进一步做好安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设工作的意见的通知 鲁政办字2017194号,（二）工作目标。2018年年底前，制定完善双重预防体系法规、标准和制度，全省高危行业和规模以上企业建立规范有效的双重预防体系，企业安全风险和隐患得到有效管控和排查治理，事故预防工作取得明显成效。到2020年，全省形成健全完善的双重预防体系，各类企业基本建立起双重预防体系并有效运行，安全生产监管工作专业化、标准化、精准

13、化、智能化及安全生产整体预控能力明显提升，有效防范各类生产安全事故，为全面建成小康社会提供良好的安全生产环境。,17,（三）基本原则。 树立风险意识。坚持安全发展理念，弘扬“生命至上、安全第一”的思想，牢固树立安全风险意识，全面彻底排查、科学严谨管控各类风险，精准治理事故隐患，构筑起“管控源头风险、治理事故隐患”双重安全防线，有效防范各类生产安全事故。 落实主体责任。企业是建立和实施双重预防体系的主体。通过教育、培训、督导、检查、奖励、执法等措施，督促和引导企业实现风险自辨自控、隐患自查自治，建立起全员负责、全过程控制、持续改进提升的双重预防体系工作机制。 坚持系统治理。坚持依法治理，全面贯彻

14、落实安全生产和职业病防治法律法规规章和标准规程。坚持源头治理，强化工程治理，降低安全风险和职业危害风险。坚持传承发展，充分借鉴和吸收国内外先进经验做法，推广运用典型标杆企业在实践中积累形成的行之有效办法。 确保有效运行。把双重预防体系融合到企业生产经营管理全过程，做到同部署、同运行、同检查、同考核、同奖惩。坚持安全生产与职业健康双重预防体系同步建设和运行，把是否全员参与、是否有效运行、是否持续改进提升、是否有效减少事故隐患遏制事故发生，作为评判和考核体系建设的重要标准。,18,（四）全面做好风险辨识。 要督促和指导各类企业按照有关法规、制度和标准、规范，参照标杆企业经验做法，全面开展风险辨识。

15、按照“客观存在、相对独立、环节清晰、易于管控”的原则，以生产系统为单元，按照工艺流程顺序，发动全员围绕所有作业活动和设备设施，充分考虑人、物、环境、管理四种因素，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险。按照可能造成的事故等级后果及社会影响大小，将辨识出的风险点分为1、2、3、4级。 对具有爆炸、火灾、坍塌、中毒等危险场所、施工现场和生产装置，矿山采掘现场和提升运输设备，涉及重点监管危险化工工艺的生产装置和构成重大危险源的危险化学品罐区等可能造成重特大事故的风险点，以及职业病危害严重、可能造成职业病的作业岗位，都应定为1级风险点进行重点管控，精准施

16、策。,19,（五）科学严密做好风险管控。 对排查确定的风险点，要以约束人的行为、保持设备设施的完好、确保作业环境人身安全与健康为原则，按照法律法规和规程标准要求，从工程技术、设施装备、个体防护、职业健康、应急救援、现场管理、培训教育等各个方面编制科学严密、操作性强的管控措施，对风险点实施有效管控。以风险等级越高管控层级越高为原则，结合企业组织架构，明确分级管控责任。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，上一级可以提级管控下一级风险。,20,（六）实施风险清单管理和风险告知。 企业要对风险点的管控责任、措施等相关信息进行汇总，建立企业风险分级管控清单，内容包括风险点名称、类别、等级、管控

17、措施、管控层级、责任单位、责任人等，作为企业风险管控台账进行动态管理。企业、车间、岗位分层级对风险进行告知，并设置明显警示标志。同时，要为员工制作“岗位风险告知卡”，简明扼要表述岗位风险、管控措施、应急处置及报告方式等。,21,（七）全面排查治理事故隐患。 （八）做好职业病危害风险分级管控和隐患排查治理。企业要坚持安全生产与职业健康一体化的原则，根据危害特性、接触时间、检测结果、劳动强度以及发生职业病或职业健康损伤的可能性和严重性等对职业病进行作业分级和风险分级，针对职业病危害风险点，从工程技术、个体防护、应急救治、现场管理和培训教育等方面制定具体管控措施，并与安全生产风险管控措施合并一起，形

18、成本企业一体化的风险分级管控清单，有效落实管控责任。,22,（九）强化动态风险管理。 对有限空间作业、检维修作业、动火作业、危险物品装卸作业等动态作业、临时性作业，要督促企业严格执行国家和省有关规定，加强临时性作业审批、动火作业审批和现场管理，制定专项作业方案和专项应急处置预案。在重点作业环节和作业岗位，要大力推行“双人作业、手指口述、书面确认、专人确认”等多种安全确认、动态监管方式，有效掌控各类风险的安全管控状态。 （十）持续改进提升。 企业建立双重预防体系，要以自建为主，外协为辅，确保建设质量和有效运行。企业在运行过程中，要定期对体系运行的可靠性和有效性进行评估，发现问题及时纠偏、调整，做

19、到持续改进、不断提升。当企业工艺、设备、材料发生变化时，应及时进行风险辨识，更新风险信息和管控清单。鼓励企业使用新工艺、新技术、新设备，推动高危企业逐步实现“机械化换人、自动化减人”，降低企业生产安全风险。,23,24,（六）2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案,一、工作目标 2018年年底前，制定完善双重预防体系法规、标准和制度，全省高危行业和规模以上企业基本完成危险源辨识和风险评价、明确管控措施、落实管控责任，基于风险管控措施深入开展隐患排查治理，基本建立起自下而上、全员参与、规范有效的双重预防体系，企业安全风险和隐患得到有效管控和排查治理，事故预防

20、工作取得明显成效，完成省政府办公厅鲁政办字2017194号文件确定的任务目标。,9月底前，省、市、县标杆企业双重预防体系基本建成并有效运行，纳入全省安全生产风险管控和隐患治理监管巡察信息平台管理，并完成不低于30%的抽样评估工作；12月底前，除标杆企业外，其他高危行业和规模以上企业双重预防体系基本建成并有效运行，纳入信息平台管理，并完成不低于5%的抽样评估工作。,25,二、重点工作任务 （一）进一步完善法规标准体系 尽快推动出台省政府规章山东省生产经营单位落实全员安全生产风险分级管控和隐患排查治理责任制规定，在山东省党政领导干部安全生产责任制规定实施细则起草中，明确各级党政领导干部双重预防体系

21、监管责任，进一步健全完善双重预防机制法规体系。,（二）全面深入开展培训教育 各级、各有关部门要结合双重预防体系标杆企业现场观摩，迅速开展一次全面的培训教育活动，并于7月底前完成。培训教育以省委、省政府决策部署和山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定对双重预防体系建设的要求为引领，重点培训通则、细则和实施指南的基本内容。,（三）扎实推进企业双重预防体系建设评估,（四）组织开展企业双重预防体系建设点评,（五）加快信息平台建设和应用步伐,（六）强化双重预防体系执法检查,26,（七）关于进一步规范工贸行业安全生产标准化二级评审工作的通知,鲁安监函字201853号,一、对首次申请和复评

22、的工贸行业安全生产标准化二级企业（以下简称申请企业），具有相应资质的安全生产标准化评审单位（以下简称评审单位）要按照山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）（见鲁安监函字201846号）对其双重预防体系建设情况进行评估，重点是企业是否按照双重预防体系建设的要求有效运行，评估合格后，评审单位将评估材料与评审报告一并按程序上报。,二、各市安监局要对各评审单位报送的工贸行业安全生产标准化二级评审材料和双重预防体系建设评估报告进行严格把关，并加盖公章确认后上报。省局将对上报的评审材料进行审核，同时采取“双随机一公开”的形式，现场核验企业安全生产标准化建设情况，重点是双重预防体系

23、建设情况，对符合要求的企业予以公告,27,三、各市安监局要督促申请企业在建立完善双重预防体系的同时，将双重预防体系建设纳入省级信息平台管理，对未使用或未将风险管控和隐患排查治理信息纳入全省企业安全生产风险管控和隐患治理信息平台管理的，不得通过双重预防体系建设评估，不得报送安全生产标准化二级评审申请。,四、各市安监局要按照本通知要求，制定工贸行业安全生产标准化三级评审的相关规定，努力推动工贸行业安全生产标准化与双重预防体系同步建设、互促共进、有效运行。工贸行业其他规模以下企业在安全生产标准化企业申报过程中，也要参照双重预防体系通则、细则、行业实施指南、工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（20

24、16版）工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）等相关标准要求，推进工贸行业双重预防体系建设的深入开展。,五、各市安监局要加大监督执法力度，将企业双重预防体系和安全生产标准化一体化建设纳入监督执法的重要内容,六、各相关评审单位要树立服务意识，严格遵守行业规范，加强业务培训，特别是双重预防体系建设相关标准、规范的学习,28,29,1、什么是风险？（DB37/T 28822016） 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。 注：改写GB/T 23

25、6942013，定义2.1。 风险有两个主要特性，即可能性和严重性。 可能性，是指事故（事件）发生的概率。 严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 风险=可能性严重性,一、常用术语,30,GB/T 236942013风险管理 术语 2.1 风险 risk 不确定性对目标的影响 注1：影响是与期待的偏差积极和/或消极 注2：目标可以有不同方面（如财务、健康安全、以及环境目标），可以体现在不同的层次（如战略、组织范围、项目、产品和过程）。 注3：风险通常以潜在事件（2.19）和后果（2.20），或它们的组合来描述。 注4：风险通常以事件（包括环境的变化）后果和发

26、生可能性（2.21）的组合来表达。 注5：不确定性是指，与事件和其后果或可能性的理解或知识相关的信息的缺陷的状态，或不完整。,31,2、什么是风险点？ 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。 识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分

27、级管控的核心。,32,3、危险源 DB37/T 28822016 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 注1： 根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如起重设备、电气设备、压力容器运转着的机械（动能）、人在高处作业（势能）、易燃液体、爆炸品（化学能）、噪声源（声能）、粉尘源、致病微生物（有害物质）等等。 状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防护、带电部件裸露、高温环境

28、等。 行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等。,33,ISO45001职业康健安全管理体系 要求 3.19危险源（ hazard ） 可能造成伤害和（或）健康损害的源。 注解1：危险源可包括可能造成伤害或危险状态、或可能暴露于伤害和健康损害的环境的源。,事故发生致因理论,危险源的分类：,是可能发生意外释放的能量或危险物质，是指危险源的“根源”，往往是一些物理实体； 示例：生产现场存在或使用的煤气（危险物质、能量）、电能（能量）、运动物体（动能）、高处作业（势能）等。,是导致能量或危险物质的约束或限制破坏

29、或失效的各种物的不安全状态、人的不安全行为和管理因素。 示例：未安装煤气泄漏报警仪、煤气泄漏报警仪未定期检验、未设置避雷装置、旋转部位未安装防护罩、涉及煤气作业时人员未佩戴防毒口罩、危险作业未制定安全操作规程等。,注：第二类危险源表述和示例可参见GB/13861生产过程危险和有害因素分类与代码,第一类危险源的类别： （1）产生、供给能量的装置和设备。 如变电所、锅炉、电炉、转炉等。 （2）使人体或物体具有较高能量的装置、设备、场所。 如起重提升机械，登高作业等。 （3）能量载体。 如运动中的车辆、机械的运动部件、吊起的重物、带电的导体等。 （4）一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所。 如

30、液氧储罐、LNG储罐等。 （5）一旦失控可能产生能量蓄积的装置、设备、场所。 如压力容器设备、易产生静电积聚的场所等。 （6）危险物质。 如可燃气体、液体、忌水性物质（高温物料）、混合性危险物质。 （7）生产、加工、储存危险物质的场所、装置或设备。 如燃料罐区、制氧车间等。 （8）人体一旦与之接触将导致人体能量释放的物体。 如锐利的毛刺、棱角等，人体行动中与之碰擦人体的动能意外释 放，将使人体受到伤害。,第二类危险源的类别 （1）人的不安全行为 （2）物的不安全状态 （3）管理的缺陷 （4）环境的不安全因素 根据GBT138612009生产过程危险和有害因素分类与代码，危险有害因素可分为人的因

31、素、物的因素、作业环境因素和管理因素四类。其中，涉及人的因素具体表现共计23项；涉及物的因素具体表现共计87项；涉及作业环境的因素具体表现共计45项；涉及管理因素具体表现共计10项。,例如： 人的不安全行为（因素） （1）心理、生理性危险和有害因素 负荷超限（主要包括：体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限） 健康状况异常 从事禁忌作业 心理异常（主要包括：情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常） 辨识功能缺陷（主要包括：感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷） 其他心理、生理性危险和有害因素 （2）行为性危险和有害因素 指挥错误（主要包括：指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）

32、 操作错误（主要包括：误操作、违章操作、其他操作错误） 监护失误 其他行为性危险和有害因素,例如：物的不安全状态 （1）物理性危险和有害因素 设备、设施、工具、附件缺陷（诸如：强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷、设备、设施、工具、附件其他缺陷） 防护缺陷（诸如：无防护、防护装置、设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷） 电伤害（诸如：带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火花、其他电伤害） 噪声（诸如：机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声） 振动危害（诸如：机械性振动、电磁性振动、

33、流体动力性振动、其他振动危害 电离辐射；非电离辐射（诸如：紫外辐射、激光辐、微波辐射、超高频辐射、高频电磁场、工频电场） 运动物伤害（诸如：抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、土、岩滑动、料堆（垛）滑动、气流卷动、其他运动物伤害） 明火；高温物体（诸如:高温气体、高温液体、高温固体、其他高温物体）,低温物体（诸如：低温气体、低温液体、低温固体、其他低温物体） 信号缺陷（诸如：无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清信号显示不准、其他信号缺陷） 标志缺陷（诸如：无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）,（2）化学性危险和有害因素 主要包括：爆炸品、压缩气体和

34、液化气体、易燃液体、易燃固体、自然物品和遇湿易燃物品、氧化剂和有机过氧化物、有毒品、放射性物品、腐蚀品、粉尘与气溶胶、其他化学性危险和有害因素。 （3）生物性危险和有害因素 主要包括：致病微生物、细菌、病毒、真菌、其他致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物、其他生物性危险和有害因素,例如：环境的不安全因素 室内作业环境不良 主要包括：室内地面湿滑、作业场所狭窄、作业场所杂乱、地面不平、梯架缺陷、洞口防护缺陷、安全通道缺陷、采光照明不良等。 室外作业环境不良 主要包括：恶劣天气条件、场地杂乱、防护围栏缺陷、地面湿滑等。 地下（含水下）作业环境不良 主要包括：隧道/矿井顶板缺陷、冲击地压、地

35、下涌水、自发火灾等。 其他作业环境不良（如强迫性体位、综合性作业环境不良及其他上述未涉及的作业环境不良因素等）,例如：管理的因素 （1）职业安全卫生组织机构不健全 （2）职业安全卫生责任制未落实 （3）职业安全卫生管理规章制度不完善（主要包括：建设项目“三同时”制度未落实、操作规程不规范、事故应急预案及响应缺陷、培训制度不完善等） （4）其他职业安全卫生管理规章制度不健全 （5）职业安全卫生投入不足 （6）职业健康管理不完善 （7）其他管理因素缺陷,隐患排查,配备安全卫生设施,应急管理,安全操作规程,安全培训,制定安全措施,43,5、危险源辨识 DB37/T 28822016 危险源辨识是识别

36、危险源的存在并确定其特性的过程。 （引自GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求）,4、可承受风险 DB37/T 28822016 根据企业的法律义务和自身追求，已降至企业可容许程度的风险。,6、风险分级管控 DB37/T 28822016 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。,44,7、风险评价 DB37/T 28822016 风险评价risk assessment 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 注1：风险评价的对象可针对危险源，即

37、生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对危险源内的不同危险源（与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素）的风险进行评价，得出风险点、危险源的“固有风险”或“现实风险”。本指南是指针对企业识别的危险源的固有风险、危险源所涉及的危险源的固有风险进行的风险评价。 注2：固有（原始）风险评价:识别不考虑现有控制措施的固有风险，作为风险分级管控的基础； 现实风险评价:识别考虑已有管控措施的现有风险，作为完善风险管控措施的基础和隐患排查时判定隐患的基础。 注3：“现有控制措施的充分性”在本指南中是指所描述的第二类危险源所体现措施的充分性，如“无避雷设施”、“避雷设

38、施未定期检测”等，是对所识别危险源的固有风险进行的评价。,45,ISO45001职业健康安全管理体系 要求及使用指南 6.1.2.3 评价职业健康安全机会和其他机会 组织应建立、实施和保持过程，以评价： a) 增强职业健康安全绩效的机会，同时必须考虑计划的组织及其方针、过程或活动的变更，及： 1) 对工作人员调整工作、工作组织和工作环境的机会； 2) 消除危险源和降低职业健康安全风险的机会； b) 其他改进职业健康安全管理体系的机会。,46,8、风险分级管控 DB37/T 28822016 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

39、,9、风险控制措施 DB37/T 28822016 企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。,47,（二）安全生产标准化,企业安全生产标准化 引自GB/330002016企业安全生产标准化基本规范 企业通过落实安全生产主体责任，全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的安全生产与职业卫生工作，实现安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。,48,49,50,51,52,53,54,职业健康安全管理体系的目的 职业健康安全管理体系的意图是提供一个管理职业健康安全风险和机会的框架。 职业健康

40、安全管理体系的目的和预期结果是防止对工作人员造成工作相关的伤害和健康损害和提供安全健康的工作场所； 组织采取有效的防止和保护措施，消除危险源和降低职业健康安全风险，是至关重要的。 针对改进职业健康安全绩效的机会，早期采取措施，职业健康安全管理体系会更为有效和有效率。 实施符合本文件的职业健康安全管理体系能够使组织管理其职业健康安全风险和改进其职业健康安全绩效。 职业健康安全管理体系能够有助于组织满足法律法规和其他要求。,（三）职业健康安全管理体系,55,56,策划（P）：确定和评价职业健康安全风险、职业健康安全机会和其他风险与其他机会，依据组织的职业健康安全方针，建立职业健康安全目标和提交结果

41、所必需的过程； 实施（D）：实施所策划的过程； 检查（C）：根据职业健康安全目标，监视和测量活动和过程，并报告结果； 改进（A）：采取措施，持续改进职业健康安全绩效和实现预期结果。,57,什么是风险分级管控 风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。,什么是隐患排查 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的

42、有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。,什么是隐患治理 隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。,（四）风险分级管控和隐患排查治理体系,体系(系统) system 相互关联或相互作用的一组要素,引自ISO9000:2015质量管理体系 基础和术语,58,P,D,C,A,59,（五）风险分级管理和隐患排查治理两个体系特点： “风险点”指明安全管理关注点，如：伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程。 风险点所包含的“危险源”指明了安全管理的细节，解决“想不到”问题。 风险点、危险源风险分级管控，通过管控责任划分，解决“管不到”问题

43、 以风险点、危险源为核心进行隐患分级排查、分级治理，解决“治不到”问题。 全员、全过程、全方位的综合风险管控治理体系,60,（六）关系 职业健康安全管理体系： 过程方法、PDCA循环、基于风险的思维 从源头控制危险源，全面的、系统的安全管理思路。 未明确具体的针对各行业的操作方法。,安全生产标准化（AQ90062010）： 有效的溶合了两体系的要求，并与现场的安全管理进行了紧密的结合。,风险分级管控体系和隐患排查治理体系： 安全系统管理的两个核心环节； 体现PDCA的管理思路,61,无论是安全生产标准化体系、职业安全健康管理体系，还是企业建立的其他风险管理体系，其本质核心都是围绕风险的管理系统

44、。 双重预防机制的核心也是基于风险管理的思想和要求，但它强调的是方法论，没有设计一套形式化的文件，企业现有的安全生产标准化体系或职业安全健康管理体系本身就是控制风险、预防事故的有效管理方法，它们就是双重预防机制的一部分。双重预防机制以问题为导向，抓住了风险管控这个核心；以目标为导向，强化了隐患排查治理。 通过全面辨识风险，夯实标准化工作基础；通过风险分级管控，消除或减少隐患；通过强化隐患排查治理，降低事故发生风险；通过标准化体系规范运行，促进双重预防机制有效实施。,62,63,风险点识别,风险 评价分级,危险源辨识,实施分级管控,现有控制措施分析,必要的补偿措施,风险评价、分级,典型控制措施确

45、定,现实风险评价分级,（一）实施概述,64,（1）成立领导机构 企业应建立双重预防体系建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防体系建设。 （2）明确职责 企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会、安全领导小组相关职责。,（二）准备,（3）制定双重预防体系建设实施方案 应制定双重预防体系建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、责任人与分工、进度安排等。,（4）全员培训 应制定双重预防体

46、系建设培训计划 应分层次、分阶段组织双重预防体系建设的培训 如实记录全体人员的培训教育情况，建立安全教育培训档案和从业人员个人安全教育培训档案 培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案,66,（6）责任考核 应建立健全双重预防体系考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩,66,（5）体系文件的建立 应制定符合双重预防体系建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度或作业指导书等体系文件 体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位,67,（三）风险点识别与分级,68,69,1、风险点识别（单

47、元划分）,每个风险点可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的“模块”单元。,70,根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。,2、风险点的确定,71,72,73,（1）根据关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）中的第三条 方法步骤 （一）企业层面 2.确定风险等级。对排查出来的风险点进行分级，先确定风险类别（泄漏、火灾、爆炸、中毒、坍塌、坠落等危险因素和高温、粉尘、

48、有毒物质等有害因素），然后按照危险程度及可能造成后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。 （2）参照生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号），事故等级的划分，把可能导致较大以上事故风险点确定为一级，一般事故为二级，轻伤事故或财产损失较轻的为三级，不损失工作日的伤害或轻微财产损失为四级。,3、风险点级别的确定,74,75,以后果为基础风险点分级标准（建议）,示例：某燃气公司原始固有风险矩阵,76,77,78,4、风险点识别应注意事项,1、从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大，也不宜过小;如一条热轧卷板生产线，连铸板坯加热炉粗轧机卷取机打包机等工艺设备，或

49、可分别识别。 2、具有相对的独立性，如一套装置、一项活动;如加热炉，特定设备的检修。 3、至少应包含一类能量或危险有害物质; 4、其风险应是企业需要管控的;低风险的活动或设备、装置、区域等可忽略，如办公活动、电脑。 5、同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论“合并同类项”;如同一区域的车床（机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不同的位置、类型、危险程度等。,79,（四）危险源辨识,以生产工艺过程为主线进行危险源识别可选用“工作危害分析（JHA）法”,以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基础单元进行危险源识别可选用”安全检查表法”,1、危险源辨识的方法,80,2、第一类危险源辨识,

50、81,3、第二类危险源辨识,在识别第二类危险源前，可先判定第一类危险源可能导致的后果 如煤气发生炉设备内维修或检修，进入密闭空间，可能导致煤气中毒，则第一类危险源为“煤气”，后果是“煤气中毒”，第二类危险源则是导致煤气中毒的人的不安全行为或物的不安全状态，可识别出以下第二类危险源：,a) 吹扫不彻底造成一氧化碳含量超标； b) 未携带一氧化碳和氧气监测装置； c) 进入作业前未按要求进行有毒气体监测； d) 监测装置未校准或失准未能准确监测有害气体含量等第二类危险源。,82,4、辨识步骤： 确定工作危害分析的生产场所和区域； 对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分（关注

51、风险点）； 对每个工序进行工作内容分析； 确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型； （第一类危险源及可能导致的后果）； 一从人、机、物、环、管方面，分析导致危害发生的途径及原因 （第二类危险源，可考虑GB/13861的内容） 危险源的表述：第一类危险源、事件及其原因、潜在后果,83,能量或危险物质,后果,事件或原因1,事件或原因2,事件或原因3,途径,84,硫化氢、甲烷,中毒,未进行吹扫进入地下水池清淤；,吹扫不彻底造成硫化氢或甲烷气含量超标,进入作业前未进行有毒气体监测；,人员未经培训,途径,风险点,根据风险管理科学的理念,本企业可能面临的风险及后果,风险点,危险源,控制措施,86,工作危

52、害危害分析的方法和步骤,步骤一 列出工作职责 步骤二 列出作业清单 步骤三 辨认关键性作业 步骤四 将作业分步 步骤五 分析出每一步的危险 步骤六 确认出每一步危险的预防、控制措施,87,88,89,90,91,92,93,5、进行危险源辨识的工作要求 对企业内各个生产单位的进行专业培训和指导； 尽可能自下而上地开展； 必要的准备，包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等； 案例引导； 及时对成果进行确认、指导、调整。 注：如果企业规模较小，人员的安全素质和企业的安全管理基础相对较弱的，可以由企业成立的工作小组实施。,94,95,96,97,98,（五

53、） 危险源的风险评价、分级,常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、故障假设分析/检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。 其中，安全检查表法、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等较简易的风险评价方法是在工商贸企业较常用的方法。从方便推广和使用角度，可采用风险矩阵评价法或作业条件危险性评价法（LEC）,1、危险源的风险评价,99,2、风险矩阵分析法（LS）,风险矩阵方法给出了两个变量，分别表示该危险源潜在后果的可能性（L）和后果（S）。根据实际经验方法给出了2个自变量的各种不同情

54、况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后L与S相乘，计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。 （风险：是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险=可能性严重性）,100,(1)确认危害事件发生的可能性（L）,a)确定事件发生的可能性的判定，应根据第一类危险源的特性，主要依据第二类危险源确定。 b)判定可能性，可从两个角度： 固有风险：指该危险源现实如果存在，该危险源导致后果发生的可能性。 示例：皮带轮无防护罩导致人员机械伤害。可能性是指：如果在没有防护罩的情况下

55、，发生事故的可能性。 现实风险：是指现场实际状态下，该危险源存在的可能性有多少。即：皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性。 c)对照下表从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。,101,表C.1-1 事故发生的可能性（L）判定准则,102,(2)确定危害事件发生的严重程度（S） a)严重程度的确定应充分考虑风险点的相关的风险类型和程度； b)对照表从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值，S值的确

56、定应与风险点的风险类型和风险程度相适应。,103,表C.1-2 事件后果严重性（S）判定准则,104,表C.1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制措施,(3)确定风险度（R）,105,方法介绍: 在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式。 D=L E C 根据实际经验他们给出了3 个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数

57、值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。,3、作业条件危险性评价法（LEC）,106,表C.2-1 事故事件发生的可能性（L）判定准则,107,表C.2-2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则,108,表C.2-3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则,109,表C.2-4 风险等级判定准则（D）及控制措施,110,111,4、危险源风险分级,将识别的危险源按照风险矩阵法或作业条件危险性评价法进行分级，将所有危险源按风险度分为I、II、III、IV、V级。第级（轻微风险）为可接受或可容许风险，在风险分级管控体系运行中可以按

58、IV。其他危险源则按评价出的IIV级风险度，直接对应相应的IIV风险等级。,112,5、持续风险评价常用方法包括： 使用前检查； 计划任务观察； 设备检查； 工前危险预知； 交接班检查； 定期安全检查； 定期检修； 安全标准化系统评价。,113,依据风险点基本信息表确定风险点管控主责部门和监管主责部门,1、风险点、危险源管控责任划分,依据危险源基本信息表结合风险点信息确定危险源管控主责部门和监管主责部门,（六）风险分级管控,114,115,116,2、风险分级管控基本原则是： 风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。 如：一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体

59、管控，班组、岗位负责责任范围内容的危险源管控； 三、四级风险点可由车间级监管，班组、车间管控； 四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。,117,风险分级管控措施,3、典型控制措施的制定,118,工程控制措施 （1）消除或减弱危害通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；如连锁控制、提高自动化程度 （2）密闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； （3）隔离通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域 隔开； （4） 移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。,119,管理、行政控制 （1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； （2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； （3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使