国际经济学第九章非关税壁垒

1、非关税壁垒与新保护主义,除关税以外，理论上和现实中还存在着大量的贸易限制措施，这些措施往往被统称为非关税壁垒（Non-Tariff 简称NTBs），其中最重要的要算进口配（Quotas）限制。,非关税壁垒与新保护主义,进口配额（Import Quotas ）又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收更高的关税或罚款之后才能进口。 进口配额按限制的严格程度可分为绝对配额（Absolute Quota）和关税配额（Tariff Quota）两种形式。前者超过配额后一概禁止

2、进口，后者则指在配额内的进口享受低关税或免税待遇，而超过配额的进口则征收高关税。,配额分类,进口配额还可以按照实施方式不同进行区分，主要有全球配额、国别配额和进口商配额三种。 全球配额（Global Quotas; Unallocated Quotas），属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。 国别配额是在总配额内按国别或地区分配给一定的配额，超过规定的配额便不准进口。 进口商配额则把进口配额分配给进口商。,实施原因,1.关税是通过价格变动影响国内对进口商品的需求。而配额则限制商品的进口量或进口金额，因此，配额在对进口限制的程度方面更直接，更易于控制。 2.配额比关税更

3、严厉，在征收关税的情况下，如果一国出口商试图进入课征关税的市场，那么，只要在产品价格或质量上有竞争力就有可能进入该国的市场；而在采取配额的情况下，无论出口国生产的产品在价格上或在质量上有多强的竞争力，出口国都不可能打入进口国的市场，因为进口的数量是确定的。 进口配额是比进口关税更加严厉的保护措施，对国内生产者来说，配额要比关税更受欢迎。,配额的效应,进口配额的效应在很多方面与等值的关税效应相类似，同样有贸易效应、消费效应、生产效应、收入转移效应等。都会造成社会福利净损失。 与关税一样，在小国条件下，配额只影响国内市场价格，对世界市场价格没有影响； 与关税一样，在大国条件下，配额不仅导致国内市场

4、价格上涨，而且还会导致世界市场价格下跌。改善该国的贸易条件。,小国情形下的配额效应图示分析：,图74,配额的效应,此时，生产者剩余增加了，a为增加部分， 而消费者剩余减少了，损失为（ a+b+c+d）。 与关税不同的是，实施配额不会给政府带来任何财政收入。 综合起来，配额的净福利效应=生产者剩余增加-消费者剩余损失=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)，其中b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的净损失。 至于c，在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润，它的去向

5、视政府分配配额的方式而定。,FIGURE 9-1 Partial Equilibrium Effects of an Import Quota.,DX和SX分别代表某国对商品X的需求与供给曲线。从自由贸易价格PX1美元开始，30X（即JH）的进口配额会导致PX2美元，消费50X（即GH），其中20X（即GJ）由国内生产。如果政府在一个竞争市场上将进口许可拍卖给最高出价者，收入效应是30美元（JHNM），相当于100%的进口关税。DX将上移到Dx，进口配额30X（即JH），国内生产25X（即GJ），消费会从50X上升到55X（即G H）。如果仅征收100%关税（而曲线从DX将上移到Dx），X价格

6、保持2美元不变，国内生产20X（即GJ），国内消费上升65美元（GK）。,进口配额与进口关税的比较 从上图的DX上移至DX，表明了进口配额与等效的进口关税的一个重要的不同之处是，给定的进口配额，当需求增加时，会比等效的进口关税导致更高的国内价格（2.5美元2美元）和更多的国内生产量（25X20X）；而对于给定的进口关税，当需求增加时，会比等效的进口配额导致更多的消费量（65X55X）和进口量45X30X），而对国内价格和国内生产量的影响较小。 进口配额与进口关税之间的第二个区别是配额制涉及进口许可的发放。 进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果则不确定。由于DX和SX的弹性或

7、形状不确定，以及外国出口者可以通过提高效率或接受低利润来全部或部分吸收关税。结果是进口的实际减少额比预期的要少。而进口配额使得允许进口到此国的数量由配额明确限制，因此，进口配额比等效的进口关税更具限制性。,进口配额的租金,进口配额总是抬高进口商品的国内价格. 许可证持有者能够从外国购买进口品并在国内以高价出售. 他们所获得的利润就是所谓的配额租金. 进口配额的福利分析和关税的相反 进口配额和关税的差别在于政府没有了收入. 在评价进口配额的成本与收益时，确定谁获得了“租”非常关键. 如果把在国内市场销售的权利给予了出口国政府，“租”也就被转移到了国外，致使配额的成本大大高于同等情况下关税的成本.

8、,美国市场的价格 466,世界价格 280,美国食糖进口配额,进口配额的福利分析,进口配额的局部均衡效应,tQ即为配额的关税等值，Tarff Equivalent of a Quota,进口配额和等价的进口关税存在的差别,配额的租（Rents of a Quota），但是，政府也可以通过配额拍卖的方式，把这一部分租金转化为政府收入。 除了政府收入这项差别以外，进口配额与等价的关税还有如下几点差别： 1进口配额与等价的关税在影响上的等价性取决于国内外市场完全竞争的存在。如果不满足完全竞争的条件，进口配额与等价的关税的影响很不相同。 例如，如果外国出口者不是在完全竞争市场经营的，当本国对进口产品征

9、收关税时，外国出口商为了保持其出口市场份额，就会以降低价格的方式增加出口，而在进口配额的情况下，外国出口商不能通过降低价格来增加对实施进口配额的国家的出口。由此可见，进口配额能比进口关税更严格地限制进口，从而能更有效地保护国内生产和国内市场。,进口配额和等价的进口关税存在的差别,2进口配额与等价的关税的另外一个区别是，进口配额对实施配额管制的国家的国内市场结构有重要的影响。 进口配额能将潜在的垄断转化成现实的垄断，使得国内工业能完全消除国外产业的竞争。 假定国内存在一个潜在的垄断产业，在关税的情况下，该产业不能将价格提高到高于世界价格加上关税的水平，否则，其销售量将下降到0。 而在进口配额的情

10、况下，由于进口量被限定在一个固定的水平上，因而国内产业可以将其价格提高而不会面临销售额下降的威胁，从而使潜在的垄断转化为现实的垄断。,进口配额和等价的进口关税存在的差别,3在关税的情况下，要想将进口量限制在一个愿望的水平上，就必须清楚地知道国内进口替代商品的供求弹性，而这在现实中几乎是不可能做到的，但在进口配额的情况下，则一定能将某种商品的进口限制在愿望的水平上（即配额的水平上）。,配额与等额关税的政策含义比较,（一）关税只是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场机制 ，配额的垄断性分析易导致进口上的寻租行为。 （二）进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的，而进口配

11、额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提供的保护也是确定的。 （三）进口关税在发挥作用时，由于不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的垄断权力，生产者不可能去限制地提高价格。,补贴,出口补贴:理论 补贴（Subsidy）既可以应用于出口部门，也可以应用于进口部门。对于应用于出口部门的补贴而言，既可以是出口补贴（Export Subsidy）的形式（只对国内生产者产出的出口部分给予补贴），也可以是生产补贴（Production Subsidy）的形式（对国内生产者的全部产出给予补贴）。 当政府提供出口补贴时，出口商会尽量出口商品直到国内价格与国外价格的差额

12、正好等于补贴额时为止.,补贴,出口补贴导致国内市场价格上涨，消费者受到损失。 大国的出口补贴导致本国出口品价格下降，贸易条件下降，受到损失。 出口补贴导致外国贸易报复，征收反补贴关税，进一步增加出口国的经济损失，使得本国的出口补贴转化为别国的关税收入。 中国的出口退税类似于出口补贴，具有上述一系列副作用。,出口补贴的影响,PS,PW,P*S,社会福利净损失（bd） （efg）,bd代表消费与生产扭曲损失， efg代表贸易条件恶化损失， 被外国消费者得到,出口补贴的影响,在自由贸易下，世界价格为Pw， 如果政府给予本国出口生产者每单位产品金额为s的出口补贴，则本国出口生产者现可以以高于市场价格的

13、成本进行生产， 国内销售的部分不享受政府补贴，于是在国内销售的价格必须能够弥补这部分产品的生产成本，图中国内价格为Ps，高于补贴前的价格Pw，由于价格上升，国内消费减少至OQ3。 补贴后国外价格由原来的Pw降至Pw ，生产成本（或国内价格）与国外价格之间的差等于补贴金额s。 由于本国产品出口价格的下降，国外消费者购买本国产品的代价就会降低， 因此，出口补贴不仅有利于本国出口生产者，而且有利于国外的消费者。 但与此同时，国内消费者发现他们要支付比国外消费者更高的价格，并且国内消费者作为纳税人，还要承担一部分政府给予国内生产者的补贴，因此出口补贴损害了国内消费者的利益。,出口补贴提高了出口国本国商

14、品的价格而降低了这些产品在进口国的价格. 另外，和关税相比，出口补贴恶化了贸易条件. 出口补贴的成本明显超过了收益. 既然出口补贴对一国的经济福利是负效应，为什么各国还要采取这种政策呢？ 实际上，在出口国政府看来，如果短暂的出口补贴损失，或消费者福利损失，能够促成该国生产规模的扩大，进而获得规模经济效应，或者能够促进本国经济的成长等长远利益，那么这种损失也许是值得的。 这是一种战略性保护政策。,出口补贴,出口补贴,2出口补贴对进口国的影响 从进口国的角度看，出口补贴是一种威胁。因为接受补贴的产品都以低于成本的价格将产品销到国外市场，从而会挤垮进口国的同类工业，对此各国都采取一些措施。反对出口补

15、贴造成的“不公平”竞争,二、倾销与反倾销,类型和种类 倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的行为。 类型 偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在国外市场销售商品。(价格弹性 差异定价 利润最大化),法律定义： 以 1994年

16、关税及贸易总协定第六条规定为依据。定义为：出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为。 构成要件： 1.产品低于正常价值或公正价值的价格销售 2.低价销售的行为对进口国产业造成危害 3.损害与低价之间存在因果关系。,持续性倾销的条件,形成持续性倾销的条件，实际上就是实施三级价格歧视的条件。 （1）市场是不完全竞争的； （2）企业在国内外市场所面临需求弹性不同。其中国外市场的需求弹性比国内市场的需求弹性要大； （3）国内和国外两个市场是完全隔离的，因此不存在销售到国外市场的产品流回本国的可能性。,图76,持续倾销的实施,企业决定其总产量的条件是边际收益等于边际成

17、本，即 MRh=MRf=MC。 根据这一条件，我们便可企业在国内外市场上的销售量和价格，在图76中，边际成本曲线与企业国内市场的边际收益曲线的交点分别决定了其在国内外市场的销售量， 再由国内外市场的需求曲线，可确定对应销售量的市场价格，企业在国内外的销售价格分别为Ph、Pf， 由于国外市场的需求曲线更为平坦（需求弹性相对较大），故对应的价格低于国内价格。 由于此种倾销行为是为了谋求最大利润，是一种合理的企业行为，所以只要不受约束，它就可持续下去。,掠夺性倾销,定义：掠夺性倾销，是指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价

18、格，以获取垄断性的超额利润。 掠夺性倾销的有害性：进口国消费者只获得了暂时性的利益，一旦倾销者提高价格，消费者的实际收入水平不但不会上升，反而还会下降。 一般来说，不管是哪一种类型的倾销，倾销都不利于进口国的生产者，会给他们带来压力，因此倾销会招致国内生产者的反对。,倾销的危害性,对出口国的影响 挤占出口国其他企业的海外市场份额 损害出口国消费者的利益 扰乱了出口国市场秩序 对进口国的影响 阻碍进口国相应产业的发展 扭曲进口国市场秩序 威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴产业的建立 对第三国的影响，不利于第三国的出口。,反倾销与反倾销税,倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，国内生产

19、者会要求政府采取反倾销（anti-dumping）政策措施 。 反倾销的一般做法是征收反倾销税。 所谓反倾销税是指，进口国政府在确定外国出口商销售到本国市场的商品有倾销行为时，对该商品所征收的进口附加税。,反倾销与反倾销税,反倾销税的征收的可能影响： 1它可以减少国内对低价进口品的需求。理论上说，其征税额应为两种价格之间的差额，才能达到抵消不正当竞争，或不公平竞争的目的。 2反倾销税可使进口品价格提高到进口国国内市场价格的水平，从而保护了国内同类商品的生产者。 反倾销税有时候也会成为一种限制贸易的新保护主义工具，从而违背了反倾销的初衷,中国遭遇反倾销的基本情况,自1995年WTO成立到2001

20、年6月30日，全球共有1640起反倾销案，其中针对中国的最多，共229起，占14； 对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧盟92起（截至2001.9.30）,美国87起，澳大利亚34起，加拿大29起； 针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜案），最厉害的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多种商品征收反倾销税，最高额为1150%；,其它非关税壁垒与新保护主义,老保护主义（The Old Protectionism）的典型工具是关税和无差别的进口配额（全球配额） 最近2030年来，各种新的保护主义（The New Pro

21、tectionism）措施层出不穷，它们主要表现为各种花样翻新的非关税壁垒。这些非关税壁垒以其灵活性、有效性、隐蔽性和歧视性等特点，取代了传统的关税和无差别的配额措施，而成为新贸易保持主义的主要手段。,其它非关税壁垒与新保护主义,新保护主义措施迅速增长的原因在于： （1）GATT（或WTO）的成员国已经达成协议，不再使用歧视性的关税和进口数量限制措施，而使用新保护主义的措施，则不会有打破GATT（或WTO）规则之嫌。 （2）新保护主义措施在政治上更易于实施。传统的关税或配额措施的实施，需要通过立法过程或高度透明的行政程序，而新保护主义措施的实施，可以通过高度保密的协商过程来实现（如自愿出口限制

22、，Voluntary Export Restraints,简称VERs）。 （3）游说政府的一些利益集团发现，寻求不需要立法程序或透明的行政程序的新保护主义措施的保护，比起老保护主义措施来，更为便利。,自动出口限制,自动出口限制（Voluntary Export Restraint，简称VER） ：是指这样一种情况，即当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以全面贸易限制相威胁，引导另一国“自愿”地减少某种商品的出口。 该限制是20世纪50年代产生的，是由当时美国、欧共体和其他 一些 发达国家为了限制从日本、韩国和其他国家进口纺织、钢铁、电子产品、汽车和其他产品而议定的。因而又称为有秩序销

23、售协定（Orderly Market Agreements）。 自愿限制出口对出口国来说，是对进口国可能实施的关税或配额措施的一个替代选择。,自愿限制出口,由于VER对进口国来说象进口配额一样也是一种进口的数量限制，只不过在形式上是通过出口国“自愿”实施的，因而更具有隐蔽性。 由于出口国只是勉强同意控制它们的出口，所以自动出口限制在限制进口方面似乎不如进口配额有效。 在局部均衡的框架下，对于小国来说，我们可以采用与分析进口配额同样的方法，来分析VER对进口国的影响。我们发现，VER对进口国国内价格和产出的影响，与在进口配额情况下基本相同。 VER与进口配额最大的不同之处在于，配额的租 （ ）Q

24、归谁所有。,自愿出口限制的确就项把许可证颁发给外国政府的进口配额，因此对进口国而言，VER的代价高昂. VER对进口国来说，其代价总是比达到同样限制进口效果的关税要高. 关税下的政府收益在VER下变成了外国获得的租. 例如: 对美国纺织品及服装、钢铁和汽车等三个主要行业实施自愿出口限制，所造成的消费者损失中的大约2/3转化成了外国人获取的租. VER显然对进口国造成损失.,自愿限制出口,技术的、行政的与其他限制贸易法规,技术的、行政的与其他法规：包括针对汽车和电子设备的安全法规，针对卫生产品和进口食物包装的健康法规，显示产地和内容的标签要求。 尽管许多这类法规是出于法律目的，但有一些只是限制进

25、口的伪装。如法国禁止英格兰威士忌广告等。 其他的限制来自于： 政府采购政策：要求政府从国内供应商购货的法律。 边境税：对一种商品的出口者减免国内间接税而对一种商品的进口者（在关税之外）征收国内间接税。,贸易保护的依据,现实中贸易保护主义的存在，说明保护主义有其存在的合理性，理论上也有不少有影响的论据支持贸易保护主义。 这些理论观点大致上可以分为两类 一类是从一国整体利益出发，认为在某些情况下，贸易保护可以提高本国现在或未来的福利，如最优关税论、幼稚产业论、战略产业论等； 另一类则从收入再分配的角度出发，把贸易政策的制定看成是利益集团院外活动的结果，这类观点通常被称为保护主义的政治经济学。,最优

26、关税论,大国征收进口关税可以改善本国的贸易条件，这意味着，关税有可能提高本国的福利水平。也就是说，实施贸易保护有可能获得比自由条件下更多的利益，这正是最优关税论（The Optimum Tariff）的核心思想,最优关税论,核心思想 ：在大国情形下，实施贸易保护可以改善本国贸易条件，获得超过自由贸易下的利益 。 一、供求弹性与关税承担 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税 ；反之则由进口国承担。,税收的负担,

27、P,Q,D,S1,S,Eb,E0,T,Pb,P0,O,Q1,Q0,Ps,T,B,A,假定政府向生产者 征税，数额为T,PbP0 消费者承担,生产者承担 P0 Ps,需求曲线斜率大于供给曲线 斜率，也即需求弹性更小， 税负主要落在消费者身上。,P1,Pb是消费者最终支付价格，高于P0，但低于P1P0+T。,Ps是生产者完税后最终所得价格，低于P0。,二 、最佳关税,最佳关税是指对应于使本国福利达到最大的关税水平，确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。 最佳关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越大

28、，最佳关税水平就越低；反之则越高。 最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。,最佳关税确定的图示分析,横坐标表示关税率 纵坐标表示征收国的福利水平 OA代表自由贸易状态下的社会福利水平， tH表示禁止性关税， 曲线AB在C点的切线斜率为零，即在这一点，进口国的福利水平达到最高， t*为最佳关税,图8-1,三、最佳关税与抽取垄断租金,上面关于最佳关税的讨论是基于供求弹性而言的，此外，从垄断角度讲，征收最优关税还意味着从出口商那里抽取一部分垄断租金（snatching rent）,即关税带来的利益来源于垄断厂商的一部分垄断利润。 在垄断存在的条件下，垄断出口

29、商为保证利润的最大化，将承担一部分关税负担。,三、最佳关税与 抽取垄断租金,假定在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，因而出口商是进口国市场某种产品的唯一供应者（或垄断者）。 图中进口国国内需求曲线为D（这也是出口商在进口国所面对的需求曲线）， 边际收益曲线为MR， 为了方便起见，假设出口商的平均成本与边际成本相同，且为常数，故平均成本曲线与边际成本曲线是一条相同的直线。,图8-2,三、最佳关税与 抽取垄断租金,在进口国征收关税前，出口商根据利润最大化条件决定其在进口国国内市场的销售量和价格，图中边际收益曲线MR与边际成本曲线MCm的交点决定了销售量和价格，分别为Qm、Pm。此时，出口商获

30、得的垄断利润为PmAECm。 征收关税后，出口商的出口成本由Cm 升至Ct，现在出口商出于利润最大化的考虑，会重新确定其销售量与价格，由图可知，它将以更高的价格Pt出售低于愿先销售量的产品（Qt）。 由于边际收益曲线比需求曲线更陡，所以征收关税后，进口商品价格的上涨幅度要低于出口商成本的上涨幅度。 即PtPmCtCm,图8-2,三、最佳关税与 抽取垄断租金,由于征税后，国内市场进口商品价格上升，且消费减少，所以消费者福利遭受损失。 如图所示，消费者剩余的减少部分为PtIAPm， 但政府财政收入增加了CtGFCm， 此时，关税的净福利效应取决于CtGFCm与CtGFCm的比较。 因为价格上涨的幅

31、度小于关税，即PtPmCtCm，所以PtIHPm CtGFCm。 如果进口需求弹性比较高（即需求曲线比较平坦），那么IAH 的面积就会很小，此时，关税就有可能改善进口国的福利。 在这种情况下，可确定一最佳关税率使得进口国的福利达到最大。 另一方面，征税后，出口商的利润要减少，如图所示，出口商的利润减少部分=（CtGFCm+HAEF）-PtIHPm，即关税“抽取”了部分垄断利润。,图8-2,关税战,最佳关税论虽然指出贸易保护可能使一国获得比自由贸易更多的利益，但其成功的实施必须以其他国家不采取相应的措施为条件。一旦各参与国都采取报复措施，就会使得最初征收关税 国家的目的落空，最终甚至可能爆发关税

32、战，世界贸易减少，各国都受损。 最佳关税论导致的关税战，实际上是非合作博弈的纳什均衡，是囚徒困境。 20世纪30年代由美国率先挑起的关税战，世界各国都遭受惨重损失，加深了30年代大危机，推迟了经济复苏进程。部分导致了二战后关贸总协定的签订，建立一个多边自由贸易体系。 需要注意的是现实世界的关税保护、关税战都不是出于最佳关税论， 20世纪30年代由美国率先挑起的关税战也不是。 最佳关税论作为贸易保护依据在很大程度上只不过是理论上的好奇。,幼稚产业论,按照幼稚产业论的观点，处于婴儿期的国内产业是不可能与国外成熟的产业平等竞争的，因此，对国内幼稚产业实施关税保护，给它一定的时间让它成长，使其能够与国

33、外产业平等竞争后，再取消保护，这对发展一国的生产力是极为重要的。由此可见，幼稚产业论的观点，指出了落后国家保护国内幼稚产业的必要性。 所谓幼稚产业（Infant Industry），是指处于创建期或成长阶段、尚未成熟的产业，这种产业具有潜在的优势，如果对其实行暂时性的保护，它便可以迅速成长起来而获得现实的优势，从而在取消保护的情况下也能与国外成熟的产业平等竞争,理论基础李斯特的贸易保护理论,1、历史背景 斯密、李嘉图、穆勒等开创和发展自由贸易理论的学者，与英国资本主义发展的优势密不可分。相对而言，德国处于落后的发展阶段，因此李斯特认为落后的德国不能运用先进国家英国发展起来的理论指导经济发展，因

34、为斯密和李嘉图的自由贸易理论没有考虑到各国间不同的经济发展特点，忽视经济水平的国家间差异。 一般说来自由贸易只对先进发达国家有利，而后进的国家由于它的工业尚未发展到可以同国外竞争的水平，采取高关税的保护政策则是更为明智的选择，即德国应当采取贸易保护主义政策。 美国经验的启发，美国建国后财政部长汉密尔顿实施关税保护，保护美国制造业的发展，促进了美国的经济发展。,李斯特的贸易保护理论,2、理论内容 李斯特认为，斯密专注的财富固然重要，但是创造财富的能力（即生产力）比财富本身更为重要，所以国家应该更重视对生产力的追求，而非财富本身。自由贸易固然可以使落后国家获得物质形式上的贸易利得，但这个国家自己国

35、内产业发展的机会却丧失了，生产力的发展也就被阻碍，民族工业不能成长壮大。他坚信，最终当本国工业发展成熟，生产力大大增长后，国民将会享受到比国外更为廉价的工业产品。,李斯特的贸易保护理论,3、评价 贡献： 充分体现了贸易政策交替使用的必要性。李斯特认识到古典经济学的自由贸易理论虽然尚不具备实践的基础，但从长期来说，在自由贸易条件下，各国能够加深分工并进行资源配置的优化组合，因此自由贸易是现代社会发展的总体趋势。而贸易保护是为了不保护，保护本身不是目的而只是手段，是一种保护落后国家独立发展的必不可少的手段，以实现最终的自由交换。,二、幼稚产业的判定标准,穆勒标准： 当某一产业规模较小，其生产成本高

36、于国际市场价格的时候，如果任由自由竞争，该产业必定会亏损。如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大以充分实现规模经济，降低成本，最后在经历保护期后，该产业完全能够面对自由竞争，并且获得利润，那么该产业就可以做为幼稚产业来加以扶植。 因此，穆勒标准强调的是将来成本上的优势地位,二、幼稚产业的判定标准,巴斯塔布尔标准： 判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看它将来能否具有成本优势，还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较后才能确定。 巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时间的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。,二

37、、幼稚产业的判定标准,坎普标准： 经济学家坎普在综合上述两个标准的基础上提出的，与强调内部规模经济的前两个标准不同，坎普标准更强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系 如果某一产业能够产生外部经济效应，那么该产业的发展就会给其他某些产业或社会带来额外的好处。在此情况下，即使该产业不符合巴斯塔布尔标准，即保护成本大于该产业预期利润的贴现值。但只要其在保护之后，能够产生显著的外部规模经济，则仍有保护的必要。 坎普标准将外部规模经济与幼稚产业保护联系在一起，即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。,一般均衡分析,假设：X产品生产为劳动密集型，Y产品生产为资本密

38、集型。 1、原比较优势在X（劳密），在A点组织生产与消费（为何不参与国贸？资密是发展方向，若此时参与以劳密国贸，资密得不到发展，所以此时必须将Y作为幼稚产业加以保护）。 2、保护主义政策后，Y产业得到极大发展，比较优势产生（图上如何分析？），可以参与国际贸易，提高福利。,三、保护方式：关税与生产补贴的比较,一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选择应是直接针对扭曲的，任何间接干预只是次佳（Second-best）选择。幼稚产业论的目的是保护国内生产、改进生产效率，既然是针对国内生产，显然直接的保护方式应是引入生产补贴，采用关税等贸易壁垒的方式并不是最佳的选择。,对关税与生产补贴的效果进行比较,图

39、8-4,关税保护与生产补贴的比较,选择恰当的补贴水平，使得移动后的供给曲线与需求曲线的交点对应于Y1，这意味着采用补贴的方法，同样可达到关税的生产保护效果。 但与关税不同的是，生产补贴不影响消费者所面对的价格，所以不影响消费。 关税对应的社会福利净损失为e+f，而生产补贴对应的社会福利净损失为g(=e)。换句话说，关税的保护代价高于生产补贴！ 换句话说，生产补贴只会造成生产扭曲成本，而没有消费扭曲成本。,关税保护与生产补贴的比较,教材认为：“幼稚产业论的内涵无论如何演变，但实际上，这种论据并不能为贸易保护提供充足的理由。因为即使某一产业需要政府的扶持，但不一定非要采取贸易贸易保护的手段，如关税

40、或配额等工具。事实上，对幼稚产业直接采取生产补贴的办法要比关税等手段更为可取，因为生产补贴只会造成生产扭曲，但可避免消费扭曲，所以补贴与进口壁垒相比，保护成本更低。从这个意义讲，幼稚产业论并不是贸易保护的一个十分合理的依据。” 但是，生产补贴本质上也是一种贸易壁垒，本质上也是贸易保护，减少了贸易，并且也受到WTO规则的限制。 因此，教材的说法是有问题的。 只能是说生产补贴是一种比关税保护更好的对幼稚产业的贸易保护方式。,关税保护与生产补贴的比较,生产补贴需要政府的财政资助，因而政府不愿意长期实施，容易取消。 关税不需要政府财政支出，相反还能获得关税收入，一旦实施，很难取消，造成长期贸易保护。因

41、而经济学家普遍认为生产补贴优于关税保护。 但是关税保护对国内生产者的保护是均等的，而生产补贴往往是政府选择，容易带来腐败。近代英国、美国实施关税保护，效果更佳，没有腐败。近代法国实施生产补贴，政府负担沉重，且造成腐败，效果不佳。 近代日本丧失关税自主权，更多使用生产补贴。当年的韩国、当前中国也多使用生产补贴，对相关企业实施优惠贷款利率等措施。但是容易造成腐败滋生。 WTO规则限制生产补贴，认为它违反公平竞争原则。,对于幼稚产业保护论的评价,稚行业的保护是必要的； 因为在同样的游戏规则下，各国条件不一样，自由贸易可能会损害相对落后国家的利益； 但保护的目的在于使得保护者得以进步，最终不需要保护，

42、在国际市场中形成比较优势，因此不是单纯地保护落后。,幼稚产业保护的实际困难,幼稚产业论的观点虽然在理论上有其正确性，但在实际执行中会有许多困难 第一，幼稚产业论显然只适用于资本市场不能发挥其适当功能的发展中国家，而不适用于资本市场功能完善的发达国家 第二，在现实中，当产业还没有充分发展时，很难准确判断哪一个产业符合幼稚产业的标准。例如，就穆勒标准而言，在产业没有充分发展时，如何确定产业的平均成本曲线的走势，是一个需要大量信息的工作，这在巴斯塔布尔标准下，困难还会增大，更不用说肯普标准了。而实践经验证明，如果一旦对某产业实施了保护措施，要想取消保护，就会遭到既得利益者的反对，既得利益者会通过各种

43、方式影响政治决策过程，以维持该产业受保护的现状,幼稚产业保护的实际困难,第三，如果能够正确选择幼稚产业，则采用什么政策保护该幼稚产业，也是一个颇有争议的问题。从经济理论上看，生产补贴不改变商品相对价格，从而不会发生消费扭曲，保护的成本较低；关税保护则会改变商品的相对价格，使生产和消费两方面都发生扭曲，保护的成本较高。因此在理论上，生产补贴比关税保护更为优越。 不仅如此，生产补贴需要政府支出，当政府财政受到赤字压力时，就容易作出取消保护的选择，使保护符合短暂性的要求；而在关税保护情况下，政府不仅不需要支出，而且还会取得关税收入，因而也就没有动力令其改变保护的现状，从而容易使保护持续下去。 但在现

44、实执行中，由于发展中国家政府财政普通比较紧张，因而都偏向于保护成本更高的关税保护，这样就容易造成保护的永久性和国内产业生存和发展对保护的依赖性。而且实践结果还证明，受关税保护发展起来的产业，普遍缺乏效率，难以取得现实的竞争优势。,第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点,一、凯恩斯的贸易保护观点 重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处； 在一国有效需求不足的情况下，政府应该干预对外贸易，保持贸易顺差，以扩大有效需求。 国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加，一是一国净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而导致国民收入的提高；二是通过贸易收支的顺差，直接影响到国内货币的供应量，从而压低

45、国内利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。（但是导致国内通货膨胀，如中国的外汇占款） 但是凯恩斯认为，政府干预、保持贸易收支的顺差不是一个长期目标，这只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。 或者说只是经济萧条时期才使用。导致经济危机时代贸易保护主义的兴起。 问题是，这是一种以邻为壑的政策，容易导致贸易报复，导致关税战，1930年代就是很好的例子。,二、后凯恩斯主义的贸易保护观点 基本观点：保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。 这种国民收入水平的成倍增加效果又会为经济的稳定增长和充分就业创造更好的条件。,总之，凯恩斯主义的

46、贸易保护理论反映了西方经济由单纯的重视企业的经济运行向重视宏观经济稳定和增长方向的转变。他们不仅强调了政府干预国内经济的重要性，通过财政和货币政策实现经济目标，同时还提出了政府干预对外贸易的观点，主张实行贸易保护政策来配合国内的宏观经济政策。,第四节 战略性贸易政策,“战略性贸易政策”（strategic trade policy）是指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。 战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种： 一是出口补贴；二是进口保护以促进出口。,一、战略性出口政策：出口补贴,提出者：

47、布兰德和斯潘瑟。 在不完全竞争条件下，出口补贴的效应不同与前一章我们在完全竞争条件下所考察的出口补贴效果，如果市场是寡头垄断的，那么出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而获得更多的超额利润。若新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那么实行出口补贴就可以提高本国福利。,用博弈论分析战略性的贸易与产业政策,两家公司下的竞争与战略性贸易政策（美元）,空中客车,生产 不生产,生产 -1000万，-1000万 1亿，0 不生产 0，1亿 0,0,波音,假定由于某种原因波音首先进入市场赚取了1亿美元利润，空中客车由于不能赚取利润而被排除在市场之外。如果空中客车进入市场，则两家公司均遭受损失。现在

48、假定欧洲政府每年给空中客车1500万美元补贴，这样，由于1500万美元的补贴使1000万美元的亏损变为500万美元利润，虽然波音已经生产，空中客车仍会生产这种飞机。然而，如果波音没有相应得到补贴，波音将从赚取1亿美元转而变成损失1000万美元。由于波音没有得到补贴，它会停止生产飞机，最终将整个市场留给空中客车，后者不用任何进一步的补贴就可赚取1亿美元的利润（当然也许美国政府会报复性地给波音以补贴以保证波音继续生产飞机）。从这个例子可以看出一个国家如何通过运用战略性的产业与贸易政策来克服市场劣势，在高科技领域获得战略性的比较优势。,出口补贴对H国的福利影响有两方面：一是增加本国厂商的利润；二是增

49、加了政府支出。由于不考虑国内市场，所以出口补贴对国内消费者福利没有直接的影响，如果本国厂商利润的增加超出政府补贴的话，那么本国福利将会改善。在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。,二、进口保护以促进出口,所谓进口保护以促进出口（import protection as export promotion）是指，通过保护厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由克鲁格曼提出的。,三、战略性贸易政策的有效性,战略性贸易政策理论自提出伊始就受到多方面的质疑与批评。 （一）战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。 （二）战略

50、性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定。 （三）最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。 （四）战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。,战略性贸易保护政策的评价,事实上，战略性贸易政策理论从另外一个侧面说明了多边贸易自由化的合理性。虽然自由贸易对所有国家都有好处，但在市场不完全竞争下，单方面的贸易自由化只会损害本国的利益（因为存在利益转移），所以谁都不愿意单方面进行贸易自由化。但如果形成一种约束机制，使得大家采取统一行动，共同进行贸易自由化，那么各国福利都会改善。,第五节 贸易政策的政治经济学分析,前面所讨论的贸易保护论据都有一个共同点，那就是假设政府在

51、制定政策过程中，都是以本国整体福利的最大为目标。 但是，根据这种规范分析方法得出的结果往往不能很好说明现实中的贸易保护主义。 其中，一个很重要的例子就是发达国家对其“夕阳工业”的保护。,第五节 贸易政策的政治经济学分析,贸易政策政治经济学的基本思想： 任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择。,第五节 贸易政策的政治经济学分析,假定社会中存在的利益集团有三种：进口替代部门、出口部门和消费者群体。 一般说来，进口替代部门受进口影响大，影响直接

52、，从而贸易保护带来的收益也大，并且直接，与此同时，某个行业的生产者通常人数相对较少，并且比较集中，因而团结起来进行院外活动比较容易进行； 对于出口部门来说，对进口替代部门的保护虽然不利于本部门，但影响效果是间接的，不容易判断清楚，所以出口部门对进口保护政策的反对并不强烈； 消费者群体对贸易政策的态度可能最为暧昧。 虽然限制进口会导致消费者利益受损，并且受损的总和超过保护给生产者带来的好处，但平均受损并不很大，反对贸易保护的意愿并不很强烈，加上消费者人数众多，必然会面临集体行动中所必然面临的“搭便车”问题，难以采取统一行动，反对贸易保护,第五节 贸易政策的政治经济学分析,其结果是主张贸易保护的少

53、数人战胜了多数人的利益，对最大多数人最大利益的自由贸易被有利于少数人利益有损整体利益的贸易保护主义所击败。 有损国家整体利益的出口补贴政策的实施原理也是一样。,第五节 贸易政策的政治经济学分析,（1） 政策的制定可能会偏离国家整体福利最大化这一目标，因为政策制定只是有利某些利益集团，可能并不利于整个国家的福利。 （2） 在贸易政策措施的具体选择上，其原则也是有利于某些利益集团，而不一定有利于国家福利。,从实际情况看，贸易政策经济学确实能解释许多原来所不能解释的现象。例如，发达国家的劳动密集型行业的贸易保护程度相对较高。依据要素禀赋理论，发达国家在劳动密集型行业上处于比较劣势，这些行业面对发展中

54、国家国家廉价劳动密集型产品的竞争，生存比较艰难。但由于一些历史的原因，这些行业对政府的政策制定者有较强的影响力，再加上这些行业的劳工组织比较完善，所以这些行业往往能成功地促使政府采取较高程度的保护措施。,战略政策贸易理论,1、概念 战略政策贸易理论是各国在国际贸易中实行贸易干涉与干预的基础，一国可以通过各种政策的干预（如税收、补贴、经济合作等），在对本国至关重要的生产领域中创造出比较优势，而这些生产领域具有很强的各种前后向的联系，不仅可以带动经济发展，而且具有广泛的外部经济效益。该理论常常与产业政策之间存在着密切联系，是在不完全竞争市场中，通过贸易获取利益，促进经济的增长与发展。,战略贸易与产

55、业政策,战略性的贸易政策（strategic trade policy）：是另一个有限制条件的观点，认为一个国家可以（通过暂时的贸易保护、补贴、税收优惠以及政府与工业部门的合作计划）在半导体、计算机、远程通信和其他被 认为对该国至关重要的领域内创造出比较优势。这些高科技产业有很高风险，要求大规模生产以形成规模经济，当其成功时便可能带来外部经济。因此，国家通过鼓励这样的产业，可以从中得到很大的外部经济，也加强了这些部门未来增长的前景。 这个观点与发展中国家的幼稚工业观点相似，但它只适用于发达国家，有助于它们在重要的高科技产业中获得比较优势。,战略政策贸易理论,战略贸易理论及战略贸易政策 上世纪8

56、0年代，克鲁格曼认为传统的国际贸易理论都是建立在完全竞争市场结构的分析框架基础上的，不能解释全部的国际贸易现象。他运用垄断竞争理论对产业内贸易问题进行了系统的分析和阐释，并建立了以规模经济和产品差别化为基础的不完全竞争贸易模型，被称为战略贸易理论。 战略贸易理论认为，在不完全竞争的现实社会中，在规模收益递增的情况下，要提高产业或企业在国际市场上的竞争能力，必须首先扩大生产规模，取得规模效益。而要扩大生产规模，仅靠企业自身的积累一般非常困难，对于经济落后的国家来说更是如此。而最有效的办法就是政府应选择有发展前途且外部效应大的产业加以保护和扶持，使其迅速扩大生产规模、降低生产成本、凸现贸易优势、提

57、高竞争能力。,战略政策贸易理论,该理论还认为，对外部性强的产业提供战略支持，不仅能促进该产业的发展，使其在国内外市场扩张成功，而且该国还能获取该产业作为战略支持产业得到迅速发展而产生的外部经济效应。这些产业所创造的知识和所开发的新技术、新产品，将对全社会的技术进步和经济增长产生积极的推动作用。 战略贸易理论的核心，是强调政府通过干预对外贸易而扶持战略性产业的发展，是一国在不完全竞争和规模经济条件下获得资源优化配置的最佳选择。,战略政策贸易理论,与之相对应的便是战略贸易政策。战略性贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的

58、成长，获取规模经济效益，以增强这些产业在国际市场上的竞争能力，夺取他国的市场份额，战略性贸易政策是不完全竞争贸易理论的一个重要研究领域，体现着战略贸易理论的政策主张。战略性贸易政策的目标是增加国家利益，提高本国的福利水平。,用博弈论分析战略性的贸易与产业政策,两家公司下的竞争与战略性贸易政策（美元）,空中客车,生产 不生产,生产 -1000万，-1000万 1亿，0 不生产 0，1亿 0,0,波音,假定由于某种原因波音首先进入市场赚取了1亿美元利润，空中客车由于不能赚取利润而被排除在市场之外。如果空中客车进入市场，则两家公司均遭受损失。现在假定欧洲政府每年给空中客车1500万美元补贴，这样，由

59、于1500万美元的补贴使1000万美元的亏损变为500万美元利润，虽然波音已经生产，空中客车仍会生产这种飞机。然而，如果波音没有相应得到补贴，波音将从赚取1亿美元转而变成损失1000万美元。由于波音没有得到补贴，它会停止生产飞机，最终将整个市场留给空中客车，后者不用任何进一步的补贴就可赚取1亿美元的利润（当然也许美国政府会报复性地给波音以补贴以保证波音继续生产飞机）。从这个例子可以看出一个国家如何通过运用战略性的产业与贸易政策来克服市场劣势，在高科技领域获得战略性的比较优势。,战略政策贸易理论,评价： 随着产业内贸易取代产业间贸易而成为国际贸易的主流形态以后，国与国之间的贸易不仅来源于各自的比较优势，相反，越来越多的贸易优势则是来源于各国之间在市场形态、经济规模等方面的差异。由于以比较优势原理为核心的传统贸易理论，是建立在非现实的假定条件下的，因而其所揭示的理想化的贸易形式与现实也就相去甚远。 战略贸易理论，作为传统贸易理论的补充和发展。不仅在很大程度上解决了被传统贸易理论忽略或不能很好解决的问题，而且改变了贸易政策选择的思维