内审方法与技巧资料

1、质量、环境、职业健康安全管理体系 结合审核思路与方法,沈惠玲,结合审核的管理体系,管理体系认证标准 GB/T19001-2008 质量管理体系 GB/T24001-2004 环境管理体系 GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 其它：如生产安全管理标准 “6S”管理要求,审核依据：,法律法规 认证标准 院管理体系文件 管理制度 客户要求 合同要求,审核方法：,目前基本采用以职责展开方法进行 以过程方法进行 以职责加过程结合,所有部门审核通用要求,职责 Q:5.5.1 E/S:4.4.1 审核内容：部门职责、岗位职责 审核方法：询问、抽问、查阅文件、观察 如上墙 发现问题通常： 1、

2、职责不清如后勤机关与二级单位职责的界定，环境与安全主管部门不明确 2、仅有工作职责，没有质量、环境、职业健康安全的职责。,所有部门审核通用要求,职责 Q:5.5.1 E/S:4.4.1 审核内容：部门职责、岗位职责 审核方法：询问、抽问、查阅文件、观察 如上墙 发现问题通常： 1、职责不清如后勤机关与二级单位职责的界定，环境与安全主管部门不明确。 2、仅有工作职责，没有质量、环境、职业健康安全的职责。如：库管员职责。,所有部门审核通用要求,环境因素/危险源识别 E/S:4.3.1 审核内容：环境因素/危险源识别与更新；确定 重大环境因素/不可接受风险 审核方法：抽问-部门过程 查阅-环境因素/

3、危险源识别清单 是否全面、评价方法是否按程序文件进行评分，重大环境因素/危险源识别清单 是否合理? 观察-现场查看 发现问题通常：遗漏、乱评、重大不合理、未及时更新。,所有部门审核通用要求,环境因素/危险源识别程序 -环境因素识别和评价控制程序 评价方法：1、多因子评价法 = A+B+C+D+E 15时为重大。 2、是非判断法 水、气、声、渣、能源资源消耗、社区影响 -危险源识别及风险评价控制程序 评价方法：1、作业条件评价法： D = L E C 160分以上为重大 2、是非判断法 按过程、工序识别。,所有部门审核通用要求,目标管理 Q:5.4.1/8.2.3 E/S:4.3.3/4.5.1

4、 审核内容：质量、环境、职业健康安全目标是否分解、达成情况，是否有专项管理方案 审核方法：抽问；查阅-目标分解表；是否进行了展开，达成情况。未达成的原因分析。 发现问题通常：目标不适宜、未考虑职责、重大环境因素、重大危险源相关因素。 管理方案不明确。目标指标没分清楚。例：,所有部门审核通用要求,文件及记录管理 Q:4.2.3/4.2.4 E/S:4.4.4/4.4.5/4.5.4 审核内容：文件记录管理情况 查阅-文件/记录清单 更改、审批、作废、销毁、检索、保存的管理。 发现问题通常：文件、记录不符合文件记录规定的要求。例如：培训计划未经审批是不是Q 4.2.3 E/S 4.4.5?,所有部

5、门审核通用要求,法律法规识别与更新 Q:4.2.3 E/S:4.3.2 审核内容：法律法规识别与更新情况 审核方法：查阅-法律法规识别清单是否全面、 是否及时更新；院设计方案编制依据是否现行标准，有无环境、安全的标准。 发现问题通常：作废法规未及时更新。法规不全面、不适用。,所有部门审核通用要求,例如：XX建筑公司上报认证机构后要求整改： 组织适用的法律法规、标准清单：不适用法规：如：文物保护法、统计法、会计法、环境标志产品技术要求；未识别法规标准：建筑施工人员个人劳动保护用品使用管理暂行规定、建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法、危险性较大的分部分项工程安全管理办法

6、、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知、建筑行业职业病危害预防控制规范GBZT_211-2008、建筑施工安全技术统一规范GB50870-2013、建筑施工作业劳动保护用品配备及使用标准JGJ184-2009等。,生产板块审核通用要求,Q:7.1 E/S:4.4.6 审核内容：产品标准、工艺标准、检验标准、 作业指导书等策划、环境、职业健康安全运行准则的充分性、适宜性。 审核方法： 查阅-上述文件是否充分、合理、全面 发现问题通常：1、上述文件中未涉及到环境、职业健康安全部份。2、规定、程序无法实施。如：未建立个人防护用品配备标准。砂轮机操作规程中的安全、环境要求。,生产板块审核通用要求

7、,Q:7.5.1 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1 审核内容： 现场各工序、工艺执行情况；生产现场管控 审核方法： 查阅-各工序记录、环境/安全运行记录/检查记录。 观察-生产现场安全文明生产情况 发现问题通常：未执行工艺要求； 现场环境-三废控制、能源消耗情况、职业健康安全管理（职业病预防、生产安全）不到位。,生产板块审核通用要求,Q:7.5.3 E/S:4.4.6 审核内容：标识 审核方法： 观察-生产现场标识情况 发现问题通常：产品标识错误、没环境、职业健康安全标识。,生产板块审核通用要求,Q:7.5.5 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1 审核内容：产品防护、库房管理

8、等 审核方法： 观察-生产现场产品防护情况 发现问题通常：产品防护不到位、环境固体废弃物、化学品管理、职业健康安全方面防护应急物质等。,生产板块审核通用要求,Q:6.3 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1 审核内容：设备管理等 审核方法： 查阅-设备台账、设备操作规程、维护保养记录、特种设备监测等。 观察-生产现场设备管理情况 发现问题通常：设备操作规程中未涉及到环境、职业健康安全部份，维护保养记录不全，设备档案未更新。,生产板块审核通用要求,Q:6.4 E/S:4.4.7 审核内容：应急响应管理 审核方法： 查阅-应急响应预案、演练、预案适宜性评价等。 观察-生产现场应急响应物资准备

9、情况。 发现问题通常：灭火器过期。无急救箱、药品过期。只针对消防演练，演练后未对预案可行性、适宜性评审。,产品开发板块审核通用要求,Q:7.1/7.2/7.3 /7.5/8.2.4/8.3 E/S:4.4.6/4.5.1 审核内容：产品开发过程控制 审核方法： 查阅-开发项目台账、开发项目全过程资料。 发现问题通常： 产品开发过程中环境、职业健康安全体现不够充分，引用过期标准，图文违反强规、校审、审定、更改记录不全、与客户沟通记录不全等。,科技服务板块审核通用要求,Q:7.1/7.2/7.3 /7.5/8.2.4/8.3 E/S:4.4.6/4.5.1 审核内容：科技服务过程控制 审核方法：

10、查阅-科技服务项目台账、合同、服务项目全过程记录。 发现问题通常： 投标、服务合同评审，服务过程中与客户沟通记录不全，投诉处理不及时。服务过程中环境、职业健康安全控制不到位，特别个人行为表现差等。,分包/采购审核通用要求,Q:7.4 E/S:4.4.3/4.4.6/4.5.1 审核内容：分包/采购控制 审核方法： 询问：是否有外包、采购主要材料 查阅-供方调查表、供方资格、合格供方档案、再评价记录、采购/分包合同、采购计划等。 发现问题通常：供方资格收集不全，无再评价记录。对分包/供方的环境、职业健康安全无要求。对包方环境、安全检查不到位。,产品检验/实验室审核通用要求,Q:7.1/8.2.3

11、/8.2.4/8.3 E/S:4.4.6/4.4.7/4.5.1 审核内容：产品检验过程控制等 审核方法： 查阅-检验规程、检验记录、不合格处理记录等。 观察-检验现场产品、环境、职业健康安全控制 发现问题通常：检验/实验操作规程中未涉及到环境、职业健康安全部份，化学品、固体废弃物现场管理，监测设备管理，个人防护用品使用等。,人力资源管理审核通用要求,Q:6.2 E/S:4.4.2/4.4.6/4.5.1 审核内容：人力资源管理 审核方法： 查阅-人员台账、资格、资质、培训计划、培训记录、劳保用品配置标准、职业病档案、职业病体检等。 发现问题通常：人员资格证书保存不全、培训计划中无法律法规、应急响应内容。职业病管理不到位、上级对下级培育监督检查不力。,后勤管理审核通用要求,Q:6.4 E/S:4.4.3/4.4.6/4.5.1 审核内容：后勤管理 审核方法：查阅与观察 -食堂管理 健康证、留样记录、炊事员着装、食品保质期、现场卫生等。 -清洁绿化管理 外包合同、对物管公司检查记录。固体废弃物处置记录（有无资质）,环境/职业健康安全监测审核通用要求,E/S:4.5.1/4.5.3 审核内容：三废排