反垄断法课件

1、第八章 反垄断法,第一节 垄断概述 一、垄断的概念与特征 （一）垄断与不正当竞争 1、与竞争机制的关系不同； 2、竞争关系当中当事人的经济地位不同； 3、损害对象不同；,（二）垄断的法律特征,1、垄断是竞争的对立面，是一种市场主体排斥、限制竞争的经济力量； 但该市场主体又一般是特指具备强大市场优势的企业。 2、垄断的目的具有层次性 直接目的是为了限制、排斥竞争，而其终极目的则是为了谋求垄断利益。 3、垄断的属性集合法性和违法性这一矛盾于一身。,二、垄断的分类,1、按照垄断的程度不同，可以分为独占垄（monopoly)、寡头垄断(Oligopoly) 、垄断竞争(Monopolistic com

2、petition) 三种状态。 2、根据法律价值判断，可以分为合法垄断和非法垄断。 反垄断法所规制的是非法垄断，合法垄断主要包括自然垄断行业，（如：水、电、气供应）和政府赋予经营特权的行业，（如：烟草专卖），还包括法律赋予的专利权（如：软件的知识产权）。 这两者的界限不是绝对的，随着经济发展和国际竞争的需要引起反垄断法理论的改变，对该两者的界定也会发生变化。美国反垄断法对大企业合并行为的认定即如此。,3、按照垄断主体是经营者还是政府机关，可以分为经济垄断和行政垄断。 经济垄断是指市场主体通过自身的力量，设置市场进入障碍而形成的垄断。也是反垄断法的主要规制对象。 行政垄断主要指由政府机关设置的市

3、场进入障碍而形成的垄断。行政垄断主要是我国和其他一些市场经济转轨国家的概念，在英美等发达国家不存在这样的概念，反垄断法也不调整行政垄断。,三、反垄断法的概念和特征,1、反垄断法是反对限制竞争、维护自由公平竞争和经济活动的法律规范的总称，其属于调整竞争关系的经济法的范畴； 2、反垄断法的基本价值保护竞争、实质公平正义与社会整体效率； 3、反垄断法具有国家干预性、社会本位性、经济政策性等特性；,第二节 经济性垄断,一、经济性垄断的概述 所谓经济性垄断是指市场主体利用自己的经济优势或者通过联合组织或合谋等方式，限制、排斥或阻碍市场竞争的行为。 经济性垄断一般具有以下几个特征。 1、经济性垄断的实施主

4、体只能是市场主体 2、经济垄断的垄断主体具有相当的经济优势 3、经济垄断的目的是为了获得超额垄断利润,二、经济性垄断的主要类型,（案例）彩电业峰会的性质,2000年6月9日，9家彩电企业的负责人在深圳集会，宣告成立“中国彩电企业峰会” 。峰会推出彩电最低限价，并宣布从即日起在全国范围内执行新价格，各类彩电价格平均上涨至10。峰会规定，凡低于最低限价的产品均视为质量和性能没有保证的。峰会还决定，峰会单位将联合组成调查团进行监督检查，违反者将被逐出峰会。,三、垄断协议,（一）垄断协议的定义及构成 是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。 1、两个以上的主体共同实施的行为； 2、主体之间具有

5、共同限制竞争的故意； 3、实施了限制竞争的行为； 4、导致了市场竞争的后果。,（二）垄断协议的形式,垄断协议分为横向垄断协议行为，纵向垄断行为两类。横向垄断协议行为有： （一）固定或者变更商品价格； （二）限制商品的生产数量或者销售数量； （三）分割销售市场或者原材料采购市场； （四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品； （五）联合抵制交易； （六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。,纵向垄断协议的行为有： （一）固定向第三人转售商品的价格； （二）限定向第三人转售商品的最低价格； （三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。,（四）垄断协议的豁免,1、定义 是指对于违反

6、法律规定的企业之间的协议或者联合行为，由于其具有某些有益的作用，并且足以抵消其限制竞争带来的危害，经审批机构批准给予豁免其违法责任的制度。,2、豁免的主要情形,（一）为改进技术、研究开发新产品的； （二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的； （三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的； （四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；,（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的； （六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的； （七）法律和国务院规定的其他情形。 属于第一项至第五项情形的，经营者还应当证明所达成的

7、协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。,微软垄断案,美国微软公司研发的Windows系列操作系统在全球市场占有90以上的份额。98年5月18日，美国联邦政府司法部与20个州的总检察官对微软提出反垄断诉讼，控告微软滥用其市场支配地位，妨碍其他软件厂商与其进行正当竞争，以保护并扩大其软件的垄断地位。2000年4月3日，哥伦比亚特区地方法院杰克逊法官作出判决，将微软公司一分为二，其理由为： （1）微软公司在个人电脑操作系统中滥用其支配地位，“通过反竞争的手段和试图独占网络浏览器市场，维持其垄断力量”，通过捆绑销售，将IE浏览器强加给用户，并据此认定微软的行为损害了消费者

8、、电脑制造商和其他公司的利益。（2）在Windows系列操作系统中安装了源代码，把竞争对手排斥在外；（3）微软还根据亲疏关系实行歧视定价。,四、滥用市场支配地位,滥用市场支配地位，也称垄断力（monopoly power)滥用，是指拥有市场支配地位（垄断力）的企业滥用其市场支配力，并在一定交易领域(相关市场）实质性地限制竞争，违背公共利益的应受反垄断法谴责的行为。,（一）相关市场及认定 1、相关市场的定义,反垄断法第12条第2款规定：“本法所称相关市场，是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务（以下统称商品）进行竞争的商品范围和地域范围。 ”,2、相关市场（relevant market)的认

9、定,（1）相关市场包括相关产品市场和相关地域市场; （2）相关产品市场是指产品的可替代性市场，其认定标准包括消费者需求的可替代性标准和生产者需求可替代性标准； （3）相关地域市场是指消费者能够有效地选择各类竞争产品，商家能有效供应产品的一定区域。 其认定的要素包括区域间交易的障碍 、产品性质 、市场的不对称性等。,（二）市场支配地位的认定,（1）市场支配地位的定义 是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。 市场支配地位既可由单个企业形成，亦可由多个企业结合而形成；,（2）认定市场支配地位的相关因素,（一）该经营者

10、在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况； （二）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力； （三）该经营者的财力和技术条件； （四）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度； （五）其他经营者进入相关市场的难易程度； （六）与认定该经营者市场支配地位有关的其他因素。 。,（3）市场支配地位的法律推定,（一）一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一的； （二）两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的； （三）三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的。 有前款第二项、第三项规定的情形，其中有的经营者市场份额不足十分之一的，不应当推定该经营者具有市场支配地位。,（三）市场支

11、配地位滥用行为的主要表现形式:,（一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品； （二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商品； （三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；,（四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易； （五）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件； （六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇； （七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。,联想收购IBM-PCD案,2004年12月8日，联想集团有限公司和IBM公司签署了一项重要协议，根据此项协议，联想集团

12、将收购IBM个人电脑事业部（PCD） 。2005年5月1日，收购正式完成。联想成为全球第3大PC供应商。 联想集团全称联想集团有限公司，主要业务是在中国生产和销售台式电脑、笔记本、手机、服务器和外设产品。总部位于中国北京。联想集团于1994年在香港联合交易所上市。 IBM(International Business Machines)，即国际商业机器公司，1914年创立于美国，是世界上最大的信息工业跨国公司，IBM的个人电脑事业部（Personal Computer Division）隶属于IBM的硬件集团，主要从事笔记本和台式电脑生产和销售。个人电脑部从2001年至2004年连续亏损。 该

13、收购受到美国外国投资委员会和美国联邦贸易委员会（FTC Federal Trade Commission）的审查。,美国医院集团兼并案,美国医院集团是美国最大的私营医院连锁集团，该集团在田纳西州的查他努加地区拥有一家医院。 1981年和1982年，该集团共斥资7亿美元分别兼并了国际医院集团和健康医疗公司。根据兼并协议，美国医院集团又继承了国际医院集团业已签订的、对该地区另外两家医院的管理合同，这就使得美国医院集团实际上拥有或管理了当地11家医院中的5家。 这次兼并使得查他努加地区医院市场上互相竞争的医院从11家减少到7家，更使得美国医院集团的市场占有率由原来的14上升为26。 美国联邦贸易委员

14、会认为该兼并有可能对查他努加地区医院市场产生不利于竞争的结果，其裁定要求美国医院集团剥离在该地区兼并的医院。 美国医院集团不服，向美国第七巡回法院提请司法审查。而法院认为：有实质证据表明该项兼并是一项有可能造成对消费者不利的共谋行为，法院最终维持了联邦贸易委员会的裁决。,五、企业合并（经营者集中）,（一）定义 狭义的企业合并 它是指两个或两个以上的独立的企业，通过取得财产或股份，合并成为一个企业的法律行为。 广义的企业合并 指一个企业能够对另一个企业发生支配性影响的所有方式，包括持有其他公司的股份、取得其他企业的资产、受让或承租其他企业全部或主要部分的营业或财产，与其他企业共同经营或受其他企业

15、委托经营、干部兼任、直接或间接地控制其他企业的人事任免等等。,（二）经营者集中是指下列情形： 1、经营者合并； 2、经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权； 3、经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。 如通过委托经营、联营、直接或间接控制其他经营者的业务或人事的合同或者技术合同取得对其他经营者的控制权。,（三）企业合并（经营者集中）的形式,1、直接合并 （1）横向合并（horizontal merger）； 指处于相同市场层次的企业之间的合并，主要包括产品的生产企业或销售企业之间的合并。 横向合并的后果: 1、规模经济 2、直接影响市

16、场结构，提高合并企业的市场占有率，提高市场集中度。,（2）纵向合并（vertical merger） ； 指处于不同市场层次的企业之间的合并，主要包括不同生产或销售环节的企业之间的合并。 纵向合并实质是将市场供销关系变成企业内部管理关系，即以企业管理代替市场交易。 1、优点：根据现代产权组织理论，纵向合并可以相对减少市场的交易成本，如：信息收集、谈判、签约、监督等交易费用。纵向合并一般不直接导致企业市场占有率的提高和市场势力的增强。 2、缺点：纵向合并会增强合并企业对上、下游市场的控制力，而可能导致对上游或下游市场的竞争的限制，特别是在有些情况下，强有力的合并厂商可能采取掠夺性定价方式排挤竞争

17、对手。,（3）混合合并（conglomerate merger） ； 是指分属不同产业领域的企业的合并。 混合合并最大的优点是可通过多样化经营降低经营风险，突破单一产业发展极限，谋求企业的长期发展。由于合并各方之间既不存在竞争关系，也不存在生产、技术、销售等方面的商业联系，并不显著改变市场结构，这种合并一般来说对市场竞争并不产生直接的消极影响，因而也不成为反垄断法规制的重点。 分为纯粹混合合并、产品扩张合并、市场扩张合并三种。,案例,1998年美国电话电报公司（ATT）宣布与美国第二大有线电视公司TCI合并，全部交易额480亿美元。美国电话电报公司是全球最大的长途电话公司。该公司仅商业性长途电

18、话客户就达九千万户。全美移动通讯服务也主要由它提供。全年营业额达5132亿美元。促使这次大兼并的原因主要是美国电话电报公司希望利用自己的电信网络优势加以全美第二大有线电视TCI公司一千多万用户的实力，把电话、有线电视和因特网服务三者统一起来，在相关行业上形成无可匹敌的竞争优势。 这一合并有可能从根本上改变美国甚至世界的电信服务结构战略。,2、间接合并 （1）股份控制（share control）；指一个企业通过购买、持有竞争者企业的股票或资产，从而导致限制竞争或垄断控制的行为。持股的目的是为了控股，通过持有其他企业的股份，把其他企业的经营活动纳入本企业的范围，其结果与合并企业有异曲同工之妙。因

19、此，反垄断法上对股份控制作出规定。 如：反垄断法（送审稿）第23条规定经营者集中包括：经营者通过收购其他经营者20%有表决权的股份或者取得其大部分资产。,（2）经营控制（management control）；包括受让或承租资产、委托经营或共同经营。 1、受让或承租资产是指通过受让或承租其他企业全部或主要部分的业务或资产，从而达到以少量财产支配更多资产，进而控制市场的目的； 2、委托经营指公司将全部营业交由受托公司管理，受托公司以委托公司的名义并为委托公司的利益而进行事业运营，营业的损益由委托公司承担。委托公司具有某些重大事宜的最终决策权，可对受托公司加以监督，并给付委托公司报酬。 3、共同经

20、营则是指数家公司间损益全部共同承担，各关系公司均须服从统一的指挥，以求达到经济上的一体化的经营形式。 经营控制无论采用哪种形式，都是达到少量财产支配更多资产共同控制市场的目的，使相当一部分的企业的力量被控制于大企业中。,（3）人事控制合并（personnel control）；指一个企业的人事受其他企业的控制，从而纳入其他企业的运行轨道。 在人事控制中，董事互任或管理人员兼任是典型的形式。 人事控制对企业而言，可能是全面的控制，也可能是部分控制，但是无论怎样，对该受控企业都会产生具有决定性作用的影响，从而在实际上达到合并的效果，最终限制竞争。,（三）经营者集中的法律规制方式,事前申报审查制度之

21、申报异议制。 经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。 国务院反垄断执法机构应当自收到经营者提交的符合规定的文件、资料之日起三十日内，对申报的经营者集中进行初步审查，作出是否实施进一步审查的决定，并书面通知经营者。 国务院反垄断执法机构作出不实施进一步审查的决定或者逾期未作出决定的，经营者可以实施集中。,（四）经营者集中审查的内容,审查集中的反竞争效果及其社会消极影响 （一）参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力； （二）相关市场的市场集中度； （三）经营者集中对市场进入、技术进步的影响； （四）经营者集中对消费者和

22、其他有关经营者的影响； （五）经营者集中对国民经济发展的影响； （六）国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素。,（五）经营者集中审查义务的免除,经营者集中有下列情形之一的，可以不向国务院反垄断执法机构申报： （一）参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产的； （二）参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的。,（六）经营者集中审查的处理,1、不予禁止。集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。 2、禁止。经营者集中具有

23、或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构应当作出禁止经营者集中的决定。 3、附条件的批准。对不予禁止的经营者集中，国务院反垄断执法机构可以决定附加减少集中对竞争产生不利影响的限制性条件。,美国对企业合并的反垄断审查标准,1982年的合并指南修正案，引入了赫芬达尔指数(Herfindahl-Hirschman Index, HHI)作为判断相关市场集中度及合并能否引起垄断状态的指标。1992年的指南沿用了这一方法。 赫芬达尔指数( Herfindahl -Hirschman Index, HHI)是将相关市场上所有企业的市场份额平方后相加得出的 。,美国对企业合并的反垄断审查标准,

24、1、HHI低于1000，无集中性市场，不必禁止。 2、HHI在1000至1800之间，中度集中市场： （1）如合并后的提高不足100,则不应禁止； （2）如合并使提高100以上,则应禁止； 3、当HHI超过1800时，高度集中市场： （1）若合并使提高不足50个点,则不应禁止； （2）若高于50个点,则应禁止。,案例,某国汽车（整车）制造市场有汽车制造厂商17家，其中，汽车销售量占整个汽车（整车）相关市场的市场份额5的有14家，市场份额为10的有3家，在下列情况下，该市场合并前后的赫芬达尔指数变化如何： 1、A、B、C、D四公司新设合并成立甲公司，且甲公司的市场份额为20； 2、 A、B、C、

25、D四公司新设合并成立乙公司，且乙公司的市场份额为30；,德国对企业合并的反垄断审查标准,德国反限制竞争法第十九条规定， 1、如果一个大企业至少占到1/3的市场份额； 2、3个或者3个以下的企业共同至少占到1/2的市场份额； 3、5个或者5个以下的企业共同至少占到2/3的市场份额；,行政垄断案,2001年，辽宁省大洼县专卖事业管理局在发放酒类经营许可证时，按照盘锦市专卖事业管理局的统一要求，公然把经营范围限定为“地产啤酒”。在换发酒类经营许可证时，对经营本地产啤酒的业户放松管理，一些不够条件的经营业户虽然未能取得批发许可证，但因其经销地产“辽河”啤酒，仍可从事批发业务。 根据国务院领导的批示，国

26、家工商总局和原国家经贸委组成联合调查组赴辽宁调查督办此案，制止了该行为。,第三节 行政性垄断,一、行政性垄断的概念和特征 （一）概念 行政性 垄断是指地方政府、政府经济主管部门或其他政府职能部门或者具有某些政府管理职能的行政性公司，凭借行政权力排斥、限制或妨碍市场竞争的行为。,（二）行政性垄断的特征,第一，行政垄断是行政权力过分干预经济的产物。 第二，行政垄断的实施主体主要是地方政府、政府经济主管部门或其他政府职能部门或者具有某些政府管理职能的行政性公司。 第三，行政垄断具有鲜明的强制性。,（三）行政垄断的分类 1、地区垄断； 2、部门垄断； 3、其他利用行政权利实施的垄断；如：强制联合定价、

27、强制联合拒销、拒购、强制经营者停止竞争、协议生产、限定他人购买其指定的经营者的商品等,二、行政性垄断的具体表现形式,1、行政强制交易 2、限制市场准入 3、强制经营者限制竞争 4、抽象的行政垄断行为,1、行政强制交易,政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定他人买卖其指定的商品或指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动。 反不正当竞争法第7条规定：“政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动” 反垄断法 第32条规定“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指

28、定的经营者提供的商品。”,2、限制市场准入,政府及其所属部门不得违反法律、行政法规，滥用行政权力，限制经营者的市场准入，排除、限制市场竞争。 反不正当竞争法第7条规定：“政府及其所属部门不得滥用行政权力，限制外地商品进入本地市场，或者本地商品流向外地市场。”,反垄断法第三十三条则规定：“ 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，实施下列行为，妨碍商品在地区之间的自由流通： （一）对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格； （二）对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准，或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限

29、制外地商品进入本地市场； （三）采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场； （四）设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出； （五）妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。 ”,第三十四条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，以设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等方式，排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标活动。 第三十五条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，采取与本地经营者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构。,3、强制经营者限制竞争,反垄断法规定

30、： 第三十六条 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，强制经营者从事本法规定的垄断行为。,4、抽象的行政垄断行为,商务部起草的反垄断法（草案）曾经规定：“政府及其所属部门不得滥用行政权力，制定含有排除或者限制竞争内容的规定，妨碍建立和完善全国统一、规范有序的市场体系，损害公平竞争的环境。 违反该规定者，商务部反垄断主管机构可以建议制定该规定的人民政府予以改变或者撤消。该人民政府不予以改变或者撤消的，反垄断主管机构可以建议其上一级人民政府予以改变或撤消。” 反垄断法第三十七条 行政机关不得滥用行政权力，制定含有排除、限制竞争内容的规定。,三、法律责任,行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，实施排除、限制竞争行为的，由上级机关责令改正； 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。 反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议。 法律、行政法规对行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力实施排除、限制竞争行为的处理另有规定的，依照其规定。,第四节 反垄断法的基本实施制度 一、反垄断法的执行机构 （一）反垄断执法机构的比较考察,（二）我国反垄断执法机构的设置与职责 反垄断委员会负责组织、协调、指导反垄断工作。