第9章一般均衡论和福利经济学

1、第九章一般均衡论与福利经济学,主要内容,局部均衡与一般均衡经济效率与帕累托最优帕累托最优应具备的条件完全竞争与帕累托最优状态社会福利函数,本章核心内容,由局部均衡分析过渡到一般均衡分析讨论的问题是：一般均衡论的对象。即在市场经济体系中，一般均衡状态是否存在？福利经济学的内容。即如果存在一般均衡状态，是否具有经济效率？,目录,第一节一般均衡第二节经济效率第三节帕累托最优应具备的条件第四节完全竞争和帕累托最优状态第五节社会福利函数第六节效率与公平,第一节一般均衡,局部均衡与一般均衡一般均衡的存在性实现一般均衡的“试探”过程,一、局部均衡和一般均衡,1、局部均衡：指在假定其他条件不变的情况下，只讨论

2、每种产品或生产要素的供求关系及其价格的决定问题。,局部均衡的分析方法,是把所考虑的某个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中“取出”来单独加以研究。该市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身的价格的函数，其它商品的价格则被假定为不变。所得结论是，该市场的需求和供给曲线共同决定市场的均衡价格和均衡数量。,一般均衡GeneralEquilibrium：指经济处于整体均衡状态，即此时所有的商品和要素市场都同时处于均衡。作为一种分析方法，考虑所有商品和生产要素市场的相互关系以及它们价格之间的相互影响、供求之间的相互作用，并且最终同时达到均衡的分析。,2、一般均衡GeneralEquilibrium

3、,原油煤汽车汽油,局部均衡,局部均衡,局部均衡,局部均衡,一般均衡,一个简化的市场经济模型,S,P1,Q1,(a)原油市场,(b)煤市场,（c）汽油市场,(d)汽车市场,D,原油市场供给减少、原油价格上升，将打破其它市场的原有局部均衡，从而引起它们的调整：导致汽油的供给曲线向左移动，汽油市场供给减少、价格上升；导致其替代品煤的需求曲线向右移动，煤的需求增加、价格上升；导致汽车的需求曲线向左移动，其需求下降、价格下降；所有这些其它市场价格的变化会反过来影响原油市场的局部均衡；汽油市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移或右移；汽车市场的反馈效应可能使原油需求曲线左移；煤市场的反馈效应可能使原油需求曲

4、线右移；,说明：假定所有的市场在开始时均处于均衡状态,新的原油均衡市场价格又会第二次对其它市场产生影响持续调整与振荡，直到最后所有市场又都重新达到新的一般均衡状态。案例讨论引出的结论：每一种商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其它商品（如替代品和补充品）的价格。每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其它商品价格联合着决定，即取决于一组价格。某一局部市场的非均衡变化会引起其他局部市场的均衡变化，从而引起整个市场的一般均衡及其变化。,在局部均衡分析中，我们假定某种商品的供求都只取决于该商品本身的价格而与其它商品的价格无关，而且也可以找到这样一个价格，对于这一价格，供求双方

5、都表示认可，从而形成局部均衡。对于一般市场来说，是否也存在这样一组价格，对于这样一组价格，市场供求双方也均表示认可，从而形成一般市场的供求均衡呢？我们要努力解决的问题就是：是否存在这样一个均衡价格体系？,二、一般均衡的存在性,一般均衡告诉我们：每种商品的供求均可以看成所有价格即价格体系的函数提出问题：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等？此乃一般均衡的存在性问题,瓦尔拉斯一般均衡理论,法国经济学家里昂瓦尔拉斯在经济学史上最先充分认识到一般均衡问题的重要性。他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。除此之外，他还对一般均衡的唯一性、稳定性及最优性等问题

6、也作了探索。瓦尔拉斯的一般均衡体系是先讨论交换的一般均衡，又讨论了生产的一般均衡，然后提出了关于“资本积累”的一般均衡模型，最后提出“货币和流通理论”的模型。后来的西方经济学家利用集合论和拓扑学等数学方法在相当严格的假定条件下证明：一般均衡体系存在着均衡解，而且这种均衡解处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求,通过对任一家户h在其预算约束下的效用最大化过程，可求得它对每种商品的需求函数和对每种要素的供给函数。将所有H个家户对每一种产品的需求和对每一种要素的供给加总起来，即得到每一种产品的需求和每一种要素的市场供给。将所有K个厂商对每一种要素的需求和对每一种产品的供给加总起来，即得到每一种要素的

7、需求和每一种产品的市场供给。它们均是整个价格体系的函数。,假定整个经济中有H个家户、K个厂商、r种产品、n-r种要素，其价格分别为,在一般均衡条件中，由于可以令一个价格作为“一般等价物”，故只有n-1个价格需要决定；另一方面，由于瓦尔拉斯定律，也只有n-1个独立的方程。瓦尔拉斯认为，n-1个独立方程可以唯一地决定n-1个未知数，亦即存在有一般均衡。实际的经济体系则被认为是通过“拍卖人”和“试探过程”达到一般均衡状态。,（瓦尔拉斯定律）,三、实现一般均衡的“试探过程”,即使在理论上存在着一般均衡状态，仍需解决一个问题：实际的经济体系是否会达到这样的一般均衡状态？实际中现行的价格恰好为均衡价格，则

8、实际经济体系会处于一般均衡状态。但是如果现行价格不等于均衡值，长时期的调整则不能保证一般均衡体系一定成立。怎么办？,瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能够使市场供求一致的均衡价格。他寻找均衡价格的方法如下：首先，他随意报出一组价格，家户和厂商根据该价格申报自己的需求和供给。如果所有市场供求均一致，则他将该组价格固定下来，家户和厂商就在此组价格上成交；如果供求不一致，则家户和厂商可以抽回自己的申报，而不必在错误的价格上进行交易。拍卖者则修正自己的价格，报出另一组价格。改变价格的具体做法是：当某个市场的需求大于供给时，就提高市场的价格，反之，就降低市场的价格。这就

9、可保证新的价格比原先的价格更接近均衡价格。如果新的提出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止。这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过程”。,实现一般均衡的“试探过程”,第二节经济效率,实证经济学和规范经济学判断经济效率的标准,实证经济学研究三个方面的问题：第一，回答“是什么”的问题；第二，回答“为什么”的问题；第三，回答“会如何”的问题。规范经济学回答“应当是什么”的问题,一、实证经济学和规范经济学,一、实证经济学和规范经济学,局部均衡和一般均衡分析属于实证经济学范畴回答“是什么”的问题一般均衡状态是否对整个社会是“最优”？是否存在更好的状态？福利会更大些？属于规范经

10、济学范畴。福利经济学是规范经济学。它是在一定的社会价值判断标准的条件下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，以及与此有关的各种政策问题。换句话说，福利经济学研究要素在不同厂商之间的最优分配以及产品在不同消费者之间的最优分配。福利经济学研究资源的最优配置,二、判断经济效率的标准,1、帕累托最优状态标准：在一个俩人社会中存在两种资源配置状态A和B，如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看，亦有A优于B，简称为帕累托标准。利用帕累托标准，可以对资源配置状态的任意变化做出“好”与“坏”的判断。,2、帕累托改进,如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而

11、没有使任何人的状况变坏，则这种资源配置状态的变化是“好”的，否则就是“坏”的。这种以帕累托最优状态标准来衡量为“好”的状态改变为帕累托改进。,3、帕累托(Pareto,1848-1923)最优状态,帕累托最优状态ParetoOptimum资源在某种既定配置状态下，所有的帕累托改进均不存在。即在该状态上，任意改变都不可能使至少一个人的福利状况变好而不使任何人的福利减少，则这种资源配置状态为帕累托最优状态。帕累托最优状态又称经济效率，该状态被认为是经济最有效率的状态,第三节帕累托最优应具备的条件,帕累托最优条件包括：交换的最优条件生产的最优条件交换和生产的最优条件,交换的最优状态：当社会生产、收入

12、分配状况既定的条件下，通过产品所有者之间的交换，使得交换各方达到效用最大化的均衡状况。交换的最优状态的实现过程：假定1：社会存在A、B两人，进行X和Y两种商品的交换，以实现各自的效用最大化；假定2：整个社会的商品（资源）既定，即X=X0，Y=Y0,一、交换的帕累托最优条件P331,Y,Y,X,X,0,0,消费者A的无差异曲线,消费者B的无差异曲线,UA1,UA2,UA3,UB3,UB1,UB2,工具：埃奇沃斯盒状图Edgeworth-BoxDiagram消费者A和B各有一组无差异曲线，,H,E1,E2,E3,E4,OA,OB,XA,XB,YA,YB,交换的契约线ExchangeContract

13、Curve效率曲线,图中任意一点存在：XA+XB=XYA+YB=Y,埃奇沃斯盒状图,交换契约线ExchangeContractCurve由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线，称为交换的契约曲线。在此线上实现了帕累托最优状态，资源配置最佳。在交换契约线上的任意一点，表示交换处于均衡状态。若沿着契约线进行交换，一方效用的增加以另一方效用减少为代价；若离开契约线进行交换，总效用将减少。,交换的帕累托条件,任意两种商品的边际替代率对于任意的消费者都相等。,生产的最优状态：当社会技术、资源总量状况既定的条件下，通过要素所有者之间的交换，使得生产各方达到产量最大化的均衡状况。生产的最优状态的实

14、现过程：两个假定假定1、社会存在C、D两人，以两种要素L、K生产两种商品X和Y，以实现产量最大化；假定2、整个社会的要素（资源）既定，即L=L0，K=K0工具：构造艾奇沃斯盒状图。,二、生产的帕累托最优条件P334,工具：构造艾奇沃斯盒状图。生产商C和D各有一组等产量曲线艾奇沃斯盒状图中任意一点存在：LC+LD=LKC+KD=K由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹形成生产契约曲线ProductionContractCurve。,生产商C和D各自的等产量曲线群,K,K,L,L,0,0,生产者C的等产量曲线,生产者D的等产量曲线,X1,X2,X3,Y3,Y1,Y2,生产契约线ProductionCo

15、ntractCurve,E1,E2,E3,OX,OY,KC,K,K,L,L,LC,A,X1,X2,X3,Y3,Y1,Y2,KD,LD,埃奇渥斯盒状图,生产契约线由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡状态。若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以另一种产品的产量减少为代价；（帕累托最优状态）离开契约线分配要素，总产量将减少。,生产的帕累托条件,任意两种要素的边际技术替代率等产量曲线的斜率对于所有的生产者都相等。,三、交换和生产的帕累托最优条件P336,将交换和生产的帕累托最优条件综合起来假定：两个消费者A、B在两个产品X、Y之间进行选择；两个

16、生产者C、D在两种要素L、K之间进行选择以生产两种产品X、YC生产X，D生产Y,1、生产可能性曲线Production-PossibilityFrontier,1、概念：生产可能性曲线是指在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。,2、从生产契约线推导出生产可能性曲线生产契约线上的每一点均表示两种投入在两个生产者之间的最优分配。也表示了一定量投入要素在最优配置时所能生产的一对最优的产出。将契约线上的每一点表示的最优产出集合在一个坐标图中得到生产

17、可能性曲线或产品转换曲线。,X,G,E2,E3,Y,Y3,X3,生产可能性曲线：表明在既定的经济资源和生产技术条件下所能达到的各种产品最大产量的组合。,特点：向右下方倾斜；向右上方凸出。,生产不可能性区域和生产无效率区域,X2,Y2,F,生产可能性曲线,边际转换率递增规律，原因在于要素的边际报酬递减。,边际转换率为生产可能性曲线的斜率。,3、边际产品转换率生产可能性曲线的斜率MarginalRateofProductTransformation,Y和X所消耗的资源相等且假定该资源的价格既定,生产和交换的帕累托最优条件,对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，

18、生产任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品转换率。即：,=,MUXMUY,MCXMCY,MRCSXY=MRPTXY,YX,YX,=,消费者,生产者,X,G,E2,Y,X2,Y2,A,生产与交换的一般均衡,解释说明：当边际产品转换率生产可能性曲线的斜率MRPXY等于边际替代率无差异曲线的斜率MRSXY时，生产和交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整。此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。生产和交换达到帕累托最优状态,总结,给定两种要素的既定数量L、K（两个生产者C、D），构造一个盒状图，图中加进等产量线，得到生产契约线，线上任何点满足生产帕累托最

19、优条件。此外，契约线上任一点表示一个最优的产出组合（X，Y）。所有最优产出组合的轨迹即为生产可能性曲线。在该线上任选一点E2，以最优产出（X2，Y2）构造一个交换的盒状图，加进消费者的无差异曲线，得到交换的契约线AE2，该线上任一点满足交换的帕累托最优。如果交换契约线上任一点如G，其边际替代率恰好等于生产可能性曲线上点E2的边际转换率，则G满足生产和交换的最优。,第四节完全竞争和帕累托最优P343,主要内容,完全竞争经济在一定假设条件下存在着一般均衡状态一般均衡状态满足帕累托的最优应具备三个条件完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优？结论：任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时任意帕累托

20、最优状态都可由一套竞争价格来实现,帕累托最优状态的实现,完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托最优状态的三个边际条件。,满足帕累托最优状态应具备的条件,（1）交换的帕累托最优条件,任意两种商品的边际替代率对所有的消费者都相等。,（2）生产的帕累托最优条件,任意两种要素的边际技术替代率对所有的生产者都相等。,（3）交换和生产的帕累托最优条件,任意两种产品的边际替代率等于它们的边际转换率。,看不见的手原理：给定一些理想条件，单个消费者和厂商在完全竞争经济中的最优行为将导致帕累托最优状态,一、帕累托最优条件的综合表述：1、交换的最优条件：任何两种产品的边际

21、替代率对所有的消费者都相等。用公式表示即是：MRSAXY=MRSBXY（102）其中，X和Y是任意两种产品，A和B是任意两个消费者。2、生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。用公式表示即是：MRTSCLK=MRTSDLK（104）其中，L和K是任意两种要素，C和D是任意两个生产者。3、生产和交换的最优条件：任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。用公式表示即是：MRSXY=MRTXY（105）其中，X和Y是任意两种产品。当上述三个边际条件均得到满足时，称整个经济达到了帕累托最优状态。,交换的帕累托最优条件的实现,在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费者都

22、是相等的，而每一个消费者都按效用最大化原则进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等于这两种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。,PXPY,MUXMUY,=,MUXMUY,=,=,MRSXY(A),MRSXY(B),=,(A),(B),生产的帕累托最优条件的实现,在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任何生产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最大化原则进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代率都等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替代率都相等。,MPLMPK,=,MPLMPK,

23、=,=,MRTSLK(X),MRTSLK(Y),=,PLPK,(X),(Y),生产和交换最优边际条件的实现,在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，由于任意商品均有：MR=AR=P，生产者按MR=MC的最大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商品的边际产品替代率都等于这两种商品的边际替代率。,MCXMCY,=,MUXMUY,=,=,MRPTXY,MRSXY,=,PXPY,消费者,生产者,第五节社会福利函数P346,效用可能性曲线社会福利函数不可能性定理,一、效用可能性曲线,帕累托最优的条件并不是对资源最优配置的完整描述，它没有考虑收入分配问

24、题消费者所有最优效用水平的组合的集合形成效用可能性曲线,交换契约曲线从商品空间向效用空间的转换，即成为效用空间中的一条效用边界。帕累托改善：,UB,UA,0,H,E2,E3,所有的效用边界,生产契约线中的每一点对应一组X，Y，由此而对应一个交换盒状图；每一个交换盒状图，有一条交换契约曲线；一条交换契约曲线转换为一条效用边界；,最大效用边界,一切效用边界的包络曲线，形成为最大效用边界。,性质,包络曲线上的每一个点，都对应于相应的确定的某些W/r和PX/PY比，而这些价格正是由市场通过竞争而决定的。而在这组价格下，就会出现生产与交换的恰当的配置数量，自动地出现均衡。在最大效用可能性边界上的点，都具

25、有帕累托效率，也即具有瓦尔拉斯一般均衡的性质。这些点组成了具有生产与交换一般均衡的点。,二、社会福利函数,社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数W=W（UA，UB）,最大社会福利,在效用空间中，社会福利函数与最大效用边界相切处，达到社会福利的最佳选择。,UB,UA,三、不可能性定理,对个人的偏好无法进行简单地相加，由阿罗在1963年的社会选择与个人价值一书作了无法推翻的严格证明。阿罗不可能性定理说明，在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数,第六节效率与公平P355,对公平与效率的不同理解效率与公平的矛盾效率优先和兼顾公平收入再分配的具体措施,到目前为止，所有讨论主要是效率理论。然而公平也是一个社会所追求的目标。,一、对公平与效率的不同理解1、关于公平的理解。目前形成了三种公平观：其一，起点公平。即公平指的是平等的规则和人人享有同等的机遇和权利，有人也因此把这样意义上的公平称为起点的公平或条件的公平；其二，过程公平。分配过程或分配形式公平。是指在机会均等的条件下，每个人获得与自己投入相称的收益，也就是人们常说的等量劳动得到等量工资，等量资本得到等量利润；其三，结果公平。是指人们在最终的分配上的平等、平均。本教材中公平被理解为收入的更加平等的分配,2、关于效率的理解。其一是生产效率，是指多投入多产出，有投入才能有产出。其二是指资源配置效率