国际贸易理论与实务第二章国际贸易基本理论.ppt

1、第二章 国际贸易基本理论,第一节 供给、需求与贸易,需求、需求规律 需求：给定收入和偏好等不变，消费者在一定时期内按 照各种可能的价格，愿意且能够购买的商品数量。 需求规律：给定收入和偏好等不变，商品价格越低，消 费者愿意和能够购买的商品数量越多，反之则越少。 消费者剩余：消费者为购买一种商品愿意支付的货币量与 实际支付的货币量之间的差额。,供给、供给规律 供给：在其他条件不变的情况下，生产者在一定时期内 按照各种可能的价格愿意且能够提供出售的商品数量。 供给规律：价格越高，生产者愿意生产和销售的产品数 量就越多。 生产者剩余：生产者出售一种商品愿意支付的货币量与 消费者实际支付的货币量之间的

2、差额,P,Q,O,P0,Q0,S,生产者 剩余 m,封闭市场上的均衡 市场均衡：又称市场出清，指既不存在短缺的现象，也 不存在供给过剩的现象，也就是不存在促使价格 发 生变动的压力。图中E点为均衡点，Pe为均衡价格， Qe为均衡供求量。 社会福利：生产者剩余和消费者剩余。,P,Q,O,Pe,Qe,E,c,m,开放经济中的市场均衡 开放经济：各国开放市场，实行自由贸易，各国政府对 商品贸易不作任何干预，在各国商品价格存在差异的 情况下，商品可以自由流入或流出。 国际市场均衡：国际市场均衡价格 ，均衡出口量和进 口量为 。,自由贸易的福利效应 本国的福利：消费者剩余增加a+b+d，生产者剩余减少a

3、， 净福利增加b+d。 外国的福利：消费者剩余减少f+h，生产者增加f+h+m， 净福利增加m。 世界的福利：世界福利净增加b+d+m。,贸易的利益分配 两国贸易利益分配格局取决于b+d与m的大小，图中显 示，本国获得的贸易利益大于外国，原因在于本国在封闭和 开放两种状态之间的价格变化幅度大于外国。 从封闭到开放的市场价格变化幅度又取决于国内需求和 供给价格弹性，需求和价格弹性越小，开放后价格变化幅度 就越大。,第二节 绝对优势理论,斯密的贸易思想 国际贸易分工的原因及基础是各国间存在的劳动生 产率和生产成本的绝对差别。 一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率， 该国在这一产品上就具有绝

4、对优势；相反，劳动生产 率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势。 绝对优势也可间接地由生产成本来衡量，如果一国生 产某种产品所需的单位劳动比别国生产同种产品所需 的单位劳动要少，则该国具有生产该产品的绝对优势。 各国应该集中生产“绝对优势”产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，这样每个国家将得到更多利益。,绝对优势模型 基本假设 1.两个国家和两种可贸易品（22）； 2.两种贸易品生产都只有一种要素投入，即劳动； 3.两国存在劳动生产率上的绝对差异； 4.给定生产要素（劳动）供给，该要素在国内可以自 由流动，但不能在国际之间流动； 5.规模报酬不变； 6.完全竞争市场； 7.无运输成本；

5、 8.两国之间的贸易是平衡的。,生产和贸易模式 绝对优势度量: (1)用劳动生产率(Qj/L)来衡量，其中Qj 为产量，L为劳动投入;(2)用生产成本(aLj=L /Qj )来衡量。 （假设各国劳动力资源相同，均为100人） 结论： aLR(中国)aLR(美国) aLW(中国)aLW(美国) 中国应专门生产大米； 美国应专门生产小麦。,中国和美国生产可能性,中国和美国劳动生产率（ Qj/L ）,中国和美国生产成本（aLj）,贸易所得 封闭经济：假设两国在封闭经济时，各自将一半的劳动 (50人)投入到大米生产中，将另一半劳动(50人)投入到小麦的生产中， 两国的生产和消费情况见下表： 自由贸易：

6、各自进行专业化生产，假设对自己生产的产 品的消费量等同封闭经济时的消费量，其余产品用于两国间 交换，则两国的生产和消费情况见下表： 贸易所得：自由贸易后，两国的消费均有增加，均达到 封闭经济状态不可能达到的消费水平。,理论价值和局限性 贡献 首次阐述国际贸易产生的原因 首次论证自由贸易是一个“双赢”局面 开创国际贸易的经济分析 局限性 无法解释绝对先进和绝对落后国家之间的国际贸易 严格假设前提与现实存在差距,第三节 比较优势理论,李嘉图的贸易思想 认为国际贸易给社会带来利益并非因为一国商品价值 总额的增加，而是因为一国商品总量的增长。 国际贸易基础并不限于劳动生产率上的绝对差别，只 要各国之间

7、存在劳动生产率的相对差别，就会出现生 产成本和产品价格的相对差别，从而各国在不同产品 上具有比较优势，进而国际分工和国际贸易成为可能。 每个国家都应集中生产并出口其具有比较优势的产品， 进口其具有比较劣势的产品。,比较优势简单贸易模型 基本假设 1.两个国家和两种可贸易品（22）； 2.两种贸易品生产都只有一种要素投入，即劳动； 3.两国存在劳动生产率上的相对差异； 4.给定生产要素（劳动）供给，该要素在国内可以自 由流动，但不能在国际之间流动； 5.规模报酬不变； 6.完全竞争市场； 7.无运输成本； 8.两国之间的贸易是平衡的。,生产模式 比较优势衡量 (1)相对劳动生产率，指不同产品劳动

8、生产率的比率， 或两种不同产品的人均产量之比，即 产品A的相对劳动生产率 （相对于产品B） 如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相 对劳动生产率，则该国在这一产品上具有比较优势。反之，只有比较 劣势。,中国和美国劳动生产率（ Qj/L ）,中国和美国的相对劳动生产率（ Qj/L ）,(2)比较成本，指一个产品的单位要素投入与另一个产品 单位要素投入的比率，即 产品A的相对成本 （相对于产品B） 如果一国生产某种产品的相对成本低于别国生产同样产品的相 对成本，该国就具有生产该种产品的比较优势。反之，只有比 较劣势。,中国和美国生产成本（aLj）,中国和美国的相对生产成本,(

9、3)机会成本，指为了多生产某种产品而必须放弃的其他 产品的数量，即 生产产品A的机会成本 （用产品B来衡量） 如果一国在某种产品生产上的机会成本低于别国生产同种产品 的机会成本，则该国在这种产品生产上具有比较优势。否则， 只有比较劣势。,中国和美国生产可能性（每个人）,中国和美国生产的机会成本（增加单位产品）,生产和贸易模式 上述实例的结论，根据比较优势理论，中国应集中生产并出 口大米，进口小麦，而美国应集中生产并出口小麦，进口大米。 在这种国际分工和贸易模式下，两国将享受到更多利益。 考虑下述问题，英国和葡萄牙之间会有怎样的专业化分工 和贸易模式？ 两利相权取其重，两害相权取其轻。,劳动生产

10、率与比较优势 李嘉图模型 基本假设 (1) 两个国家，每个国家只生产X产品和Y 产品，每 个国家只有劳动这一生产要素； (2) 两国存在劳动生产率上的相对差异； (3) 给定生产要素（劳动）供给，该要素在国内可以 自由流动，但不能在国际之间流动； (4) 两国国内市场完全竞争，规模报酬不变，无运输 成本，两国贸易平衡； (5) 生产机会成本不变。,生产可能性曲线 设RX和RY分别表示本国生产一单位X和Y产品时的劳动投入， PX和PY分别表示本国X和Y产品的价格， WX和WY分别表示本国 生产X和Y产品的单位时间工资率，L、 LX和LY分别表示本国劳 动供给总量、用于生产X产品的劳动量和用于生产

11、Y产品的劳动 量，X和Y也表示本国这两种产品的产量。令标有“*”号的变 量表示相应的外国变量。 不失一般性，假设本国X产品的相对生产成本低于外国该产 品的相对生产成本，即,进而，两国生产可能性曲线如下：,本国生产可能性曲线,外国生产可能性曲线,封闭条件下的国内相对价格 本国X产品的单位时间工资率WX： 本国Y产品的单位时间工资率WY: 国内劳动力自由流动的结果： 即，产品相对价格等于它们的相对单位产品的劳动投入。 同理，外国的相对价格可表示为：,开放条件下国际均衡价格的确定 根据基本假设： 则有： 开放条件下，两国开展自由贸易，产品的相对价格主要取 决于两国该产品相对价格的差异。从而，本国X产

12、品相对价格 上升，外国X产品相对价格下降，终止于国际均衡价格水平。,具体国际均衡价格水平的决定要依赖于国际市场上的相对需 求RS和相对供给RS。 X产品的相对国际均衡价格由图中相对需求线和相对供给线的 交点决定，各国生产自己具有比较优势的产品，即本国只生产X产 品，外国只生产Y产品。,贸易利益 假设本国与外国具有相同消费偏好，X产品和Y产品按照1:1 消费，即X/Y=X*/Y*=1,表现在下图中本国OC和外国O*C*曲线。同 时假设国际均衡相对价格 ,以图中本国FT和外国F*T*表示。,本国,外国,在新的生产贸易下，各国福利水平提高。贸易所得来自于产品的消费和生产两个方面的有效配置。通过贸易，

13、一国可以消费超出其生产能力的产品。,贸易 三角,贸易 三角,第四节 国际贸易标准模型,机会成本递增条件下的生产可能性曲线 机会成本递增指一国每多生产1单位X产品，必须放弃更多 Y产品的产量，机会成本递增导致生产可能性曲线凹向原点。 机会成本递增原因主要来源于生产中涉及多种生产要素；不 同产品的生产要素投入比例不同；要素边际报酬递减等。 两国生产可能性曲线存在差异的根本原因在于两国拥有的资 源、要素禀赋和生产技术水平存在差异。,本国,MRTA,社会无差异曲线 社会无差异曲线指在相同满足程度下，消费两种商品的不同 组合的轨迹，社会无差异曲线离原点越远，表明社会消费满 足程度越高。 社会无差异曲线凸

14、像原点的，且斜率为负，该斜率的绝对值 被称为边际替代率MRS，与消费两种商品边际效用之比一致。 边际替代率递减的根本原因在于边际效用递减规律发挥作用。 社会无差异曲线的位置可大致反映社会偏好情况。,封闭均衡条件,本国封闭时均衡条件：MRT=MRS=PX/PY,外国封闭时均衡条件：MRT* =MRS* =,X产品本国相对均衡价格线比外国平缓，本国X产品具有比较优势， 外国Y产品具有比较优势，两国具有贸易基础。,开放均衡条件 开放条件下的均衡条件： 本国贸易平衡条件： 外国贸易平衡条件： 国际分工模式：,AT,MX,H,FT,J,MY,本国专业化生产和出口X产品，外国专业化生产和出 口Y产品，但均

15、并非完全专业化生产。,贸易利益的分解 国际贸易利益来源于：一是交换的利益，即两国要素禀赋和需求偏 好不同，通过相互交易，可改善各自的福利（AT）；另一是专业化的 利益，即各国通过专门生产效率相对较高的产品而获得的额外收益（T E ）。,E,T,M,第五节 要素禀赋理论,要素禀赋理论基本思想 产品的生产需要使用多种要素，产品的相对成本不仅由技术 差别决定，也可以由产品生产中的要素比例和一国资源储备 的稀缺程度决定。 各国应集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产 品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品。 生产要素与商品流动可以相互替代，要素价格将因商品和生 产要素的进一步移动而趋于均等

16、化。,赫克歇尔-俄林模型的假设前提 1.要素禀赋概念 要素禀赋指一个国家所拥有的生产资源状况，国家之间要 素禀赋的差异并不是指生产要素的绝对量在两个国家不同，而 是指各种生产要素的相对量在两个国家的不同。 衡量方法: (1)物理定义法，如果两国的资本-劳动的禀赋比 例分别用KA/LA和KB/LB表示，且KB/LB KA/LA,则A国是相对劳动 丰裕型国家，B国是相对资本丰裕型国家。 (2)价格定义法，在A和B两个国家中的 资本和劳动价格分别为r和w， 若rB/wB rA/wA,则相对于A国，B国是资本丰裕型国 家，相对于B国，A国是劳动密集型国家。,2. 要素密集度概念 要素密集度指生产某种商

17、品所投入的两种生产要素的配合比例， 与生产要素的绝对投入量没有关系，是一个相对概念。 判别方法：假设两种产品X,Y,使用两种生产要素资本K和劳动L， 若生产中资本/劳动的投入比例分别为KX/LX和KY/LY ,且KX/LX KY/LY ， 则产品X属于劳动密集型产品，Y属于资本密集型产品。 要素密集度并非恒定：若X和Y均采用固定要素比例的生产函数生 产，则X和Y生产中的资本和劳动投入比例不会变化，X和Y的密集度差 异可以直接确定。,L,K,O,X,Y,EX,EY,若在生产中，资本和劳动要素可以相互替代，按生产要素最优组合 原则，当产量既定时，生产者按要素价格的比例来选择要素组合点，即： MRT

18、SLK=w/r。 当等成本线斜率为-w1/r1，分别与等产量曲线QX和QY相交于A和B两 点，因KA/LA KB/LB, 所以Y产品为 资本密集型产品，X为劳动密集型产 品。,考虑资本和劳动价格之比变为w2/r2时的情况。,3.模型假设 假定1，222假定。假设两个国家，两种产品X和Y,两种生产要 素资本K和劳动L，且两国的生产要素均是给定的。 假定2，技术相同假定。两国生产同种产品的技术保持相同，表现 为具有相同的生产函数。 假定3，要素丰裕度假定。本国为劳动相对丰裕的国家，外国为资 本相对丰裕的国家，即w/r(本国) w*/r*(外国)。 假定4，产品密集度假定。两国的X产品同为劳动密集型

19、产品，Y产 品同为资本密集型产品，即KX/LXKY/LY, 。 假定5，规模报酬不变假定。 假定6，两国消费偏好相同假定。 假定7，完全竞争商品和要素市场假定。资本和劳动在国内自由流 动，但不能在国际间流动，无运输成本，无关税，自由贸易。,要素禀赋与生产可能性曲线 根据假设，本国劳动相对丰裕，外国资本相对丰裕，X 为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品，则本国和外国的 生产可能性曲线如下图,本国,外国,资本相对丰裕国家的生产可能性曲线偏向资本密集型产品，劳动相 对丰裕国家的生产可能性曲线偏向劳动密集型产品。,赫克歇尔-俄林定理 封闭时的两国均衡,本国,外国,E,PE,E*,封闭条件下的相对价格差

20、异由无差异曲线与生产可能性曲线相切来决定， 劳动丰裕的国家在劳动密集型产品的生产上具有相对优势，资本丰裕的国家在 资本密集型产品的生产上具有相对优势。,自由贸易时两国均衡,本国,外国,E,.,.,E*,MX,MY,J,H,ET,赫克歇尔-俄林定理：在封闭条件下，资源禀赋差异导致供给能力差异， 进而引起相对价格差异。价格差异是发生国际贸易的直接原因。开展自由贸 易后，一国应出口密集使用其较丰裕的生产要素生产的产品，进口密集使用 其稀缺的生产要素生产的产品。,要素价格均等化定理(斯托尔珀-萨缪尔森定理) 封闭时的要素价格 其中 、 、 、 分别表示本国劳动和资本在X和Y两 部门的边际产出。实际工资

21、和利率表示为: 表明要素的实际报酬等于其边际生产力。 开放后要素价格变化 开放后，劳动相对价格上升，引起厂商调整要素的投入比例，导 致( KX/LX ) (KY/LY ) 。,开放后要素实际价格变化 在生产函数Q=F(K, L)规模报酬不变条件下， Q=LF(K/L,1)=Lf(k) （其中k=K/L） 要素边际产出 关于k的增函数 关于k的减函数 进而,要素价格均等化定理： 一种产品的相对价格上升，将导致该产品密集使用的 生产要素实际价格提高，而另一种生产那要素的实际 价格下降。 在国内资源可以自由流动的情况下，政府提高进口关 税对国内生产结构和收入分配结构有何影响？ 要素价格均等化定理也表

22、明，国际贸易虽改善了一国 整体福利水平，但并不是对每个人都有利，因为国际 贸易会对一国收入分配结构产生实质影响。,对赫克歇尔-俄林定理的实证检验 里昂惕夫之谜（悖论） 一般认为美国是资本最富裕的国家，按要素禀赋理论，该国应 该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，但里昂惕夫的实证检 验结果却相反，被称为里昂惕夫之谜。,美国每百万美元进出口商品所需的资本和劳动,里昂惕夫之谜的解释 1. 人力资本说 （1）人力资本说将劳动分为熟练劳动和非熟练劳动，而熟练劳 动是必须经过一定的教育和培训后具备的一定技能，即人力资本。 （2）将美国劳动分为八大类，第一大类为科学家和工程师，人 力资本最高，第二大类为

23、技术人员，人力资本次之，最后一大类， 非技术人员，人力资本最低。 （3）在美国出口商品中，第一大类的劳动含量比例最高，在美 国进口商品中，第一大类的劳动含量比例最低。美国可能是技术劳 动禀赋丰裕的国家。 （4）里昂惕夫认为悖论可能是把劳动看成是同质的，简单按人 /年或单位小时计算，会引起误差。,2. 自然资源说 （1）自然资源说认为自然资源的丰裕程度会影响一个国家的贸易 模式，仅仅考虑资本和劳动两种要素限制了要素禀赋理论的使用范围。 （2）应该把耕地的地租、消耗的矿藏价值以及森林立木的价值通 过投入产出表过滤一下，以找出出口商品生产和进口竞争商品生产中 的自然资源量。 （3）美国进口产品中初级

24、产品占60%-70%，这些产品的自然资源 密集度很高，把这些产品归入资本密集型产品会加大美国进口产品的 资本劳动比例。 （4）在考虑自然资源因素后，美国进口的是稀缺的自然资源，而 不是资本，使用同样的数据，检验结果与要素禀赋理论一致。,3. 要素密集度逆转说 要素密集度逆转：同一种商品在本国生产是劳动密集型产品，在 外国生产则是资本密集型产品；或者在本国生产是资本密集型产品， 在外国生产则是劳动密集型产品。（H-O模型假定4的放松）,产品要素密集度不变,产品要素密集度逆转,同一产品在美国是资本密集型产品，但在其他国家可能是劳动密集型产品,第六节 保护贸易理论,重商主义 重商主义盛行时期 重商主义基本观点： (1)金银货币就是财富； (2)财富直接来源于流通领域