私募投资基金管理人登记和基金备案办法

1、民间投资基金经理注册和基金申报方法中国证券投资基金协会第一章总则第一条为了规范私募投资基金业务，保护投资者的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据证券投资基金法，中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督会)的有关规定制定本方法。第二条本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，是以非公开方式为合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产以基金管理者或普通伙伴管理的投资活动为目的设立的公司或合作企业。第三条中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)根据本法的规定注册私募基金管理者和申报私募基金，自主管理私募基金业务活动。第四条私募基金管理者应

2、当提供注册和申报私募基金所需的文件和信息，保证所提供的文件和信息的真实性、准确性、完整性。第二章基金经理注册第五条私募基金管理者应当向基金业协会履行基金管理者登记手续，申请成为基金业协会会员。第六条私募基金管理者申请注册，应当通过私募基金注册登记系统，真实填写基金管理者的基本信息、上级管理者及其他职工的基本信息、股东或者合作伙伴的基本信息、管理基金的基本信息。第七条注册申请资料不完整或者不符合规定的，私募基金管理者应当根据基金业协会的要求及时补偿。在申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理者应当通知基金业协会，变更申请登记内容。第八条基金业协会可以通过上级管理者、现场检查、中国证券监

3、督会及其派遣机构、有关专业协会征求意见等方式，核对民间资金管理者提供的注册申请资料。第九条私募基金管理者提供的注册申请资料完备的，基金业协会应当在收到注册资料之日起20个工作日内，通过网站公开私募基金管理者的基本情况，为私募基金管理者办理注册手续。 网站公布的私人基金管理员基本情况包括私人基金管理员的姓名、成立时间、注册时间、地址、联系方式、主要人员等基本信息和基本信任信息。公示信息不构成民间资金管理者的投资管理能力、对持续遵守情况的认可，不保证资金资产的安全。第十条注册的民间资金管理者依法解散、依法取消或者依法宣告破产的，基金业协会应当立即注销基金管理者注册。第三章基金的备案第十一条私募基金

4、管理者在私募基金募集完成后20个工作日内，通过私募基金注册登记系统申报，根据私募基金的主要投资方向写明基金类别，如实填写基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或合作协议，以下统称为基金合同)等基本信息公司型基金自聘管理团队管理基金资产时，该公司型基金必须作为基金履行备案手续，同时作为基金管理员履行注册手续。第十二条私募基金备案材料不完善或者不符合规定的，私募基金管理者应当根据基金业协会的要求及时补偿。第十三条私募基金申报资料完善且符合要求的，基金业协会应当在收到申报资料之日起的二十个工作日内，通过网站公开私募基金的基本情况的方式办理私募基金的申报手续。 网站公布的私人基金基本情况包

5、括私人基金名称、设立时间、备案时间、主要投资领域、基金经理、基金经理等基本信息。第十四条注册的民间资金可以申请开设证券相关账户。第四章人员管理第十五条私募基金管理者应当按照规定，向基金业协会提交上级管理者和其他基金工作人员的基本信息和变更信息。第十六条从事私募基金业务的专家应当具备私募基金的就业资格。具备下列条件之一的，可以认定有民间资金就业资格(一)通过基金业协会组织的民间募捐就业资格考试(2)最近三年从事投资管理相关业务(三)基金业协会认定的其他情况。第十七条民间资金管理者高级管理者应当诚实守信，最近三年没有失去重大信用的记录，中国证券监督会没有采取禁止进入市场的措施。前项所述的高级管理者

6、，是指民间资金管理者的会长、社长、副社长、执行伙伴(代理代表)、合规人员以及实际履行上述职务的其他人员。第十八条私募基金工作人员应当定期参加基金业协会或者其认可机构组织的执行训练。第五章信息提交第十九条私募基金管理者应当在每月结束日起的五个工作日内更新所管理的私募证券投资基金的有关信息。第二十条私募基金管理者应当在季度结束之日起十个工作日内，更新所管理的私募股票投资基金等有关非证券类私募基金的信息。第二十一条私募基金管理人应当在年度结束之日起的20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或者合作伙伴、高级管理人员及其他职工、管理的私募基金等基本信息。民间资金管理者必须在每年4月末之前通过民间资金注

7、册申报系统填写会计师事务所审计的年度财务报告。受国家财税政策支持的创业投资基金受托管理的基金管理者，应当提交受托管理创业投资基金投资的中小企业情况和社会经济贡献情况等报告。第二十二条私募基金管理者发生下列重大事项，应当在十个工作日内向基金业协会报告(一)民间资金管理者的名称、上级管理者变更的；(二)民间资金管理者的控股股东、实际管理者或者从事事务的伙伴发生变更的(三)私营资金管理者单独或合并；(四)民间资金管理者或者上级管理者存在重大违法行为(五)依法解散、依法取消或者依法宣告破产的；(六)可能损害投资者利益的其他重要事项。第二十三条私募基金运营期间，发生下列重大事项的，进行私募基金管理者必须

8、在5个工作日内向基金业协会报告(一)基金合同发生重大变化的；(二)投资者人数超过法律法规规定(三)基金产生清盘或清算(四)私人募集基金管理人、基金管理人变更的；(五)对基金持续运营、投资者利益和资产净利润产生重大影响的其他事件。第二十四条基金业协会每季度对民间资金管理者、员工及民间资金情况进行统计分析，并向中国证券监督会报告。第六章自律管理第二十五条基金业协会根据民间资金管理者管理的基金类型设立相关专业委员会，实施差异化自主管理。第二十六条基金业协会可以要求民间资金管理者及其员工实施非现场检查和现场检查，向民间资金管理者及其员工提供有关资料和信息。 民间资金管理者及其员工必须合作检查。第27条

9、基金业协会制作民间资金管理者及其员工的信赖文件，追踪记录其信赖信息。第二十八条基金业协会可以接受对私募基金管理者或基金员工的投诉，调查、验证投诉事项，并依法处理。第二十九条基金业协会可以根据当事人的平等、自主的原则，调解私募基金业务纠纷，保护投资者的合法权益。第三十条私募基金管理者、上级管理者及其他职工处于下列情况时，基金业协会可以根据情况，对私募基金管理者采取警告、行业内通报批评、公开谴责、停止接受基金登记、取消会员资格等措施，并对上级管理者及其他职工进行警告、行业内通报报告批评、公开指责、取消就业资格等措施，填写诚实文件。 情节严重的，交给中国证监会处理(违反证券投资基金法及本法的规定(二)为私募基金管理员注册、基金登记和其他信息申请提供虚假资料和信息，隐藏重要事实(三)法律法规、中国证监会和基