上海证券交易所结算系统用户培训

1、上海证券市场 PROP用户培训,刘夕阳 | 中国结算上海分公司,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,PROP系统概述,PROP系统使用介绍,常见问题和交流答疑,目录,常见问题 交流答疑,PROP综合业务终端 文件自动下载工具,PROP系统发展历程、功能定位 PROP系统使用方式、系统架构,PROP系统发展历程,1998 2002 2008 2009 2011 2013 2014,PROP普通版,PROP发行人版,PROP综合业务终端,PROP数据交换系统,PROP营业厅,文件自动交换工具,PROP综合改造,什

2、么是PROP？,参与人远程操作平台（ Participant Remote Operating Platform ）,登记结算系统接入平台 连接CSD与市场参与者的纽带 证券结算直通处理（STP）的基础,谁在使用PROP系统？,截至2014年3月， 使用PROP系统 市场参与人总数超 过1,200家。,PROP,数据交换平台,信息服务平台,公告、资料下载、数据文 件、 BBS、视频培训等公 共服务信息,资金支付平台,业务支撑平台,PROP系统功能定位,26大类,266项功能,行业数据中心： 投保公司报送，基金代销业务，三方存管,资金代划付,PROP系统主要功能,文件传输服务：证券登记结算数据文

3、件传输、通知和公告 证券账户服务：实时开户/销户、资料修改/查询 资金划拨服务：结算资金实时划拨 存管业务服务：司法冻结数据报送、证券质押、要约收购 清算业务服务：预清算数据查询 交收业务服务：交收指令申报、担保品管理 投资者查询服务：指定交易、证券查询、变更登记 发行人服务：股东名册、股本结构、高管持股查询 PROP营业厅：账户业务、登记托管业务、结算业务、上市公司业务 目前， PROP系统已经向市场参与各方提供全面的登记结算业务服务功能，系统功能总计达26大类、266小项。,PROP系统使用方式,PROP,业务人员B,业务人员A,PROP网关,参与人系统,上市公司用户,投资者用户,通用接口

4、,文件自动交换工具,PMX/PFX,网关管理员,结算参与人,中国结算上海分公司,PROP业务权限分配,用户权限,组权限,操作员 权限,PROP系统连接方式,SDH(上证通） 直连SDH（电信、联通、移动） 专线（DDN） 电话拨号（PSTN） INTERNET,PROP系统物理架构,PROP 网关机,生产,PROP 网关机,参与人 结算系统,PROP 网关机,灾备,参与人 结算系统,生产,灾备,PROP 系统#1,PROP 系统#2,市场参与人,中国结算,并行 运行,并行 运行,生产、灾备中心并行运行、负载均衡 用户接入多种链路互备和多机并行运行 专有网络、专有协议、获得国家商密委认证的安全加

5、密措施,PROP系统安全性,2007年，中国结算上海分公司作为证券行业代表，接受了国务院信息办组织的信息安全检查。国信办信息安全的结论是：“登记结算技术系统具备较好的外部安全防护能力，能够较好的抵御有预谋、有组织的外部攻击。” 基于X.509的身份认证 使用专署的证书服务器为用户颁发数字证书 系统初次安装时，为用户颁发数字证书 数字证书3年有效，到期前可以在线进行证书更新,证书安装,证书的安装与更新,获取方式： 1.公司网站 2.公告板 3.PROP技术支持热线,通过PROP综合业务终端进行操作,证书的安装与更新,证书查询 证书有效期为三年，可通过综合业务终端查询，到期前三个月系统会 自动提示

6、更新,证书的安装与更新,证书更新 即将到期前三个月提醒用户进行自助更新，到期后只能使用手工更新,PROP系统概述,常见问题和交流答疑,目录,常见问题 交流答疑,PROP综合业务终端 文件自动下载工具,PROP系统发展历程、功能定位 PROP系统使用方式、系统架构,PROP系统使用介绍,PROP系统使用介绍：,PROP网关管理,操作组创建及组权限维护 网点权限查看 操作日志浏览,PROP网关管理,PROP网关管理,PROP网关管理,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,PROP网关管理,China Securit

7、ies Depository and Clearing Corporation Limited,背景 2006年推出自动下载工具，使用超过7年时间，实现文件的自动下载功能。 什么是PROP信箱文件自动交换工具？ 自动上传下载文件的工具 PROP信箱文件自动交换软件 （MFET Mail File Exchange Tool）,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,文件自动下载工具,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,文件自动下

8、载工具,文件自动下载类型,任务名称，比如 “A股信箱文件下载”,下载任务所属的信箱，可选：A股信箱，B股信箱和上市公司信箱,文件列表,任务将下载的文件名称，支持通配符和日期字符的配置方式,文件的存储目录，每个任务独立使用，不能共用,任务的开始和结束时间，最小10分钟，尽量延长，支持跨天,主目录下是否会每天新建子目录来存储文件，子目录名为YYYYMMDD,默认每天执行，也可以选择工作日,最小间隔10分钟,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,文件自动下载工具-文件自动下载任务,China Securities D

9、epository and Clearing Corporation Limited,最小时间间隔10分钟,任务控制,修改任务配置,文件自动下载工具,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,文件自动下载任务-任务日志,文件自动下载任务-标志文件,文件自动下载工具,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,公告任务的下载时间最好与文件下载时间分开，避免抢占文件下载任务的下载资源。,文件自动下载工具,对上传任务的描述，支持中英文，可重复,

10、上传文件成功后重命名规则： “上传文件的前缀”+“_SUCCESS_”+“YYYYMMDDHHMMSS”+“.长传文件后缀”,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,文件自动下载工具,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,文件自动下载工具-公告文件的浏览,信箱文件的查看和手工操作,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,文件自动下载工具,China

11、Securities Depository and Clearing Corporation Limited,文件自动下载工具-锁定功能,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,PROP综合业务终端登录演示 PROP营业厅业务 资金划拨/资金查询功能演示,PROP综合业务终端,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,PROP综合业务终端,以电子化申报代替传真、寄送材料等传统业务申报方式，可进一步提高业务办理效率。书面材料扫描后于申报

12、时作为附件上传。 具有交互性和直观性，申报方可通过相应的查询功能获得业务办理的环节和处理情况。,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,PROP营业厅,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,账户业务 上市公司业务 登记托管业务 结算业务,登录PROP综合业务终端界面右上方PROP功能模块营业厅,PROP营业厅,操作员备付金设定,32,指定操作员功能,录入、复核模式的个性化设置,优化功能,PROP网关,PROP系统优化内容介绍,Ch

13、ina Securities Depository and Clearing Corporation Limited,对每个操作员的备付金账户进行设定,操作员备付金设定（续）,33,指定操作员功能,录入、复核模式的个性化设置,优化功能,PROP网关,PROP系统优化内容介绍,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,对备付金的出帐银行账户进行设定,PROP系统优化内容介绍,对操作员与A股备付金的操作权限进行设定 对操作员可划款的备付金账户与银行账户关系进行设定,China Securities Depository

14、 and Clearing Corporation Limited,TEST,PROP系统综合改造,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,升级前操作员已拥有备付金账户的划款权限，在本次升级之后，将默认拥有对该备付金账户的划款和查询权限。,对操作员与B股备付金的操作权限进行设定,TEST,001290,1,PROP系统概述,PROP系统使用介绍,常见问题和交流答疑,目录,常见问题 交流答疑,PROP综合业务终端 文件自动下载工具,PROP系统发展历程、功能定位 PROP系统使用方式、系统架构,软件所在电脑不应设置

15、自动休眠 软件拥有自动重连功能 可以配置跨天任务的文件清单和任务日志 升级采用替换方式，原先的“自动下载工具”将不再提供技术支持。 升级后请新建信箱文件交换工具的下载和上传任务。,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,文件自动下载工具-注意事项,如何申请PROP用户 用户填写PROP用户开通（或更名）申请书，加盖单位公章； 将合同书及登记表原件邮寄到中国结算上海分公司（上海市陆家嘴东路166号 中国保险大厦35层 结算部，邮编200120）； 中国结算上海分公司审核申请、办理开通，并将安装通知书传真至PROP技术支持。 PROP技术支持与新用户办理相关购销事宜，指导用户完成电子证书申请工作，用户使用正常。 如何下载最新的PROP技术资料 从中国结算的网站 “技术专区” -“上海市场”下载； 在PROP公用服务菜单