第十六章公共定价与收费

1、第十六章 公共定价与收费,本章主要讨论： -什么情况下需要政府定价 -出于效率和公平，该制定 怎样的价格或收费标准。,2,问题： 为什么需要公共定价? 在什么情况下需要公共定价？ 怎样定价？,3,公共定价 -是指政府相关管理部门通过一定程序和规则制定提供公共物品的价格和收费标准，即公共物品价格和收费标准的确定。（ 政府凭借行政权力规定的价格） 在完全竞争市场中，价格是由供求关系决定的，它可以引导资源配置处于效率状态，这时为了效率不需要公共定价。在完全竞争市场条件下，公共定价或规定收费标准只有一个可能的目的，就是调节收入分配。 在垄断市场中，市场形成的价格不能实现资源的有效配置。这时，公共定价有

2、可能改进资源配置的效率。,4,第一节 自然垄断与公共定价 垄断的治理： （1）对于因规模经济使得在某一地区内形成单一或少数几家大企业控制区域市场的情况。消除地区间竞争的行政障碍，促进地区间竞争，扩大统一市场容量。 （2）对于由一个或少数几个大企业就可以满足全国的需求，具有操纵全国同类产品市场价格的能力的情况。加强国际贸易的自由化,消除国际竞争的障碍。 （3）对于因规模经济在全国范围内取得垄断地位或具有控制市场能力，一时不能参与国际竞争的企业。可采取多种限制：如，反垄断立法，禁止相互勾结操纵价格；禁止企业相互串通、合谋操纵市场价格；禁止以控制市场为目的企业兼并。 对于自然垄断呢？ 上述办法不适合

3、自然垄断，这时就需要政府规定这些企业或行业的价格，分割或限制企业规模及公共生产等。,5,因成本递减而形成的垄断称为自然垄断。 早期-由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。 上世纪80年代-只要单一企业生产所有产品的成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本最小，该行业就是自然垄断行业。 自然垄断行业的特征 （1）产品成本中固定成本所占比重非常大，变动成本的比重很小。 （2）自然垄断通常具有较强的地域性。,自然垄断的概念,6,问题：如何减少自然垄断的效率损失？ 合适的办法是公共定价,垄断者会按边际成本和边际收入的交点来决定产出水平Q2，这时其产量

4、低于产品组合效率所要求的产量Q1 ，从而产生效率损失。,自然垄断的效率损失,7,公共定价的原因：, 制止垄断不行违背生产效率； 听任垄断不行违背产品组合效率。 通过公共定价减少垄断的效率损失，并且使垄断者的超额利润转化为该产品的消费者的得益。,问题：怎样定价？,8,一、边际成本定价,按边际成本定价，可使该产品的消费净得益达到最大化。,亏损如何弥补？,这一亏损应由政府的补贴来补偿，否则企业就不能维持简单再生产。,但此时边际成本低于平均成本，则发生亏损，亏损额为图中阴影面积 。,按边际成本定价: 价格为P1 ， 产量为Q1 P1 = MU = MC,9,政府补贴企业亏损会产生两个问题： 公平和效率

5、 从效率方面看，由于这种补贴需要通过税收来筹集资金。而税收过程会发生税收成本以及税收的效率损失。因此，从效率方面来评价边际成本定价的关键在于征税的超额负担有多大。,10,效率评价：,消费者盈余 = AP1 C固定成本(GECP1)税收的效率损失征税成本 不考虑征税成本，在税收只有收入效应没有替代效应的情况下，边际成本定价是最符合效率的定价。,11,从公平方面看，用税收弥补企业的亏损意味着消费者支付的价款只是补偿了该产品的部分成本，其余部分是向一般公众征税来补偿的，这实质上是用公众的钱补贴了消费者。显然，这里包含着另一种收入再分配。,12,公平评价： 垄断生产者的超额利润转化为该产品的消费者的得

6、益。 问题： （1）让公众为这种特定产品的消费者承担一部分价款的理由是什么？ （2）谁是这一产品的消费者，在该产品的消费量中，不同收入水乎的群体所占的比例如何？ 如果低收入者在该产品的消费者中占较大比例，这种补贴有助于公平；反之，则无助于公平。,13,二、平均成本定价 按平均成本定价，价格为P2，产量为Q2 P2 = MU = AC,由于价格与平均成本相等，企业财务收支相抵，但这时的产出量未能使边际成本等于边际效用，因而存在效率损失BDC。,14,效率评价：,消费者盈余 = AP2B =AP1C 固定成本（P2BDP1） 效率损失（ BDC）； 平均成本定价与边际成本定价在效率方面的比较： 比

7、较效率损失BDC与税收超额负担+征税成本的大小。,15,公平评价： 产品的消费者自己承担所消费的产品的全部成本，收入分配上是中性的。,16,尽管平均成本定价在产品的消费方面仍然存在效率损失，但与放任企业自由定价相比，对效率损失有很大的改善。 平均成本定价与边际成本定价在效率方面的优劣取决于：平均成本定价所造成的消费方面的效率损失和边际成本定价需通过税收进行补贴所造成的税收超额负担的大小。,17,三、二部定价 P = 固定费用 + 从量费 = N/K + aQ,N固定成本总额 K消费者人数 a平均可变成本 Q某个消费者的 使用量,18,效率评价 （1）假定没有消费者因固定收费退出消费,将固定成本

8、按N/K定额方式分摊给用户，变动成本按价格P1以从量方式弥补。 消费者盈余 = ABP2 +BKC 与平均成本定价相比： 社会净效益大于平均成本定价。,19,评价： 第一，避免了边际成本定价的补贴和征税，没有税收的效率损失和征税成本。 第二，避免了平均成本定价的效率损失。 第三，若边际成本定价中不考虑税收成本和税收的效率损失，二部定价中没有消费者因固定收费而退出消费，则两种定价情况下社会净收益相等。 但现实中存在税收效率损失和税收成本，所以，二部定价的效率高于边际成本定价。,20,（2）假定有消费者因固定费用退出消费,消费者盈余 = ADP1 BEFP1 与边际成本法比较： 其消费者盈余小于边

9、际成本法，其差额为ADC 存在效率损失,由于消费者的减少使需求曲线向内移动,21,二部定价和边际成本定价相比 效率的大小取决于消费者退出消费所造成的效率损失与税收成本、税收的效率损失相比谁大。,22,公平评价： 小额（消费量小）消费者的平均价格大于大额消费者的平均价格。 小额消费者补贴了大额消费者。一般的判断是不利于穷人 。,23,第二节 蛛网市场与公共定价 需要公共定价的另一种情况是蛛网市场。这种市场通常并不存在垄断力量，但是出于供给对需求的反应滞后或者比较迟钝，使得市场竞争所产生的价格往往背离效率状态。在一段时间里，这些产品的价格过高，引起生产过剩；在另一段时间里价格又过低，使得生产不足，

10、市场自身力量难以使价格稳定在某个均衡状态，其价格的波动在图像中呈蛛网状。,24,典型的蛛网市场,25,一、蛛网市场的价格不稳定性,蛛网市场的特点 （1）从开始生产到生产出产品需要较长时间，且在该时间内产出规模难以改变； （2）本期产量决定本期价格； （3）本期价格决定下期产量。,典型蛛网市场： 如农产品市场，农民往往根据上一年农产品的价格来决定今年的播种面积，而当年农产品的价格则取决于当年的产量。,26,如果上一年的农产品价格较高，农民就会扩大今年的播种面积，反之则会缩小播种面积。 生产过多就会导致价格下跌，生产不足又会造成价格上涨。由于生产决策不能敏锐地对当前的价格作出反应，农产品价格常常在

11、各年度之间剧烈波动。农业生产者总是以现有的市场价格为标准，预期未来的收益，往往会陷入“蛛网困境”。,会出现什么结果呢？,27,这种价格的上下波动是否能够最终达到稳定，取决于供求弹性的相互关系。 根据二者之间的关系，存在三种不同的蛛网市场。,28,1、收敛型蛛网 供给弹性小于需求弹性，价格与产量的波动越来越弱，最后自发地趋于均衡水平。,第一期高于均衡价格，第二期低于均衡价格，第三期又高于均衡价格，但幅度小于第一期。这样的波动一直持续下去，价格的振幅越来越小，最终逐步趋向于均衡价格。,特点：需求弹性 供给弹性 价格振幅越来越小，最终能实现均衡，但需要很长时间。,29,2、发散型蛛网 供给弹性大于需

12、求弹性，价格与产量的波动幅度越来越大，最后离均衡点越来越远 。,第一期高于均衡价格，第二期低于均衡价格，第三期又高于均衡价格，但幅度大于第一期。每一次循环，价格和产量就会离均衡点远一些，价格的振幅随着时间的推移越来越大。在这种市场中无法最终获得稳定价格。,特点：需求弹性 供给弹性 价格振幅随时间推移变得越来越大，无法实现均衡。,30,特点： 需求弹性 = 供给弹性 -价格以相同振幅波动，无法实现均衡,第一期高于均衡价格，第二期低于均衡价格，第三期又高于均衡价格，但波动幅度相同，价格呈封闭循环波动。在这种市场中无法最终获得稳定价格。,3、封闭型蛛网,供给弹性等于需求弹性，价格波动始终保持相同的幅

13、度，既不趋向均衡点，又不发散。,31,在后两种情况下（发散型与封闭型），价格无法自发地实现均衡，而在第一种情况下（收敛型），实现均衡需要很长时间。这意味着生产过剩与生产不足相互交替，资源配置长期处在低效率状态。,消除这种效率损失需要公共定价。,32,二、农产品定价 农产品市场的特殊性： 农产品市场是一个比较特殊的市场，不仅因为它是一个蛛网市场，而且它还有以下的特殊性： （1）生产过剩中的不确定因素（靠天吃饭）导致供给条件容易波动。 （2）农业部门处于国民经济的上游地位（基础产业），农产品价格的波动，会影响下游产品乃至整个国民经济的不稳定。,33,如果政府规定一个价格，在这个价格上，农民愿意生产

14、的数量恰好等于市场的需求量。但是农民想要生产的数量不一定就是实际生产的数量，实际的生产量要受到自然条件等不确定因素的影响，会出现大于或小于市场需求量的情况。 因此，政府在规定农产品价格的同时，还必须采取调控农产品价格的措施。政府为了维持规定的价格就需要设立一个基金，在丰收（产出大于需求）的时候，由政府来收购剩余的农产品增加库存（或出口），防止价格下跌；在歉收（产出小于需求）的时候，则销售库存（或进口）农产品，抑制价格的上涨。,如何给农产品定价,34,定价规则：按长期均衡价格定价 长期生产边际成本=边际效用,35,设立基金 丰年收购剩余农产品，荒年抛售，以平抑物价。 原因： （1）农产品生产过程

15、的不确定性 （2）农业是国民经济的基础部门,36,效率与公平的评价 实现资源的有效配置 对收入的影响是中性的,问题1：如果政府制定的价格低于长期均衡价 格会怎样？ 问题2：如果政府按高于长期均衡的标准来定 价会怎样？,37,如果政府制定的价格低于长期均衡价格，就会出现供给不足的情形。政府若想维持这个价格，就必须出售库存。从长期来看，出售量必然会大于丰年时的购入量，以至于最终无法再通过出售库存来维持价格，因此这种定价从长期来看是不可维持的。 如果政府按高于长期均衡的标准来定价，则可能出现相反的情况。由于在这个价格水平上，农民愿意生产的数量大于社会的需求量，因而会出现长期生产过剩。虽然政府可以通过

16、增加库存暂时维持高价，但却是不可持续的。,38,效率与公平评价 从效率方面来看，按高于长期均衡价格定价会使得农产品的边际成本高于其边际效用，不能满足资源有效配置的要求。 从收入分配方面来看，高定价的实质是对农业生产者的一种补贴，有助于提高农民的收入水平。,39,一、行政单位的收费 1、行政单位为什么要收费？ 行政单位提供的服务有两种情况： （1）提供的服务属于公共产品，受益者是整个社会，所产生的利益具有非排斥性和非竞争性主要应通过税收取得资金来补偿提供社会公共服务的成本。 （2）面对一些直接服务对象提供特定的服务，受益对象可以确定，产生的利益具有可排斥性可以通过收费来补偿提供特定服务的成本。

17、因此，对特定服务对象提供的特定服务具备了收费的条件，收费是合理的。,第三节 行政事业单位的收费,40,2、行政单位收费容易产生的弊端,（1）过高的收费会影响行政单位所提供的公共服务的效率。 过高的收费会抑制公民接受公共服务的愿望，从而导公共服务效率的下降 （2）行政单位收费若不加适当的控制可能会助长以权谋私和分配上的不公。 行政单位通常具有一定的行政权力，而且对特定对象提供的服务有垄断性，消费者在接受服务时无法进行选择，容易产生以权谋私和分配上的不公,41,规费（规费收入） 规费是行政单位向社会成员提供服务时收取的手续费和工本费，其合理性取决于收费的标准。 行政罚款（罚没收入） 行政罚款是行政

18、单位对违规和不法行为予以的惩戒。行政罚款是财政的一种收入来源，但目的不是为了取得收入，而应是对违规和不法行为予以惩戒。,行政收费的类型,42,3、可行且合理的措施 （1）为防止行政单位制定较高的收费标准，不论是规费还是罚款，其标准都不应由执行单位自行决定。 收费标准由物价部门统一确定 （2）割断行政单位的收费、罚款收入与这些单位自身利益的联系，即规定行政单位的所有收费和罚款项目都必须上缴政府财政。 收取的费用和罚款上缴财政,43,二、事业单位的收费 1、事业单位收费的必要性 （1）事业单位为社会提供的服务在一定程度上具有竞争性和可排斥性，因此收费不仅可行，而且是必要的。 （2）事业单位通过收费

19、取得收入，用以维持自身运行，可以促使这些单位注意节约，努力按消费者的需要来提供服务，并改善服务的质量。,44,2、为什么有些事业单位要由政府拨款和定价？ 有些事业单位所提供的服务具有准公共产品的性质，市场价格只反映这些服务的内部边际效用，不能反映社会边际效用。要使这些服务的提供量满足效率要求，就需要政府给予一定的拨款。 某些事业单位具有一定的垄断力量，这一领域通常缺乏有力的竞争，因此由政府来规定收费标准是必要的。,45,3、收费标准 事业单位收费应以消费者的内部边际效用 为标准。,46,4、公平与效率评价,从效率角度看，事业单位收费应以消费者的内部边际效用为标准，低于或者高于这一标准都会使效率

20、受到损失。 从公平角度看，以这种方式规定的收费标准在收入分配上是中性的，每个消费者所付的费用等于他个人从这项服务中得到的内部边际效用。,47,注意： 这项服务的主要消费者应该是需要得到政府帮助的群体，至少他们在消费者中占的比例不低于低收入阶层在总人口中所占的比例。 END,48,1、 政府实施公共定价的目的是什么? 2、反垄断措施能否有效地解决自然垄断问题，为什么？ 3、政府对垄断所造成的效率损失可采取哪些方法来治理?在怎样的情况下采用公共定价方法是适当的? 4、边际成本定价法平均成本定价法以及二部定价法对资源配置与收入分配方法的影响有何不同? 5、蛛网市场具有怎样的特点?哪些因素决定蛛网市场

21、的发展趋势？,思考题：,49,6、作图分析二部定价法在消费者退出情况下的效率状况。 7、试述政府稳定农产品价格的理论依据及基本对策。 8、如何规范行政单位的收费行为？ 9、如何规范事业单位的收费行为？,50,高峰负荷定价法,高峰负荷定价法，是指对高峰需求期间的顾客定高价，对非高峰期间的顾客定低价。这个理论认为高峰时期的顾客应当支付设备能力费用的大部分，非高峰时期顾 客只要支付变动成本即可。这种定价方法能降低成本和增加利润。它使用的三个前提条件是： （1）产品与服务是不能储存的 （2）同一设施可在不同时期用来提供产 品与服务 （3）不同时期的需求特点不同,51,我国行政收费的种类,1许可收费。如：排污许可费、土地使用许可费、烟草专卖许可费等。 2管理性收费。如：个体工商户管理费、出租汽车管理费、计划外演出管理费、民办医疗机构管理费、无线电管理费、公路（水路）运输管理费等。 3证照收费。如：居民身份证工本费、专业技术资格证书工本费、婚姻证书及出国护照费等。 4手续费、登记费。如：中国国籍申请手续费、社团登记费、收养登记费、企业注册登记费、船舶登记费、土地登记费等。 5审查检验费。如：进出境动植物检疫费、新药审批费、进口音像制品审批费、中药品种保护