法律尽职调查清单

1、法律职务调查文件清单自：国浩律师(上海)事务所结果：北京方面的润智营销企划有限公司，上海联创投资管理有限公司日期： 201年7月二十六日国浩律师(上海)事务所(以下简称“本所”)受上海联创投资管理有限公司、北京方润智市场营销企划有限公司(以下简称“方润智”或“贵公司”)共同委托，委托律师对象润智和其他有关机构进行法律职务调查。以下是本次法律职务调查的初步文件清单，薯向贵公司申请文件，请律师事务所审查。请收集并提供以下各类别中记载的适用于贵公司的文件，并盖上贵公司的所有印章。1 .贵公司以方日元润智为填写主体，代表附属公司、分公司及其他相关部门、相关部门回答以下问题，并提供相关文件，对贵公司书面

2、提供的所有资料的真实性、完整性、有效性负责，故向贵公司提出附属公司及相关部门的要求，要求资料的真实、完整、有效2本清单的相关部门包括与贵公司有股票、业务合作、高管兼职等关系的其他部门，但不管其名称是否“方日元润智”，其地址是否在北京3有关机构清单请贵公司根据以下公司的要求分别整理适用部分4填写资料说明并提供u问题或文件要求不适用于贵公司时，请在“不适用”栏中注明如果无法提供u适用栏的相关文件，请注明无法在备注栏提供的理由u贵公司提供下列资料时，应保证文件的真实、完整、有效性，并由贵公司或相关部门在文件上盖章证明u下列文件如果能根据各部的需要单独列举，将不胜感谢。 如果有重复的话，请提供一部分，

3、对剩下的部分进行相应的引用。在复印u资料的过程中，除非另有明确说明，否则应提供的复印资料包括该资料的所有内容。 即，包括从首页到最后一页的全部。 请不要漏印少量(如果您不知道所请求的部分的资料的具体内容，请随时与我们联系)。u如果有其他贵公司认为对这次法律职务调查结果有重要影响的文件和资料，请一起提供或做补充说明。说明：以下贵公司必须提供的资料也适用于贵公司子公司、子公司、相关公司或者其他需要包含在法律职务调查报告中的公司。 请参考贵公司应该提供的资料内容提示相关资料。 如果不适用的话请做个记号。 如果有其他重要的资料请提供。文件名称已提供(注明提供日期)现在提供。计划提供不符合备注1 .公司

4、设立文件1.1贵公司和相关公司成立后，所有工商机关文件资料的复印件(必须盖工商文件查询章)。1.2贵公司和相关公司成立至今有效的营业执照正副本(最新的必须经过2010年工商年度检查)。1.3贵公司和相关公司目前有效的公司章程1.4贵公司和相关公司的组织结构代码证1.5贵公司和相关公司税务登记证1.6贵公司成立时的出资协议(如有)。1.7贵公司成立时由政府批准文件(需要政府批准的情况)1.8国家有关部门给予贵公司任何形式的补助金或优惠政策的批准文(如有的话)。1.9贵公司银行账户开设资料2 .贵公司的业务2.1涉及贵公司和相关公司经营范围的许可经营性证据书(如果有业务需要政府的许可)。2.2贵公

5、司和相关公司过去三年的审计报告2.3介绍贵公司和相关公司的主要服务内容(如果服务内容接近，请提供具体的服务内容、客户和服务区域、范围)。2.4贵公司及相关公司成立后发生的重大诉讼或仲裁情况3 .贷款/融资3.1当前有效的所有人民币或外币贷款合同，提供最新的偿还详情3.2提供目前有效的担保、抵押和保证书，提供最新的详细信息3.3其他贷款/融资文件3.4公司签署的赔偿文件或因纠纷签署的其他文件4 .房地产(拥有房地产文件，各房地产各自提供文件)4.1请提供贵公司的清单(如果有子公司的话)(一)所有房地产；及(二)公司占有或使用的其他不动产详细情况4.2 国有土地使用证4.3土地(房地产)抵押的其他

6、权利证明书(有抵押的)。4.4取得已支付土地价款的支付证明书4.5 房屋所有权证 (或房地产权证 )4.6土地使用权转让合同(包括附件、红线图) (适用于建设现场、工作用房间、其他房地产)。4.7 建设用地规划许可证 (包括附件、红色线图)4.8 建设工程规划许可证 (包括附件、红色线图)4.9 建设用地批准书4.10 开工许可证4.11 工程竣工许可证同上4.12 物业抵押合同 (如果有)5 .不动产(借或借房地产文件)5.1请提供贵公司借或借房地产文件的清单5.2房地产(土地)租赁合同5.3租赁合同的政府登记证明书(例如住宅租赁登记)5.4业主的租赁许可证(如果有的话)5.4业主合法使用住

7、宅区土地证明书6 .诉讼贵公司在过去三年，详细阐述了公司及其董事、监事或高级管理人员涉及的诉讼(包括民事和刑事)，包括仲裁在内如果没有这种情况，请向公司书面说明。(一)诉讼或仲裁机构名称(二)提交诉讼或仲裁的日期(三)诉讼或仲裁的主要当事人和代理人(四)提供诉讼或仲裁的原因和依据(五)要求什么样的赔偿金额或处罚(六)制作判决书或者裁决书的复印件，说明该公司是否有未履行的责任(七)其他有关事项7 .劳动人事7.1贵公司的主要股东(控股的5%以上)、会长、董事、监事、高级管理人员拥有其他公司的基本情况说明(控股比例、成立时间、公司地址和主要经营业务)7.2公司董事、监事及高级管理人员的基本资料(教

8、育背景、工作经验)及兼职情况7.3公司与公司工人签订的劳动合同模板7.4公司近三年来董事、监事及高级管理人员的变化情况没有变化7.5工作人员手册7.6社会保险登记及社会保险(包括医疗保险、退休保险、失业保险等)缴纳资料7.7外国员工的劳动许可证和居留证(如有)7.8有关劳动纠纷的文件，包括劳动仲裁、诉讼调停等所有文件7.9员工培训计划和保密协议(如果需要说明是否出现在劳动合同中)8 .税务8.1贵公司和有关机构在过去三年适用的主要税金和税率8.2贵公司过去三年的年度税务报告、纳税申报单8.3税务机关对贵公司的纳税义务和免税的认可说明目前税收优惠实际可能发生的变化。8.4股份转让的个人所得税和纳

9、税情况的说明(如有)。8.5政府对投资奖励(退税)的认可(如果有)。8.6贵公司的主要税额和支付证明书和纳税申请书9 .财务会计报告最近三年审计的贵公司会计报告如下(一)最近三年的资产负债表(2)最近三年的损益计算表(三)最近三年的利润分配表10 .重大服务合同10.1以下是有关有关机构(提供者或接受者)的合同或文件复印的(一)与大学、研究所、高等学校、政府部门、医院、竞争对手、管理机构或者行业团体签订的合作协议(二)提供一般/标准服务或相关服务的合作或协议(3)主要/长期服务、培训合同(4)租赁、租赁、信用或其他协议(上述项中提供者除外)(五)有长期(六个月以上)或重大目标(30万以上)有重

10、大责任的合同或战略合作协议(6)最近三年，不是在日常业务运营中签订的，而是重大/重要的协议(七)其他重大合同11 .知识产权(包括有关注册申请中、已注册或无法接受的知识产权的文件)(如有)11.1商标、专利、实用新型、设计等11.2公司开展有关培训、服务业务的着作权12 .环境保护(如果适用)13 .与贵公司有关人员有关13.1相关人员的情况说明(包括但不限于相关人员姓名、相关关系的基础、相关交易情况)关于相关人员的范围，确认如下：(1)控股股东、实际统治者(2)股票持有率在5%以上的股东(3)公司控制的(股票比率超过51% )其他公司(4)公司出资(出资比例在20%以上)其他公司(五)公司董

11、事、监事、董事及其家庭成员(上述人员的父母、配偶、兄弟姐妹、18岁以上子女、配偶父母、子女配偶、配偶兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶)(六)实际控制人和股东的5%以上直接或间接控制的企业(七)公司董事、监事、高级管理人员及其家属直接或间接管理的公司。13.2相关人员营业执照正文和复印件13.3有关人员公司的最新章程13.4相关人员最近的验资报告13.5贵公司和相关人员过去三年的所有相关交易资料(如果有)。相关交易是指以合同或非合同形式表示的、与相关者之间发生的现金、资源或债权债务的转移。 包括但不限于购买合同、购买或销售非商品资产、提供或接受劳务、代理、租赁、供资(包含现金或实物形式)、担保、管理方面的合同、研究和开发项目转移、许可合同、赠与、债务重组、非货币性交易、相关双方共同投资。1