第10章FIDIC合同管理.ppt

1、第10章FIDIC合同管理,10.1 业主的合同管理 10.1.1红皮书条件下业主的合同管理 1.施工前业主的合同管理 1）业主提供担保与业主承担的风险,业主应向承包商提交“支付保函”,1战争、敌对行动、入侵、外敌行动； 2工程所在国内发生的叛乱、革命、暴动 3不属于承包商施工原因造成的爆炸等 4超音速或亚音速飞行物产生的压力波； 5暴乱、骚乱或混乱不属于承包商原因 6因业主占用永久工程造成的损失或损害； 7业主提供的设计不当造成的损失； 8一个有经验承包商通常无法预测和防范的任何自然力作用。 9不可预见的物质条件的业主风险 10外币支付部分由于汇率变化的影响； 11法令、政策变化对工程成本的

2、影响。,2）业主提供现场与办理许可证 3）业主的暂定金和指定分包商,红皮书对不可抗力的定义是：凡满足全部下列条件的特殊事件或情况可以认为构成不可抗力：,1一方无法控制； 2在签订合同之前，该方无法合理防范； 3事件发生后，该方不能合理避免或克服； 4该事件本质上不是合同另一方引起的； 在满足上述全部条件下，下列事件或情况可包括(但不仅限于)在不可抗力范围之内： 1战争、敌对行动、外敌人侵； 2起义、恐怖、革命、军事政变或内战； 3非承包商人员引起的骚乱、秩序混乱、罢工、封锁等； 4非承包商使用或造成的军火、炸药、辐射、污染等。,2.施工阶段业主的合同管理 1）业主提供资料与设备 2）业主的保留

3、金和预付款 3）业主的资金安排 4）业主对工程进度款的支付 5）业主对合同变更的管理 6）业主提出终止,3.竣工验收阶段业主的合同管理 1）竣工验收:整个工程验收程序大致可描述为： A准备好竣工检验（这是承包商要做的工作） B申请竣工检验；（这是承包商要做到工作） C提交竣工资料；（这是承包商要做到工作） D开始竣工检验；（业主承包商和工程师共同进行） E通过了竣工检验；（业主承包商和工程师共同进行） F申请接收证书；（承包商来做） G签发接收证书；（业主来做） H业主接收工程。（业主来做）,2)业主的接收 (1)业主对工程和区段的接收 (2) 部分工程的接收,4.缺陷通知期阶段业主的合同管理

4、,1）业主发现了缺陷或损害通知承包商。 红皮书中缺陷通知期为360天。这是一个通常在国际工程中通行要求. 2）缺陷通知期的延长(Extension Of Defects Notification Period) 延长的时间不得超过2年； 3）未修复的缺陷 如果承包商没有在合理的时间内修复工程出现的问题(包括缺陷和损害，下同)，业主方可以确定一个截止日期，要求承包商必须到该日期完成此类修复工作，但业主方应及时通知承包商该日期； 4）移走有缺陷的工作(Removal of Defective Work) 5）履约证书(Unfulfilled Obligations),业主给承包商颁发履约证书的前提

5、条件，可分两类情况： (1)如果在缺陷通知期内承包商完成了扫尾工作，没有发生工程缺陷，或发生了缺陷，但及时在该期间完成并得到认可，那么，工程师应在缺陷通知期届满后的28天内将履约证书签发给承包商； (2)如果缺陷通知期届满时，承包商还有些工作没有完成，如提交文件，修复缺陷等，那么，工程师应在此类工作完成之后尽快签发履约证书给承包商。“尽快”这段时间决不会超过承包商完成所有剩余工作后“28”天。,5）履约证书(Unfulfilled Obligations),10.1.2黄皮书条件下业主的合同管理,1施工前业主的合同管理 1）编制业主的要求 “业主的要求”主要内容 :现场的位置；工程的界定以及目

6、的；质量和性能标准； 与“业主的要求”相关的条款包括： P247 25条,（2）设置明细表 虽然新黄皮书下，本术语的定义与新红皮书下的定义类似，但新红皮书下的明细表主要包括工程量表和计日工表；而新黄皮书中的明细表则主要是要求投标人提供业主评标需要关 于投标人的资料，它可能包括问答栏和一些其他列表，用来要求投标人提供信息，如：关于投标人的施工设备，技术人员，尤其是设计人员等反映投标人实力的数据。 (3)业主的要求中的错误 如果业主的要求中出现的错误导致承包商的工期和费用受到影响，则承包商可以提出索赔工期以及费用和合理的利润； 但如果业主的要求中的错误是一个有经验的承包商在第规定的审核期中，经过仔

7、细审核本应能发现的错误，则承包商失去此类索赔权。,2.施工阶段业主的合同管理 （1）监督和控制承包商的初步设计和详细设计工作按照“业主的要求”进行。 （2）按照支付表支付工程款 （3）保留金支付 黄皮书的保留金支付与红皮书的不完全相同。黄皮书规定，如果签发的接受证书是工程区段，则应按该区段所占整个工程的比例从保留金的一半中退回相应的比例。这一相应比例在投标函附录中规定。若没有规定，则业主可不退换任何保留金。,3.竣工验收阶段业主的合同管理 （1）竣工后检验的程序(Procedure Tests After Completion) （2）延误的检验(Delayed Tests) （3）重复检验(

8、Retesting) （4）未能通过竣工后检验(Failure to Pass Tests After Completion),10.1.3银皮书下业主的合同管理,与新红皮书和新黄皮书中工程师代表业主来管理工程不同，在银皮书的模式下，业主方对工程的管理由其亲自或委派其代表来具体执行，可以说这是银皮书与新红皮书和新黄皮书最大的区别之一,1.施工前业主的合同管理 1）确定业主代表 2）支付预付款,2.施工阶段业主的合同管理 1）合同价格 银皮书中，业主除根据合同做出的某些调整外，支付应按照在协议书中规定的包干合同价格；合同价格中已经包括了税收，承包商应自己支付有关税收，业主对此费用一概不再补偿。

9、2）期中支付(Interim Payment) 3）支付的时间安排(Timing of Payments) 银皮书与新红皮书和新黄皮书差别较大的是在最终支付的时间上。根据银皮书的规定，业主应在收到承包商的最终报表和结清单后42天支付；而新红皮书和新黄皮书，业主收到工程师签发的最终支付证书后56天才支付。在最终支付款的支付时间上，银皮书对承包商还是有利的。 4）保留金的支付 银皮书中对保留金的支付与新黄皮书相同。这里不再赘述。,3.竣工验收阶段业主的合同管理 1）部分工程的接收(Taking Over of Parts of the Works) 2）对竣工检验的干扰(Interference

10、with Tests on Completion) 3）竣工后检验(Procedure f or Tests after Completion),10.1.4绿皮书下业主的合同管理,1.施工前业主的合同管理 （1）提供现场(Provision of Site)和办理许可证与执照 （2） 业主的责任(EmployersLiabilities) 下列16种情况，由业主负责： 1）战争以及敌对行为等； 2）工程所在国的起义，革命等内部战争或动乱； 3）非承包商(包括其分包商)人员造成的骚乱和混乱等； 4）放射性造成的离子辐射或核废料等造成的污染以及造成的威胁等，但承包商使用此类物质导致的情况除外；

11、5）飞机以及其他飞行器造成的压力波； 6）业主占有或使用部分永久工程(合同明文规定的除外)； 7）业主方负责的工程设计；,8）一个有经验的承包商也无法合理预见并采取措施来防范的自然力的作用 9）不可抗力； 10）非承包商引起的工程暂停； 11）业主任何不履行合同的情况； 12）一个有经验的承包商也无法合理遇见的在现场碰到的外部障碍等； 13）变更导致的延误或中断； 14）承包商报价的日期后发生的法律变更； 15）由于业主享有工程用地权利所导致的损失； 16）承包商为实施工程或修复工程缺陷造成的不可避免的损害。 从列出的业主承担的责任范围来看，绿皮书处理风险分担的原则是对承包商有利的；甚至比新红

12、皮书和新黄皮书更“亲承包商”。,2.施工阶段业主的合同管理（1）变更管理,业主有权下达变更指令。如果变更估价就采用以下五种方法之一： 1）双方商定一个包干价； 2）按合同中规定的适当单价； 3）若无适当单价，参照合同中的单价来估价； 4）双方商定的，或业主认为适当的新单价； 5）业主可以指示按协议书附录中所列的计日工单价。,（2）预警通知(Early Warning)：业主有责任将其察觉到的可能延误工程或导致费用索赔的任何情况尽早通知对方；承包商必须采取一切合理步骤减少此类影响。 （3）业主的工程估价 1）纯包干合同价格； 2）附费率表的包干合同价格； 3）附工程量表的包干合同价格； 4）附工

13、程量表的重新测量合同价格； 5）费用补偿形式的合同价格。,（4）业主的期中支付(Interim Payment) （5）支付前一半保留金(Payment of First Half of Retention) （6）支付后一半保留金(Payment of Second Half of Retention) （7）最终结算款(Final Payment) （8）延误支付(Delayed Payment) 3.竣工验收阶段业主的合同管理 （1）接受工程 （2）修复缺陷(Remedying Defects) （3）剥离和检验(Uncovering and Testing),表10-1 FIDIC4本

14、书业主合同管理比较,10.2工程师的合同管理,10.1.1红皮书工程师的合同管理 1.工程师在合同中的进度管理 （1）批准承包商的进度计划。 （2）发出开工令、停工令和复工令。 （3）控制施工进度。 （4）经工程师批准的延期时间，应视为合同规定竣工时间的一部分。 （5）发布工程变更令。 （6）颁发移交证书和缺陷责任证书。 （7）解释合同中有关文件 （8）有权对争端作出决定。,2工程师在合同中的质量管理 （1）对现场材料及设备有检查和控制的权力。 （2）监督承包商的施工。 （3）对已完工程有确认或拒收的权力。 （4）对工程采取紧急补救措施。 （5）要求解雇承包商的雇员。 （6）批准分包商。 （7

15、）工程师可以随时对其助理授权或者收回授权，在授权范围内，他们向承包商发出的指示、批准、开具证书等行为与工程师具有同等效力。,3工程师在合同中的费用管理 （1）确定变更价格。 （2）批准使用暂定金额。 （3）批准使用计日工。 （4）有权批准向承包商付款。,10.1.2黄皮书工程师的合同管理,1.工程师应履行合同中规定的职责 2工程师对工程师代表的任命 （1）对工程师代表权利的限制 （2）承包商对工程师代表的质疑 3.工程师行使处理权： （1）做出决定，表示意见或同意； （2）表示满意，或批准； （3）确定价值； （4）采取可能会影响业主或承包商权力和义务的行动。 4.工程师的决定和指示,10.1

16、.3银皮书业主代表的合同理,1.业主代表的职责 业主的代表应履行其职责，行使其被授予的权力，除了没有终止合同的权力之外，若没有另外规定，业主的代表应被认为是业主的全权代表。 若业主计划更换其代表，则应提前14天将替代人员的名字、地址、职责和权力通知承包商。 这与新黄皮书中对工程师的规定虽然有某些类似，但明显的不同有两点： 一是一般情况下，业主的代表为业主的全权代表(终止合同的权力除外)，而在新红皮书和新黄皮书中，对工程师的权力规定时，却没有此类措辞，显然，在银皮书下，业主对其代表的干预比较少； 二是银皮书赋予业主随时更换其代表的权利，只不过提前14天通知而已。如果大家还记得更换工程师的程序，就

17、会发现，业主更换代表的权利要比更换工程师的权利大得多。,2.其他业主人员的职责,其他业主人员是指除了业主的代表外的助理人员。业主或业主的代表可以随时将某些职责与权力授予其助理人员，并可以随时收回此类授权，授权和收回授权需要在承包商收到通知后才生效。,10.1.4绿皮书业主代表的合同管理,1被授权人(Authorised Person) 被授权人即业主派一名自己的人员来全权代表业主行使业主的权力的人。被授权人负责项目管理工作。该被授权人应在协议书附录中指明，或业主另行通知承包商。 如果业主另外再派遣代表做项目管理的具体工作，那么这类被授权人常常只负责业主方的决策问题，而不负责具体事务，否则该被授

18、权人将会作为业主的全权代表，不但负责决策，也负责实际管理工作。 2.业主的代表(Employers Representative) 业主同时可以任命一个公司或个人来行使某些职责。这一公司或个人可就叫业主代表。这一公司或人员在协议书附录中书明，或由业主随时通知承包商，其职责和权力也应由业主通知承包商。,10.3承包商的合同管理,10.1.1红皮书下承包商的合同管理 1.施工前承包商的合同管理 （1）承包商的一般义务 1）承包商应根据合同和工程师的指令来施工和修复缺陷； 2）承包商应提供合同规定的永久设备和承包商的文件； 3）承包商应提供其实施工程期间所需的一切人员和物品； 4）承包商应为其现场作

19、业以及施工方法的安全性和可靠性负责； 5）承包商为其文件，临时工程，以及永久设备和材料的设计负责，但不对永久工程的设计或规范负责，除非有明确规定。,如果合同要求承包商负责设计某部分永久工程，承包商执行该设计的程序如下： 1）承包商应按合同规定的程序向工程师提交有关设计的承包商的文件； 2）这些文件应符合规范和图纸，并用合同规定的语言书写；这些文件还应包括工程师为了协调所需要的附加资料； 3）承包商应为其设计的部分负责，并在完成后，该部分设计应符合合同规定这部分应达到的目的； 4）在竣工检验开始之前，承包商应向工程师提交竣工文件和操作维护手册，以便业主使用；不提交这些文件，该部分工程不能认为完工

20、和验收。,（2）承包商提供履约保证和办理保险 承包商应该明白业主在下列情况下才能依据履约保证提出索赔： 1）承包商没有按上面的规定延长履约保证的有效期，此时业主可以将该履约保证全部没收； 2) 在双方商定或工程师决定后的42天内，承包商没有支付已商定或工程师决定的业主的索赔款； 3)在收到业主方发出的补救违约的通知之后42天内，承包商仍没有补救； 4)业主有权终止合同的情况。,（3）选择承包商的代表确定分包商 1）承包商任命承包商的代表 2）承包商代表的职责 3）确定分包商 4）放线与安全措施 5)承包商递交进度计划 6）承包商调查核实现场数据,2.施工过程承包商的合同管理 （1）承包商的现场

21、管理 1）承包商对“三通一平”的管理 2)承包商对环境的管理 3）承包商的现场作业管理 1承包商负责进场路线 2承包商负责货物运输 3承包商负责设备 4承包商的安全保卫工作 5承包商的现场作业管理,(2)承包商的进度（工期）管理,1）开工(Commencement Of Work) 2）施工暂停与复工管理 3）承包商编制月进度报告 4）工期索赔管理,(3)承包商的质量管理 1）编制质量体系 2）承包商实施工程作业的规则 a.如果合同中有具体的规定，按此类具体方式来实施； b.应按照公认的良好惯例，以恰当的施工工艺和谨慎的态度去实施； c.若合同没有另外的规定，应使用恰当配备的设施和无害材料来实

22、施。 3)检查(1nspection)与检验(Testing) 4）承包商对工程材料的质量管理。,（4）承包商的支付管理 1）提交包干项分解表 2）承包要支付预付款和收回保留金 3）申请期中支付和最终支付 4）承包商对延误付款的权利 5)支付货币(Currencies Of Payment) a.当地币和各外币的支付数额或比例，计算支付款时使用的固定汇率，应按投标函附录中的规定，或双方另外商定执行； b.暂定金额下的支付以及因立法变动调价应按适当的货币和比例支付； c.支付进度款时，除因立法变更调价之外，凡属于申请期中支付证书中报表前四项所列的各项内容，应按上面1中的规定执行；,（5）承包商的

23、变更管理 1)承包商收到变更指令后的通知行为 2)价值工程(Value Engineering) 3）承包商的变更建议书 4）暂定金和计日工 5）立法变动与调整 6）价格变动与调整,3竣工验收阶段承包商的合同管理,（1）承包商的义务(Contractors Obligations) （2）承包商对延误的检验(DelayedTests)的处理 （3)承包商报送竣工报表,4.承包商在缺陷通知期的合同管理 （1)承包商在缺陷通知期内应承担的义务 （2)承包商的补救义务 （3)履约证书 （4)最终结算,10.1.2黄皮书下承包商的合同管理,1施工前承包商的合同管理 （1）承包商建议书 （2）承包商的设

24、计义务 1）承包商应执行工程的设计并为之负责； 2）从事设计的人员必须是合格的工程师或其他专业人员 4）承包商应保证具备设计所必需的经验和能力， 5）开工通知颁发之前，承包商应仔细审核业主的要求中的设计标准和计算书以及任何放线参照数据，并在投标函附录规定的时间内，将发现的错误通知工程师,（3）业主要求中出现错误承包商的索赔条件 1) 他必须证明他在投标期间仔细审阅了招标文件的各项规定，尤其是业主的要求中的各类规定； 2)他必须在投标期间仔细踏勘了现场； 3)他在整个投标期间的做法属于一个有经验的承包商的通常做法； 4)由于业主的要求中的错误的隐蔽性，他仍不能够发现该类错误。,（4）承包商的文件

25、(Contractors Documents) 承包商的文件既是工程的实施的操作依据，又是承包商内部控制工程质量的前提。 1）承包商的文件内容： 1业主的要求中规定的技术文件； 2为满足法规要求的批准须编制的文件； 3合同要求的竣工文件； 4操作维护手册； 2）承包商的文件编写要求,3）承包商的文件递交和审批程序 1需要取得工程师批准或许可的承包商的文件已经提交给工程师后21天内，工程师应通知承包商文件是否予以批准，若批准，可以不给出额外说明；若不批准，应说明不符合合同的地方； 2工程师批准文件之前，相关工程不得开工； 3审核期届满后，即认为工程师已经批准承包商的文件，除非工程师在审核期内通知

26、承包商该文件不符合合同的方面； 4对于承包商的所有文件，审核期不届满，相关施工工作不得开始； 5承包商应按照审核或批准的文件进行实施； 6若承包商随后希望修改以前已经提交给工程师的文件，则他应立即 通知工程师，并随后将修改的文件按程序提交给工程师； 7若工程师认为需要承包商编制进一步的文件，承包商应立即编制； 8任何此类审核或批准不解除承包商的任何义务和责任。,（5）承包商的保证(Contractors Undertaking) 在总承包合同中，通常要求承包商对其设计和施工做出承诺或保证，承包商应保证其设计、文件、施工以及完成的工程符合工程实施所在国的法律和合同文件。这就要求承包商，在投标阶段

27、应该对该国的相关法律进行查阅，可以通过业主或当地代理来了解，如海关结关的相关规定等。在执行合同的规定时，有关组成合同的文件很多，彼此之间有可能存在不一致的情况，执行时最好要求工程师澄清，并应按最有优先权的文件执行,（6）技术标准和规章(Technical Standar dand Regulations)的研究 这是对承包商的设计、文件、工程实施以及竣工后的工程都必须符合当地技术标准和法律规章。这就提醒承包商，在承担包括设计的总承包工程时，一个重要的问题就是需要了解工程所在国涉及工程建设的相关法律，尤其是工程建设的技术标准以及环保法规，并且在投标阶段就需要进行研究。,2.工程实施阶段承包商的合

28、同管理 （1）承包商负责培训(Training) （2）承包商编制竣工文件(Asbuilt Documents) （3）承包商编制操作维护手册(Operation and Maintenance Manuals) (4) 承包商对设计错误(Design Error)的责任 （5）承包商的支付管理,3工程竣工验收阶段承包商的合同管理 （1）竣工后检验承包商的责任 （2）承包商对缺陷负责的四种情况： 1）缺陷是由于承包商的设计导致的； 2）永久设备，材料或施工工艺不符合合同要求； 3）由此承包商对业主人员进行的培训以及其编制的操作维护手册等原因，导致工程不能正常运行或维护； 4）承包商没有遵守其他

29、合同义务。 （3）未能通过竣工后检验(Failure to PassTests After Completion)承包商的责任,10.1.3银皮书下承包商的合同管理,1.施工前承包商的合同管理 (1)确定承包商的代表与分包商 承包商对设计的责任 （3）编制承包商的文件(Contractors Documents),2.施工过程承包商的合同管理 （1）关于承包商“放线”和“现场数据”的责任 (2) 施工过程承包商承担不可预见的风险 （3）承包商的进度管理,新黄皮书中(新红皮书也一样)，在下列五种情况下，承包商有权提出延长工程竣工时间的要求： 1）发生合同变更或某些工作量有大量变化； 2）本合同条件中提到的赋予承包商索赔权的原因； 3）异常不利的气候条件； 4）由于流行病或政府当局的原因导致的无法预见的人员或物品的短缺； 5）业主方或在现场的其他承包商造成的延误、妨碍或阻止。,而在银皮书中，在上面的五种情况中，只剩下列三种情况下，允许承包商提出索赔工期： 1）发生合同变更或某些工作量有大量变化； 2）本合同条件中提到的赋予承包商索赔权的原因； 5）业主方或在现场的其他承包商造成的延误、妨碍或阻止。 可见。在银