交割业务介绍-讲课课件

1、首都部王国洞2007.06，大连商品交易所出纳事业简介，主要说明内容，第一部分3种出纳方法第二部分出纳过程第三部分出纳费用第四部分出纳注意事项，期货交货是什么？(1)、交付是期货交易的重要组成部分，是连接期货、现货市场的桥梁。商品期货的交付一般是通过现货交付完成的。现货提供是指交易双方按照合同和规则的规定转让本期货合同所包含商品的所有权，结算美平仓合同的经过。什么是礼物递送？(2)标准仓库订单的固定交割日时间指定的出纳仓库出纳等级交割日价格，指定交割日仓库，在交易所进行验证登记，并对期货合约执行现货交割的指定交割地点。指定交付仓库的监管和风险管理是大企业交付工作的重要组成部分。黄大豆1号，玉米

2、配送仓库分布及非标准仓库上升。交易价格，黄大豆第一号包装价格包含在合同交易价格中。玉米合同的交易价格是散装谷物价格。包装费与主人指定的送货仓库结算。第一部分介绍3种交割日方法，(1)期货转移现货，(1)集中交割，(1)期货转移现货，期间转移由持有相同交割月合约的交易方协商签订现货买卖合约，然后根据合同价格处理各持有期货持有仓库，同时进行相当数量的商品和实物转移。有关期货现货转让的一些说明，(1)单位客户可以在合同上市日至交付月1个月前最后3个交易日(包括当天)之间申请；(2)期间转移分为标准子库存期间转移和非标准子库存期间转移。(3)标准仓库期限变更，目前会员在交易日11: 30前申请，交易所

3、按当日出金费标准收费；(4)非标准仓库期间转移后，会员申请到交易日期15: 00，交易所批准3个交易日期；非标准仓库收据期间，货物交付及货款支付方式由交易双方单独协商决定，交易所不承担担保责任，只以交易手续费为标准收取手续费。(b)滚动出借、滚动出借是指合同生效后，在标准仓库和出借月单向销售位置的客户通过会员自愿提交出借申请，大企业在组织指定时间完成出借双方商定的交付形式。滚动交付指示，(1)滚动交付时间为合同交付月1交易日至9交易日关闭前；(2)滚动出纳由卖方自愿申请，冻结对出纳申请的相应销售仓库和仓库订单，对应于该出售的交易毛利不再索赔。(3)买方可以提出滚动交付意向，如果滚动交付意向当天

4、没有任何卖方提出滚动交付申请，则关闭城市后当天买方的滚动交付意向可能无效。下一个交易日，买方必须重新提交滚动取款意向。(4)卖方申请滚动取款的日期1为配对日期。汇兑日关闭后，交易所将根据“交货申报意向的购买地点优先，持有时间最长的购买地点优先”原则，申请交货的卖方将寻找该交货月份的买方。(5)滚动结算价格是配对日的结算价格。(3)集中交货，集中交货，也是单一交货，标准仓库订单，买方在最后交货日期将货款全部转移到交易所，一次性集中完成期货合同中包含的货物所有权转移，买方和卖方终止未到期仓库合同的交付形式。集中交货的一些说明，(1)最终交易日结算后，大企业根据“最小匹配数”原则匹配未销售合同。(2

5、)在最后交货日期15点之前，买方补充了全部购买价格。卖方支付相应的标准仓库和增值税发票。(3)最后交货日期15点交易所进行仓库交货，转移未违约买卖双方的货款和标准仓库订单。(四)在最后交割日15点以后违约的买方，持有结算部出具的货款收据，向结算部领取标准仓库收据持有证明。结算部将把货款分割给没有破产的卖方。三种交货方式的比较，第二部分交货过程，1 .交货预测处理2。入库检验和子库存登记表3。发票交换4。取货和取消，1 .交货预测处理，交货预测流程：卖方，大企业，指定交货仓库，交货前存款：10元/吨，交货预测表预订，到货预测验证，存款会计，交货预测的一些说明1。会员或客户发运到指定的送货仓库之前

6、，会员必须发送给大企业人士，未经出纳预测处理收到的商品不能生成标准仓库订单。2.已经订购的商品，如果从原来指定的出纳仓库继续送货，就不必作出出纳预测。但是要根据期货合约标准重新检查。预计保证金将根据实际到达量返回。2 .入库检验和子库存登记，子库存登记流程：子库存登记说明中的几个问题，1。根据指定的交货仓库检验，商品质量、复检不合格不能生成仓库订单；2.仓库登记申请如果最后不登记，可以作为现货提单使用；3.仓库出库时要注意结算等级、水分及杂质上等物。仓库作为媒介批发和买方支付等级、水分(部分)和杂质上等物的中介，上等物结算是先入为主后付款、一级付款方式、上等物发票在交易方之间发放，仓库负责交付

7、。4.对包装的要求是不破裂、不泄漏、没有污染物质、没有石油、没有真菌、没有严重的煤材、石灰、铁锈、泥土、水渍等污染。大企业可以根据现货市场情况调整包装材料标准。黄大豆1号交货质量标准，黄大豆1号质量差异提高价格，说明：1。转基因大豆不能作为标准或替代品交付；2.存储指标：粗脂肪酸价格3.5，蛋白质溶解率75；发放指标：粗脂肪酸价格5，蛋白质溶解率60。玉米期货合同交付质量要求(1)，玉米期货合同交付质量要求(2)，3。票据交换，买方，卖方，最后交易日期，按数量匹配原则，通知，准备采购，卖方，票据交换，仓库收据持有证明，提货通知，提货指定仓库，发票仓库，购买仓库保管和注销程序：会员(客户)、交易

8、所、仓库、提货、仓库注销申请书、提货通知、仓库注销、结算费、站台、标准仓库保管证明、关于仓库注销的几点说明、1。按暂存市仓库评价的分级站台及质量站台、货物收货及出库时仓库结算；2.提货前3天通知仓库，自收货通知书发出之日起10天内提取的商品保证符合合同规定标准。3.礼品产品转换成现货后，需要再次送货，必须重新办理相应的程序。4.黄大豆一号，玉米标准仓库需要取消标准仓库，直到每年3月的最后一个工作日。买方交货流程图：卖方交货流程图：买方、卖方交货流程图，交货预测，货物收货，仓库质量检验重新检验机构重新检验，注册仓库，采购货款交换，1 .仓库费用2。收货和其他营业费用，1 .仓库费用标准，期货豆类

9、仓库及损失费(包括保管费、保管损失、熏蒸费)回收标准为0.40元一天，5月1日至10月31日期间每天0.10元高温季节储存，期货玉米仓库及损失费5月1日至10月31日期间每天追加收取0.10元高温季节储存费。现货豆和玉米储藏费大连地区一般为0.15-0.25元/吨日(港口仓储费高于此标准)。大企业不统一规定送货仓库的现货仓库费用。仓库费用，2 .出库成本和其他工作成本、入库、出库成本最大限度。各指定出纳仓库应在每年10月1日之前，第二年最大费用标准申报交易所入库，在交易所批准后，在当年11月1日之前公布。指定送货仓库的收货、最大费用出库标准从交易所公布之日起实施。指定的送货仓库其他运营服务费将实施最高限价。各指定送货仓库其他运营服务最大收费标准由交易所制定和公布。卖方交货费用，卖方收货登记仓库收据费用=铁路(或汽车)运输收货费用检验费交付费用交付预测存款相应仓库费用。买方交货成本，买方发放成本=铁路(或汽车、船舶)运输发放成本交货费用包装价格质量差异加价价格相应的仓库成本。另外，从大连地区仓库到港口的短驳船费用约为20元/吨，港口杂费约为35元/吨(这两个值根据市场情况估计)，第四部分交货注意事项，1 .附着配送仓库2。玉米交易价格3。实物存储合同4。送货风险，1