经济学导第2章 经济学的流派及其主要观点.ppt

1、第二章 经济学的流派及其主要观点,第一节 经济学流派概述,一提起流派这个词，让人不禁联想起经典武侠小说里峨眉派、昆仑派、武当派、少林派、崆峒派等，为争天下第一，不停的挑战其他派系，在武功上一较高下。当然，也不乏有志之士，取各派之精华，集天下之大成，终成一代宗师。 一如各大门派的争斗推动武术的发展，经济学理论也是在各大流派的论战中不断发展和完善的。研究各个流派的理论观点、分析方法和政策主张，了解它是如何为发展经济服务的，这不仅有利于我们了解西方经济学发展变化的趋势，了解西方国家的经济政策，而且对我国的市场经济建设也有重要的参考的价值。,一、经济学流派划分标准,表2-1 国家干预主义与自由主义的分

2、类,二、经济学流派的发展演变,1早期经济思想（公元4世纪公元15世纪） 早在资本主义生产方式产生之前，虽然经济生活比较简单，但是中世纪时很多思想家和政治家都对很多经济问题发表过杰出的见解，这些见解成为经济学产生的思想渊源。早期的经济思想只是零星的依附于其他学科，没有形成系统的理论体系。,亚里士多德YlishiduodeAristotle,古希腊思想家。出生于色雷斯的斯塔伊拉城，该城是安德罗斯人在哈尔基季基半岛上的一个殖民地。他的父亲是马其顿王的御医。亚里士多德青年时代曾在雅典柏拉图的“阿卡德米亚”学园中学习，前后约20年。柏拉图死后，他离开雅典，到小亚细亚地区讲学，开始自己的独立的学术活动。公

3、元前343年，他受聘担任马其顿王子亚历山大的教师。公元前335年重返雅典，创办学园，从事讲学和著述活动。,他的丰富的著作实际上总结了公元前 4世纪以前希腊科学的成就，对后来西方科学的发展产生了重大的影响。他的经济思想主要体现在他的政治学和伦理学两部名著中。 亚里士多德生活在希腊奴隶制开始进入危机和衰落的年代。他提出了不同于柏拉图的理想国家组织，希望实行有限的奴隶主阶级的民主政体来巩固奴隶制度。 亚里士多德把“家庭管理”(经济)作为政治学的组成部分之一，比色诺芬更加精确地规定了“家庭管理”的研究对象和任务。他认为，“家庭管理”一是研究家庭成员之间的关系，一是研究致富的技术。,古希腊在经济思想方面

4、的主要贡献中，有色诺芬的经济论，柏拉图的社会分工论和亚里士多德关于商品交换与货币的学说。色诺芬的经济论，论述奴隶主如何管理家庭农庄，如何使具有使用价值的财富得以增加。色诺芬十分重视农业，认为农业是希腊自由民的最好职业，这对古罗马的经济思想和以后法国重农学派都有影响。柏拉图在理想国一书中从人性论、从国家组织原理，以及从使用价值的生产三个方面考察社会分工的必要性，认为分工是出于人性和经济生活所必需的一种自然现象。这个社会分工学说，纵然旨在为他设想的奴隶主理想国提供理论根据，但对当时的社会经济结构提出了一个理论分析。,“道法自然”的思想这是道家的经济思想。道家所说的“道”不单指自然界的道，同时也指人

5、类社会的道。道家从自然哲学出发，主张经济活动应顺从自然法则运行，主张清静无为和“小国寡民”，反对在当时日益发展的封建等级制度下儒家所提倡的礼制和法家所主张的刑政。这种经济思想在汉代司马迁的著作史记货殖列传与史记平准书中得到阐发。司马迁反对当时桑弘羊为了增加财政收入而主张封建官府垄断盐铁等重要工商业的经营，主张农工商各业应任其自然发展。道家这种经济思想后来传到西欧，对1718世纪在西欧盛行的自然法和自然秩序思想有一定影响。,义利思想即关于人们求利活动与道德规范之间相互关系的理论。“利”主要指物质利益，“义”是指人们行动应遵循的道德规范。义利关系是中国古代思想史上长期争辩的一个问题。儒家承认求利之

6、心，人人皆有，因而不反对求利，但是他们把义放在首位，认为求利活动应受义的制约，主张重义轻利，先义后利。这就是说，要把合乎封建等级利益的规范，作为求利的前提。尽管当时(如法家)和以后也有重利轻义或义利结合的主张，但是儒家贵义贱利的理论，却占统治地位，成为中国封建社会长期束缚人们思想的僵化教条，妨碍了人们对求利、求富问题的探讨和论证，也在一定程度上影响了商品经济在中国的发展。,富国思想中国古代思想家为使中央集权的封建制国家富强，提出了各种见解或政策。孔丘提出要“足食足兵”，孔门有若(公元前 518?)提出“百姓足，君孰与不足”，这是儒家早期的富国思想。以后商鞅在秦国变法，提出富国强兵和“重本抑末”

7、政策，他是法家富国理论最早的提出者和实践者。商鞅和以后的韩非，认为农业是衣食之本，又是战士之源，发展农业生产是国家富强的唯一途径，因此，富国必须“重本”。,2近代西方经济学的产生（1617世纪） 随着作坊手工业向工场手工业的转变、农业的商业化以及大规模贸易尤其是远洋贸易的产生和发展，出现了经济学的最初形态：重商主义。重商主义认为贵金属（金银）是衡量财富的唯一标准。一切经济活动的目的就是为了获取金银。除了开采金银矿以外，对外贸易是货币财富的真正来源。因此，要使国家变得富强，就应尽量使出口大于进口，因为贸易出超才会导致贵金属的净流入。一国拥有的贵金属越多，就会越富有、越强大。因此，政府应该竭力鼓励

8、出口，不主张甚至限制商品（尤其是奢侈品）进口。重商主义的政策主张在15世纪下半叶至17世纪下半叶200年左右的时间里一直占据统治地位。,3近现代经济学体系的形成三次革命 （1）第一次革命：“古典革命” 古典革命的对象是重商主义，它促成了古典经济学的产生。代表任务为有着经济学史上牛顿之称的亚当斯密，其代表作为国民财富的性质和原因的研究（国富论）。古典经济学的出现确立了经济学研究的基本出发点，即经济人假设（人都是利己的，每个人都追求自己的经济利益最大化），提出了“看不见的手”的作用，认为利己心可以有助于整个社会的福利，主张自由放任的经济政策，首次确立了经济学的完整体系。国富论的发表，标志着经济学作

9、为一门独立的学科的诞生。迄今为止，人类的主流经济学都是建立在国富论的基础之上的。,亚当斯密Yadang SimiAdam Smith,英国资产阶级政治经济学的主要代表人物，以国民财富的性质和原因的研究(简称国富论，严复最早译为原富)一书蜚声于世。1723年生于苏格兰的柯科迪。1737年入格拉斯哥大学。1740年转赴牛津大学学习。1746年回故乡。17481750年冬在爱丁堡公开讲学，内容有修辞学、历史和经济学。1751年1月受聘为格拉斯哥大学逻辑学教授，次年改任伦理学教授。1759年出版道德情操论。,斯密处于英国从工场手工业向工厂制转变的时期，国内还存在着相当多封建经济，贵族地主在政治上还处于

10、支配地位，这就决定国富论在反对重商主义的同时，必须反对封建主义。因之，该书既攻击特许公司的垄断，也攻击地主阶级的不劳而获。斯密深知，不这样便无法为工业资产阶级开路。 国富论出版不久，便对政府的经济政策产生影响。1778年和1780年英国先后开征房产税和麦芽税，似受它的启发；而最著者则为1786年的英法商约。其互减关税的规定，与重商主义的作法大相径庭，显系符合斯密的自由贸易主张的。1784年对东印度公司建立政府监督的法案，则以其限制特许公司的权力而受到他的赞扬。 1777年斯密被任命为苏格兰海关和盐税专员，移居爱丁堡。1787年被选为格拉斯哥大学校长。1790年逝世。终身未婚。,（2）第二次革命

11、：边际革命 边际革命的代表人物有杰文斯（政治经济学原理1871）、门格尔（国民经济学原理1871）和瓦尔拉斯（纯粹经济学要义1874）。新古典经济学提出用主观价值（边际效用价值）理论取代古典经济学的劳动价值论，将需求因素引入经济学分析框架，同时促成了数学方法在经济学研究中的广泛应用。之后，1890年马歇尔出版经济学原理对经济学进行再次大综合：提出把主观价值理论与客观价值理论相结合，运用均衡价值（价格）论为价格分析提供了有用工具，构建了新古典的分析框架，为现代微观经济学奠定了基础。在20世纪30年代之前，在西方国家理论界占据统治地位的一直是新古典经济学。但是在世界性的经济大萧条面前，新古典经济学

12、的理论面对生产过剩和严重失业，却显得无能无力。,马歇尔Mxieer Alfred Marshall(A.),马歇尔出生于一个英格兰银行职员的家庭。1861年入剑桥大学学数学。1865年毕业后，被选为特别研究生，攻读物理，兼教数学。1867年开始研究经济学，翌年起任剑桥圣约翰学院道德科学讲师，讲授当时作为道德科学一个分支的政治经济学。1877年去布里斯托尔大学学院任政治经济学教授。1883年任牛津大学巴利奥尔学院研究员和政治经济学讲师。1885年回到剑桥大学接任政治经济学教授，直到1908年退休。,建立在局部均衡论基础上的均衡价格论，是马歇尔庸俗经济学说的核心和基础。他认为一种商品的价值，在其他

13、条件不变的情况下，是由该商品的需求状况和供给状况决定的，用商品的均衡价格去衡量商品的价值。所谓均衡价格，就是一种商品的需求价格和供给价格相一致时的价格。需求价格是消费者(买者)对一定数量的商品所愿支付的价格，这是由该商品的边际效用所决定的，供给价格是由生产者(卖者)为提供一定数量商品所愿接受的价格，这是由边际真实生产费用所决定的。,（3）第三次革命：“凯恩斯革命” 凯恩斯革命的对象是新古典经济学，促成了现代宏观经济学的出现，代表人物：约翰梅纳德凯恩斯，代表作：就业、利息和货币通论（简称通论）。1929年的经济萧条使新古典经济学家一筹莫展。在通论中，凯恩斯反对代表古典和新古典经济学基本观念的萨伊

14、定律（供给会创造自身的需求），指出总需求不足是市场经济经常存在的现象，市场机制的调节并非总是完美无缺的，经济可能会处于非充分就业状态。根据他的观点，社会的总需求由消费和投资需求构成， 由于消费和投资需求的不足，整个社会在未实现充分就业之前就停止增加生产，出现大量失业。,凯恩斯KiensiJohn Maynard Keynes(J.M.),凯恩斯生于英国剑桥，1902年进剑桥大学学习数学，1905年毕业后又师从A.马歇尔、A.C.庇古学习经济学一年。1906年进英政府印度事务部任职。1909年任剑桥国王学院研究员，讲授经济学。在此前后，他以大部分精力研究概率理论，1921年出版概率论一书。192

15、9年世界经济危机爆发后，他集中精力写作一生最有影响的一本著作：就业、利息和货币通论，于1936年出版。该书引起了资产阶级经济学界的轰动，把该书的出版称为“凯恩斯革命”。,因此，凯恩斯主张放弃以前自由放任的政策主张，认为政府应对经济生活进行干预，调节总需求，运用财政货币政策刺激消费，增加投资，以实现充分就业。事实证明，凯恩斯的经济政策主张为资本主义国家暂时摆脱经济危机提供了一条现实的途径。1946年美国的就业法充分体现了凯恩斯主义的基本原则。在分析方法上，凯恩斯复活了重商主义的宏观总量分析方法，克服了传统的将货币经济和实物经济分开的古典二分法，将货币经济和实物经济合二为一，开辟了经济学研究方法的

16、新时代。,4战后国家干预主义与经济自由主义的对立 （1）国家干预主义 通论出版以后，许多资产阶级经济学家放弃了传统观点，纷纷追随凯恩斯，对其有效需求理论进行解释和补充。其中，美国经济学家萨缪尔森将凯恩斯的宏观经济理论与马歇尔的微观经济理论综合起来阐述西方经济学，在其1961年第五版经济学中，自称“新古典综合派”，得到了美国很多凯恩斯主义者的支持，在战后的西方经济学界一直居于主流地位。而以凯恩斯的嫡传弟子自居的英国经济学家琼罗宾逊，把美国的新古典综合派的理论看作是冒牌的凯恩斯主义，在19501960年代同新古典综合派展开了激烈的论战，逐渐自成体系，形成了新剑桥学派。,萨缪尔森Samiuersen

17、Paul Anthony Samuelson(P.),美国经济学家。出生在印第安纳州的加里城。1935年获芝加哥大学文学士学位。1941年获哈佛大学哲学博士，以后任麻省理工学院教授，以及许多公私机关的顾问，获得1970年诺贝尔经济学奖金。萨缪尔森把以A.马歇尔为代表的传统庸俗经济学和凯恩斯主义合并在一起，把前者称为微观经济学，后者称为宏观经济学，形成了新古典综合理论体系，也被称为后凯恩斯主流经济学。,（2）新自由主义 1960年代后期，西方发达国家经济形势发生变化，出现了大量失业与急剧通货膨胀并存的“滞胀”，传统的凯恩斯经济学理论对此无能为力，与凯恩斯主义相抗衡的自由主义经济流派开始复苏。其中

18、，以弗里德曼为代表的货币主义，自称是“凯恩斯革命的反革命”，该派强调货币在经济生活中的重要作用，经济政策上推崇货币政策，是当时新自由主义各流派中影响最大的一个。1970年代后期，从货币学派中分离出理性预期学派，以美国青年经济学家卢卡斯、萨金特和华莱士为代表，将理性预期因素引入宏观经济理论，在经济学界引起强烈反响。,弗里德曼FulidemnMilton Friedman(M.),弗里德曼生于纽约布鲁克林。1932年在拉特格斯大学毕业，1933年获芝加哥大学硕士学位。19351937年在美国自然资源委员会工作，19411943年在美国财政部赋税研究署工作。1946年获哥伦比亚大学博士学位，同年去芝

19、加哥大学任教，1948年任该校教授。1977年退休后去斯坦福大学胡佛研究所任高级研究员。1967年，任美国经济学协会主席。19691971年任尼克松总统经济顾问委员会委员。1976年获诺贝尔经济学奖金。,弗里德曼十分强调经济科学的实证性质，认为一个经济理论是否正确和有用，并不在于据以推导出理论结论的前提或假设是否完全符合现实，而在于它对于某项措施将会产生的后果所作的预测，能否与观察到的事实协调一致。他在论著中广泛利用美国有关国民收入和货币金融的统计资料，进行了大量经济计量学方面的工作，以便为他的一些主要理论观点提供经验材料的论据。,与理性预期学派同时出现的还有以美国经济学家拉弗为代表的供给学派

20、，美国总统里根对该派的观点和主张极为重视。此外，还有最彻底的自由主义经济学家哈耶克，一直著书立说宣传经济自由主义，反对国家干预；以德国经济学家欧根、罗勃凯、艾哈德等为代表的弗莱堡学派，倡导社会市场经济理论，是德国的国家经济学；以美国经济学家布坎南和塔洛克为代表的公共选择学派，在理论上独树一帜，将经济理论应用于政治，创立了政治决策理论；以美国经济学家科斯、威廉姆森、诺斯和波斯纳等人为代表的新制度经济学、新经济史学派和法律经济学派。,除了上述国家干预主义和新自由主义的相关流派，二战后随着经济和技术的发展，一些非主流经济流派也获得了长足进步，比如，瑞典学派、熊彼特的创新经济理论、罗斯托的经济成长阶段

21、论、加尔布雷的新制度学派、激进经济学派等，都对当今西方经济理论的发展产生了重要影响。,第二节 经济学主要流派 （一）,一、新古典综合派 1理论背景 大萧条后凯恩斯经济理论在西方经济学界一直占据支配地位，成为“主流经济学”。随着世界各国经济相对持续稳定的增长，在理论方面有所发展的新古典经济学，开始逐渐涉及经济增长、经济周期等宏观经济问题。凯恩斯主义与新古典经济学由对立转向共存和相互融合，产生了新古典综合派。新古典综合派的代表人物是萨缪尔森，在其著作经济学（第五版）中把自己的理论体系命名为“新古典综合”，意在把以马歇尔为代表的新古典经济学与凯恩斯经济理论综合在一起，组成一个集凯恩斯宏观经济学和马歇

22、尔微观经济学之大成的理论体系。,用萨缪尔森的话来说就是“星期一、三、五，我可以是一名萨伊定律的侍从，而星期二、四、六，我却可以是一名凯恩斯分子。”萨缪尔森指出，利用凯恩斯主义的宏观经济政策来调节市场经济活动，能够使一国经济趋于稳定的增长，实现充分就业。在此前提下，新古典经济学的主要理论将再度适用。1960年代后期滞胀的出现，严重打击了凯恩斯主义理论的地位，遭到了新剑桥学派、货币主义的严重抨击。在这种背景下，萨缪尔森在其第八版经济学中，改旗易帜，吸收了其他学派的观点，加强了对社会总供给的分析，自称“后凯恩斯主流经济学”。,背 景 资 料,保罗萨缪尔森是新古典综合派的最主要的代表和奠基人。萨缪尔森

23、1915年出生于美国的印第安纳州，1935年毕业于芝加哥大学，1936年获哈佛大学硕士学位，1941年获哈佛大学哲学博士学位。他在哈佛大学毕业前被聘任为麻省理工学院经济学助理教授，以后提升为副教授，1947年起任教授。1970年，由于他发展了静态和动态经济理论，提高了经济科学的定量分析水平而获得诺贝尔经济学奖，他曾经当选为美国经济学会会长、经济计量学会会长、国际经济学会会长，担任过美国资源计划局顾问、战时生产局顾问、美国总统经济顾问委员会成员等职务。萨缪尔森几乎在西方经济学的各个方面均有建树和发展。他的主要著作有：经济分析的基础（1947年）、经济学与多夫曼和索洛合著的线性规划和经济分析（19

24、58年）。主要论文有：乘数分析和加速原理的联合作用（1948年）、资本理论的寓言和现实性：代用的生产函数（1962年）、处于困境的自由主义者（1972年）等。,2基本观点,（1）“混合经济”的理论模型 新古典综合派继承了凯恩斯和汉森关于资本主义经济是一种“混合经济”的观点，把“混合经济”作为新古典综合理论分析的制度前提。根据萨缪尔森的观点，“混合经济”就是国家机构和私人机构共同对经济实施控制，特点是以市场经济为主，通过价格机制调节生产、交换、分配和消费；同时，政府也要利用宏观经济政策进行调控，防止经济大起大落。,（2）通货膨胀与失业理论 1950年代后期，西方各国经济发展过程中出现了失业人数增

25、加和物价持续上涨并存的现象。但是根据传统的凯恩斯理论，通货膨胀与失业是不可能并存的。新古典综合派为了解释现实的经济现象，将菲利普斯曲线纳入其基本理论框架中。根据菲利普斯曲线，通胀与失业之间存在此消彼长的关系。根据新古典综合派的观点，对菲利普斯曲线的分析有助于政府在制定经济政策时，在失业和通货膨胀之间做出选择，取得二者之间的平衡。,菲利普斯曲线,失业率与通货膨胀率之间会表现出反向关系，表现为 the Phillips curve。 它对决策者提出了一个两难问题：为了降低通货膨胀率，必须接受一个较高的失业率；为降低失业率，又必须接受一个较高的通货膨胀率。,3政策主张,新古典综合派的经济政策主张的核

26、心是“需求管理”，即通过调节投资、储蓄、消费、政府支出、税收、进口和出口等变量，实现充分就业、物价稳定、经济增长和国际收支平衡的宏观经济目标。 1950年代，新古典综合派主要根据汉森的理论，提出了补偿性的财政和货币政策，指出在经济萧条时实行扩张的财政货币政策，刺激社会总需求；在经济繁荣时实行紧缩的财政货币政策，抑制社会总需求。从19531960年，艾森豪威尔总统采纳该派的建议，美国的实际国民生产总值年均增长率为2.5%，该时期被人们称为艾森豪威尔停滞。为加速经济增长，托宾和阿瑟奥肯等人在肯尼迪政府执政时期提出了“潜在的国民生产总值”和“充分就业预算”，企图使人们注意到财政政策的长期目标和水平必

27、须与充分就业增长轨道保持一致。但1960年代后期的滞胀使新古典综合派理论受到沉重打击，对此，该派提出运用多种政策工具实现多种经济目标：财政政策和货币政策的松紧配合、财政和货币政策的微观化以及收入、人力资源和汇率政策等。,新古典综合派的出现克服了凯恩斯革命后西方经济学界的分裂局面，建立起由微观和宏观两大部分组成的现代西方经济学的理论体系，为西方经济学发展提供了一个平台，但其构建的现代西方经济学体系是初陋的；该派探索了现代市场经济中政府干预的理论和政策措施，其政策主张对战后5060年代西方国家经济繁荣做出了贡献，但有夸大政府作用，低估市场规律的倾向，对西方国家70年代的“滞胀”负有不可推卸的责任；

28、新古典综合派把凯恩斯的显然适用于短期和特定背景下的经济理论，变成了一种可以适用于任何时期与背景的“普遍性理论”，把特定情况下适用的政策主张，变成了正常情况下的“微调”的经济理论，这些都与凯恩斯本人的理论是不一致的。,对新古典综合派的评价,二、新剑桥学派,1理论背景 新剑桥学派是当代凯恩斯主义的一个重要分支，主要代表人物有琼罗宾逊、卡尔多、斯拉法、帕西内蒂、约翰伊特维尔等人。由于该学派的主要代表人物都在英国剑桥大学任教，而其理论又是以叛离以马歇尔为代表的剑桥学派而著称，所以被称为“新剑桥学派”。该学派的出现主要是由于新古典综合派的经济学家对凯恩斯经济思想的发展在他们看来是对原凯恩斯经济思想的曲解

29、，是冒牌的凯恩斯主义。1953年，琼罗宾逊发表了生产函数和资本理论一文，严厉抨击了新古典综合派的资本理论。通过揭露和批判新古典综合理论体系中的一些逻辑错误，新剑桥学派在一定程度上动摇了其主流经济学的地位。1956年，琼罗宾逊的资本积累论和卡尔多的可供选择的收入分配理论都从收入分配角度阐述了经济增长理论，标志着新剑桥学派的诞生。,2基本观点,（1）与新古典综合派的分歧 新剑桥学派与新古典综合派的分歧主要体现在理论前提上，如何看待“萨伊定律”和如何认识投资与储蓄之间的关系上。 新剑桥学派认为新古典综合派在综合凯恩斯的经济理论和新古典经济学的理论过程中，恢复了萨伊定律。新剑桥学派反对把凯恩斯的思想与

30、新古典经济学结合，主张用古典经济学来补充凯恩斯的理论体系。新剑桥学派坚持凯恩斯“投资支配储蓄”的思想，批评新古典综合派恢复了新古典经济学“储蓄支配投资”的观点。,（2）经济增长理论 新剑桥学派的经济增长模型，也是在哈-多模型的基础上发展起来的，主要特点是把经济增长与收入分配结合起来研究，一方面阐述如何通过收入分配的变化来实现经济的稳定增长，另一方面说明在经济增长过程中收入分配变化的趋势。,（3）通胀理论 新剑桥学派在解释滞胀的原因时认为，必须抛弃物价水平仅取决于货币数量的传统理论，回归到凯恩斯关于物价水平主要受货币工资率支配的论断上来。他们从区分商品市场类型或不同类别的经济部门着手，结合垄断因

31、素、劳资谈判中的阶级冲突因素，来说明通胀的成因，进而解释滞胀。其中，琼罗宾逊的观点是：投资率提高导致实际工资下降，工人会通过工会要求提高工资，进而导致通货膨胀，最终出现经济增长停滞和大量失业人口；卡尔多的观点是如果初级部门产量的增长和工业制造业部门生产的增长之间出现比例失调的话，就有可能导致经济生活中出现停滞膨胀。,3政策主张,在经济政策方面，新剑桥学派认为新古典综合派的经济政策主张被实践证明是无效的，主张政府干预的方向不是直接或间接增加总需求，认为西方国家社会问题的症结在于不合理的分配制度和失调的收入分配。具体来说，整个社会一部分人占有生产资料，另一部分未占有生产资料， 不能指望在现行制度下

32、通过市场机制的调节作用来改变不合理的分配格局，而经济增长是在收入分配失调的基础上进行得，因此经济增长只会加剧收入分配不公。所以，新剑桥学派的经济政策主张的重点是收入分配政策，要借助政府实施一系列经济社会政策来改革收入分配制度，调节不合理的分配。,具体来说，主要有：实行累进税制度，改变社会各阶层收入分配不公的状况；实行高额遗产税和赠与税，消除私人财产的大量集中；通过政府的财政拨款培训失业者，提高文化程度和技术水平；制定适应经济稳定增长的财政政策，平衡财政预算；实行进出口管制，增加国内的就业机会；政府运用财政预算中的盈余来购买私人公司的股票等。,三、新凯恩斯主义,1理论背景 从1950年代中期到1

33、960年代中期后，随着货币学派和各种自由主义经济学派的兴起，围绕凯恩斯经济学的争论日趋激烈。新凯恩斯主义是在滞胀的的历史背景下，传统凯恩斯主义新古典综合理论体系遭到严重挫折之后，美国一些年轻经济学家为了修补传统凯恩斯主义的缺陷而在20世纪80年代新发展起来的。美国经济学家罗伯特克洛沃和瑞典经济学家艾克赛尔莱荣霍夫德都对当时的凯恩斯学派提出了尖锐的批评，认为凯恩斯学派曲解了凯恩斯经济学，主张重建凯恩斯经济学，所以被称为“新凯恩斯主义”。,2基本理论,（1）非均衡分析 新凯恩斯主义认为凯恩斯理论的精髓在于把非瓦尔拉斯均衡作为现实经济的常态，而把瓦尔拉斯均衡看作是一种特例。而传统的凯恩斯主义者却把凯

34、恩斯理论强行纳入一般市场均衡分析，使凯恩斯理论更加远离现实世界和缺乏微观基础。新凯恩斯主义试图从微观非均衡分析入手，在不完全信息、不完全竞争和价格缺乏弹性的前提假设下，在一个明确的非均衡关系中重建凯恩斯主义宏观理论及其微观基础，从而改变凯恩斯理论缺乏微观基础和缺乏对现实世界的解释力问题。,（2）失业 新凯恩斯主义拓展了凯恩斯的失业均衡模型，分析了劳动力市场和商品市场同时出现过度需求的非均衡状态，提出在这种情况下，政府应通过增加劳动力来源、提高劳动生产率等供给管理措施来改变多度需求状况；分析了劳动力市场上出现过度需求，商品市场出现过度供给的非均衡状态，这种情况下，政府应通过收入政策来降低实际工资

35、水平。,四、希克斯的经济理论,1理论背景 希克斯（Hicks，John Richard，19041989），英国著名经济学家。生于英格兰的沃里克，17岁获得牛津大学巴里奥学院的奖学金，最初攻读数学，一年后转攻哲学、政治学和经济学。1925年大学毕业，1926年和1932年先后获牛津大学硕士和博士学位。曾任伦敦经济学院讲师、剑桥大学研究员和教授、曼彻斯特大学教授、牛津大学教授和研究员。1943年被选为英国科学院院士，1964年被封为勋爵。1972年与美国经济学家阿罗一起分享诺贝尔经济学奖。希克斯对西方经济学理论有许多重要贡献，涉及工资理论、货币理论、增长理论、资本理论以及经济学方法论和经济史理论

36、等方面，著作有工资理论、价值与资本、资本的纯理论、论经济周期理论、需求理论的修正、资本与增长、经济史理论、凯恩斯经济学的危机等。 由于希克斯对凯恩斯理论的解释既不同于新古典综合派，也不同于新剑桥学派，自始至终他都是一个独立的凯恩斯经济理论的解释者和评论者。他把剑桥学派、洛桑学派的传统微观经济理论与其所解释的凯恩斯经济理论相结合，形成了自成体系的经济学说。,2基本观点,（1）宏观经济均衡理论 希克斯的宏观经济均衡分析主要体现在他的“ISLM分析”中。他完善了以序数效用论和无差异曲线来解释的边际效用价值论，发展了一般均衡理论。提出了IS-LM模型，其中，I代表投资，S代表储蓄，L代表货币需求，M代

37、表货币供给，并利用它分析产品市场和货币市场达到同时均衡时，国民收入与利息率的同时决定，以及它们之间的相互关系。这一模型把新古典经济学的一般均衡分析与凯恩斯的国民收入决定理论结合在一起，成为现代凯恩斯主义宏观经济学的理论核心。,两个市场同时均衡,r,LM,IS,Y,Y1,r1,A,产品市场与货币市场失衡,R,LM,IS,Y,（2）结构性通货膨胀理论 希克斯把二战后主要资本主义国家的通货膨胀历史划分为两个阶段，第一阶段是需求拉动的通货膨胀（20世纪60年代后期以前）和与经济萧条并存的通货膨胀，即所谓“滞胀”（20世纪60年代后期以后）。希克斯认为后者有其内在的、经济的根源，即劳工市场的就业结构和工

38、资结构。,五、货币学派,1理论背景 货币主义是20世纪50年代中期在美国出现的一个重要经济学流派，代表人物是美国芝加哥大学教授米尔顿弗里德曼。货币主义的出现源于二战后西方各国经济形势的变化。虽然二战后凯恩斯主义为刺激经济发展、缓和经济危机起到了很大的作用，但同时也带来了长期持续的通货膨胀。到1960年代后期，美国的通货膨胀急剧发展，1970年代初，出现了滞胀。在此背景下，货币主义异军突起，打着现代货币数量论的旗号，与凯恩斯主义分庭抗衡。该学派鼓吹货币的重要作用，主张采取控制货币数量的金融政策来消除通胀。,背 景 资 料,米尔顿弗里德曼1912年出生于美国纽约，1932年毕业于拉哲斯大学，193

39、3年获芝加哥大学硕士学位，1946年获哥伦比亚大学博士学位，1948年任芝加哥大学教授，1967年曾担任美国经济学会会长。由于他在“消费的分析和货币的历史与理论方面的成就以及他论证了稳定经济政策的复杂性”，1976年获诺贝尔经济学奖。弗里德曼的主要著述有：实证经济学论文选、消费函数理论、货币稳定方案、1867-1960年美国货币史、货币最优数量论文集等。,2基本观点,根据弗里德曼的观点，货币主义的基本观点有：货币量的增长率与名义收入的增长率保持一致；货币增长的变化对收入发生影响有一定的滞后性；货币变化只在短期内影响产量，通胀是一种纯粹的货币现象等。 （1）货币需求理论 货币主义的理论基础是弗里

40、德曼提出的货币需求理论。根据弗里德曼的观点，货币数量论首先是有关货币需求的理论，影响人们货币需求的因素是多种多样的，如实际收入、预期的货币名义报酬率、预期的债券名义报酬率、预期的股票名义报酬率等。,（2）消费的恒久收入假说 除了货币需求函数，弗里德曼还提出了消费的恒久性收入假说，认为影响消费的不是人们现期不稳定的收入，而是恒久性收入，那么政府为了克服经济危机采取刺激现期收入的政策就是无效的。而货币需求是稳定的，货币供给是由政府操控的。一国政府要稳定经济，就必须稳定货币供应量的增长率，使货币供求相等。,（3）失业与通货膨胀 根据弗里德曼的观点，“通货膨胀是，而且只能是由于货币数量的增长速度快于产

41、出的增长速度而造成的。正是在这个意义上，通货膨胀在任何地方都永远只是一种货币现象。”。关于失业问题的研究，货币主义提出了“自然失业率”的概念，自然失业指在没有货币因素干扰情况下，市场处于均衡状态中所必然存在的失业，或是与零通货膨胀或稳定的通胀率相适应的失业率。自然失业可能降低，却不会消失。货币主义者认为，在开放经济条件下，通胀可以通过国际贸易和国际资本流动从一国传递到另一国。,3政策主张,货币主义的经济政策主张是建立在现代货币数量学说的理论基础上的，反对政府过多干预经济，认为战后西方各国经济波动是由于政府采取了错误的干预政策。在与凯恩斯的宏观调控政策唱反调的同时，货币主义十分推崇货币政策。其经

42、济政策主要有： （1）单一规则的货币政策 政府只需实行单一规则的货币政策，把控制货币供应量作为唯一的政策工具。政府应根据长期经济增长率确定一个固定的货币供给增长率，根据这个增长率增加货币供给量。无论经济衰退还是扩张，该增长率都不变。弗里德曼根据美国GDP每年增长3%，劳动生产率提高1%2%，把货币供给增长率确定为4%5%。,（2）收入指数化方案 一国发生通货膨胀时，政府应将人们的收入根据物价指数的变化进行调整。 （3）浮动汇率制度 根据弗里德曼的观点，浮动汇率是一种自动调节机制，有助于国际贸易和国际收支均衡，能够减轻国际收支失衡对国内经济的不良影响，有助于国内经济的稳定增长。,货币学派通过重新

43、阐发货币数量论，构建起第一个真正能与凯恩斯主义相抗衡的自由主义经济理论体系，其阐述的自然失业率和通货膨胀预期等概念对经济学理论的进展有积极意义，该派的政策主张，尤其是简单规则的货币政策，对重新审视战后盛行的凯恩斯主义政策，治理滞胀起到了关键性作用。1979年10月，美联储的新任主席保罗沃尔克改变以往以利率为中心的调控政策，实施银行储备和货币供给遵循事先确定的增长率，被称为“货币主义者的实验”。事实证明，货币主义的实验在减缓经济增长以及降低通货膨胀率方面取得了明显的成功，从1979到1982年，实际GDP停滞不前，失业率由6%上涨到1982年后期的峰值10%，而通货膨胀率迅速下降。社会上一直存在

44、的对货币政策有效性的怀疑论调至此全部平息下来。货币确实发挥了作用，货币确实是重要。当然，这并不等于说只有货币才是最重要的。,六、理性预期学派,理性预期学派是在凯恩斯经济学危机中兴起的西方重要经济学流派之一，它以自己独有的理性预期理论反对长期居于正统地位的凯恩斯经济学，并使西方宏观经济学在理论结构、分析方法上发生了重大的变化，理性预期理论及其在经济学中的应用，被看成是西方经济学的重要的突破性研究成果之一。 1理论背景 60 年代初，约翰穆思在一篇题为理性预期和价格变动理论的文章中，最初提出了“理性预期”（Rationl expectation）的概念，这可以看作是该学派的缘起，之后，卢卡斯、萨金

45、特、华莱士、拉平等人循着理性预期的思路，阐发了诸如工资、就业、失业、货币、通货膨胀、经济周期、政府行为和经济政策的作用等一系列理论问题，并猛烈批评凯恩斯主义的理论和政策，形成了独具特色的理论体系新古典宏观经济学。理性预期学派的兴起，在西方经济学界颇为引人注目，一致有的经济学家认为，理性预期理论的提出是七八十年代以来宏观经济学领域最重要的突破性成果之一，它在一定程度上改变了宏观经济分析方法和理论结构。,2主要理论,（1）理性预期 所谓理性预期，“它假定单个经济单位在形成预期时使用了一切有关的、可以获得的信息，并且对这些信息进行理智的整理”。人们对未来变化的理性预期总是尽可能的最有效利用现在的所有

46、可以被利用的信息，即使受不确定因素的影响，人们做出了错误的判断，一旦发现错误也会立即纠正预期中的失误。,（）周期性经济波动理论 以卢卡斯、萨金特和华莱士为代表的理性预期学派在反对凯恩斯主义经济理论同时，继承了新古典经济学的理性原则，试图建立一个以理性预期为特征的经济周期理论，重新解释经济周期性波动现象。 卢卡斯认为由于信息的不完全性，经济主体在市场活动中往往容易混淆一般价格水平的变动和相对价格的变动。假设政府在人们没有预期到的情况下突然增加货币供应量，一般物价水平将会随之上升，这时生产者可能会把一部分未预期到的一般物价水平的上升，误认为是他们所生产的产品的相对价格（不同商品价格之间的比例关系）

47、的上升，于是就增加投资，扩大生产规模，使经济进入繁荣时期。但是到了某一时期，一旦生产者掌握了更充分的信息，意识到自己预期的错误时，他就会立刻加以纠正，并重新调整生产决策，减少投资，结果经济由繁荣走向萧条，爆发周期性的经济危机。,基本概念：即商业循环，指经济活动沿着经济发展的总体趋势所经历的有规律的扩张和收缩。 四个阶段：繁荣、衰退、萧条和复苏,繁荣,繁荣,萧条,衰退,复苏,潜在GNP,萧条,衰退,顶峰,低谷,经济周期,美国商业周期（1950-1998）,（）失业和通货膨胀理论 以卢卡斯为代表的理性预期学派用理性预期来解释菲利普斯曲线。根据他们的观点，无论是在长期还是短期内都不存在通货膨胀与失业

48、的此消彼长的关系。根据理性预期，人们对通货膨胀的预期值与实际发生值是一致的。由于理性预期，人们预测到政府在经济出现高失业时必然提高通货膨胀水平，那么在政策发生作用之前人们就会要求提高工资。这样，政府的扩张性政策即使在短期内也会失去效用，更别提长期了。,3政策主张,根据理性预期学派经济学家的看法，在理性预期且工资与物价具有弹性的条件下，被人们预期到的政府的政策无法影响实际的产出或失业。这就是所谓的政策无效性。假设政府每逢大选临近之时，就倾向于刺激经济。经历一系列出于政治目的的财政政策之后，人们将会理性的预期到这种行为。他们会自言自语道：“是的，选举即将来临了。从过去的经验来看，政府通常会在选举前

49、扩大支出。他们骗不过我，我不会更努力的工作。” 理性预期学派经济政策主张的一个重要原则是：经济如果不反复遭受政府政策的冲击，就会基本上保持稳定。他们认为，凯恩斯主义所主张的干预经济生活的宏观经济政策能够生效的暗含前提是：政府比公众高明。但在理性预期条件下，人们已经充分预计到了政府的经济政策及其实施后果，这样政府经济政策不会有任何效果。,七、供给学派,1理论背景 由于凯恩斯主义人为地扩大需求，最后导致70年代西方经济出现生产呆滞、失业严重，同时物价持续上涨的“滞胀”局面。西方经济学界纷纷向凯恩斯主义提出挑战，并研究替代的理论和政策。供给学派就是在这样的背景下兴起的。供给学派的主要代表人物有：阿瑟

50、拉弗、马丁费尔德斯坦、罗伯特巴雷特、裘德万尼斯基、保罗罗伯茨等。供给学派是强调生产和供给的流派，阿瑟拉弗曾经说过，供给学派的经济学是一种新经济学，是对个人进行刺激的经济学。针对滞胀，供给学派认为，问题的症结在于供给不足，需求过旺，他们反对凯恩斯的需求管理，主张通过减税政策实行供给管理，刺激投资。供给学派正是在对凯恩斯有效需求理论的批判和否定需求管理政策的基础上，复兴古典经济学和萨伊定律，进而提出其供给管理的政策主张。,2主要观点,（1）否定凯恩斯主义 供给学派全面否定凯恩斯主义的理论与政策，认为它是美国经济滞胀的“罪魁祸首”。供给学派认为，凯恩斯主义的有效需求不足导致大量失业的说法只适用于三十

51、年代大危机时期。战后特别是六十年代以来，在没有经济危机期间美国失业率也很高的事实说明：失业问题并不是有效需求不足造成的，而是美国历届政府根据凯恩斯主义理论，采取扩张性财政政策和货币政策的结果。,（2）重新肯定萨伊定理，重视市场机制作用 在凯恩斯革命以前，西方经济理论界信奉萨伊定律，而凯恩斯革命打破了这一“教条”。供给学派认为要解决美国经济所面临的问题，必须把凯恩斯主义颠倒的东西再颠倒过来。因为战后美国多次发生的经济危机，并不是生产过剩引起的，而是由于国家对经济活动的任意干预、市场机制的作用遭到破坏。 但是，供给学派并不简单复制萨伊定律，他们不是一般地号召增加供给，而是要求人们注意美国经济衰落的

52、最重要因素生产率下降问题。其理论核心是提出依靠市场机制，通过储蓄、投资和人们工作积极性的提高，来提高生产率。此外，根据该派的观点，提高劳动生产率是解决通货膨胀的最好办法。而要提高劳动生产率，必须强化个人刺激。,（3）降低税率，刺激供给 供给学派认为，税收是激励个人和企业进行经济活动的最主要因素，降低税率能刺激供给，促进经济增长。比较著名的拉弗曲线是用来说明税率与税收之间的关系的。如果用横轴表示税率，纵轴表示税收，拉弗曲线就是先上升而后下降的倒“V”形曲线。这条曲线说明，当税率开始上升时，税收会增加；当税率达到一定点时，税收也达到最大；如果税率的增加超过这一点，随着税率提高，税收反而减少了。因为

53、税率太高，人们不愿意干活，作为税基的国民收入减少。拉弗曲线说明同样的税收规模可以用两种不同的税率达到，而低税率有利于刺激生产，所以要比高税率政策好。,拉弗曲线,3政策主张,（1）减少政府对经济的干预。供给学派相信，政府对经济的干预越少，私人经济运行就越有效率。他们主张政府要撤消价格限制、最低工资法等法令，放宽关于环境污染、生产安全、商品检验等规定的标准，让企业尽量自由地经营，充分发挥企业家才能。 （2）减税。供给学派提出刺激供给的最主要的财政政策主张就是减税，其理论依据是拉弗曲线。 （3）削减政府支出。供给学派一方面主张大规模减税，另一方面主张削减政府支出。他们声称，削减支出的目的是为了减少政

54、府对经济的干预，充分发挥市场机制的作用。因此，供给学派主张削减福利支出，严格限制受领条件，除对老年贫困者和赤贫发放救济外，停办其他福利。,供给学派的经济理论是美国里根政府竞选时制定国家经济政策的理论依据。里根上任不久，即向国会提出了经济复兴计划，基本上是“供给学派的复兴计划。”然而，在实践中，供给学派的主张遇到严重挑战，他们的主要理论观点在实践中并没有应验。在现实种种问题面前，供给学派受到巨大责难。里根政府和国会也从减税的立场上后退，在 1983 年的预算法案中明确把增税作为减少政府赤字的手段，这标志着供给学派在实践上的失败，并从此衰落下去。,第三节 经济学流派（二）,一、弗莱堡学派 1理论背

55、景 弗莱堡学派是当代西方经济学中一个具有较大影响的新自由主义流派，它产生于20世纪30年代，在二战后的联邦德国盛行，成为联邦德国政府制定经济政策的理论依据，是联邦德国的国家经济学。虽然经济自由主义思潮在西方由来已久，但是在德国占据主流地位的一直是主张国家干预的历史学派。直到一战期间，巨额战争赔款、物价飞涨和整个国民经济的混乱状况，使得原本倾向于历史学派的德国经济学家瓦尔特欧根从1930年代起开始转向新自由主义。1937年欧根和其他一些经济学家、法学家编辑出版经济的秩序，制定新自由主义理论，创立了德国新自由主义学派。在二战期间，由于法西斯统治，该派的发展处于涣散状态，对德国的经济政策几乎没有什么

56、影响。二战之后，由于该派的一些代表人物参政，其所倡导的社会市场经济理论与政策主张，成为联邦政府制定经济政策的指导原则。所以，该派也被称为“联邦德国新自由主义”。,2社会市场经济理论,社会市场经济一方面强调自由竞争，但又不同于新古典理论的自由放任；另一方面主张国家干预，但又有别于社会主义的国家统治。它所要的是国家有限干预下的自由竞争，通过国家的积极、适当、有效的干预来维持正常的经济秩序，以自由竞争来实现全民的繁荣富裕。弗莱堡学派认为自由竞争是实现全民繁荣这一社会市场经济基本目标的唯一有效手段。,3政策主张,政策主张主要有维护私有制、反对垄断、稳定通货、公平分配、对外贸易自由。 （1）维护私有制

57、该派学者认为私有制是社会市场经济存在的必要前提，没有私有制，就没有自由竞争，所以国家的首要职责是制定宪法，保护生产资料私有制，捍卫私有财产。 （2）反对垄断 无论是私人组织的垄断还是社会组织的垄断，都不利于自由竞争，使消费者蒙受损失，阻止社会向前发展。,（3）稳定通货 只有通货稳定，才能实现物价稳定，人们的实际生活水平才有保障，否则会阻碍经济社会发展。联邦德国通过调控货币流量和信贷活动来稳定通货，保障经济稳步增长。 （4）公平分配 该派追求的经济目标是经济人道主义，人人都成为财产的所有者，实现全民的繁荣和富裕。德国政府从1950年代中期就积极推行“人民股票”制度，实施各种福利政策，实现经济人道

58、主义。19501960年代，政府曾把一些国企如大众汽车公司、普雷萨格采矿冶金公司等，用发行人民股票的方法把他们变为人民大众共有的私有财产。,（5）对外贸易自由 德国新自由主义者主张自由贸易，反对贸易限制；认为国家应取消国际贸易中的一切限制，实行货币自由兑换，促进贸易自由。 弗莱堡学派的理论和政策主张适应了德国垄断资本统治利益的需要，促进了战后联邦德国经济的恢复和发展。,二、公共选择学派,1.理论背景 由于1970年代的滞胀使凯恩斯主义陷入了困境，西方经济学界自由主义思潮开始占据主导地位，公共选择学派在该股思潮中独树一帜，将经济学的研究对象拓展到政治学研究领域。公共选择学派的主要代表人物是美国经

59、济学家詹姆士麦吉尔布坎南和戈登塔洛克。1950年代末他们两人在美国弗吉尼亚大学任教时，就开始合作创建公共选择学派。 2.基本理论 公共选择学派的理论涉及的主要问题有：国家理论、投票规则、投票人行为、政党的政治学、官僚主义等。 公共选择学派继承了主流经济学关于经济人的基本假定，并将这一假定泛化到政治领域。公共选择学派认为，人们在进行政治活动时，也是以个人的成本收益计算为基础的。在其他条件相同时，他总是愿意投票赞成能给他带来更大收益的政治家。,根据厦大经济研究所顾自安的观点，公共选择学派批评了主流经济学将经济市场和政治市场割裂的研究方法，认为人类社会两个市场组成，一个是经济市场，一个是政治市场；在经济市场和政治市场活动的是同一个人，没有理由认为一个人在经济市场是自利的，而在政治市场是利他的，政治市场和经济市场的“善恶二元论”是无法成立的。他们主张：尽管经济市场中的主体标签是消费者和厂商，而政治市场中的主体标签是政治家、政客、选民和利益集团，但他们的行为目标并无差别，区别仅在于，在经济市场交易