国际经济学 第十章 区域经济一体化理论与政策.ppt

1、,第 十章 区域经济一体化理论与政策,第一节 概述 一、概念 一般来说，经济一体化有广义和狭义之分。广义经济一体化，即世界经济一体化，是指世界各国经济之间彼此相互开放，形成一个相互联系、相互依赖的有机体。狭义经济一体化，即区域经济一体化，是指区域内两个或两个以上的国家或地区，在一个由政府授权组成的并具有超国家性的共同机构下，通过制定统一的对内、对外经济政策、财政与金融政策等等，消除国别之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现域内互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治经济高度协调统一的有机体的这一过程。,1,2,二、经济一体化的形式 根据经济一体化由低级到高级、国家间经济联合由松散到紧密地发

2、展过程，经济一体化可以划分为以下六种形式： 1. 特惠贸易安排 特惠贸易安排是指在成员国之间通过签署特惠贸易协定或其他安排形式，对其全部商品或部分商品互相提供特别的关税优惠，对非成员国之间的贸易则设置较高的贸易壁垒的一种区域经济安排。最典型的例子是英国与加拿大、澳大利亚等国在1932年建立的英联邦特惠制。印尼、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国等东南亚国家联盟（ASEAN）成员从1977年起在成员国间实施的特惠贸易安排协议，则是另外一个案例。,1,3,2. 自由贸易区 自由贸易区是指两个或两个以上的国家或经济体之间通过达成协议，相互取消进口关税和与关税具有同等效力的其他措施而形成的经济一体化组织。

3、自由贸易区根据取消关税的商品范围不同又可分为两种具体形式：一是工业品的自由贸易区，即只取消成员国之间的工业品贸易关税；二是完全的自由贸易区，即取消成员国之间的全部工业品和农产品的贸易关税。 自由贸易区的一个重要特征是在该一体化组织参加者之间相互取消了商品贸易的障碍，成员经济体内的厂商可以将商品自由地输出和输入，真正实现了商品的自由贸易，但是它严格的将这种贸易待遇限制在参与国或成员国之间。 自由贸易区最典型的例子是英国、奥地利、丹麦、挪威、葡萄牙、瑞典、瑞士于1960年形成的欧洲自由贸易联盟（EFTA）（芬兰于1961年加入该组织）及1993年由美国、加拿大、墨西哥之间达成的北美自由贸易协定（N

4、AFTA）。2010年1月1日 “中国东盟自由贸易区”建成。,1,4,3. 关税同盟 关税同盟是指在自由贸易区的基础上，除了在成员国之间实行自由贸易以外，所有成员统一对非成员国实行进口关税或其他贸易政策措施，即建立起共同的关税壁垒。 关税同盟的构想最早由19世纪德国经济学家李斯特提出的，1862年普鲁士等德国北部邦国成立的“德意志关税同盟”和二战后成立的欧洲经济共同体均是此方面的著名案例。作为较高层次的区域经济一体化组织，它规定成员国之间实行共同的对外关税，强调以整体的力量参与国际市场竞争，实际上是将关税的制定权让渡给区域经济一体化组织。它不像自由贸易区那样，只是相互之间取消关税，而不作权利让

5、渡。因此，关税同盟使经济一体化开始带有超国家的性质。,1,5,4. 共同市场 共同市场（Common Market）是指在两个或两个以上的成员国之间，不仅完全取消了关税和非关税壁垒，建立了共同对外关税，实行了自由贸易,而且还实现了服务、资本和劳动力等生产要素的自由流动。可以说，共同市场是比自由贸易区和关税同盟更高一级的经济一体化形式。 共同市场最典型的例子是70年代的欧洲共同市场，它于1957年由西德、法国、意大利、比利时、荷兰、卢森堡六国倡导下经过十几年的努力才得以形成。,1,6,5. 经济同盟 经济同盟是指成员国之间不但商品、生产要素可以自由流动，建立了对外共同关税，而且协调和统一成员国的

6、某些经济政策，建立起共同体一级的某种决策机构和执行机构。这是经济一体化的高级形式。 经济同盟的特点是成员国之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策。当汇率政策的协调达到一定的程度，以致建立了成员国共同使用的货币或统一货币时，这种经济联盟又称经济货币联盟。 经济同盟意味着各成员国不仅让渡了建立共同市场所需让渡的权利，更重要的是成员国让渡了使用宏观经济政策干预本国经济运行的权利。而且成员国不仅让渡了干预内部经济的财政和货币政策、保持内部平衡的权利，也让渡了干预外部经济的汇率政策、维持外部平衡的权利。这些政策制定权的让渡对共同体内部形成自由的市场经济，发挥“看不见

7、的手”的作用是非常有意义的。 目前欧洲联盟属于此类经济一体化。,1,7,6. 完全的经济一体化 完全的经济一体化是指成员国在实现了经济同盟目标的基础上，进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调、乃至统一的经济一体化形式。这是经济一体化的最高形式。如果说其他五种形态是经济一体化过程的中间阶段的话，那么完全的经济一体化就是经济一体化的最终阶段。在这个发展阶段，成员国之间完全统一了所有的经济政策，各国经济发展的最终决策权已转移给超国家的权力机构，并且实现了货币的统一。 各种形式比较详见p167,1,8,第二节 关税同盟理论,一、关税同盟的静态效应 （一）贸易创造效应 贸易创造效应（Trad

8、e Creating Effect）是指关税同盟内实行自由贸易后，国内成本高的产品为成员国成本低的产品所代替，原来由本国生产的产品，现在从成员国进口，新的贸易得以创立。由于从成员国进口成本低的产品代替原来成本高的产品后，该国就可以把原来生产成本高的资源转向成本低的产品生产，从而获得利益。消费者可以用更低的价格消费从成员国进口的产品，消费者剩余增加。从世界范围看，较高效率的生产取代较低效率的生产，获得了生产利益。从进口国的角度来看，产品价格降低了，获得了消费利益。因此说，贸易创造从生产与消费两方面提高了福利水平。 现在我们假设有A、B、C三国，共同生产某种商品，在建立关税同盟前，A、B、C三国无

9、贸易，A国自给自足，A、B成立关税同盟后，内部实行自由贸易，对外执行共同关税。,1,9,图中，D和S分别表示A国对该商品的需求和供给曲线，E表示该商品不进行国际贸易时的均衡点，PA、PB、PC分别表示封闭状态下，A、B、C三国的该商品价格。假设PA高于PC，PC高于PB，A国从B国进口该商品。在没有成立关税同盟时，设单位产品关税为PB-PB，进口商品价格为PB。由于竞争的作用，国内产品也只能按PB出售。在这种价格下，A国的国内产量为Q2，需求量为Q3，二者的差额为A国从B国的进口量。,1,10,现在看看A国和B国结成关税同盟之后的情况。这意味着A国要取消对B国征收的进口关税，同时继续维持对C国

10、的关税。这样，A国从B国进口的商品价格将从PB降到PB；在竞争中其国内价格也会下降到PB。在这种价格下，A国的产量将由Q2减少到Q1，需求量将由Q3增加到Q4，二者的差额Q1Q4为它从B国的新进口量。Q1Q4 Q2Q3，表现出关税同盟创造和扩大国际贸易的作用。 同时，贸易创造还可以增加A国福利水平，其总福利比结盟之前增加了（f+h）。福利增加的基本原因是成本更低的B国在该商品国际分工中承担了更大的生产份额，A国则将资源转向自己有比较优势的商品生产，资源得到了更有效的利用。从另一个角度看，A国增加进口量对B国也有好处。B国可从扩大出口获得规模经济效益，使资源得到更充分利用，生产成本也相应下降。,

11、1,11,关税同盟的贸易创造效应及其福利效应的大小主要取决于以下因素：原有的关税水平越高，关税同盟使进口商品价格下降的幅度就越快，从而它扩大贸易量的作用便越大。该国供给和需求弹性越大，同等量的削减关税对供给量和需求量的影响就越大，即它对扩大贸易量的作用便越大。其他成员方的生产效率越高，即它的生产成本与该进口国的成本差距越大，取消关税对扩大贸易量的作用便越大。一国在参加贸易集团之前贸易自由化的程度越低，它参加关税同盟后贸易量的增加幅度就会越大。成员方的经济结构越相似，关税同盟的贸易创造效应就越大，反之，如果该国与其他成员方有较大的结构差异，自己完全不生产某种进口商品，那么，取消关税只能从扩大需求

12、量方面增加贸易量，关税同盟的贸易创造效应便会较小。,1,12,（二）贸易转移效应 贸易转移效应（Trade Diverting Effect）是指建立关税同盟后，由于成员国之间取消了关税和实行了对外共同关税，原来由低成本的非成员国进口的商品，改由较高成本的成员国进口。从世界范围来看，较低效率的生产取代了较高效率的生产，损失了生产利益。单就贸易转移本身来说，是减少福利的，它使国际资源分配恶化，使生产背离了比较优势的原则。,1,13,这里假设PB高于PC。因此，在没有成立关税同盟时，A国从C国进口商品。设单位关税为PCPC，则进口商品价格为PC。在进口竞争下，A 国企业生产的商品也只能按PC出售。

13、在这种价格下，其国内产量将为Q2，需求量为Q3，二者的差额Q2Q3表示它从C国的进口量。,1,14,在A国和B国结成关税同盟之后，由于A国取消对B国的关税，A国会将进口由C国转向B国。在PB这种价格下，A国产量为Q1，需求量为Q4，进口量为Q1Q4。Q1Q4Q2Q3，这说明在贸易转移的同时，贸易量也有所扩大。在这种情况下，A国的福利总量由消费者剩余MFPB、生产者剩余PBKH两部分组成。我们可以看到贸易转移会使福利水平下降，由于进口由C国转向B国，A国丧失了（a+b）这一部分关税收入。其中，a部分转化为该国的消费者剩余，它还不属于福利的净损失。但是，b部分关税收入是一种福利净损失，因为B国的成

14、本高于C国，关税同盟助长了这种缺乏效率的资源转移。 贸易转移效应及其所造成的福利损失的大小主要取决于以下因素：原有关税水平越低，关税同盟对非成员国的贸易歧视程度越低，由此而产生的贸易转移的可能性越小。成员国在关税同盟建立之前的贸易往来越密切，贸易转移的余地便越小。关税同盟的成员国越多，贸易转移的可能性越小。成员国与非成员国之间的成本差异越大，贸易转移所可能带来的福利损失便越大。,1,15,（三）福利效应 一般来说，贸易创造效应是关税同盟的主要经济效应，它的积极作用明显超过贸易转移的消极影响。但就其所带来的福利效应而言，不同国家的生产者和消费者并不是相同的。 对于不同出口国来说，组成关税同盟后，

15、高成本出口国出口增加，产量上升，贸易创造效应明显大于贸易转移效应，福利效应增加；而低成本出口国则会减少出口国和产出，其福利也必然因贸易规模缩小而下降。 对进口国来说，则会出现消费者福利改善，而生产者福利增加的现象，但其净福利是否增加，还取决于如下几个因素的影响：进口国供需弹性的大小。进口国的供给弹性和需求弹性越大，其贸易创造减去贸易转移所带来的净福利效应就越大。进口国原有的关税水平的高低。组成关税同盟前，进口国的关税税率越高，则组成关税同盟后，其贸易创造减去贸易转移所带来的净福利效应就越大。高、低成本出口国出口价格的差别。两类出口国的价格越接近，则其贸易创造减去贸易转移所带来的净福利效应就越小

16、。,1,16,如下图所示，进口国A国消费者剩余增加（a+e+c+d），生产者剩余减少c。另外，原来从C国进口的关税收入（a+b）现在因为改从同盟国进口而丧失。综合起来，关税同盟对A国的净福利效应=（a+e+c+d）-c-（a+b）=（e+d）-b。 在此，（e+d）为贸易创造的福利效应。其中d表示因同盟内成本低（B国）的生产替代了成本高（A国）的生产而导致的资源配置效率的改善；e表示同盟内废除关税后进口价格下降、国内消费扩大而导致的消费者福利的净增加。b则表示贸易转移的福利效应。因贸易转移意味着同盟内成本高的生产替代了原来来自同盟外成本低的生产，故b表示这种替代所导致的资源配置扭曲，即贸易转移

17、减少了A国的福利。这样，关税同盟对A国福利的净影响可表示成贸易创造的福利效应减少贸易转移的福利效应。加入关税同盟对A国是否有利，取决于贸易创造的福利能否抵消贸易转移的福利效应。,1,17,1,18,二、关税同盟的动态效应 1. 扩大出口效应 现实中，一国参加关税同盟不仅能够带来一定的商品进口量的增加，还会带来出口的增加，对于一个希望参加关税同盟的国家（特别是小国）而言，它的加入往往并非看准该关税同盟能给他带来多少进口的好处，更多的是看重其产品的出口市场。总体上看，关税同盟将给参加国带来更大的出口机会，从而带来更多的福利，即形成一种扩大出口效应。 台湾为什么要与大陆签ECFA？,1,19,ECF

18、A是“经济合作框架协议”的英文缩写，是指在世贸允许的框架内，两岸类似自由贸易区的经济合作协议。台湾马英九政府为了缓和民进党与台联的反对，将台湾与大陆可能签署的CECA改为ECFA。CECA，台湾媒体戏称为“CE咖”，是“综合性经济合作协议”的英文简称。这个安排类似香港与内地的CEPA，不过台湾官方顾虑如果照搬CEPA，会被台湾一部分民众特别是民进党的支持者认为是将台湾“香港化”，因此，在设计协议的名称与内容方面都与CEPA有所不同。中国内地与香港的CEPA，以及内地与澳门的CEPA，都是一国两制下的安排，也是因为香港、澳门都是世贸的成员，具有独立的关税系统，因此这样的安排必须符合世贸的相应规定

19、。台湾在世贸的地位，其实与香港、澳门相同，大陆与台湾签署类似CEPA的协议，具有法律基础。 尽管，如果与大陆签署这个协议，国民党有足够的票数在立法院让其通过，但是，还是将名称作此调整为宜。 2008年台湾出口到大陆已占40以上。 台湾官方焦虑的是，2010年东盟与中国的101协议生效，日本韩国也将加入成为103，这两者都是由中国在主导；台湾与大陆经贸关系非常密切，如果不能在101生效之前与大陆签署类似协议，今后就一定会被边缘化。,1,20,什么是CEPA? CEPA是“内地与香港更紧密经贸关系安排”的英文简称。它有点类似当今世界流行的自由贸易区。2001年11月，香港特区行政长官董建华在赴京述

20、职期间，正式向中央领导人提出两地建立“类自由贸易区”的构想，并得到支持。当时的大背景是经历亚洲金融风暴冲击的香港经济，在2000年强势反弹后，又因世界经济大气候不好陷入低谷。而2001年又是中国“入世”年，港商对此既憧憬，又担心失去以前驰骋内地及香港的中介优势。在香港商界、学者、专业人士的呼吁下，特区政府形成了“类自由贸易区”的构想，并藉上述机会向中央提出。2002年初，在中央领导人的指示下，两地开始了长达一年半的磋商。鉴于自由贸易区多为国与国之间的互惠安排，因此香港与内地在“一国两制”下的这种商谈，规范叫作“内地与香港更紧密经贸关系安排”磋商。CEPA之名由此而来。,1,21,下面我们以下图

21、对此进行阐述。其中DA、SA、DB、SB分别表示A国、B国的需求和供给曲线。不过，这里假设A国是一个出口国，并假设C国的生产成本固定不变，在组成关税同盟之前世界价格为PW，等于C国的生产成本。在图中，左半部分为A国的生产、消费和出口情况，右半部分为B国的生产、消费和进口情况。B国对来自所有国家的进口商品一律征收关税，征税后的价格为PT。此时A国的出口为fg，B国的进口量为ab。B国的进口量中有一部分来自A国，从A国进口的数量为ac，即ac=fg，而剩下的部分则从C国进口，进口量为cb。,1,22,1,23,但是，当A、B两国组成关税同盟后，由于B国对A国的进口商品免税而对C国的进口商品征收关税

22、，故在B国国内市场上A国商品的价格要低于C国同样商品的价格，于是B国转而只从A国进口。而这时，B国对进口的需求大于A国的出口供给（对应于PW），所以A国的出口商品价格要上升，出口扩大。当价格升至PU时，A、B两国的贸易达到平衡，A国的出口等于B国的进口，即hi=de。 由此可见，加入关税同盟对A国来说，可以达到扩大出口、增加出口收入的目的。这一点对于那些国内市场狭小的国家来说无疑有很重要的现实意义，加入关税同盟，利用区域内市场扩大出口，带动经济发展，对这些国家来说不失为一种好的选择。,1,24,2. 规模经济效应 关税同盟所创造的市场扩大效应引发了企业规模经济的实现。这种效应与幼稚产业论有某些

23、相似之处，因而比较适合于一些国内市场狭小或比较依赖对外贸易的国家。然而必须指出的是，未加入关税同盟的小国也能通过向世界其它国家出口商品而克服国内市场狭小的缺点，取得规模经济的好处，但绝不会向加入关税同盟这样获得全方位的好处。例如，像比利时和荷兰这样相对较小的国家，在加入欧盟之前的许多主要工业部门的企业规模已经可以和美国的规模相比，它们可以通过为国内市场生产及提供出口而获得规模经济的好处。然而，在加入欧盟之后，各成员国生产的产品种类大为减少（因为同盟内专业化分工程度加强），同时产品单位成本降低，各国企业得到了进一步的发展和壮大。 规模经济效应的另一个好处是利用市场扩大的优势来刺激投资和应付越来越

24、激烈的竞争。也就是说，随着关税同盟的建立，有可能刺激非成员国在关税同盟成员国内建立生产设施，以绕开强加在非成员国产品之上的歧视性贸易壁垒，这就是所谓的保护区或自由贸易区。近年来美国公司在欧洲的巨额投资，就是不愿被欧洲统一大市场这种迅速增长的市场排除在外的一种表现。,1,25,3. 促进竞争效应 建立关税同盟的第三个动态效应就是促进竞争效应。经济学家西托夫斯基（T.Scitovsky）认为，竞争的加强是影响欧共体发展的最重要原因。他认为在关税同盟形成前，各成员国多已形成了垄断的市场结构，长期以来几家企业瓜分国内市场，攫取超额利润，阻碍技术进步。建立关税同盟后，各国企业均面临其他成员同类企业的竞争

25、，由此促进了商品流通，打破了独占，经济福利得以提高。这是因为如果关税较低，大公司为了抢占有利的竞争地位，不得不增加研究与开发投入，促进技术进步。小企业也会因此进行联合和合并，降低成本，提高生产效率。 但是还有一些学者对此持有异议，他们认为随着区域经济一体化的发展，贸易壁垒会消除，内部市场将扩大，人们将易于获取生产的规模经济，从而产生垄断，导致经济效率和福利下降。 一般来说，区域经济集团的建立加强了市场竞争，摧毁了原来各国备受保护的市场，提高了市场的透明度，从而导致资源配置效率改善，增强了比较价格作为相对稀缺性指标的可靠性。即使在寡头垄断的市场结构下，在产品差异和规模经济存在的条件下，市场竞争也将闲置或削减