3公共政策研究主导理论.ppt

1、公共政策学（第三讲）,授课教师： 教育学院 吕杰昕,公共政策研究主导理论,政治学路径：政治制度理论、功能过程理论、 政治系统理论 经济学路径：公共选择理论、交易成本理论 管理学路径：管理主义理论,公共政策研究主导理论,（一）政治制度理论 Political Institution Theory 传统政治学理论研究的延伸 核心思想：将公共政策看作政府机构或体制的产出。不同的政府制度结构或体制产生非常不同的政策后果。因此，我们可以研究制度安排及机构设置和公共政策内容之间的关系，并将这些关系放到可以比较的系统的规范中加以调查研究。,公共政策研究主导理论,（一）政治制度理论 Political Ins

2、titution Theory 功绩：政治制度理论突出制度安排及机构设置与公共政策之间的关系，要求人们重视制度或体制对公共政策可能产生重要的影响。 弊端：这种理论往往导致只分析制度结构，而忽视公共政策的政治过程；只注重静态研究，而忽视动态研究；片面强调制度的作用，忽视其他社会、经济因素对公共政策影响的倾向。,公共政策研究主导理论,（二）功能过程理论 Functional Course Theory 代表人物：拉斯韦尔 核心思想：将公共政策看作一种政治行为或政治行动，通过政治与政策的关系对公共政策的政治行为进行阶段性或程序化的研究。,公共政策研究主导理论,拉斯韦尔认为，在整个公共政策的过程中，需

3、要完成七项重要环节或功能： （1）情报。与政策有关的问题是怎样引起决策者注意的？决策者是怎样收集和处理该方面的信息的？ （2）建议。处理某一特定的政策问题的建议或那些解决政策问题的可供选择的政策方案是怎样形成和提出的？ （3）规定。是谁制订和颁布了那些对社会具有普遍约束力的规则？他们是怎样制定和颁布这些规则的？ （4）援引。谁拥有合法的权威，可以决定特定的行为是否违法，并要求人们遵守这些规则和法则？ （5）实施。规则和法则在实际社会生活中是怎样运用和实施的？ （6）评估。怎样去评估政策的实施情况？怎样去评估政策的成功与失败？ （7）终止。最初的规则和法则是怎样被终止的？或者这些规则和法则是怎样

4、从被改变了的形式继续存在的？,公共政策研究主导理论,（二）功能过程理论 Functional Course Theory 功绩：有利于对公共政策进行动态分析，对研究实际的公共政策过程提供了较好的概念框架。 弊端：这一理论蕴涵着这样一个假定，即公共政策制定过程的变化必定引起公共政策内容的变化。实际的情况并非总是如此。政治的、社会的或技术的约束对政策内容影响非常之大，以至于有时政策过程对政策内容显得微不足道。因而不能片面夸大过程因素，而必须考虑其他的因素对公共政策的影响。,公共政策研究主导理论,（三）政治系统理论 Political System Theory 代表人物：戴维伊斯顿 核心思想：该理

5、论认为，公共政策是政治系统的产出，是对周围环境所提出的要求的反应。,公共政策研究主导理论,（三）政治系统理论 Political System Theory 政治系统是一个开放的系统，它容易受到环境的影响。环境对政治系统的影响叫输入，主要指环境的干扰或压力，要求或支持。政治系统为了维持自己的生存和发展，必须对压力作出反应。要求和支持输入政治系统后，经过转换过程成为政治系统的输出，从而对社会作出权威性的价值分配，即公共政策。随着政治系统的输出和政策的实施，政治系统又反馈于环境。,公共政策研究主导理论,（三）政治系统理论 Political System Theory 功绩：政治系统理论告诉我们，

6、公共政策过程就是一种输入转换输出的系统过程，这有助于我们探求公共政策的形成，提醒我们注意公共政策与环境的相互作用，政治系统如何影响公共政策的内容等方面的问题。 弊端：这一理论忽视了政治系统本身所有的价值观念和系统理念的重要性，难以说明公共政策是如何在政治系统这一“暗箱”（black box）中操作并作具体权威性分配的。,公共政策研究主导理论,（四）公共选择理论 Public Choice Theory 代表人物：詹姆斯布坎南 核心思想：以人的自利作为出发点，分析个人在政治市场上对不同的决策规则和集体制度的反应（即公共选择问题），以期阐明并构造一种真正能把个人的自利行为导向公共利益的政治秩序。,

7、公共政策研究主导理论,（四）公共选择理论 Public Choice Theory 研究政治问题的公共选择方法： 1、方法论个人主义：无论是在集体活动还是在私人活动中、在市场过程还是政治过程中，个人都是最终的决策者、选择者与行动者，而不管产生总体结果的过程与结构有多复杂。 2、经济人理性原则与利己主义本性：个人即使在公共选择活动中也主要是追求个人物质利益，只是可能比在私人市场活动中要弱一些。 3、政治的交换过程性质：人们在政治活动达成协议、协调冲突、制定规则无不建立在自愿的基础上，因而类似市场中的交换。因此，布坎南特别强调把政治作为一种过程来理解，理解为一个在解决利益冲突时进行交换达成协议的过

8、程。,公共政策研究主导理论,（四）公共选择理论 Public Choice Theory 功绩：将经济学中个人间相互交换的概念移植到了政治决策的领域中，于是，政治过程便成为一种旨在达到互利的合作手段。劝导政治家或试图影响特定问题的结局常常是徒劳的，事情结局在很大程度上是由规则体系决定的。这反过来又强调了规则形成的极端重要性和宪法改革的可能性。 弊端：现实政治生活中也并非人人都是理性的自利者，并非人人都是“经济人”；此外，改变不好的公共政策，也并非仅仅改变产生领导人和约束领导人的规则所能做到的，它还包含许多自然的、社会的复杂因素。,公共政策研究主导理论,（五）交易成本理论 Transaction

9、 Cost Theory 代表人物：罗纳德哈里科斯 核心思想：围绕交易费用节约这一中心，把交易作为分析单位，找出区分不同交易的特征因素。依靠体制组织、契约以及其上的政策等制度，采纳和利用标准化的度量衡，能降低交易成本的水平。,公共政策研究主导理论,（五）交易成本理论 Transaction Cost Theory 功绩：政策或制度的产生源于交易成本的降低，能够协调组织行为，走向公正、秩序和安全，使我们从另一处角度去了解公共政策的特征性及其必要性。 弊端：由于过分强调“成本”或“制度”概念，往往也使公共政策的合理性和价值性受到怀疑。,公共政策研究主导理论,（六）新公共管理理论 New Publi

10、c Managenent Theory 代表：撒切尔政府、克林顿政府、新西兰、 澳大利亚 核心思想：管理主义运动的兴起意味着公共部门管理尤其是政府管理研究领域范式的转变。所要解决的问题是使政府走出财政危机、管理危机和信任危机的困境。,公共政策研究主导理论,澳大利亚学者休斯概括了“新公共管理”模式的六大要点或特征： （1）该模式意味着传统行政管理模式的重大转变，引人注目的变化是注重结果的实现和管理者负个人责任； （2）一种脱离官僚制的趋势, 目的是使组织、人事、任期等更具灵活性； （3）明确规定组织和人事目标，以便用明确的绩效指标衡量工作业绩，以便对项目进行系统评估，其背后的推动力是经济、效率和效能的“三E”标准； （4）公共管理人员更具政治色彩，而不是政治中立或无党派立场的； （5）政府职能更有可能受市场检验（如合同外包），政府介入并不一定指非通过官僚制手段不可； （6）通过民营化或市场检验以及合同外包等方式减少政府职能的趋势,公共政策研究主导理论,（六）新公共管理理论 New Public Managenent Theory 功绩：以一种自上而下的“先实践、后理论”模式改变了政府职能及运作方式，突出了市场的作用、将绩效考核运用于政府部门、促进政府部门效率的提高。 弊