DB37-T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则

1、ics 03a 00db37山东省区域标准db37/t 2882-2016安全生产风险分类管理系统通则general rules for the management and control system of work safety risk class ification2016-12-07发布2017-01-08实施山东省质量技术监督局公布脖子序言三引言四1范围12规范参考文件13术语和定义14基本要求25整体结构35.1标准级别35.2安全生产风险分类管理系统一般规则35.3安全生产风险分类管理系统规则35.4安全生产风险分类管理和控制实施指南36工作程序和内容46.1风险判断标准46

2、.2确定危险点46.2.1危险点分割原则46.2.1.1设施、部件、地点、区域46.2.1.2运营和运营活动46.2.2危险点调查46.2.2.1危险点调查内容46.2.2.2危险点调查方法46.3风险识别46.3.1风险识别内容46.3.2风险因素识别方法46.4风险评估46.4.1评估方法46.4.2主要风险决策原则56.4.3确定风险点级别56.5风险管理措施56.5.1风险控制措施类别56.5.2风险控制措施确定的要求56.5.2.1基本原则56.5.2.2审查56.5.3主要风险控制措施56.6风险分类管理66.6.1风险分类66.6.2风险分类管理要求66.7风险分类管理列表67文

3、件管理68级管理效果69持续改善69.1审查79.2更新79.3通讯7全言此标准是根据gb/t 1.1-2009中提供的规则创建的。该标准由山东省安全生产监督当局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会退回。本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局。本标准的主要起草者：范国君、张国君、刘玉玲小威、孙宁、贾国庆、李友臣、高发病率虎、彭爱田、孙燕瑞、赵华、张秀文、王洪文引文本标准通过充分学习和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理概念和生产管理单位(以下简称企业)的风险管理成功经验，根据国家安全生产法和标准规范整合职业健康安全管理体系和安全生产标准化等相关要求，进行山东省安全生产的实际准备

4、。风险分类管理是企业安全管理的核心，风险分类管理过程中确定的一般控制措施是风险调查的重要组成部分。风险等级管理制度是职业健康安全管理体系及安全生产标准化相关要求的深化。本标准的目的是规范山东省企业安全生产风险(以下简称风险)管理的全过程，保障从业者的职业安全和健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展。安全生产风险分类管理系统通则范围1本标准规定了建立山东省内企业风险等级管理系统的基本要求。本标准适用于指导山东省内各行业风险分类管理系统规则、实施指南的制定。2规范参考文件应用此文件需要以下文件：所有周日期的参考文件仅适用于周日期的版本。没有日期的所有参考文件的最新版本(包括所有修改单)

5、将应用于此文件。gb/t 23694-2013风险管理术语3术语和定义gb/t 236942013中定义的术语和以下定义适用于本文档：3.1风险risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，事故(事件)发生的概率。重大性是指事故(事件)发生后所造成的人员伤亡和经济损失的严重性。风险=可能性严重度。注：改写gb/t2694-2013并定义2.1。3.2允许的风险可接受的risk根据企业的法律义务和职业健康安全方针，降低到可接受水平的危险。3.3主要风险major risk事故可能性和事故结果相结合后的风险价值被认定为重大风险类型。3.4风险因素hazard可能导致人身伤害

6、和/或健康损害和/或财产损失的根本原因、状态或行为，或它们的组合。注：在分析生产过程中发生人员伤亡、影响身体健康甚至诱发疾病的因素时，可以说是危险有害因素，可以分为人的因素、事物因素、环境因素、管理因素等四类。3.5危险点risk site与风险相关的设施、地点、区域和设施、地点、地点和地区相关的运营活动或两者的组合。3.6识别风险hazard identification确认危险源存在并确定其分布和特性的过程。3.7风险评估risk assessment分析、评估、分级风险，考虑现有控制措施的适当性，并判断风险是否可接受的过程。3.8风险分类risk classification以科学合理的

7、方法定性或定量地评价风险因素所伴随的风险，根据评价结果划分等级。3.9风险分类控制risk class ification management and control根据不同级别的风险管理、所需的管理资源、管理能力、管理任务的复杂性和难度等因素，确定不同级别的风险管理方法。3.10风险控制措施risk control measure企业为将风险降低到可接受的水平而采取的适当控制方法和手段。3.11风险信息risk information风险因素名称、风险因素名称、类型、地点、当前状态和风险大小、等级、必需的管理措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。3.12风险分类控制列表risk cla

8、ssification control list企业各种风险信息(3.11)的集合。4基本要求4.1强大的制度保障企业必须建立主要负责人主导的风险分类监管机构，建立能够有效运行风险分类监管体系全过程的管理系统。4.2全面参与，分类责任企业要从基层运营人员到最高管理者，参与风险识别、分析、评价和控制。企业应当根据风险水平确定控制措施责任单位的实施水平。风险分类控制确保风险管理措施持续有效是工作目标。4.3自主建设，持续改进企业应根据与本行业相同类型的企业实施指南，构建符合本企业实际的风险等级管理系统。企业必须自主地进行风险分类监管系统的系统设计、文档记录、组织实施和持续改进，独立完成与风险因素识

9、别、风险分析、风险信息清理等相关的具体任务。4.4系统规格，进一步整合企业风险等级管理系统必须与企业现行的安全管理系统紧密联系在企业安全生产标准化、产业健康安全管理系统等安全管理系统的基础上，进一步深化风险等级管理，形成统一的安全管理系统，将风险等级管理贯彻到生产经营活动的全过程中。4.5侧重于实用和加强的过程。企业要根据自身实际情况加强流程管理，制定风险管理系统支持制度，确保系统建设的实效性和实用性。安全管理基础比较薄弱的小企业必须准确找出主要风险点，合理确定控制水平，改善控制措施，有效控制重大风险。4.6侧重于激励约束，实施。企业要制定健全的风险管理目标责任审查制度，鼓励先进落后的事业机制

10、。要按照“全、全过程、全范围”的原则，明确各岗位识别分析风险、风险管理措施实施责任，通过审查、更新，不断完善风险分类管理体系。5整体结构5.1标准级别安全生产风险等级管理标准体系必须包括三个级别：一般规则、规则和实施指南。5.2安全生产风险分类管理系统一般规则要明确本行业领域企业风险等级管理系统建设的原则要求、任务目标、基本程序和建设内容。5.3安全生产风险分类管理系统规则必须对风险点、风险识别、风险评估、风险分类管理等工作程序决策提出具体要求，并确定行业常用的风险识别方法、风险评估方法和风险管理措施的选择和实施。5.4安全生产风险分类管理和控制实施指南基于同一类型企业内风险分类管理系统构建基

11、准管理企业的一般经验，应制定构建同一类型企业风险分类管理系统的工作方法、实施阶段、明确风险点划分、风险决策、控制措施决策和分类管理等具体原则，并确定同一类型企业常用的风险识别方法、风险评估方法和一般风险管理措施、相关支持系统、记录文件等，指导构建同一类型的企业风险分类管理系统。6工作程序和内容6.1风险判断标准企业在实际风险暴露的同时，必须制定事故(事故)发生的可能性、严重性和风险度评价标准，明确风险判断标准，以便正确判断风险等级。风险等级的确定必须以严格的原则进行。6.2确定危险点6.2.1危险点分割原则6.2.1.1设施、部件、地点、地区应遵循大小适中、分类简单、功能独立、管理简单、范围明

12、确的原则。实例：存储、处理站、生产设备、车间、人员密集型场所等。6.2.1.2运营和运营活动在生产和运营的整个过程中，要包括所有常规和紧急状态的运营活动。例如，火灾、进入受限空间等特殊工作活动。6.2.2危险点调查6.2.2.1危险点调查内容企业必须组织生产管理全过程的风险点识别，以形成可能导致风险点名称、位置、事故类型、风险等级等内容的基本信息。6.2.2.2危险点调查方法必须通过生产(工作)流程中的阶段、地点、设备、设施、工作活动或以上几种方法的组合来解决风险。6.3确定风险6.3.1风险识别内容企业必须使用适用的识别方法确定风险点所在的风险因素，确定风险点内的所有设备设施和运营活动，充分

13、考虑各种状态和环境的影响。6.3.2风险因素识别方法识别设备设施风险因素需要使用安全检查表分析(scl)之类的方法、运营活动风险因素识别需要使用运营风险分析(jha)之类的方法、复杂流程需要使用风险和可操作性分析(hazop)或类比、事故树分析等方法进行风险因素识别。6.4风险评估6.4.1评估方法企业必须选择以下评估方法，对风险因素所伴随的风险进行定性和定量的评估，并根据评估结果进行分级。风险矩阵分析(ls)；工作条件风险分析(lec)；风险级别分析(mes)；风险金志洙方法(rr)；职业风险分类方法。6.4.2主要风险决策原则以下情况是重大风险：违反了法律、法规和国家标准的强制性条款。死亡

14、、重伤、职业病、重大财产损失事故或发生3次以上轻伤、一般财产损失事故，目前事故条件仍然存在。与主要危险因素相关；有中毒、爆炸、火灾等危险场所，工作人员10人以上。被风险评估确定为最高级别的风险。6.4.3确定风险点级别按风险点评估的最高风险级别是此风险点的级别。6.5风险管理措施6.5.1风险控制措施类别风险控制措施的类别如下：工程和技术措施；管理措施；教育和教育措施；个人保护措施；费翔对策。6.5.2风险控制措施确定的要求6.5.2.1基本原则企业在选择风险管理措施时，必须考虑以下事项：可行性；安全；可靠性；侧重于人力因素。6.5.2.2审查风险管理措施在实施前应审查：措施的可行性和效果；是

15、否将风险降低为可接受的风险；是否发生了新的危险因素或危险和有害因素；是否选择了最佳解决方案。6.5.3主要风险控制措施6.5.3.1需要通过工程和/或技术创新控制的风险，制定控制这些风险的目标，并制定实现目标的方案。6.5.3.2属于重复或周期性操作中不允许的风险，不需要通过工程技术措施，但应开发新文档(程序或工作文档)或修订原始文档，文件明确规定了相应风险的有效控制措施，并在实践中实施。6.5.3.3对于特定主要风险，可以同时采取6.5.3.1和6.5.3.2规定的措施。6.6风险分类管理6.6.1风险分类企业在为风险评价等级选择适用的评价方法后，必须根据从高到低的原则，将同一级别或不同级别

16、的风险标记为重大风险、大风险、一般风险和低风险，分别标记为4种颜色，并确定实施等级管理的原则。6.6.2风险分类管理要求风险分类规制应重点关注风险管理水平越高，操作困难、技术内容高、风险水平高、可能导致严重后果的工作活动。一个水平负责监管风险，下一个水平同时负责控制，一步一步地实施具体措施。风险管理水平可以增加或合并，企业必须根据风险分类管理的基本原则，与合理确定各级风险的控制水平的单位组织的设置相结合。6.7风险分类管理列表企业在经过每轮风险识别和评估后，必须创建包含所有风险因素的各种风险信息的风险分类管理列表，并按照规定及时更新。7文件管理企业必须完全保留反映风险管理过程的记录数据，并对文件管理进行分类。