第六章 完全竞争市场与竞争效率.ppt

1、第六章 完全竞争市场与竞争效率,第一节 市场结构与完全竞争市场的特点 第二节 完全竞争市场企业的短期均衡 第三节 完全竞争市场企业的长期均衡 第四节 竞争效率,第一节 市场结构与完全竞争市场的特点,微观经济学研究体系可以用不同行为主体与不同市场结构这两方面基本因素来界定。主体有三类：家庭或个人（最基本职能是消费，劳动供给和储蓄方），企业或厂商（产品和劳务费供给方），政府或公共部门（提供公共产品并实施收入再分配）。市场分为完全竞争，垄断，垄断竞争与寡头竞争四种类型。此外还有市场失灵情况。可以把不同角色和不同市场条件看作两根经线和纬线，通过它们的变化组合演绎出微观经济学理论的基本体系构架。 我们前

2、面讨论了消费行为以及厂商生产行为，现在我们要研究厂商决策的基本问题：如何在给定的约束条件下确定产量？如何决定进入和退出某个行业？如何处理产品定价？等等。为了从理论上分析这些问题，我们首先要对厂商所处的市场条件或结构加以分析设定。,一、市场结构的类型和划分标准,经济学家主要用4种标准把市场结构按竞争强弱程度划分为4种类型：,二、完全竞争市场的特点,完全竞争是指一种竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构 。其特征表现为： 1市场上有许多经济主体，这些经济主体数量众多，且每一主体规模又很小，所以，他们任何一个人都无法通过买卖行为来影响市场上的供求关系，也无法影响市场价格，每个人都只能是市场价格的被动接受者

3、。 2产品是同质的，即任何一生产者的产品都是无差别的。 第一条件使任何单个主体对整个市场的影响减少至可以忽略不计的程度，第二条件由于个别售卖者的产品和他的竞争者完全一样，就使他不能以任何方法控制其价格。 3市场不存在任何进出障碍，即各种资源都可以完全自由流动而不受任何限制。 4市场信息是完全的和对称的，厂商与居民户都可以获得完备的市场信息，双方不存在相互的欺骗。,三、完全竞争市场企业的需求曲线与收益曲线,在完全竞争市场上，单个企业无力影响价格，并且在给定价格下可以出售任意数量产出。这时厂商依据成本和收益变化来调整产量，以求实现利润最大化目标。 1企业的需求曲线：市场供求决定价格，企业只能被动地

4、接受市场价格，需求曲线为水平线，P为常数。,P,0,Q,d,P,0,Q,d,s,pe,pe,E,市场,企业,三、完全竞争市场企业的需求曲线与收益曲线,2企业的收益曲线：收益指企业按照一定的价格出售产品所得到的收入（revenue）。具体包括： 总收益：TR=PQ 总收益随产量增加而增加 平均收益：AR=TR/Q=PQ/Q=P 边际收益：MR=TR/Q = dTR/dQ = dPQ/dQ = P MR = AR = P，三条曲线合而为一，这是完全竞争市场的基本特点。,第二节 完全竞争市场企业的短期均衡,1、含义：短期均衡指在短期内能够实现利润最大目标的产量水平。如果市场和技术条件保持不变，企业产

5、量水平会保持稳定。 2、条件：即利润最大化的条件 由于（Q）= TR（Q）- TC（Q），根据极值原理，最大的必要条件为：d/dQ = dTR/dQ - dTC/dQ = 0，即dTR/dQ = dTC/dQ MR = MC =P 最大的充分条件为： d2/dQ2 = d2TR/ dQ2 d2TC/ dQ2 = dMR/dQ dMC/dQ 0 ，即MC的斜率大于MR的斜率。 在完全竞争市场中，MR = P 为常数，即dMR/dQ = 0。 所以取极大值的充分条件为：dMC/dQ0，即均衡点位于MC曲线斜率为正的阶段，也即MC曲线上升阶段。 注意：在MR=MC条件下，企业可以获得最大利润，但最大

6、利润也可以是负数，如生产成本太高或市场需求太少所致。但是如果根据MR=MC原则确定的产量，即使企业亏损，亏损也一定最小。,3短期均衡的四种典型情况,在短期内，价格由市场决定。企业实现短期均衡后的利润状况完全取决于自己的成本水平。 1）有超额利润的短期均衡：PAC最低点； 2）超额利润为零的短期均衡：PAC最低点； 3）亏损最小的短期均衡：AVC最低点 P AC最低点（生产比不生产少亏损一点） ； 4）停止营业点：P = AVC最低点；（生产与不生产一个样）,学以致用：狡猾的农场主,一个生产小麦的农场主向他的工人发布了以下的坏消息：今年的小麦价格很低，而且我从今年的粮食中最多只能获得3.5万美元

7、。如果我付给你们与去年相同的工资（3万美元），我就会亏本，因为我不得不考虑3个月以前已经为种子和化肥花了2万美元。如果为了那些仅值3.5万美元的粮食而让我花上5万美元，那么我一定是疯了。如果你们愿意只拿去年一半的工资（1.5万美元），我的总成本将为3.5万美元，至少可以收支相抵。如果你们不同意降低工资，那么我也就不打算收割这些小麦了。,农场工人尚列特的回答：,于是，工人们围坐在一起以投票来决定是否同意降低工资，这时，尚列特很快进行了一番计算，然后说： “农场主在吓唬我们，即使我们不同意降低工资，他也会收割小麦的。他的总收益（3.5万美元）超过了可变成本（支付给工人的3万美元）。数月前用来支付种

8、子和化肥的2万美元固定成本已经是沉淀成本了，在决定是否收割小麦时是可以忽略不计的。” 因此由于农场主的总收益超过了可变成本，所以即使工人们不接受降低工资的建议，他仍将收割小麦。,4短期供给曲线,企业的短期供给曲线 短期均衡分析表明，只要价格水平高于AVC最低点，企业在短期内将会按照MR=MC的原则组织生产，MC曲线上高于AVC最低点以上的部分即为企业的短期供给曲线。,行业的短期供给曲线 市场的短期供给曲线由行业内全部厂商的短期供给曲线水平相加得到，也是向右上方倾斜。,例题 1,完全竞争厂商的短期成本函数TC0.04q3-0.8q2+l0q+5。求： (1)厂商短期供给函数； (2)如果此时市场

9、价格为P10元，厂商利润最大化时的产量及其利润总额。,已知某完全竞争行业中的单个厂商的短期成本函数为STC 0.1Q3-2Q2+15Q+10。试求： (1)当市场上产品的价格为p55时，厂商的短期均衡产量和利润。 (2)当市场价格下降为多少时，厂商必须停产。 (3)厂商的短期供给函数。,例题 2,LAC,LMC,第三节 完全竞争市场企业的长期均衡,一、长期调整的过程： （1）如果PLAC最低点，所有企业都可通过调整规模取得经济利润；经济利润将会吸引更多资源进入，造成供给增加，价格下降； （2）如果PLAC最低点，亏损将会驱逐部分企业减产或退出，造成供给减少，价格提高； （3）达到PLAC最低点

10、时，所有企业只能获得正常利润，规模调整和资源转移结束，企业达到长期均衡。 二、长期均衡的条件：P = MR = LMC = LAC = SMC = SAC,如果竞争企业获得零利润，为什么它们还在经营？ 乍一看，竞争企业在长期中获得零利润似乎是荒唐的。人们办企业毕竟是要获得利润的。如果企业最终使利润为零，看来就不会有什么理由再经营了。为了更充分理解零利润条件，回想一下，利润等于总收益减总成本，而总成本包括企业的所有机会成本。特别是，总成本包括企业所有者用于经营的时间和金钱的机会成本。在利润均衡时，企业的收益应该补偿所有者期望用于使其企业维持的时间和金钱。 例如，假设一个农民要投入100万美金去开

11、垦他的农场，他必须放弃一年能赚到的其他工作。这样，农民耕作的机会成本包括他从100万美元中赚到的利息以及放弃的2万美元工资。即使他的利润为零，他从耕作中的收益也补偿了他的这些机会成本。,三、不同成本特点的行业的长期均衡及行业供给曲线,1成本不变行业的长期均衡。 所谓成本不变的行业，是指供给的扩张不会导致投入品价格上涨的行业。下图描述了这类行业的长期均衡及行业的供给曲线。,2、成本递增行业的长期均衡。 所谓成本递增行业，是指供给的扩张会导致投入品价格上涨的行业。下图描述了这类行业的长期均衡及行业的供给曲线。,3成本递减行业的长期均衡。 所谓成本递减行业，是指供给的扩张会导致投入品价格降低的行业。

12、下图描述了这类行业的长期均衡及行业的供给曲线。,四长期均衡与资源配置效果,完全竞争条件下的长期均衡代表了社会资源配置的理想状态，主要表现在以下几个方面： （1）行业市场达到长期均衡，商品市场总供给等于总需求； （2）行业内的全部企业都以现有技术条件下的最佳规模、最低成本、最高效率组织生产，社会稀缺资源的消耗达到最小 ； （3）没有超额利润，也没有亏损，所有资源都得到了应得的报酬；（利润平均化） （4）根据P=MC，消费者付出的价格达到了最低水平； 如果管理改善、技术进步、供求关系变化，市场机制会自动调节到新的均衡。因此，“看不见的手”可以很好地解决资源配置问题。,第四节 竞争效率,一、竞争性市

13、场下的效率 二、价格和数量干预 三、进口限制 四、税收与补贴,一、竞争性市场下的效率,满足竞争均衡条件的经济在配置资源方面符合效率原则或是具有帕累托效率(Pareto efficiency)的配置。帕累托效率指19世纪意大利经济学家维尔弗雷德 帕累托 (Vilfredo Pareto) 提出的关于效率的定义。依据这一定义，“如果一种变动至少使一个社会成员福利增加，而不使任何一个成员福利下降，这种变动就是有效率的”。因而，一个有效率的经济可以被看成是不存在上述变动的经济，或是满足上述条件的变动都已发生的经济。 帕累托改进：资源重新配置后，可以增加一个人的福利而不减少其它任何人福利的状态。如：农村

14、联产承包制，个人、集体、国家都得利。 帕累托最优：（一系列帕累托改进之后就得到帕累托最优） 资源配置正处于不减少其它人的福利就无法增进任何一个人福利的状态，该状态即为社会资源配置的最优状态。 经济学分析的基本结论之一，是认定信息完全和没有外部性的完全竞争市场经济具有帕累托效率。,（一）、帕累托效率,（一）、帕累托效率,一个具有帕累托效率的经济必须满足关于交换效率、生产效率和产品组合效率三方面条件。 第一，交换的效率，即所有能够为消费者带来利益的交换都已发生，在个人之间不存在进一步交换的余地。其实现条件是任何两种商品的边际替代率对所有的消费者来说都相等。 完全竞争市场的均衡价格机制可以保证交换效

15、率的实现。因为在完全竞争条件下，任一消费者都只能接受既定的市场均衡价格。 消费者A实现效用最大化的条件： MRSxy(A)=Px/Py； 消费者B实现效用最大化的条件： MRSxy(B)=Px/Py； 根据上述两式，可得： MRSxy(A)= MRSxy(B) 即任何两种商品的边际替代率对所有的消费者都相等。,假定在初始的分配中，消费者A的边际替代率等于3，消费者B的边际替代率等于5。这意味着A愿意放弃1单位的x来交换不少于3单位的Y。因此，A若能用1单位x交换到3单位以上的Y就增加了自己的福利；另一方面，B愿意放弃不多于5单位的Y来交换1单位的x。因此，B若能用5单位以下的Y交换到1单位的x

16、就增进了自己的福利。由此可见，如果消费者A用1单位x交换4单位的Y，而消费者B用4单位Y交换1单位X，则它们两个人的福利都得到了提高。只要两个消费者的边际替代率不相等，上述这种重新分配(使某些消费者好起来而不使其它消费者坏下去)就总是可能的，就总存在有帕累托改进的余地。换句话说，当边际替代率不相等时，产品的分配未达到帕累托最优。,（一）、帕累托效率,第二，生产的效率，即不可能生产出更多的某些产品而不减少其它产品的产量。 生产可能性边界曲线用来说明在要素投入既定条件下一个经济组织可以生产的最大可能产量组合。右图中I不是生产有效的；而A，B点是生产有效的。 生产效率要求经济沿着生产可能性边界曲线（

17、Production Possibility Frontier: PPF)运行。 PPF曲线的斜率称为边际转换率MRTxy=-Y/X = MCx/MCy,（一）、帕累托效率,第二，生产的效率 生产的效率的实现条件是任何两种要素的边际技术替代率对所有的生产者都相等。完全竞争的要素市场的均衡价格机制可以保证生产效率的实现。因为在完全竞争的要素市场上，要素的价格对所有产业的生产者来说都是相同的。 生产者C实现生产效率的条件： MRTSlk(C)=W/R； 生产者D实现生产效率的条件： MRTSlk(D)=W/R； 根据上述两式，可得： MRTSlk(C)= MRTSlk(D) 即任何两种要素的边际技

18、术替代率对所有的生产者都相等。,假定在初始的分配中，生产者C的边际技术替代率等于3，生产者D的边际技术替代率等于5。这意味着C愿意放弃1单位的L来交换不少于3单位的K。因此，C若能用1单位L交换到3单位以上的K，就增进了自己的福利；另一方面，D愿意放弃不多于5单位的K来交换1单位的L。因此，D若能以5单位以下的K交换到1单位的L，就增进了自己的福利。由此可见，如果生产者C用1单位L交换4单位的K，而生产者D用4单位K交换1单位L，则它们两个人的福利都得到了提高。只要两个生产者的边际技术替代率不相等，上述这种重新分配(使某些生产者好起来而不使其它生产者坏下去)就总是可能的。,（一）、帕累托效率,

19、第三，产品组合的效率，即经济中产出品组合与消费者的偏好相一致。与第二个条件结合，即经济在PPF上某一点上产品组合正好反应了消费者偏好。此时，产出品的边际转换率等于消费者的边际替代率： MRTxy= MRSxy 一个竞争性市场具有实现这一效率的结果。因为在完全竞争市场中，P=MC ,所以MRTxy=MCx/MCy=Px/Py= MRSxy,“第二，三个条件表现为下图。E点在PPF上，所以满足生产效率条件；同时它代表的商品组合与消费者偏好相一致。,假定产品的边际转换率为2，边际替代率为1。边际转换率等于2意味着生产者通过减少1单位X的生产可以增加2单位的Y。边际替代率等于1意味着消费者愿意通过减少

20、1单位X的消费来增加1单位Y的消费。在这种情况下，如果生产者少生产1单位X，从而少给消费者1单位X，但却多生产出2单位Y。从多增加的两个单位Y中拿出1个单位给消费者即可维持消费者的满足程度不变，从而多余的1单位Y就代表了社会福利的净增加。这就说明了如果产品的边际转换率大于边际替代率，则仍然存在有帕累托改进的余地，即仍未达到生产和交换的帕累托最优状态。,1交换的最优条件：任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。 2生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。 3产品组合的最优条件：任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。,完全竞争市场能实现帕累托最优状态。,帕累托

21、最优条件回顾,（二）、竞争性市场效率评价：分析框架,1、基本指标：消费者剩余与生产者剩余 消费者购买一定数量商品愿意支付的货币量与实际支付的货币量之间存在的差额被称为消费者剩余CS(Consumer Surplus)。消费者剩余存在原因在于消费者对于不同数量商品边际效用的主观评价水平递减，因而需求曲线表现为一条从左到右下行的曲线。 可用类似方法定义生产者剩余PS（Producer Surplus)。某些生产者正好以等于市场价格的边际成本产出一定数量产品，但是另一些生产者可能以低于市场价格生产，因而后一类厂商从销售产品中得到一种剩余。从另一角度理解：某个特定厂商生产不同单位产品的边际成本不同，它

22、们在销售以低于市场价格的边际成本生产的产品时获得一种剩余。生产者剩余是这种由市场价格与厂商边际成本之间差额构成的剩余。,消费者剩余表现为需求曲线与价格与供求交点连线之间的三角形区域面积（AEP），而生产者剩余表现为供给曲线与价格与供求交点连线之间的三角形区域面积（BEP）。 给定需求函数和供给函数方程以及均衡价格和数量等信息，可以利用定积分技术求得消费者剩余和生产者剩余数值，因而，这两个概念为市场机制社会福利效益提供了一个可量化的度量指标。 竞争性市场具有效率，一个表现是消费者和生产者剩余达到最大。,1、基本指标：消费者剩余与生产者剩余,2、基本立场,市场一定条件下“有效”；市场并非“万能”两

23、个命题都有微观经济学基础。 市场机制局限性主要由于两方面因素。 第一，由于竞争不完全、信息不完全、外部性等原因，市场不一定总是有效的。竞争不完全的市场类型，外部性和信息问题我们随后将专门讨论。 第二，效率目标不是唯一目标。有效状态可能与收入分配过度不平等相联系，基于公平目标需要对收入分配进行干预。因而，政策干预可能是有效或必要的。对此后面将专门分析。 基本推论是：对市场进行适当干预是必要的。然而，不同干预手段必然具有效率成本，因而在设计和评价干预政策时需要权衡利弊和损益的大小。这为我们下面观察实际存在的大量市场干预现象提供了基本立场和背景。,二、 价格和数量干预,现在观察市场干预的配置和福利效

24、果。 干预可能采取不同形式：如价格干预，生产配额，贸易壁垒，税收和补贴等。 价格干预又分最低限价和最高限价。 最低限价(支持价格）：P Pe 最高限价(限制价格）：P Pe,（一）、价格干预：最低限价,最低限价通过非经济手段把价格确定在高于市场均衡价格的水准，因而称为地板价（Floor Price）；由于它对生产/供给方具有保护作用，又称为支持价格、保护价格。它对市场供求关系和福利影响可以通过下图观察。,1）最低限价导致相当Q2Q3 的过剩供给。 2）消费者剩余CS= -A-B 3）生产者剩余PS= A-C 4）福利净损失或无谓损失 （Deadweight lose）为B+C,最低限价：最低工

25、资制度,最低工资可以看作一种特殊的最低限价干预。右图表示了这一特殊价格干预的几方面效应：1）找到工作的人得到较高工资，相当于前面分析的实际供给方（这里是工人）增加了相当于面积A代表的福利（剩余）。 2）失业人数增加（L2_- L3）。 3）一些在均衡工资水平下愿意并可能获得工作的人（L0_- L3）福利下降（面积C代表）。 4）带来了B+C面积代表的净效率损失。,（一）、价格干预：最高限价,与保护价相反，最高限价则是通过非经济手段把价格确定在低于市场均衡价格的水准，因而称为天花板价（Ceiling Price）。 右图表示，这时消费者剩余CS=A-B，而生产者剩余PS=-A-C，福利净损失为B

26、+C。,数量,价格,P最高,P0,Q0,Q1,D,S,A,B,C,（二）、数量干预：生产配额,某城市出租汽车每年“拍卖”500个牌照，价格从几万元上升到去年的30多万元。这可以被看作生产配额干预，我们以此为例来分析。,生产配额把供给量由Q0减少到Q1，与没有配额相比，运营中的出租车获得了相当于A+D的额外利润。然而，这并不是司机收入增量，而是“牌照资源”的收益。牌照拍卖价格就是这一特殊的预期收入流的现值。消费者因此损失了相当于A+B的剩余。整个社会损失了相当于B+C的剩余。,生产配额指政府运用行政手段把供给限制在均衡点以下数量水平的干预行为。,（二）、数量干预：生产配额,如果随着收入增加对出租

27、车服务需求增加超过供给增加，上述生产配额干预会有右图显示的动态效果：出租车运营的额外利润或牌照收益进一步增加。现在的营运利润为（A+B），原先的利润为（A+C），利润增加额为（B-C）。 预期收入流上升会导致其现值牌照价格上升。这应是上述出租车牌照拍卖价攀升的基本原因之一。,三、进口限制,（一）、一般背景 没有进口限制意味着国内市场与国际市场一体化，这时国内与国际市场价格之间存在相当于运输成本（包括运输过程中保险费用等）的差别。然而，对贸易干预可以表现为进口限制，也可以表现为从出口税到出口禁运（Export Embargo)的出口限制。我们着重讨论进口限制的均衡数量和福利影响。 进口限制有两种

28、基本手段：关税(Tariff) 和配额(Quota)。关税是一国海关部门对进口商品依据单位价值或数量征收的税金；关税税率越高，进口限制作用越大。配额则是规定进口数量上限，在配额内税率很低（1-3%），但配额外税率很高，通常使赢利性商业进口不再可能。 分三种情况讨论。一是关税或其它干预手段使进口完全消失；二是发生了配额数量范围内的进口；三是存在进口，但需要缴纳关税。,（二）、进口限制：取消进口,首先看进口完全消失情况。在自由贸易的体制下，国内价格与国际价格接轨为PW，总消费量为QD，其中国内产量为QS，进口量为QDQS。取消进口使价格上升到PO，国内产量上升到QO。 福利效应有三：（1）国内生产

29、者得到相当于梯形A的剩余。（2）消费者剩余减少了A+B+C。（3）净福利损失为B+C。因而，限制进口是存在社会成本的干预手段。,（三）、进口限制：关税与配额,现在看通过关税和配额方式限制进口（不是取消进口）情况。与自由贸易相比，价格从PW上升到P*，国内需求从QD减少QD，国内产量从QS上升到QS， 福利效应有：第一，国内生产者得到相当于梯形A的剩余。第二，消费者剩余损失为（C+D+B+A）。第三，采用关税来限制进口时，政府获得相当于矩形D的关税收入，这时社会净福利损失为B+C。 但实施配额政策时，政府失去关税收入D ，D成为国外厂商利润，本国社会净福利损失为B+C+D。,数量,由于上述福利效

30、果，生产部门通常倡导或欢迎进口限制，但代价是消费者和社会净福利损失。,四、税收与补贴,经济学分析表明，两种方式对于消费者没有不同利益影响。无论在什么环节征税，结果是使价格上升相当于税率的水平。从图形上看，如果是价外征税，生产税直接效果表现为供给曲线从SO移动到St, 而消费税直接效果则是需求曲线从DO移动到Dt，然而，两种征税方式的均衡改变效果是相同的：都表现为价格以原先均衡价格为起点上下移动，直至价格移动的距离等于税率（PdPs=t：即消费者支付价格减去厂商税后净价等于税率）。,考虑对汽油税两种征收方式：（1）向生产汽油厂家征税，（2）在加油站向消费者征税。问题：那种方式对消费者较为有利？,征税与补贴,给定原先均衡产量/价格组合：Q0/PO。征税对供求和福利影响是：产销量从Q0降到Q1，Pd为消费者支付价格，Ps为生产者税后净价。消费者剩余减少了A+B，生产者剩余下降了D+C，政府税收收入为A+D，净福利损失为B+C。给定图中的供给和需求曲线形状，征税负担大体被消费者和生产者平均分摊。,征税与补贴,税种选择对于消费者和生产者利益分配没有影响，但是，给定税率水平的税收负担在生