第三章 市场集中与规模经济

1、第三章 市场集中与规模经济,产业经济学,本章主要内容,第二节 规模经济与范围经济,第一节 市场集中,思考题,第三节 企业适度规模理论,第一节 市场集中,二、衡量指标,三、集中度的测量程序,四、影响市场集中度的因素,一、市场集中度含义,思考题,一、含义,市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标。 产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。,（1）绝对集中度指标 （2）相对集中度指标 （3）其他指标,二、衡量指标,(1)绝对集中度指标,通常用产业内规模最大的前几位企业的有关数值X（可以是产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等）占整个市场或行

2、业的份额来表示。,表3-1 1999-2007年PC机全球市场份额,产业集中度指标的优缺点,（2）相对集中度指标,洛仑兹曲线 基尼系数,洛伦兹曲线(Lorenz curve),10 20 30 40 50 60 70 80 90 100,908070605040302010,100%,企业累计百分比（从最小到最大排列）,市场占有率,A,B,A,B,基尼系数(Gini coefficient),这两个指标的优缺点？,0GI1,A,B,（3）其他指标,HHI指数 R.I指数 E.I指数,HHI指数（赫希曼一赫芬达尔指数）,是某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和，用公式表示为,例如：市场上共有

3、4家企业，每个企业的市场分额分别为0.4、0.25、0.17和0.18，那么这一市场的HHI便是： HHI=0.42+0.252+0.172+0.182=0.2838 完全垄断：HHI=1 均等分布：HHI=1/n,1.HHI包含了所有企业规模信息，能够较准确地反映出集中度的差别； 2.由于“平方和”计算有“放大性”，HHI对规模最大的前几个企业的市场份额变化反映特别敏感，因此，HHI指数能真实地反应市场中企业之间规模上差异大小。 为了计算某个指定市场的HHI，必须收集到该市场上所有企业的市场份额信息，这项工作的成本是比较高的。,H.I指数的优缺点：,基于市场集中度的市场结构分类,经济学中的市

4、场结构划分,贝恩的市场结构标准,植草益的市场结构标准,以HHI 为标准的市场结构划分,贝恩定义的市场结构类型,贝恩依据产业内前四位和前八位的行业集中度指标，对不同垄断竞争程度结合程度的市场结构进行了如下分类： 划为六个类型： 极高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中 （下）集中寡占型，低集中寡占型和原子型。,植草益定义的市场结构类型,日本学者植草益依据市场集中度将市场结构划分为四种类型：极高寡占型(CR870)，高、中度寡占型(40CR870)，低集中竞争型(20CR840)，分散竞争型(CR820)。,植草益的分类方法,资料来源：日植益草.产业组织论，1982年版，p16,以HHI值

5、为基准的市场结构分类,资料来源：1980年日本公正交易委员会,魏后凯： 高度垄断型（HHI1800） 低度垄断型（1000HHI1800） 低集中竞争型（500HHI1000） 分散竞争型（200HHI500） 高度分散型（100HHI200） 极端分散型（HHI100）。,2000-2006年我国保险业市场集中度,R.I指数（罗森布鲁斯指数）,例：某产业内企业的市场占有率：0.8 0.1 0.1 求：R.I.指数,E.I指数（因托比指数）,三、集中度的测量程序,限定市场的范围； 确定具体的规模变量； 生产量、生产额、销售量或销售额、职工人数、附加价值额、资本额、生产能力等 确定具体的测定集中

6、度的统计方法。,四、影响市场集中度的因素,(1)企业规模 (2)市场容量,思考题,1、常用的市场集中度指标有哪些？各有什么特点？ 2、怎样测算特定市场集中度？ 3、影响市场集中度的因素主要有哪些？ 4、请分别选择感兴趣产品市场，测算其在近期的市场集中度，并分析其变动趋势及原因。,第二节 规模经济与范围经济,一、规模经济与范围经济,二、规模经济的层次,一、 规模经济与范围经济,3. 范围经济,1. 规模经济、规模内部经济与规模外部经济,2. 规模经济和规模不经济,规模经济（ecomomics of scale）：指在既定条件下，如果在某一区间生产1单位单一或复合产品的平均成本递减，那么就可以说存

7、在规模经济。反之，为规模不经济。,1. 规模经济、规模内部经济与规模外部经济,规模内部经济是指随着生产规模的扩大，使单位产品成本下降，收益上升。 规模外部经济是指实现规模内部经济性所需要的外部条件，如市场规模的扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。,1. 规模经济、规模内部经济与规模外部经济,2. 规模经济和规模不经济,在产业经济学中，通常以边际成本和平均成本的关系来区别规模经济和规模不经济。 通常用函数系数表示：,AC,MC,AC,MC,q,AC/MC,Q1,Q2,FC1规模经济； FC1规模不经济；FC=1规模收益不变。,FC=AC/MC,3. 范围经济,范围经济（ecomomics of

8、 scope）：指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。,规模经济通常按照不断下降的平均成本函数来定义，而范围经济通常以一个企业生产多种产品和多个企业分别生产一种或少数几种产品的相对总成本来定义。 TC(QX,QY)TC(QX,0)+TC(0,QY),范围经济的成因,生产经营活动存在可共享的投入 第一，生产技术设备具有多种功能，可用来生产不同产品从而提高生产技术设备的利用率； 第二，许多零部件或中间产品具有多种组装性能，因而可以增加零部件生产批量，取得因规模经济而引起的范围经济；,第三，企业一项研究开发技术的成果往往可以用于多种产品的生产，降低单位产品所分

9、摊的研究开发成本； 第四，企业无形资产的充分利用，比如管理能力的应用和企业声誉的作用。 第五，采购与销售、运输等环节。,范围经济的衡量,Q1单位产品1和q2单位产品2的生产。 单独生产每一种产品的成本： C（q1,0）+C(0,q2)； 一起生产的成本: (q1,q2) 则范围经济SC:,二、 规模经济的层次,产品规模经济：产品生产专业化的经济性。 工厂规模经济：由生产技术特别是关键设备和关键生产线的规模所带来的经济效益。 企业规模经济,（1）产品规模经济,定义：是指在单一产品的生产中，伴随着产品生产规模的扩大而发生的单位生产成本的降低。,在产品规模经济中，伴随着产品规模的扩大单位产品的生产成

10、本将下降，单位产品的平均成本在一定范围内递减直至达到单位产品平均成本的最低点，这时的产量规模被称为最低经济规模（Minimum Efficient Scale, 简称MES）。 最低经济规模的产量水平因具体产品的技术特性的不同而变化。,（1）产品规模经济,单一产品的规模经济,O,MES1,1,MES2,产量,2,平均成本,产品规模经济的来源,（1）产品规模经济,（2）工厂规模经济,关于工厂 所谓工厂是指在一定的场所集合一定的生产设备，把不同的投入要素按照一定的比例结合起来，经过一定的形态转换而生产出一定产品的组织。 工厂的形态： 工厂规模经济,O,A,产量,B,平均成本,C,工厂水平上的规模经

11、济,专业化分工的利益。 管理效率的提高。 技术上（或物理规律）的原因导致的建设费用节省。如球形装置的容积与表面积，2：1.56。机械装置及房屋建设2/3法则。 外部成本，特别是运输成本的影响。增加运输成本，使最低经济规模降低。 学习曲线的影响。学习过程的结果表现在与总产量水平相比平均成本下降了。学习曲线的斜率与成本优势。,工厂规模经济的来源,外部成本对规模经济的影响：,O,平均生产和运输成本,产量,平均生产成本,平均成本,平均运输成本,Q2,Q1,（3）企业规模经济或多工厂规模经济,是指若干个生产同类产品的工厂或处于生产工艺过程不同层次的若干工厂通过水平或垂直联合组成一个企业，产生比分散经营更

12、高的经济效益。,企业规模经济的成因,工厂的技术条件。共用设施、管理成本、广告、研发、市场调研、市场营销。 货币所得或货币收益。,O,A,产出,平均成本,没有多厂经济或不经济情况下的多厂平均成本包络线,规模不经济多厂平均曲线,规模经济多厂平均曲线,企业规模经济的成因,假定分别生产两种产品的成本是X和Y，即C(X,0)和C(0,Y)，当一个企业将两种产品结合生产时，其结合生产的成本为C(X, Y)，则结合产品的规模经济性就可表示为： C(X, Y)C(X,0)C(0,Y),企业规模经济的成因,第三节 企业适度规模理论,一、企业适度规模的衡量器平均成本,二、企业适度规模的确定方法,三、规模经济与企业

13、规模,四、企业适度规模,中国企业规模与规模经济,一、企业适度规模的衡量器平均成本,平均成本曲线（不考虑技术进步因素）,企业规模与平均成本,二、企业适度规模的确定方法,成本法（量本利比较法） 工程法（工程分析法） 生存法（适者生存法）,成本法,成本法是通过分析研究实际成本数据资料找到可能的成本曲线，成本数据既可是同一时间多个工厂的资料，也可是同一厂商不同时间序列的资料。 其基本假设是，当企业处于适度规模时，单位产品的成本较低，利润率较高。,伊兹等人（Eads et al，1969）采用19581966年美国航空业的数据对成本曲线估计的结论是未发现规模经济的证据。 史密斯（Smith, 1955）

14、利用美国20世纪30年代许多产业的横截面和时间序列数据对成本曲线进行了估计，得出的结论是：大多数成本曲线的斜率是比较平坦的。 纳洛夫（Nerlove，1963）利用20世纪50年代美国电力工业的时间序列数据对成本进行了估计，得出了长期成本曲线先下降然后转为上升的结论。,成本法,对该方法的评价,成本法,工程法,工程法是通过搜集“专家（工程师和经理）”关于单一产品或多工厂成本曲线的斜率和最有规模的意见，得出最低经济规模的估计值。 优缺点,实证分析： 贝恩（1956）的研究最低工厂规模较小，多工厂规模的经济性微乎其微； 普雷顿（1971）的研究最低经济规模占产业规模的比例较大； 谢勒（1975）的研

15、究最低经济规模在各国的情况非常相似；规模经济在某些产业中确实很明显，但只有极少数产业规模经济才与高集中度相连，大多数产业的工厂最低经济规模相对于产业规模来说只占很小的比例； 韦斯（1976）的研究最低经济规模只占产业总产出规模的1%-7%，成本曲线比较平坦。,工程法,生存法,1958年，施蒂格勒提出。 生存法是在实际工厂规模变动趋势分析的基础上得出工厂最低经济规模的估计。 如果某一规模范围内的工厂的市场份额正在不断提高，那么，这些工厂的规模就是有效率的；反之，如果某一规模范围内的工厂的市场份额正在不断下降，则这些工厂的规模就属于低效率的。既存工厂的规模是最优规模的最可能的解。,优点：生存法估计

16、可以使用官方的统计资料，比较客观、方便，也展示了工厂规模的实际分布； 不足：生存法包括了所有货币所得因素，因此对企业或公司最低经济规模的估计常常会偏差过大。,生存法,利用生存技术法的条件： 第一，产业内所有企业拥有相同的资源。 第二，产业内的企业必须在同一市场销售产品。 第三，产业内企业的数量较多，每一规模、档次有若干企业。,生存法估计的实证研究： 施蒂格勒（1958）：成本曲线的形状就像碟子那样扁平，最低经济规模的水平很低。 萨文（1961）：最低经济规模在大多数情况下处在很低的水平，而许多产业的最低经济规模是无法进行估计的。 谢泼德（1967）：大多数产业的估计非常困难或者几乎是不可能的，

17、少数可以估计出产业的最低经济规模相对是很低的。 里斯（1973）：最低经济规模一般是从比较小的规模开始。 小结：大多数情况下MES占整个产业规模的比重不到2%。现存工厂的平均规模值作为MES的粗略估计值。,三、规模经济与企业规模,1、规模经济、市场份额和利润率,超额利润究竟多大程度上来源于规模经济？ 正确界定规模经济所带来的成本节约。 假定存在规模经济的行业，MC=AC.,价格、成本,0,市场份额,Qc,D,ACm,Pc =ACc,成本效应,超额利润,需求,A,B,C,E,MES,Pm,Qm,30,40,边际收益,平均成本,三、规模经济与企业规模,20,34,超额市场份额=34%-20%=14

18、%,10,19601969年美国85家大工商企业的相关数据,2、企业规模与规模经济 最低经济规模或最优工厂规模主要是考虑技术水平，基本目的是获得经济批量的优化选择。 企业实际规模的决定因素（技术经济特性、社会经济关系）包括： 采购成本 连续生产的节约 销售渠道的共享 间接费用的节约 研发效率 国际市场容量,三、规模经济与企业规模,四、企业适度规模,企业的规模大小与利润率在某种程度存在着正相关关系，但并不是说企业的规模越大越好。理论研究和实践经验都表明，规模经济中的“规模”是有“限度”的规模，只有在此限度内，企业的效益才随规模的增大而提高，超过此“限度” 企业的效益反而会随规模的增大而降低。 1、生产能力的限制。 2、交易成本的限制。 3、市场的限制。 4、反垄断的限制。,企业规模不是越大越好，但更不是越小就越经济。 一国经济的平稳发展必须要有一个适当的规模结构，即保持适当的大、中、小型企业的比例。 市场经济条件下，企业行为的目标是追求利润最大化，而不是别的什么东西。因此，判断企业最佳