德尔菲法1要点

1、1,德尔菲法（Delphi)的名称来源于古希腊的一则神话。 德尔菲是古希腊的一个地名，能够预卜未来的神谕之地。此地有一座阿波罗神殿，是众神聚会占卜未来的地方。 阿波罗神：是使道德自律和灵魂纯洁具体化的神，具有卓越的预测未来的能力。 有人相信阿波罗的灵魂仍然居住在特尔斐，仍旧随时能为困惑的人们解答问题并且对事件的状况提出建议。 特尔斐法：通过卓越人物来洞察和预见未来而得名。 该法由美国兰德公司1964年正式提出，以Delphi为代号。,一、特尔菲法的由来,2,20世纪50年代末期。美国政府，组织了一批专家，要求他们站在苏军战略决策者的角度，最优地选择在未来大战中将被轰炸的美国目标，为美军决策人员

2、提供参考。军事预测 1964年，美国兰德公司的赫尔默（Helmer）和戈登（Gordon）首次将特尔菲法应用于科技预测中，并发表了长远预测研究报告。科技预测 1968年，美国海军，48名专家，15年后的信息处理技术预测； 1970年，日本科学技术厅， 4000名专家，预测2000年的科学技术； 1973年，美国信息处理协会，57名专家，预测未来的国际数据通信；1980年，日本数据通信协会，329名专家，预测数据库网络的发展趋势等。 20世纪80年代始，我国，在科技规划、技术评估、技术经济论证等，广泛应用，取得良好效果。 该法除用于科技预测外，还广泛用于政策制定、经营预测、方案评估等方面。发展到

3、现在，德尔菲法在信息分析研究中，特别是在预测研究中占有重要的地位。,3,特尔斐法,称为迭代调查法或专家调查法。这种方法是以匿名方式通过几轮函询，征求有关专家对特定研究项目的直观意见，将其意见进行综合、归纳和整理，匿名反馈给这些专家，再次征求意见，然后再加以综合与反馈。如此反复循环，直到得出比较一致的研究结论时为止。 由于特尔斐法是建立在征询专家意见基础上的信息反馈调查法，所以它可以成功地用于用户需求、用户心理及行为规律的研究，征询用户对信息服务的意见，以及用户预测等方面。,4,特尔菲法的特点,匿名性 匿名发函调查，受邀专家之间互不见面，亦不联系。 专家们可以不 受任何干扰的独立的对调查表所提问

4、题发表自己的意见，不必作出解释，甚至不必申述理由，而且有充分的时间思考和进行调查研究、查阅资料。 匿名性保证了专家意见的充分性和可靠性。,5,特尔菲法的特点, 反馈性 组织者要对每一轮咨询的结果进行整理、分析、综合，并在下一轮咨询中匿名反馈给每个受邀专家，以便专家们根据新的调查表进一步的发表意见。经典的特尔菲法一般要经过四轮咨询。 反馈是特尔菲法的核心。在每一轮反馈中，每个专家都可以参考别人的意见，冷静地分析其是否有道理，并在没有任何压力的情况下进一步发表自己的意见。 多次反馈保证了专家意见的充分性和最终结论的正确性、可靠性。,6,特尔菲法的特点, 统计性 对诸多专家的回答必须进行统计学处理，

5、以概率的形式出现，它既反映了专家意见的集中程度，又可反映专家意见的离散程度。 为了便于对应答专家意见的统计处理，对调查表的设计中多采用表格化、符号化、数字化。 特尔菲法的统计性特点有利于将一般定性问题用定量化方法处理，并以定量结果表述。,7,特尔菲法的适用场合, 它特别适用于这样两类课题： 对于缺乏足够原始数据的军事和技术领域的预测，以及需要根据众多因素的影响才能作出评价的军事和技术领域的预测； 对于那些社会、经济、科学技术的发展在很大程度上取决于政策和人为的努力，而不是主要取决于该领域本身的预测。,8,特尔菲法的适用场合,总的来说，特尔菲法主要应用于预测和评价，它既是一种预测方法，又是一种评

6、价方法。不过经典特尔菲法德侧重点是预测。特尔菲法主要有以下五个方面的用途：,对达到某一目标的条件、途径、手段及它们的相对 重要程度作出估计； 对未来事件实现的时间进行概率估计； 对某一方案（技术、产品等）在总体方案（技术、产品等）中所占的最佳比重作出概率估计； 对研究对象的动向和在未来某个时间所能达到的状况、性能等作出估计； 对方案（技术、产品等）等作出评价，或对若干备选方案（技术、产品等）评价出相对名次，选出最优者。,9,德尔菲法的具体实施步骤如下 ：,1组成专家小组。按照课题所需要的知识范围，确定专家。专家人数的多少，可根据预测课题的大小和涉及面的宽窄而定，一般不超过10-50人。 2向所

7、有专家提出所要预测的问题及有关要求，并附上有关这个问题的所有背景材料，同时请专家提出还需要什么材料。然后，由专家做书面答复。 3各个专家根据他们所收到的材料，提出自己的预测意见，并说明自己是怎样利用这些材料并提出预测值的。 4将各位专家第一次判断意见汇总，列成图表，进行对比，再分发给各位专家，让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断。也可以把各位专家的意见加以整理，或请身份更高的其他专家加以评论，然后把这些意见再分送给各位专家，以便他们参考后修改自己的意见。 5将所有专家的修改意见收集起来，汇总，再次分发给各位专家，以便做第二次修改。逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要环节

8、。收集意见和信息反馈一般要经过三、四轮。在向专家进行反馈的时候，只给出各种意见，但并不说明发表各种意见的专家的具体姓名。这一过程重复进行，直到每一个专家不再改变自己的意见为止。 6对专家的意见进行综合处理。,10,11,12,德尔菲法的实施过程,经典的德尔菲法一般包括以下四轮的征询调查，且在调查过程中包含着每轮间的反馈：,13,德尔菲法的实施过程,第一轮 （1）由组织者发给专家不带任何附加条件，只提出预测问题的开放式的调查表，请专家围绕预测主题提出预测事件。 （2）组织者汇总整理专家调查表，归并同类事件，排除次要事件，用准确术语提出一个预测事件一览表，并作为第二步的调查表发给专家。,14,德尔

9、菲法的实施过程,第二轮 （1）请专家对第一轮提出的每个事件发生的时间、空间、规模大小作出具体预测，并说明事件或迟或早发生的理由。 （2）组织者统计处理调查表中的专家意见，统计出专家总体意见的概率分布。,15,德尔菲法的实施过程,第三轮 （1）将第二轮的统计结果连同据此修订了的调查表（包括概率分布或事件发生的中位数和上下四分点）再发给专家，请专家充分陈述理由（尤其是在上下四分点外的专家，应重述自己的理由 ）并再次做出预测。 （2）组织者回收专家们的调查表，与第二论类似地汇总整理、统计分析与预测，形成第四张调查表 。,16,德尔菲法的实施过程,第四轮 （1）将第三轮的统计结果连同据此修订了的第四张

10、调查表再发给专家，专家再次评价和权衡，作出新的预测 ，并在必要时作出详细、充分的论证。 （2）组织者依然要将回收的调查表进行汇总整理、统计分析与预测，并寻找出收敛程度较高的专家意见。,17,德尔菲法的实施过程,注意事项 （1）上述四轮调查不是简单的重复，而是一种螺旋上升的过程，每循环和反馈一次，专家都吸收了新的信息，并对预测对象有了更深刻、更全面地认识，预测结果的精确性也逐轮提高。 （2）并不是所有被预测的事件都要经过四步。可能有的事件在第二步就达到统一，而不必在第三步中出现。 （3）在第四步结束后，专家对各事件的预测也不一定都达到统一。不统一时也可以用中位数和上下四分点来作结论 。,18,专

11、家的选择,特尔菲法的实施,对预测的目标比较了解，有丰富的实践经验或理论水平，富于创造性和判断力。在选择时应注意以下两方面的问题：,首先，对专家自身的要求。特尔菲法中所说的专家是指对完成所想要调查的问题具有充分的知识经验的人，具有与调查内容有关的专业知识或工作经历，一般应学有专长，工作经验在10年以上。某些学术影响大、知识渊博的专家是重点的人选。同时专家应具有应答调查的时间和责任感，否则无法保证应答的高回收率，无法保证调查的质量和反馈效果。,19,特尔菲法的实施,其次，专家样本结构的代表性。特尔菲法是一种集体咨询，所以所选专家应具有一定的代表性。在知识结构上，不仅选择技术专家，而且应该选择管理专

12、家；不仅选择研究人员，还要有实际工作者。一般可以按照本领域专家、相关领域专家、管理专家各占一定的比例来选择。同时，专家不同的学派、单位、地区、经历、年龄结构等在选择时都要注意代表性。 第三，专家的人数。特尔菲法选择专家的人数依课题性质和规模而定，一般的人数范围是10-20人，某些涉及面宽的重大课题，专家人数有时可以超过100人。,20,调查表的设计,特尔菲法的实施,调查表是特尔菲法的工具，它既是组织者与专家们之间交流信息的媒介与桥梁，也是专家们之间进行沟通的桥梁，而且专家们将根据调查表的要求发表自己的意见，做出自己的评价和预测。调查表设计的质量好坏直接关系到评价、预测的成败和质量优劣，因此是特

13、尔菲法成功与否的关键。组织者应紧紧围绕课题，从各个不同的角度提出若干个符合课题要求的或直接有关的、有针对性的问题向专家咨询。,21,1.目标途径调查表,几种常用的调查表形式,总目标，公司经营效益提高 子目标1销售额提高 途径1-增加销售投入，途径2-增加人员投入； 子目标2研发能力增强 途径1-产学研合作，途径1-加大创新投入。,22,2.事件实现时间调查表,对于此类课题，组织者应在第一轮调查表中详细介绍该课题的内容、背景和有关材料，请专家们就事件可能的实现时间发表自己的意见。回收后，组织者将专家意见稍加归纳、处理再反馈给专家、请他们进一步发表意见。如此反馈多次、最后将专家意见进行数据处理，即

14、可得到预测结果。,几种常用的调查表形式,23,3.要求对问题做出说明的调查表,对于某些课题，在运用特尔菲法设计的调查表中，组织者除了要求专家们就所提问题发表的意见外，还要求做出一定的说明，这样有利于研究课题的更好解决。要求做出一定说明的调查表一般不是第一轮调查表，第一轮调查表往往是“空白的”、开放的，只要求专家们就课题要求自由、独立地发表自己的意见，而不要求做出说明。在经过两轮或三轮的调查后，专家们的意见已趋于一致，在此基础上可以设计新一轮调查表，请专家们进一步发表意见并做出一定的说明。,几种常用的调查表形式,24,3.要求对问题进行说明的调查表,几种常用的调查表形式,25,4.技术(方案、产

15、品）评价调查表,对方案、技术、产品等做出评价，或对若干备选取方案、技术、产品评价出相对名次，选出最优者是特尔菲法的重要应用。此类调查表的设计与前述几种不同。它首先要确定出技术（方案、产品）的评价指标体系。评价对象的评价指标体系可以是在前二轮调查对象的客观性能、特征和功能直接确定。,几种常用的调查表形式,26,4.技术(方案、产品）评价调查表,几种常用的调查表形式,27,表四：小型汽车用汽油机质量评价,28,5.调查表设计中注意的问题,特尔菲法的实施,1）.调查表设计中的主要原则,特尔菲法中调查表的设计原则，与一般的社会调查表相类似，如陈述要清楚、用词要准确、避免组合事件，力求简明等，但特尔菲法

16、中调查表的设计应尽可能的表格化、符号化、数字化。咨询答案除必须用文字表述的以外，应尽可能要求用数字或符号表述。这样便于后期的数据处理与表达。此外，还应在调查表上留有充分的空白，好让专家充分发表自己的意见，进行阐述或论证。,29,5.调查表设计中注意的问题,特尔菲法的实施,调查表中所提的问题是要求专家们认真考虑并给予回答的。但是，考虑到专家的时间和注意力等因素，问题的数目应该适当，具体多少应随着问题的性质和类型而定。假如每个问题都相当简单，而且相关因素比较少，那么问题数目就可以多一些。相反，如果每个问题都比较复杂，要考虑相关因素比较多，甚至有一些相互矛盾的因素，那么，问题数目只能少一些。根据经验

17、，调查表中问题的数目一般应限制在25个。在调查表的问题过多时，要适当予以精简，删去一些无关紧要或过于广泛的问题。,2）.问题的数目要适当,30,5.调查表设计中注意的问题,特尔菲法的实施,在根据正确的原则和科学的方法确定专家后，对课题或问题分析、评价、预测都由专家们根据自己的知识、经验、理解和判断来作出，组织者只是进行组织和协调活动、整理和反馈专家们的意见。组织者自始至终都不应发表自己的意见，影响和干扰专家的独立思考和判断。否则，整个评价或预测结果将被否定，其结果只是符合了组织者的意见、观点或愿望掺入调查表中，不应提出任何诱导性或倾向性的问题，更不能将自己的意见强加于专家。,3）.组织者不应在

18、调查表中掺入自己的意见,31,调查表的制定,对德尔菲法作出简要的说明 问题要集中 避免组合问题 用词要确切 征询调查表要简化 要限制问题的数量 不应强加领导个人的意见,32,处理方法：用中位数和上下四分位点处理数据，求出预测的期望值和预测区间。,把专家们的回答按从小到大的顺序排列。例如：当有n个专家时，共有n个(包括重复的)答数排列如下：,结果的数据处理与表达,33,结果的数据处理与表达,中位数:处于按大小顺序排列的预测时间数列的中间位置的预测值称中位数，亦即其预测时间在中位数两侧的专家数相等，一半专家的预测时间早于它；一半专家的预测时间晚于它。,上、下四分点：即在中位数左侧的部分时间数列的“

19、中位数”就是左（下）四分点，中位数右侧的部分时间数列的“中位数”就是右（上）四分点。上下四分点之间的区域称为四分位区间，或称为50%置信区间。,34,35,36,例：,一般地，,结果的数据处理与表达,37,数据个数不同，计算方式亦不同。分点介于两个数据之间，取其均值。如,1.35，1.38，1.40，1.40，1.40，1.45，1.47，1.50,8个数据,结果的数据处理与表达,38,1.35，1.38，1.40，1.40， 1.40， 1.45，1.47，1.50，1.50,9个数据,结果的数据处理与表达,1.35，1.38，1.40，1.40，1.40， 1.45，1.47，1.50，1

20、.50，1.50,10个数据,39,1.35，1.38，1.40，1.40，1.40， 1.45， 1.47，1.50，1.50，1.50，1.51,11个数据,结果的数据处理与表达,40,中位数表示专家们预测的协调结果（期望值）； 上、下四分位点表示专家们意见的分散程度； 上、下四分位点的范围就表示预测区间。,四分点的意义,预测区间,结果的数据处理与表达,41,某部门采用Delphi法预测我国2005的石油产量。16位专家在最后一轮的预测值分别是（按从小到大的顺序排列）(单位：亿吨，数据为假设)：,1.35，1.38，1.40，1.40，1.40，1.45，1.47，1.50，1.50，1.

21、50，1.51，1.53，1.55，1.60，1.60 , 1.65,x中 =（x8 +x9 ）/2=1.50 （亿吨）,（亿吨）,（亿吨）,有一半的专家认可产量将在区间 1.40, 1.54 之中。,预测的期望值为1.5亿吨。,结果的数据处理与表达,42,均值与中位数的比较,3，4，5，6，7,3，4，5，6，10,均值易受极端数值的影响。若存在极端数值，中位数不受影响，但均值向该极端方向移动。,结果的数据处理与表达,43,特尔菲的应用实例,特尔菲法在预测中的应用 特尔菲法在评价中的应用,44,如某书刊经销商采用德尔非法对某一专著销售量进行预测。该经销商首先选择若干书店经理、书评家、读者、编

22、审、销售代表和海外公司经理组成专家小组。将该专著和一些相应的背景材料发给各位专家，要求大家给出该专著最低销售量、最可能销售量和最高销售量三个数字，同时说明自己作出判断的主要理由。将专家们的意见收集起来，归纳整理后返回给各位专家，然后要求专家们参考他人的意见对自己的预测重新考虑。专家们完成第一次预测并得到第一次预测的汇总结果以后，除书店经理B外，其他专家在第二次预测中都做了不同程度的修正。重复进行，在第三次预测中，大多数专家又一次修改了自己的看法。第四次预测时，所有专家都不再修改自己的意见。因此，专家意见收集过程在第四次以后停止。最终预测结果为最低销售量26万册，最高销售量60万册，最可能销售量

23、46万册。,45,案例分析,某公司研制出一种新兴产品，现在市场上还没有相似产品出现，因此没有历史数据可以获得。公司需要对可能的销售量做出预测，以决定产量。于是该公司成立专家小组，并聘请业务经理、市场专家和销售人员等8位专家，预测全年可能的销售量。8位专家提出个人判断，经过三次反馈得到结果如下表所示。,46,单位：千件,47,1.平均值预测 在预测时，最终一次判断是综合前几次的反馈做出的，因此在预测时一般以最后一次判断为主。则如果按照8位专家第三次判断的平均值计算，则预测这个新产品的平均销售量为：,案例分析,48,2.加权平均值预测 将最可能销售量、最低销售量和最高销售量分别按0.50、0.20

24、和0.30的概率加权平均，则预测平均销售量为：,案例分析,49,3 中位数预测：,50,德尔菲法在预测中的应用实例,51,德尔菲法在预测中的应用实例,该例子中，选择了某省的一个航运公司作为研究对象，用德尔菲法预测该公司的客货运输量。 选择相关预测专家 邀请了20名专家，这些专家都是具有水运知识、丰富的水运工作经验、了解宏观经济及本公司情况。,52,德尔菲法在预测中的应用实例,第一轮调查表的设计 先总后分，即先预测总的货运量，然后再分货种预测煤炭、粮食等货物的运量，由综合到局部。 先近后远，对同一预测内容的运量，按一定时间顺序先进行短期的预测，然后再进行中长期的预测。 先易后难，把预测中难度较高

25、，需要比较排列的问题，置于调查表的后面，预测由浅入深。,53,54,德尔菲法在预测中的应用实例,预测调查表的发放及回收统计 因为可以与参加预测的专家直接接触，因此调查表直接发给专家，不需要邮寄，大大节约了预测轮回周期。,55,德尔菲法在预测中的应用实例,第二、三轮公司运量预测 第二轮预测调查表的编制主要是向专家反馈第一轮预测的各种预测观点，使专家能全面了解预测情况，进一步分析判断未来运量，做出更精确的预测。 第三轮的预测是在第二轮的基础上再一次向专家提供的第二轮收集的各专家意见，由专家在此基础上再一次分析预测。回收后的第三轮预测表（15份），经归纳统计，得到第三轮的预测意见总表。,56,57,

26、德尔菲法在预测中的应用实例,做出预测统计分析结论 调查表中前6个问题属于数量预测，采用的处理方法是中位数和上、下四分位点，得出统计分析结果。,58,数量预测数据统计分析结果,59,优点,（1） 各专家能够在不受干扰的情况下，独立、充分地表明自己的意见； （2） 预测值是根据各位专家的意见综合而成的，能够发挥集体的智慧； （3） 应用面比较广，费用比较节省。,缺点：,在综合预测值时，仅仅是根据各专家的主观判断，缺乏客观标准，而且显得强求一致。有的专家由于一些主客观原因，对表格的填写未经过很深入的调查和思考，从而影响到评价结果的准确性。 缺乏严格的论证（建立在直观而不严格的数据和论证之上的） 缺乏

27、一致的评估尺度（专家在经验、知识、判断准则、心理 上有差别） 专家知识的局限（从本专业的角度来考虑问题或对象，有局限 和偏见）,特尔菲法的评价,60,德尔菲法同常见的召集专家开会、通过集体讨论、得出一致预测意见的专家会议法既有联系又有区别。 德尔菲法能发挥专家会议法的优点，即 （1）能充分发挥各位专家的作用，集思广益，准确性高。 （2）能把各位专家意见的分歧点表达出来，取各家之长，避各家之短。 同时，德尔菲法又能避免专家会议法的缺点： （1）权威人士的意见影响他人的意见； （2）有些专家碍于情面，不愿意发表与其他人不同的意见； （3）出于自尊心而不愿意修改自己原来不全面的意见。 德尔菲法的主要

28、缺点是过程比较复杂，花费时间较长,61,保持基本特点的派生特尔菲法,1.加表特尔菲法 又称事件表特尔菲法。它改变经典特尔菲法在第一轮只提供空白的预测事件表，由应答专家根据所提供的预测课题填写就预测事件的作法，而由组织者预先根据已掌握的情报资料或征求专家意见，拟好预测事件一览表，作为第一轮提供给专家，供专家开始应答或修改补充。,62,2.加测特尔菲法 加测特尔菲法，又称背景预测特尔菲法，即组织者预先为参加应答的专家提供一份有关预测对象的背景预测材料。这样做可以克服经典特尔菲法中参加应答的专家由于专业面有限，不了解影响和限制预测对象未来发展趋势的社会、政治、经济、科学技术、环境以及心理等方面的因素，因而仅仅从专业出发作出预测的缺点。,保持基本特点的派生特尔菲法,63,3.减轮特尔菲法 经典的特尔菲法一般要经过四轮反馈，但这并不是固定不变的。如果在第四轮之前，专家们对研究对象的评价、预测意