7中国石油合规管理信息平台-系统介绍v1.3.pptx

1、中国石油 合规管理信息平台系统介绍,办公管理系统项目组 2015年3月,提纲,实施建议,二. 功能介绍,一. 系统概述,中国石油合规管理信息平台,合规管理业务,1. 系统业务,监督与问责,预防与控制,合规审查,合规风险评估 与预警,合规培训,合规档案,合规登记报告,合规评价,责任追究,举报与调查,检查监督,暂未涉及：,系统维护,业务资料,2. 系统功能,合规培训,自我培训,上级对下级培训,线下培训录入,培训教材发布,合规评价,合规评价,合规综合评价,合规评价发布,综合评价发布,合规登记,合规登记,登记情况查询,合规审查,合规审查,合规风险评估与预警,风险评估上传,责任追究,责任追究录入,合规档

2、案,员工合规档案,诚信合规手册,直属关系 维护,法律法规库,资料库,机构维护,用户维护,角色维护,系统通知,AD同步,业 务 功 能,业务辅助,个人首页,统计报表,机构 业务统计,其它 功能,法律、资料维护,3. 系统角色,培训、登记 法律&资料库,培训、登记 法律&资料库,合规评价,培训、登记 法律&资料库,合规评价,培训、登记 法律&资料库,合规评价,综合评价 （被评人）,风险评估、档案、责任追究、统计报表等,风险评估、档案、责任追究、统计报表等,普通用户,集团公司除关键岗位员工外的所有员工,关键岗位 员工,集团公司关键岗位、涉及法律风险的员工,部门领导,各级部门领导，同时也是关键岗位员工

3、角色,综合评价 被评人,各级单位领导班子，同时也是部门领导角色,合规 管理人员,负责具体合规业务的员工,合规 部门主管,负责合规业务的主管领导、总法律部顾问,培训、登记 法律&资料库,合规评价,综合评价 （评价）,培训、登记 法律&资料库,合规评价,综合评价 （审核）,角色,用户范围,功能范围,4. 登录方式,系统地址,pc,生产环境：,http:/ecpTR.cnpc,培训环境：,客户端,IE 8.0以上,用户账号,适用于有中油邮箱的人员,邮件账号：,登录形式：ptrxxxx 或 cnpcxxxxx,适用于无中油邮箱的人员,手工添加：,登录形式：xxxxxx,系统界面, 系统名称, 菜单栏,

4、 辅助操作区, 快捷菜单, 功能操作区,提纲,实施建议,二. 功能介绍,一. 系统概述,2.1 合规培训,发布课程,在线培训,归档,线下培训,在线录入培训记录,归档,在线,线下,培训模式,功能介绍,自我培训,上级对下级培训,线下培训,在线发布 在线培训 完成测试,线下培训 管理员录入 可上传附件,线下培训 被培训人线上录入 直属领导审核,全员合规培训 新员工培训 专业合规培训 其它培训,概述,通过合规平台参加合规培训、或上传各类合规培训情况，培训记录自动归入员工合规档案 总部发布全员合规培训，地区公司可发布本单位的合规培训,全员参与,关键岗位员工 及其直属领导,各类被培训人,集团范围:,发布范

5、围,总部发布,集团全员参与,总部范围:,总部与地区公司领导班子,地区公司范围:,地区公司发布,地区公司全员参与,2.1 合规培训,在线培训批次,课程 （1-N个）,培训课件 （1-N个）,课程测试 （0-1个）,课程按顺序学习 课件按顺序查看，最后进行课程测试 课程测试全部答对，才能进入下一课程 培训结束，需要用户确认操作 培训课件支持：PowerPoint、Word、pdf、Excel格式 课程测试课件：Excel格式，格式必须符合模板要求,手工录入培训批次,基础信息,培训类型、日期、名称、时长等,公共附件（0-N个）,被培训人（1-N个）,账号,个人附件（0-N个）,培训类型为“全员合规培

6、训”时，培训批次为集团或本单位发布的在线培训批次，不可修改 培训类型为”新员工”、”专业”、”其它”时，培训批次手工录入,2.1 合规培训,集团系统管理员,维护培训课程 发布培训批次,培训记录,普通用户、关键岗位员工,在线学习课程，完成测试,员工合规档案,合规评价,培训讲师,在线下载课件 进行线下培训,合规管理人员,收集、整理培训人员的 清单及相关证明,合规管理人员,手工录入培训记录,各级领导,线下对直属下级 进行合规培训,关键岗位员工,线上录入 培训时长和内容,各级领导,线上确认,普通用户/关键岗位员工,线下参加新员工培训、专业合规培训等,合规管理人员,收集、整理培训人员的 清单及相关证明,

7、合规管理人员,手工录入、导入培训记录,合规自我培训,合规培训（线下）,上下级培训,其它培训,线下,线下,线下,线下,线下,2.1 合规培训,演示内容,2.2 合规评价,概述,通过合规平台进行合规评价，评价结果自动归入员工合规档案 合规评价按照员工自我评价、上下级相互评价和综合评价方式进行 评价内容通过模板导入，模板类型：员工自评、领导自评、评价下级、评价上级、综合评价,员工自评,单项评价 评价意见,评价上级（直属领导）,单项评价,评价下级（直属下级）,单项评价 总体评价 评价意见,综合评价,单项评价 总体评价 评价意见 审核意见,评价内容,合规 评价,综合 评价,单独创建评价批次,通过各级单位

8、的“综合评价被评人”确定被评人员,业务管理员发起，并评价 业务主管人员审核,同一批次中进行自评和上下级互评,通过”关键岗位员工”和”部门领导”确定被评人员,业务管理员发起 先自评，其直属领导再对其评价,评价内容,2.2 合规评价,合 规 评 价,综 合 评 价,参 与 范 围,总部发起-全集团范围,全 集团,所有关键岗位用户、各级领导,地区公司发起-地区公司范围,地区 公司,领导班子 其他各级领导 关键岗位员工,总部发起,各部门领导,总部,地区 公司,领导班子,地区公司发起,机关单位,领导班子,领导班子除外 各部门领导,二级 单位,二级单位发起,二级单位 机关,领导班子,领导班子除外 各部门领

9、导,三级 单位,比 较,批次关闭,合规评价,综合评价,发布,合规业务管理员,合规业务管理员,被评人,员工自己、直属上级、直属下级,主要部门领导、下级单位领导班子,操作步骤,员工先自评，其直属领导才能对其评价,需要合规业务主管审核,到截至日期时，由系统关闭,审核确认后，由业务主管手工关闭,总部发起-总部范围,关键岗位员工 各部门领导,总部,地区 公司,领导班子,2.2 合规评价,业务管理员,维护评价模板 发布评价批次,评价记录,员工合规档案,关键岗位员工,根据评价内容进行在线自我合规评价,部门领导,在线进行评价下级,关键岗位员工,在线进行评价上级,合规管理人员,合规管理人员线下收集领导班子情况，

10、征求意见，确定综合评价结果,合规管理人员,在线进行综合评价,合规部门主管,进行综合评价确认,员工自评,线下,评价下级,评价上级,综合评价,员工合规档案,评价记录,2.2 合规评价,演示内容,2.3 合规登记,概述,通过合规平台进行合规登记，由相应的合规管理部门处理， 登记信息记入员工合规档案 登记事项包括：兼职登记、推荐交易对象登记、拟与公司交易登记、其它登记 登记人员包括：关键岗位员工、各级部门领导 员工登记后，登记信息会自动归档，并发送给相关合规管理人员处理,登记事项处理范围,总部合规部门,关键岗位员工 各部门领导,总部,地区 公司,领导班子,地区公司合规部门,机关单位,领导班子,领导班子

11、除外 关键岗位员工 各部门领导,二级 单位,二级单位合规部门,二级单位 机关,领导班子,领导班子除外 关键岗位员工 各部门领导,三级 单位,2.3 合规登记,登记记录,员工合规档案,关键岗位员工、各级领导,在集团公司及其控（参）股企业以外的企业兼职,关键岗位员工、各级领导,在线进行兼职情况登记,关键岗位员工、各级领导,向集团公司或所属企业推荐交易对象,关键岗位员工、各级领导,在线进行推荐交易对象登记,关键岗位员工、各级领导,本人或亲友投资（或管理）的非上市企业，拟与集团公司或所属企业交易的,关键岗位员工、各级领导,在线进行拟与公司交易登记,合规管理人员,关键岗位员工、各级领导,可能涉及利益输送

12、或利益冲突的其他事项,关键岗位员工、各级领导,在线进行其他登记,兼职登记,推荐交易对象登记,拟与公司交易登记,其它登记,线下,线下,线下,线下,合规登记查询中处理,兼职起3个 工作日日内,知道或应当知道后 三个工作日内,2.3 合规登记,演示内容,2.4 合规审查,概述,通过合规平台进行记录合规审查结果 合规审查包括：制度审查、反垄断反不正当竞争审查、外部交易对象审查 合规审查在线下进行，线上录入审查结果,合规管理人员,对规章制度内容是否符合合规管理要求进行审查,合规管理人员,在线进行规章制度审查记录,合规管理人员,外部交易相对方审查,合规管理人员,在线进行交易对象审查记录,合规管理人员,符合

13、反垄断、反不正当竞争法律法规进行审查,合规管理人员,在线进行反垄断反不正当竞争审查记录,制度审查,线下,线下,线下,交易对象审查,反垄断反不正当竞争审查,流程,2.4 合规审查,演示内容,2.5 风险评估报告 & 责任追究,风险评估报告,通过合规平台，收集集团、各企事业单位的风险评估报告，并汇总到资料库,地区公司合规管理人员,合规管理人员综合对不同领域的合规风险形成风险评估报告,地区公司合规管理人员,在线上传风险评估报告,集团公司合规管理人员,分析地区公司风险评估报告，编写公司级别风险评估报告,线下,资料库,责任追究,通过合规平台，登记违规人员信息,员工合规档案,合规管理人员,线上录入违规记录

14、,合规管理人员,收集违规人员信息,线下,2.5 风险评估报告 & 责任追究,演示内容,2.6 合规档案 & 业务资料,合规档案,记录系统所有用户的基本信息、培训情况、评价情况、登记情况、调查处理情况 合规业务管理员、合规业务主管人员根据权限范围查看,总部合规部门,所有用户,集团,地区公司合规部门,地区公司,领导班子除外 所有用户,二级单位合规部门,二级单位 机关,领导班子除外 所有用户,业务资料,为集团、各地区企业提供国家法律法规、合规管理、风险防控管理方面的资料； 共同建设、全员共享,法律法规库,全员公开 可在线查看、下载,资料库,全员公开 分类：管理文件、经验分享、典型案例 可按集团公司和

15、地区企业分别查看 可与个人岗位风险点关联 可下载,诚信合规手册,全员公开 可在线查看、下载 新版本发布后，所有员工必须查看并确认,2.6 合规档案 & 业务资料,演示内容,2.7 系统管理,直属关系 维护,维护员工的直属领导,AD同步,从AD系统获取机构信息和员工信息,机构维护,设置机构分类、上级机构,用户维护,维护用户基本信息,角色维护,将角色分配给用户,系统通知,发布系统通知信息,用户审核,审核手工创建的用户账号的合法性,涉及上下级合规培训、上下级合规互评,支持股份PTR域、集团CNPC域,手工创建机构,设置用户角色,支持附件,提纲,实施建议,二. 功能介绍,一. 系统概述,3.1 实施阶段,阶段1 范围： 总部机关 地区企业机关,实施组织、业务指导,技术支持、实施培训、功能完善 设置总部用户角色、培训总部机关用户,阶段2 范围： 二级单位,业务指导,技术支持、功能完善,实施组织、收集资料、数据录入、用户培训,实施组织、收集资料、数据录入、用户培训,3.2 实施过程,调整AD机构,成立项目组,学习与练习,收集资料,同步机构&人员,系统完善,技术支持,用户培训,系统上线,系统运维,地区公司工作,项目组工作,上传资料,调整机构,分配角色,设置直属关系,实施指导,3.3 实施建议,培训准备,培训,优先在各地区公司的机构处室级别进行实施 先实施合规业务，再实施法律风险岗位防控业务