西方经济学理论前沿课程义PPT课件

1、,经济学方法论若干问题争 鸣,2008-2009学年第二学期 中央财经大学经济学院 郭家虎,.,主要文献,刘国光：经济学教学和研究中的一些问题，经济研究，2005年第10期； 田国强：现代经济学的基本分析框架与研究方法，经济研究，2005年第2期； 林毅夫：经济学研究方法与中国经济学科发展，经济研究，2001年第4期； 林毅夫：林毅夫教授谈经济学方法论，网上资料 钱颍一：理解现代经济学，经济社会体制比较，2002年第2期。,.,要求,写一篇读书笔记，2000字以上，网上下载没有成绩。 要求至少阅读三篇文献，引用三个作者的原话，有自己的理解和评论，要有不同作者对同一问题分析的述评。,.,1.政治

2、经济学与西方经济学的关系,一段时间以来,在理论经济学教学与研究中,西方经济学的影响上升,马克思主义经济学的指导地位被削弱和被边缘化。西方经济学现在好像成为了主流,很多学生自觉不自觉地把西方经济学看成我国的主流经济学。 有人认为西方经济学是我国经济改革和发展的指导思想,一些经济学家也公然主张西方经济学应该作为我国的主流经济学,来代替马克思主义经济学的指导地位。西方资产阶级意识形态在经济研究工作和经济决策工作中都有渗透。对这个现象我感到忧虑。,.,1.政治经济学与西方经济学的关系,原因：高等院校经济学的教育方针不明确,目标不明确。到底是以马克思主义经济学为指导来教育和培养学生,还是双轨教育,即马克

3、思主义经济学与西方经济学并行。现在主要实行“双轨制”，表面上看是并重,实际上是西方经济学泛滥，马克思主义经济学的地位下降,西方经济学的地位上升。一些高校在经济学、管理学等学科的本科生、研究生教育中取消了政治经济学的课程,只要求掌握没有经过科学评论的西方经济学的原版教材。一些学校的研究生比如经济专业、管理专业的研究生,入学考试不考马克思主义政治经济学,只考西方经济学。这是教育方针的问题。 此外，还有教材、师资队伍问题。,.,1.政治经济学与西方经济学的关系,如果说中国是一个马克思主义指导下的社会主义的国家或者社会主义市场经济的国家,那么两者的关系就应该很明确,即马克思主义经济学应该是指导、是主流

4、,西方非马克思主义经济学应该是参考、借鉴。前者是指导,后者是参考;前者是主流,后者是借鉴。,.,1.政治经济学与西方经济学的关系,在这个问题上有两种意见:一种认为,不能把现时期世界主流经济学即西方经济学当作我国社会主义国家的主流经济学,后者必然是与时俱进的马克思主义指导下的现代政治经济学;另外一种认为,党的十四届三中全会以后,市场经济体系中有关经济学的内容在教育界基本被承认,这就是现代西方主流经济学,认为不管在教学人数上还是教育内容上,到现在应该承认西方主流经济学在中国的主导地位。上述两种意见是尖锐对立的。,.,1.政治经济学与西方经济学的关系,该文认为，如果西方经济学真的在中国成为主流、主导

5、的地位,取代了马克思主义政治经济学,那长远的后果可想而知。不管你主观上怎么想,不管你愿不愿意,最终要导致改变社会主义的发展方向,取消共产党的领导,或使她变色。,.,1.政治经济学与西方经济学的关系,该文认为，把西方主流经济学当作中国主流经济学固然不可,两门基础经济理论的观点也不能成立,应该是一门基础经济理论,即用与时俱进的、发展的马克思主义政治经济学作为经济学教学的主体、经济研究的指导思想和经济政策的导向,不能是双轨的。当然,对于西方经济学中反映社会化大生产和市场经济一般规律的理论,我们要尽量吸收、借鉴到与时俱进的马克思主义经济学理论中来,作为马克思主义经济学的消化了的组成部分。,.,1.政治

6、经济学与西方经济学的关系,在西方经济学当中曾经居于主流地位的新自由主义经济学,其研究市场经济一般问题的分析方法有不少也可以借鉴、学习,我们不能完全否定它,但是新自由主义经济学的核心理论是我们所不能接受的。,.,1.政治经济学与西方经济学的关系,马克思主义过去是开放的,现在也是开放的,马克思主义本身就是开放的,但有些西方化的经济学者不是这样对待马克思主义,张五常就是这样一个人,他要把马克思主义埋葬,并且钉上最后一个钉子。很多人到现在还在吹捧张五常,有的党校、大学请他讲学,怎么能够把给马克思主义钉钉子的人请过来,到处吹捧,这是什么道理!,.,1.政治经济学与西方经济学的关系,对于诺贝尔奖特别是自然

7、科学的诺贝尔奖,我们要肯定它的意义。经济学的诺贝尔奖获得者也有在市场经济的一般理论、方法或者技术层面作出贡献的经济学家,是值得我们尊重的。但是,诺贝尔奖从来不奖给马克思主义经济学者,诺贝尔和平奖只考虑奖给中国不同政见者。因为社会科学有意识形态性,评奖者有政治上的偏见,有意识形态的偏见,因此诺贝尔奖不是我们追求的目标。 当然,如果我们有些学者的经济学研究和理论,在不违反社会主义原则的前提下,能够获得诺贝尔奖,这也不是坏事,但是我们不必追捧这个奖,更不能把它作为我们经济学教育的奋斗目标。因为对于中国经济学理论真正作出马克思主义贡献的人,一定是得不到诺奖的。,.,2.经济学基本假设及理性人假定,林毅

8、夫认为，一个学科或一个学派所以成其为学科和学派是因为一些假设为各个学者共同接受。现代经济学有许多学派，都以理性人为共同接受的基本假设。经济理性的含义是，人们总是在特定的约束条件下就各种可能的选择，做出最有利于其目标之实现的选择，包括利润最大化特别是效用最大化。,.,2.经济学基本假设及理性人假定,在我们现实生活中，有许多现象似乎与理性人假设不一致，一些人因此质疑并试图替代这一假设。但是放弃理性人假设发展出来的理论无法纳入经济学主流体系。而且，当研究者发现了“不可理喻”的行为时，通常不是行为者的不理性，而是研究者对行为者的约束条件不了解，对所研究的经验事实还未吃透。,.,2.经济学基本假设及理性

9、人假定,例如，过去国外的学者经常认为传统农业社会中的农民是保守的、不理性的，证据是在殖民地国家的农民经常拒绝接受殖民者所带来的先进技术，而这种技术可以增加产量。舒尔茨则认为，传统农业社会中的农民是穷而有效率的，改变了经济学界对农民是不理性的看法（Schultz,1964）。先进的技术通常预期产量高，但要求的气候、温度、湿度、肥料等条件也较严，合乎这些条件，产量会远比传统品种高出许多，而不符合这些要求，也可能颗粒无收，传统的品种，产量低，但一般旱涝保收。在落后的地区产量高时，由于运输条件的限制，产品可能运不出去而谷贱伤农，而当减产时，又难以从其他地方运来。在这种情况下，种旱涝保收的低产品种正是传

10、统社会农民在预期收入和风险之间做了最佳选择的理性行为。,.,2.经济学基本假设及理性人假定,田国强认为，人类的利已行为假设不仅必要，符合基本现实，并且更重要的是：即使这一自利假设有误，也不会造成严重后果；而相反，如果采用利他性假设，一旦假设有误，所造成的后果要比前者大的多。 计划经济体制下，强调“一大二公”，否认个人利益，在文革期间甚至宣称要跑步进入共产主义。到文革结束时，中国经济几乎处于崩溃的边缘。之所以出现这种结果，是因为当时的制度安排基于人是利他无私的假设之上的。,.,2.经济学基本假设及理性人假定,由1980年诺贝尔经济学奖获得者西蒙提出的有限理性假设并不是对理性假设作完全否定，而只是

11、说明人们有时是健忘的、冲动的、混乱的、有感情的和目光短浅的，不能真正地总是追求其最优目标。尽管如此，该假设仍然是指人的行为接近理性，是较弱的一种利己性假设，在面对这样的主观局限性约束时，人们仍然是权衡取舍，选择尽可能好的结果。,.,2.经济学基本假设及理性人假定,加里贝克尔在一篇文章中强调了偏好的稳定性假设，他举例说，冬天人们希望有暖气，夏天人们希望有冷气，如果认为人追求的是暖气或冷气来看，偏好肯定是要变的。但如果我们追求的是舒适，那么偏好没改变，冬天需要暖气才舒适，夏天需要冷气才舒适。如果从人的最基本的需求出发看问题，那么偏好是稳定的。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,钱颖一认为，从理论

12、研究角度看，借助数学模型至少有三个优势：一是假定前提用数学语言描述得一清二楚，二是逻辑推理严密精确，可以防止漏洞和谬误，三是可以应用已有数学模型或数学定理推导新的结果，得到仅凭直觉无法或不易得出的结论。因此，运用数学模型做经济学理论研究可以减少无用争论，并且让后人较容易在已有的研究工作上继续开拓，也使得在深层次上发现似乎不相关的结构之间的关联变成可能（数学不仅是工具，也是语言，表达方式，是思想）。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,从实证研究角度看，使用数学和统计方法的优势至少有三：一是以经济理论的数学模型为基础发展出可用于定性和定量分析的计量经济模型，二是证据的数量化使得实证研究具有一般性

13、和系统性，三是使用精致复杂的统计方法让研究者从已有的数据中最大程度地汲取有用的信息。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,当然，确有不少好的经济学的初步想法或猜想一时还难以用精确的数学模型表示，因此用非数学语言写出。但是值得注意的是，这些应视作“前期产品”。初步的原创思想往往需要后继者用数学模型表述，在此基础上做深入细致的分析，并取得明确的、有预测性的理论结果后，才会影响深远。 例如：凯恩斯的总需求理论。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,经济学家经常在理论或实证结果用数学模型推导出或用统计方法估计后，再用非数学语言来概括。这可视作“后期产品”，比如综述性、介绍性的论文和政策性的文章，特别是

14、后者必须用非数学语言表述并落到实处才有受众，才可能有政策影响。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,在肯定数学在经济学中的重要作用的同时，更需要指出：经济学不是数学。其一，在绝大部分论文中，经济想法（idea）是最重要的,数学和计量方法只是体现和执行经济想法的工具。经济学的主要领域是靠经济学知识而不是数学取胜，最终是经济学想法决定一篇文章的贡献，而不是数学推导，不能将经济学家与数学家混同，不能以数学水平的高低来衡量一名经济学家的水平，我们也不能以运用数学的多少和它的难易程度来作为评判经济学论文质量高低的标准。其二，经济学是一门以现实中的经济行为和现象为研究对象的社会科学，因此，一方面，所有的经

15、济学理论最终都要接受现实的检验，另一方面，新的理论的创立和旧的理论的发展也要受现实的启发。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,当然也有两个特例就是科斯和纳什。科斯定理是一个被称作定理但是并没有数学模型的原理。它没借助任何数学模型，但是逻辑推理步步严密、丝丝入扣。科斯定理改变了通行的观察问题的视角，建立了分析产权和政府干预的新的参照系。另一个极端例子，纳什是一个数学家，纳什均衡存在性与纳什谈判解都是数学定理，但是它们在经济问题上应用广泛，成为博弈论的基本分析工具。有趣的是，科斯一直在法学院任教，而纳什从未离开过数学系。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,田国强指出，如果经济学没有采用数学，经

16、济学就不可能成为现代经济学，学好数学几乎是学好现代经济学的必要条件。这个必要性在于，许多经济学概念是需要用数学来定义，经济行为和经济现象也主要是通过运用数学语言来分析和研究的。用数学语言来表达关于经济环境和个人行为方式的假设，用数学表达式来表示每个经济变量和经济规则间的逻辑关系，通过建立数学模型来研究经济问题，并且按照数学的语言逻辑地推导结论。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,光慬数学还不能成为一个很好的经济学家，还要深刻理解现代经济学的分析框架和研究方法，对现实经济环境、经济问题有很好的直觉和洞察力，学经济学时不仅要从数学的角度去了解一些术语、概念和结果，更重要的是，即使他们是用数学的语

17、言或几何图形给出的，也要尽可能弄清它们的经济学含义，学习时不要被文中的数学公式、数学符号等迷惑住。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,实证经济学家主要用的是数理统计和计量经济学。我们不是为学经济学而学经济学，而是对所观测到的经济现象和统计资料进行分析、描述和制定政策，并对经济理论进行检验。对经济问题，不仅要作定性的理论分析，还需要有经验性的定量分析。经济统计和计量经济学在这些方面发挥着重要作用。经济统计侧重于数据的收集、描述、整理及给出统计方法，而计量经济学则侧重于经济理论的检验、经济政策的评价、基于经济理论和经验数据进行经济预测，及检验各个经济变量之间的因果关系。,.,3.数学在经济学中的

18、地位和作用,要学好经济学，至少要掌握好工科水准的高等数学，线性代数，及概率与数理统计的内容，学好了数学可以提高学习现代经济学的效率，并且对进一步学习优化理论、动态最优等数学工具也大有帮助，这些数学工具是学好高微和高宏不可缺少的数学知识。如想要从事现代经济学的理论研究和真正学好现代经济学，最好是学习数学分析。高等数学主要是侧重于掌握数学知识，及其培养应用数学的能力，而数学分析却对培养学生的逻辑分析能力和创造性思维能力大有作用。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,田还讲到经济学语言与数学语言的相互间转换。任何一篇规范的经济学论文的写作由下面三个部分组成：（1）提出问题，给出重要性，确定研究目标；

19、（2）建立经济模型，严格表达并验证论断；（3）通俗表达论断并给出政策含义。这就是说，一个经济结论的产生一般需要经过三个阶段：非数学语言阶段-数学语言阶段-非数学语言阶段。第一阶段提出经济观念、想法或猜想，这些可能由经济直觉产生或根据历史经验或外地经验而来。由于还没有经过理论验证，类似一般生产中的初等品，这一阶段是非常重要的，它是理论研究和创新的来源。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,第二阶段需要验证所提出来的经济想法或论断是否成立。这需要经济学家通过经济模型和分析工具给出严格的证明，只要可能，还需要得到实际经验数据的检验。所得出的结论和论断往往都是由数学语言或专家术语来表达的，非专家的人士

20、不见得能理解，从而不能为社会大众，政府官员和政策制定者所采用。所以这些由技术性较强的语言所表达的结论和论断类比为一般生产中的中间产品。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,学经济学是为社会服务的，所以第三阶段就是将由技术语言所表达的结论和论断用通俗的语言来表达，使得一般人也能够理解，用通俗语言的形式给出这些结论的政策含义，深远意义及具有洞察力的论断，这些才是经济学的最终产品。 这种三阶段式-由通俗语言阶段到技术语言阶段然后再回到通俗语言阶段其实也是大多数学科所采用的研究方式。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,林毅夫分析了当前不用数学就很难在好的经济学杂志上发表文章，就很难进入主流经济学界的

21、原因：一是因为经济研究主要集中在最发达的市场经济国家，这些国家社会经济相对成熟、稳定，新的经济现象不多，但是做经济研究的人很多，在美国各行各业的经济学家有5万多，单单在大学教书的就有1万多，尤其在大学教书的教授必须不断写论文，可是又没有多少新的问题可以研究，因此大部分人倾向于比技巧。早期的亚当斯密、李嘉图等人用语言论述已经把西方社会主要的经济现象讨论的很清楚，可以讨论的新现象越来越少，如果只把亚当斯密讨论过的问题重说一遍，不会成为亚当斯密，那么，怎么比较哪个学者比较好呢？只好比数学技巧，去做从数学上看越复杂、越漂亮的模型。,.,3.数学在经济学中的地位和作用,二是数学也是一个门槛，要想成为美国

22、一所著名大学的教授，必须要在最好的杂志上发表文章，好的杂志必须有个挑选文章的标准，一般在没有很多新的问题可以讨论时，就只能用数学的严谨和艰难作为挑选的标准，所以数学就成为一个经济学家俱乐部的门槛。但是，数学只是工具而不是目的，既然是工具，只要能达到目的应该是越简单越好。 要用简单的数学模型来解释复杂的社会经济现象，就要求经济学家有从成千上万可能有影响的社会经济变量中直接认识出最重要的变量的直觉能力，好的经济学家和一般的经济学家的差别就在这种能力上，这也使得经济学的理论创新和运用带有艺术的成分。,.,4.中国国情特殊性与经济理论的作用,林毅夫指出，现在的主流经济学不能解释很多发生在中国的现象，是

23、因为这些理论大部分是在发达国家产生的，它确实可以解释发达国家的现象，但发展中国家在发展阶段、要素禀赋、制度安排等方面不完全一样，决策者所面临的限制条件和选择的机会成本不一样，所以在发达国家的最优选择，在发展中国家不一定适用。很多人把理论当成真理，常常认为在一个地方适用的理论会放之四海而皆准。,.,4.中国国情特殊性与经济理论的作用,要克服这一点，中国古代哲人的智慧是值得重视的。道德经第一章就讲“道可道，非常道”，任何一个已经讲出来的、写在纸上的理论都不是真理本身，它只是真理在一定环境下的表现形式。第三十八章“前识者，道之华，而愚之始”，任何已经写出来的理论都是对道在先前一定条件下的表现形式的认

24、识，如果把这个理论当成真理本身，就会开始变成愚笨的人。所以老子讲，要成为一个好的学者或一个悟道的人必须是“常无，欲以观其妙”。心里不能执著于任何现有的理论，必须以“常无”的心态来观察变动不居的社会经济现象，然后从现象的观察中实现“常有”，再从“常有”做到“常无”，放弃现在的“有”，重新抱着“无”的心态去观察世界，才能不受“前识”束缚，认识和把握生生不息的“道”。,.,4.中国国情特殊性与经济理论的作用,田国强认为，现代经济学的基本分析框架基本上由以下五个部分组成：（1）界定经济环境；（2）设定行为假设；（3）给出制度安排；（4）选择均衡结果；（5）进行评估比较。 任何一篇逻辑清楚、层次分明、论

25、证合理的经济学论文，都基本上由这五部分组成，可以说，写经济学论文，就是对这些部分进行具有内在逻辑结构的填空式写作。,.,4.中国国情特殊性与经济理论的作用,田国强指出，不可高估理论的作用。经济学中的所有假设与结论基本上都不是绝对的，而是相对的。无论一个理论多么一般化，它只是相对正确的，并且有它一定的局限性和适应的范围。要注意经济学原理后面的假设前提和适用范围，不能泛用，否则会得出错误结论。 一些经济学家把自己的结果或某个原理的作用无限扩大，结果使本来是有新意或正确的东西成为错误结论或误用。张五常教授经常将现代经济学的一两个原理的作用绝对化，将其无限扩大，而不太考虑理论背后的基本假设。不了解现代经济学的发展就随意否定一门学科（如博弈论）的作用；更误导学生的是，他最得意的地方是向学生宣称自己30年不读书，还要学生少读书，所有的学生都像他那样天才吗？,.,4.中国国情与经济理论的作用,也不能低估理论的作用。不少人经常以现代经济学中某些假设或