安全生产风险分级管控体系通则

1、国际航空运输协会甲组联赛db37山东省地方标准db37/t 28822016型客机安全生产风险等级管理系统通则generalrulesforthemanagementandcontrolsystemofworksafetyriskclassification2016-12-07发行版2017-01-08实施山东质量技术监督局公布的目录序言iii引言1范围12归一化参照文件13术语和定义14基本要求25整体构成35.1标准等级35.2安全生产风险等级管理系统通则35.3安全生产风险等级管理系统细则35.4实施安全生产风险等级管理指南36作业顺序和内容46.1风险判定标准46.2确定风险点46.2

2、.1风险点划分原则46.2.1.1设施、部位、场所、区域46.2.1.2操作和作业活动46.2.2风险点故障排除46.2.2.1风险点检查的内容46.2.2.2风险点故障排除的方法46.3危险源识别46.3.1危险源鉴定的内容46.3.2危险源识别的方法46.4风险评价46.4.1评价方法46.4.2重大风险决定原则56.4.3风险点水平决定56.5风险控制措施56.5.1风险控制措施类别56.5.2风险控制措施确定的要求56.5.2.1基本原则56.5.2.2审查56.5.3重大风险控制措施56.6风险等级管理66.6.1风险曲柄66.6.2风险等级管理的要求66.7建立风险等级管理清单67

3、档案管理68等级管理的效果6九持续改进六9.1审查79.2更新79.3交流7前言本标准遵循gb/t 1.12009中给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会返乡。本基准草案单位：山东省安全生产监督管理局。本标准的主要起草人有潘国军、张省军、刘晓威、孙宁、贾国庆日、李有臣、高发虎、彭爱田、孙延瑞、赵华、张秀文、王红国、谢家宣、朱殿卿、赵俊峰引用本标准是根据国家安全生产法律法律规范和标准规范，借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和生产经营单位(以下简称企业)风险管理成功经验，并融合职业健康安全管理系统和安全生产标准化等相关要求，结

4、合山东省安全生产实际制定的。风险等级管理是企业安全管理的核心，风险等级管理过程中确定的典型控制措施是风险排除的重要内容。 风险等级管理系统是对职业健康安全管理系统和安全生产标准化要求的深化。本标准的目的是规范山东省企业安全生产风险(以下简称风险)管理全过程，保障员工职业安全和健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展。安全生产风险等级管理系统通则一个范围本标准规定了山东省内企业风险等级管理系统建设的基本要求。本标准适用于指导山东省内各行业领域风险等级管理系统细则、实施指南的制定。2规范化参考文件以下文件是这个文件的应用不可缺少的。 注日的参照文件只有注日的版本适用于该文件。 未填写日期

5、的参考文件的最新版本(包括所有修改单)适用于该文件。gb/t 236942013风险管理术语3术语和定义以下术语和定义适用于gb/t 236942013中定义的本文档：3.1风险克莉丝生产安全事故或者健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。 可能性是指事故(事件)发生的概率。 严重性是指事故(事件)一旦发生，人员损失和经济损失的严重性。 风险=可能性的严重性。注：改写gb/t 236942013，定义2.1。3.2可接受风险可接受风险根据企业的法律义务和职业健康安全方针，降低到企业可接受的风险。3.3重大风险major risk事故发生的可能性和事故结果相结合的风险值被认定为重大的风险类型。3

6、.4卡扎尔危险源可能导致人身伤害和/或健康损害和/或物质损害的原因、状态或行为或者它们的组合。注：在分析生产过程中造成人员伤亡、影响人员健康及引起疾病的因素时，危险源可以称为危险有害因素，可分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素4种。3.5风险点risk site与风险相关的设施、部位、场所和地区以及设施、部位、场所和地区实施的风险相关的工作活动或它们的组合。3.6识别危险源的硬件识别(hazard identification )识别危险源的存在，确定其分布和特性的过程。3.7关风险评价资格评估分析、评估和排序危险源风险，考虑现有控制措施的一盏茶性，确定风险是否可接受的过程。3.8重新堆

7、苏克雷等级信息以科学、合理的方式定性或定量地做评估与危险源相关的风险，根据评价结果进行排名。3.9风险曲柄管理riskclassificationmanagementandcontrol根据风险的不同级别、所需的管理资源、管理能力、管理措施的复杂性和难度等因素，决定不同管理层次的风险管理方法。3.10关风险控制措施风险控制测量企业为了将风险降低到可接受的程度而采取的恰当的控制方法和手段。3.11风险信息风险信息包含风险点名称、危险源名称、类型、位置、当前状态和风险大小、等级、必要的限制措施、责任单位、责任者等的一系列信息的综合。3.12重苏克雷铃管理列表risk class ification

8、控制列表企业各种风险信息(3.11 )的集合。4基本要求4.1组织为有势力，制度得到保障企业必须建立以主要责任者为主导的风险等级管理组织机制，建立能够保障风险等级管理系统全过程有效运行的管理制度。4.2全体参加、分级责任企业从基础运营商到最高管理者，必须参与风险识别、分析、评价和管理的企业必须根据再苏克雷水平决定执行管制措施的责任单位的水平风险等级管理，其目的是保证风险管理措施持续有效。4.3自愿建设和持续改善企业应当根据本行业领域的同类企业实施指南，建设本企业的实际风险等级管理系统。 企业应当自主完成风险等级管理系统的制度设定修订、档案编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源识别、风险分析、

9、风险信息整理等相关具体工作。4.4系统规范、融合深化企业风险等级管理系统应与企业目前的安全管理系统紧密结合，在企业安全生产标准化、职业健康安全管理系统等安全管理系统的基础上，进一步深化风险等级管理，形成一体化的安全管理系统，将风险等级管理贯彻到生产经营工作的全过程。4.5实际上，重视强化过程企业要根据自各儿实际化学基，加强过程管理，制定风险管理体系配套制度，确保系统建设的实效性和实用性。 安全管理基础较弱的中小公司，要寻找重要风险点，合理确定管理层次，完善管理措施，确保重大风险得到有效管理。4.6激励约束、重量正在实行中企业必须建立完善的风险管理目标责任评价制度，形成激励先进制约落后的工作反应

10、历程。 必须遵循“全员、全过程、全方位”的原则，对每个岗位风险进行识别分析，明确执行风险控制措施的责任，通过审查、更新，不断完善风险等级管理系统。5整体结构5.1标准水平安全生产风险等级管理标准系统应当包括通则、细则和实施指南三个层次。5.2安全生产风险等级管理系统通则应规定本行业领域企业风险等级管理系统建设的原则要求、任务目标、基本流程和建设内容。5.3安全生产风险等级管理系统细则应规定本行业领域风险等级管理系统建设的具体任务目标，满足确定风险点、危险源识别、风险评价、风险等级管理等作业顺序的具体要求，确定本行业常用的危险源识别方法、风险评价方法和风险控制措施的选择和实施。5.4安全生产风险

11、等级管理实施指南根据本行业同类企业风险等级管理系统建设标准企业的典型经验方法，制定同类企业风险等级管理系统建设的工作方法、实施程序，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和等级管理等具体原则，明确同类企业常用的危险源识别方法、风险评价方法和典型的风险控制措施，以及相关配套制度6作业顺序和内容6.1风险判定标准结合企业可接受风险的实际，制定事故(事件)发生的可能性、严重性和风险度取值的标准，明确风险判定标准，准确判定重苏克雷等级。 重苏克雷铃的判定应该从严格的高原则出发。6.2确定风险点6.2.1风险点划分原则6.2.1.1设施、部位、场所、区域遵循适当的大小、容易分类、功能独立、容易管理、范围

12、清晰的原则。例如：储存罐区域、装卸站、生产装置、作业场所、人员多的场所等。6.2.1.2操作和作业活动必须涵盖生产经营全过程的所有常规和异常状态的工作活动。/生火、进入有限的空间等特殊的作业活动。6.2.2风险点的故障排除6.2.2.1风险点检查的内容企业必须对生产经营的全过程进行风险点识别，组织风险点名称、所在场所、可能导致事故的类型、再苏克雷铃声等内容的基本信息。6.2.2.2风险点故障排除的方法生产(作业)过程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的组合进行风险点的故障排除。6.3危险源识别6.3.1危险源鉴定的内容企业必须采用适用的识别方法，识别存在于风险点内的危险源，识别风

13、险点内的所有设施和作业活动，将不同的状态和环境的影响考虑到一盏茶。6.3.2危险源识别的方法设备设施的危险源鉴定采用安全检查表分析法(scl )等方法，作业活动危险源鉴定采用作业危害分析法(jha )等方法，复杂工艺采用危险操作分析法(hazop )、类比法、事故树分析法等方法进行危险源鉴定。6.4风险评价6.4.1评价方法企业应当选择以下评价方法对危险源风险进行定性定量评价，并根据评价结果划分等级风险沉积基质分析法(ls )作业条件危险性分析法(lec )风险程度分析法(mes )危险指数方法(rr )职业病危害等级法等。6.4.2重大风险决定原则严重的风险如下：违反法律、法律规范和国家标准

14、中的强制条款的发生死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故或者三次以上的轻微伤、一般财产损失事故，目前发生事故的条件依然存在关于重大危险源的有中毒、爆炸、火灾等危险场所，作业人员在10人以上时被确定为风险评价最高级别的风险。6.4.3确定风险点水平将风险点的各危险源中做评估的最高苏克雷等级作为该风险点的等级。6.5风险控制措施6.5.1风险控制措施类别风险管理行动的类别如下：工程技术措施管理措施培训教育措施个体保护措施应急机制。6.5.2风险控制措施决定的要求6.5.2.1基本原则企业在选择风险管理措施时应考虑以下事项：可行性保密工作可靠性强调人的要素。6.5.2.2审查在实施风险控制措施之前，需

15、要对以下内容进行审查措施的可行性和有效性是否将风险降低到可接受的风险是否出现新的危险源或危险有害因素是否选择了最佳溶解热。6.5.3重大风险控制措施6.5.3.1可由工程技术措施和(或)技术改造控制的风险，必须制定控制这类风险的目标，制定实现目标的方案。6.5.3.2是经常或周期性工作中不可接受的风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件(堆计程仪计划或工作文件)或修订原文件，文件中明确规定了对这种风险的有效控制措施6.5.3.3对某一重大风险，可对云同步采取6.5.3.1和6.5.3.2的规定措施。6.6风险等级管理6.6.1风险排名企业选择适用的评价方法进行风险评价等级后，确定相应的

16、原则，将同一等级或不同等级的风险从高到低分为重大风险、大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙色”四种颜色表示，实施等级管理。6.6.2风险等级管理的要求风险等级管理应遵循风险越高管理层次越高的原则，重点对操作难度大、技术含量高、再苏克雷水平高、可能导致重大后果的工作活动进行管理。 上一级负责管制风险，下一级负责云同步管制，必须逐步执行具体措施。 风险管理层次可以增加或者合并，企业应当根据风险等级管理的基本原则，结合本单位的设置情况，合理决定各级风险的管理层次。6.7风险等级管理列表的编制企业在各个回合的风险识别和评价之后，必须制作包含所有风险点的各种风险信息的风险等级管理清单，并按规定及时更新。七档案管理企业必须完全存储反映风险管理过程的记录数据，并分类档案管理。