内审检查表(通用)

1、质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价4.2，文档要求4.2.3，文档管理4.2.4，记录管理1、是否有适用的有效文档？部门使用的文件有效吗？1、记录书写是否真实、及时、明确、准确？2.部门的记录按规定整理和保管合适吗？质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价5.4.1，质量目标1、部门的质量目标是否确定，员工是否知道2、实现部门质量目标？质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-

2、8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价5.5.1，责任和权限5.5.3，内部通信1、部门的责任、权限有规定吗？2.部门相关人员是否有效地沟通工作和权限1、沟通方式有规定吗？2、沟通的效果是什么？质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价6.1、资源提供部门的人力资源、基础设施、工作环境等是否足够，是否能保证正常工作的必要性？质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时

3、间进程元素审查要点稽核记录评价6.2，人力资源1.确定是否能满足监察重要职位的2-5名员工，岗位职责要求？2.与重要职位的2-3名人员交谈，审查其能力是否胜任工作。有因人力能力不足而影响工作的情况吗？质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价6.3，基础设施1.部门的基础架构能否及时裴珉姬管理，运营状态能否持续满足产品合规性运营要求？2.请咨询部门经理，看是否有基础设施损坏影响工作的情况质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员

4、评估时间进程元素审查要点稽核记录评价6.4，工作环境1、您是否正确管理了工作环境以实现产品的合规性？2.工作环境的不足是否导致了产品的不足？质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价8.2.3，流程监控和测量1.主管部门是否根据规定的方法监控和测量主管QMS流程？2、监测和测量中发现的问题是否采取了纠正或更正措施以满足要求？质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价8.4，分析数据1.询问部门

5、经理，检查部门经理是否清楚需要收集的数据。2、审查记录，审查部门是否根据规定的范围、内容收集、交付或分析利用相关数据？质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价8.5.1，持续改进1、与部门领导交谈，了解改善的意识和计划。2.部门是否利用质量方针、目标实施、内外审结果、数据分析结论、纠正和预防措施，制定实施和管理审查的措施，并验证部门工作的持续改进和有效性。质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记

6、录评价8.5.2，纠正措施1.对部门负责人和相关人员了解或查询相关记录收集中发生的不合格情况。2.对已经不合格的部门，在审查的基础上，对严重的问题，按照规定制定并实施纠正措施吗？质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价8.5.3，预防措施1、是否向部门主管或相关人员了解或查看相关数据分析趋势，以确定部门是否存在潜在不合格？2.是否根据潜在不合格部门相关人员的严重程度和预防措施要求制定和实施预防措施？质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码

7、审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价7.1，产品实施计划1、产品实施的主要流程已确认(7.2-7.5)。削减的7.5.2是否可以免除符合组织要求的产品和责任(以文本说明或在相关章节中反映)？产品实施流程是否外包？组织是否有效地控制外包流程？2.了解产品实现的计划过程，是否将质量目标划分为相关功能和水平。3、是否确认产品实施过程所需的文件、资源和记录。4、是否计划流程所需的验证、确认、监控、检查和试点活动，以及明确接受/接收产品/流程产品的说明。质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记

8、录评价7.1，产品实施计划5、计划的输出格式和内容是否适当？是否适合组织的运营方式？6、产品实施计划是否符合其他流程要求。7、确认上述1-6天审核7.2-7.5的审核。8、是否确认特定产品、项目或合同、是否计划与一般不同的特定内容、建议的输出格式是否适当、内容是否可以按用途运行？(莎士比亚，北方快车)。质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价7.2.1，确定产品相关要求(联合调查5.2)1.客户的要求(包括交货和交货后活动要求)是否已充分确定和确认。2.客户不清楚，但法规或预期用途的要求(产

9、品的独特特征)是否已确定？3、与产品相关的法律、法规和要求是否已充分确定？4、组织本身确认了其他附加要求吗？5.上述要求以某种形式反映，必须对1-4条款的要求作出明确答复。例如，如果文件没有形成，请询问相关职能人员是否一致。将第6、1-4条中标识的要求转换为7.1、7.3、7.4、7.5的输入吗？质量管理系统内部审计核对表编号：scls/QR-8.2-05审查对象部门接受审查部门负责人页码审查组长审计员评估时间进程元素审查要点稽核记录评价7.2.2，查看产品相关要求1.在承诺向客户提供产品之前，是否充分审查7.2.1中确定的产品相关要求？审查内容包括以下内容吗？a)产品要求是否有明确的规定？b)与以前的陈述不一致的合同或订单的要求是否已解决？c)组织能否满足产品使用交付和服务要求？调查相关要求和审查结果，以及审查时发生的