浅议平行进口

1、浅议平行进口平行进口是指在国际贸易中，未经国内知识产权权利人授权，进口由权利人或者经权利人同意投放市场的产品或者服务，或者进口与权利人的权利具有同源性的知识产权产品的行为与现象。一、法律特征。由于不同学者对于平行进口的指称对象有不同的理解，有的强调知识产权的平行，有的强调进口渠道的平行，此也导致对平行进口的定义有所不同。基于此一原因，对平行进口的法律特征的概括也不尽相同，归纳总结各种情形，平行进口主要具有如下法律特征：1、平行进口的产品与权利人具有关联性。平行进口的产品是由权利人自己或者经其同意投放市场，或者所含知识产权与权利人的权利具有同源性，不同于一般的假冒、侵权的知识产权产品。在一般情况

2、下，平行进口的产品是由权利人在国外投放市场，然后进口至国内，但并非绝对，也存在进口产品是由权利人自己在国内生产并投放国内市场，被他人出口国外，最终又返回国内销售的平行进口。平行进口的对象是知识产权产品，并非知识产权本身，商品可以从一个国家到另一个国家，知识产权则不能，因为知识产权具有鲜明的地域性。2、平行进口发生于国际贸易中。平行进口只能发生于国际贸易中，在一个国家内不可能发生进出口问题，也就不可能发生平行进口问题。但是，这里的“进口行为”也并非一定是发生于国家与国家之间的进口，而是指关税区之间的进出口，只是在国际贸易中，习惯称之为“进口国”与“出口国”。比如，澳门是中国领土的一部分，但其是一

3、个独立的关税区，货物从澳门流入大陆就属于国际贸易，货物的进入就叫进口，就可能发生平行进口现象。当然，并非一个关税区之间就不会产生平行进口问题。比如，加拿大与墨西哥同属于北美自由贸易区，是同一个关税区，但是两国之间的货物流通自然也属于进出口，也必然可能会出现平行进口问题。所以，平行进口中的“进口”一般是指知识产权产品从一个关税区进入另一个关税区，关税区可能是一个国家（如中国大陆与台湾），也可能是一个地区（如中国大陆与香港）。3、进口行为未经过权利人许可。平行进口的法律关系的主题是知识产权权利人和进口商。知识产权权利人一般是指产权所有人，有时也包括独占被许可人，实践中，进口国的相关权利人除了知识产

4、权所有人以外，还包括知识产权人的被许可人，特别是独占被许可人，在平行进口争议中的很大比例都是涉及到独占被许可人。而在普通许可中，被许可人对知识产权权利人及其他被许可人的销售行为，既无允许之权利，亦无允许之权利，自然不能成为平行进口中的“未经权利人允许”中的“权利人”。在排他许可的情况下，被许可人爱特定区域内对除所有人之外的任何第三人享有排他的权利，当进口的产品是由知识产权所有人投放市场时，由于所有人可以同时行使知识产权，被许可人没有“允许”或“禁止”的权利；而当进口的产品是由知识产权所有人在其他区域的被许可人投放市场时，进口国的排他许可人有权行使排他性的权利，成为“未经权利人允许”平行进口中“

5、权利人”。综上，一般情况下平行进口中所指的权利人是指知识产权所有人和独占被许可人。二、类型划分。由于在法律实务中，法院往往依据平行进口的知识产权产品与权利人的关联性作出权利是否穷尽的判决，即知识产权产品是否由权利人自己投放市场，或者是经权利人同意投放市场。因而，对平行进口的分类以关联性为出发点应当更为妥当：1、自己投放型平行进口，即平行进口的产品是由权利人自己投放市场，包括：（1）产品由权利人在国内生产，直接投放国外市场，后返销至国内；（2）产品由权利人在国内生产并在国内投放市场，被他人出口国外，后返校至国内；（3）产品由权利人在国外生产、投放市场，被进口到国内的平行进口现象。2、同意投放型平

6、行进口。即平行进口的产品是经权利人同意投放市场，包括：（1）发生在权利人与国外被许可人之间，以及不同国家的被许可人相互之间的平行进口；（2）发生在权利人与国外母子公司、联营企业等之间，不同国家的母子公司、联营企业等相互之间的平行进口。3、同出一源型平行进口。即平行进口的产品，是由国外知识产权权利人投放市场，但国外权利人的权利与国内权利人的权利同出一源，比如，通过权利转让、企业分立等使知识产权权利发生转移。三、产生原因。追求经济利益是产生平行进口行为的根源，平行进口的商品较之国内同一商品的价格为低是平行进口产生的最直接原因。商品价格在不同国家存在差异，使得平行进口商品有利可图。对平行进口商而言，

7、一方面，其从低价市场购入商品，商品进价较低；另一方面，其销售成本一般也不会很高，因为平行进口商无须为打开市场进行大量的广告宣传，也无须为了维护商品信誉而提供优良的销售服务或者技术培训。当扣除进口销售的所有成本，如果知识产权产品从低售价的国家进口至高售价国家仍然有利可图时，平行进口就可能发生。四、利益涉及。平行进口涉及多个利益相关方，这些利益相关方主要包括知识产权权利人、平行进口商和消费者。1、对知识产权权利人的影响。由于平行进口的商品通常价格低廉，大量商品的进入，会对进口国知识产权人或者被许可人在国内市场的销售造成一定的冲击。平行进口可能会给相关知识产权权利人的商誉造成损失，权利人提供的产权往

8、往有完善的的售后服务体系，而平行进口产品大多缺乏此类体系的建设。平行进口还会破坏知识产权权利人的整体营销策略，从而影响其在全球划分市场计划的实现，相反，如果允许平行进口，在扣除两地的交易成本后如果仍然有利可图，就会发生两国之间的商品套利，打破专利权人的垄断计划。当然，平行进口产品的增加，也可能会扩大该产品整体的销售量和市场占有率，使其较同类其他产品更有竞争力；有时，权利人在出口国市场市场上制造的产品过剩，可以通过平行进口转移到进口国市场销售，从而使权利人获益。但总体上对权利人而言，平行进口是弊大于利。2、对进口商的影响。由于平行进口中的商品价格低廉，在进口国市场上具有竞争优势，进口商通过平行进

9、口可以获得非常可观的利润，所以，对于进口商而言，平行进口是有百利而无一害。3、对消费者的影响。消费者购买商品最关注的是价格和质量。平行进口的商品时真品，往往是由权利人自己生产，或者授权他人生产，即使是后者，权利人也会对授权生产的产品的质量加以监督。而价格与进口国国内制造的同种商品比较往往是更为廉价，从这一方面讲对消费者是有利的。但是，由于生产产品时的目标群体和生产条件的不同，虽然同样是真品却在产品品质上出现明显的差异。比如，同样是奥迪A6型轿车，德国生产的和中国生产的，在质量上大多会有很明显的差异。总之，对于消费者而言，平行进口是利弊参半。五、国家态度。在国际贸易中，一国是否阻止平行进口，往往

10、根据平行进口对于本国社会、经济发展的利弊来决定，而且，大部分情况下，企业的利益和国家的利益是一致的，发达国家和发展中国家对平行进口采取不同的态度，就是由其经济利益决定的。1、在国际上主张对平行进口采取禁止态度的，主要是以美国为首的知识产权大国。禁止平行进口，可以使本国专利权的利益得到最大的保障，在各国的生产成本和消费偏好存在差异的情况下，能够使本国的知识产权人通过跨国公司进行世界范围内的市场分割，获取最大的垄断利润，从而能够基本过技术创新的发展，又可以阻止国外廉价商品的涌入。对知识产权大国而言，这有助于改善国家的贸易状况，甚至能够起到弥补因为服务业和制造业等经常项目带来的贸易逆差。2、在国际上主张对于平行进口减少限制的，主要是知识产权技术发展欠佳的国家。因为发展中国家普遍科学技术不发达，经济实力较弱，往往需要大量进口高技术产品，因而普遍希望基于国际穷尽原则，减少对平行进口的限制。3、当然，对于平行进口的态度并非仅仅以发达国家、发展中国家作为区别的标志。一方面，在发达国家之间，由于经济利益的驱动，在平行进口的问题上不尽一致。比如：新西兰于1