引论--文本理论概述

1、当代西方文本理论,孙春旻教授 主讲,文本学关键词,1 形式主义（文本中心批评） 2 陌生化（反常化） 3 事件、故事、情节 4 文学性 5 构架肌质 6 悖论与反讽 7 含混（复义） 8 张力 9 结构主义神话学 10 叙事功能 11 语象、语境 12 叙事语法,本课程的参考书,引论 文本理论概述,“文本中心论”是20世纪产生以文本为中心的文学理论思潮，又被不公平地称为“形式主义”思潮。,文本与文本分析,“我们一般只看到俄国形式主义、英美新批评与法国结构主义等已经退出了文论舞台，而不大注意到它们作为一股具有共同趋向的文本主义文论思潮，为各自国家文论的发展打下了坚实的学术基础。它们创建和规范的范

2、畴、概念与术语等，像潮汐裹挟而来的砂石一样遗留在海滩上，成为文论界交流的常规话语。”傅修延文本学,一 文本分析与“形式主义”,“文本主义”（textualism）一词由“text”衍生而来，“text”有“原文”、“正文”之意。,“文本”的要素,“文本”的要素有二：一是质料语言，二是手法结构。所谓“文本主义”，就是着眼于文本分析的一种研究思路，主要研究语词、语境、语义，结构、手法、技巧等。,文本分析的基本方法,文本研究的核心方法是“细读法”。 具体包括：语言陌生化手法解读法；情节技法解读法；复义解读法；悖论解读法；语境解读法；肌质解读法；结构主义解读法；叙事语法解读法等。,当代文艺理论和批评可

3、分为四大体系,一是以“世界”为中心的研究体系，重心在于探讨文学作品中表现的什么样的现实世界，传统的摹仿论批评和现实主义批评以及马克思主义批评都属这一体系； 二是以作者为中心的研究体系，传记批评、浪漫主义批评和精神分析批评是其中的典型形态； 三是以本文为中心的研究体系，也就是我们所说的“形式主义批评”，换一种说法就是“本体论批评”或曰“文本理论”； 四是以读者为中心的研究体系，主要是阐释学、接受美学和读者反应批评。,俄国形式主义,20世纪的西方文本理论有三次高潮： 第一次是始于1914年终于1930年的俄国形式主义学派。,英美“新批评”,第二次是20世纪20年代（也有人认为更早，应以庞德为先驱，

4、是1910年代）肇始于英国，30年代开始兴盛于美国，并于四五十年代占据美国文坛主导地位的新批评派，至今文学批评中还大量使用一些新批评的术语，如“反讽”“张力”“细读法”等。,法国结构主义,第三次是20世纪60年代以法国巴黎为中心的结构主义学派，在20世纪后半叶曾有广泛的影响，现在国内“叙事学”研究依然兴盛，就是受了结构主义的影响。,文学的内部研究,文本中心研究又被称为文学的“内部研究”，它们试图使文学研究成为一门有独立地位的科学。 文本中心研究在20世纪占据着重要的地位。其中，俄国形式主义、英美新批评、结构主义先后产生了广泛的影响，有人认为，他们的理论成就，超过了以前二十多个世纪文论研究的总和

5、。,一、俄国形式主义,1910年，俄国诗人、理论家安别雷出版了象征主义一书，其中相当一部分篇幅用来研究节奏和韵律在诗歌中的作用。这是俄国形式主义的先声。,什克洛夫斯基,1913年，彼得堡大学语文系一年级学生什克洛夫斯基在一次学术会上作了题为未来派在语言史上的地位的报告，引起轰动。第二年，他发表了16页的小册子词语的复活，被认为是俄国形式主义诞生的标志。,“彼得堡小组”,对应于莫斯科大学的“莫斯科语言学小组”，什克洛夫斯基所领导的研究小组被称为“彼得堡小组”，1916年正式称为“诗歌语言研究会”。这个小组的主要成员还有鲍里斯艾亨鲍姆，维克托日尔蒙斯基。,雅各布森与“莫斯科小组”,1914年，莫斯

6、科大学语文史系以罗曼雅各布森为首的七位大学生组织了莫斯科语言小组，这就是后来著称于世的莫斯科语言学派。这个小组成员中还有穆卡诺夫斯基。,“布拉格学派”,1920年，雅各布森移居捷克。1926年，他同威廉马捷齐乌斯等人建立了布拉格语言学会，这就是后来被称为“布拉格学派”的组织。,形式主义运动的结束,俄国形式主义运动受到马克思主义者的激烈攻击，1930年，什克洛夫斯基发表学术错误志，“对我来说，形式主义是一条已经走过的路”，宣布形式主义作为独立派别的结束。,俄国形式主义的特征：,1文学的自主性 在传统文艺观看来，文艺研究应弄清作品的渊源，应该去研究作品与作家、作品与社会等方面的关系，把文艺研究变成

7、了哲学、历史学、心理学、社会学等许多学科的大杂烩。文学总是被作为工具看待，文学自身的价值没有得到重视。,文本 文学性 艺术程序,俄国形式主义者认为，文学是独立自主的学科，它没有必要借助于其他学科来说明自身的存在和演变，它有自己的内在根据作品。文学作品区别于其他各种文字的内在依据是它的文学性。研究文学，只有通过艺术程序的分析，才能找到文学的内在规律。,什克洛夫斯基的名言,什克洛夫斯基声称：“我的文学理论是研究文学的内部规律。如果用工厂的情况作比喻，那么，我感兴趣的就不是世界棉纱市场的行情，不是托拉斯的政策，而只是棉纱的支数及其纺织方法。”,文学研究的对象不是文学而是“文学性”,雅各布逊则指出，文

8、学科学的对象不是文学而是文学性，即使某作品成为文学作品的东西。 俄国形式主义把文学看作一个独立的学科，把作品首次置于文艺研究的第一位上，这是划时代的一次革命。,2文学的形式观,俄国形式主义派对传统的内容形式二元论进行了前所未有的激烈批判。 日尔蒙斯基:内容与形式二元论划分只是人为的抽象，不是作品本身所自然具有的。 文艺作品中的内容与形式或者“什么”与“怎么”总是融合在一起的，并存于审美对象之中。文艺作品中的内容不可避免地表现为形式。 同样，任何形式的变化都是新内容的发掘，空洞的形式是不可思议的。,传统的内容形式二元论导致了两个错误后果：,一方面错误地把形式理解为可有可无的外表装饰， 另一方面把

9、内容当作艺术之外的现实事实去研究。 用精神分析去研究哈姆雷特式的人物； 用阶级分析的观点是分析小说主人公的阶级属性与社会地位； 用社会学方法去分析作品反映的时代风貌； 如此等等。这样，文学就成了某种工具，文艺研究就成了诸种人文科学研究的大杂烩。,日尔蒙斯基：“如果说形式成分意味着审美成分，那么，艺术中的所有内容事实也都成为形式的现象。” 什克洛夫斯基：“文学作品是纯形式”，“用不着内容这一概念”。,形式成分与审美成分,材料与程序,俄国形式派提出材料与程序这样一对范畴，来取代内容与形式。,艺术程序,事物、事件、形象、语词等，都是材料。 用特殊的程序进行处置之后，这些材料才有可能成为文学作品。 把

10、现成的材料与处置后的艺术材料进行比较，就能发现艺术程序。,程序是一切技巧、方法、结构的总和,艺术程序不等同于手法，它比手法、技巧等词的含义要宽泛。 包括手法、技巧、安排、搭配等一切对现成材料进行变形处理而引起审美效果的艺术加工方式。,“程序”是文学科学的核心,雅各布森：“如果文学科学试图成为一门真正的科学，那它就必须认为程序是自己的唯一角色。”,形式是文学的一切,实际上，形式主义者已把传统的形式和内容两个概念都纳入“形式”之中. 认为形式主义者忽视内容，这种批评是不中肯的。,尼采,尼采： “作为艺术家的代价就是将非艺术家称为形式的当作内容或物自身来把握。”,3文学语言观,俄国形式主义者大多是攻

11、读语言学的，他们把文学与现代语言学研究牢固地结合起来，形成形式主义的又一特点。,诗性语言与散文语言,什克洛夫斯基把语言分为诗性语和散文语两类。 散文语是一种普通平常的言语，它讲究经济、合理、实用； 诗性语则是一种建构性言语，它是对散文语的一种变形、违反。,日尔蒙斯基,日尔蒙斯基把语言现象区分为实用语、科学语、演说语、诗性语等。 诗性语从属于艺术功能，与其它言语现象有明显不同。 他认为诗学（文艺学）应由诗学语言学、主题学、结构三者所构成。,科学语言与诗歌语言,如果拿科学语与诗歌语作一对比，就会发现两者明显不同。 例如：“一功物体都下落”这一科学判断，重要的是逻辑内容，它不受词汇表达的约束。说成“

12、任何一件物体都下落”，“下落是一切物体的共同属性”，意义都毫无改变。,诗歌语言,与此相反，诗歌语是按艺术原则构成的，它的构成要素根据审美标准组合，具有一定的艺术含义，服从于艺术任务。 例如“昔我往矣，杨柳依依；今我来思，雨雪霏霏”，如果换一种说法，原诗的意义还在，却不会再有现在的诗意，可能不再是诗。,诗性语言,再如： 我是雨和雪的老熟人了，我有九十岁了。雨雪看老了我，我也把它们给看老了。 如果换一种说法，性质就完全不同了： 我九十岁了，经历了许多场雨和雪。 我九十岁了，什么没经历过？ 前者的艺术性很强，后二者比较普通。前者包含的人生况味是后者没有的。,二、英美新批评,英美新批评萌芽于20年代的

13、英国，形成于30年代的美国，在四五十年代的美国进入鼎盛时期。,第一代新批评文论家,第一代新批评文论家是美国的艾略特（18881965）和英国的瑞恰兹（18831981）。 艾略特认为文论家的任务就是研究艺术本体，否则就不是真正的文论家。他提了“有机形式主义”的文学观。 瑞恰兹是一个语义学家，主张文学作品的语义分析，认为文论家不应该做那些游离于文学作品之外的事。他倡导“细读法”，他的“语境”理论，都有广泛的影响。,第二代新批评文论家,第二代新批评文论家，代表人物是英国的燕卜逊（1906 ）和美国的兰色姆（18881974）及其弟子。 燕卜逊的代表作是含混七型。 兰色姆首次提出“本体论批评”的口号

14、，认为诗的本体性来自它可以完美地“复原”世界的存在状态。代表作是新批评。 兰色姆的三个学生：艾伦退特提出张力论，罗伯特沃伦提出不纯诗论，克林斯布鲁克斯的影响更大，提出悖论、反讽等概念。,第三代新批评文论家,第三代新批评文论家主要指二战后活动在耶鲁大学的一批理论家，代表人物是韦勒克和威廉维姆萨特。 韦勒克的代表作是文学理论。主张从形式主义立场出发去研究文学，从语义学角度划分文学与非文学，提出文学研究应以文学作品研究为中心。 维姆萨特提出“意图谬见”和“感受谬见”说，提出文学作品具有“具体普遍性”结构的理论，对“隐喻”的机制有深刻的揭示。,本体论批评,新批评坚持以文学文本为主的原则，曾试图更名为“

15、本体论批评”或“文本批评”。 以探究文学作品的内在构成为基本任务。 不同意俄国形式主义只有形式的主张，认为文学作品是内容与形式以及其它各种因素辨证构成的产物。,兰色姆,总的来说，新批评是以研究作品的形式为主的。 兰色姆曾提出著名的“构架肌质”说，用他自己的比喻更容易理解：诗的构架犹如房子的结构，诗的肌质犹如房子的装修。 形式有自己的美，与内容无关,“意图谬见”与“动情谬见”,新批评在作者、作品、读者三者之间的关系上，既反对根据作者的生平和创作意图来评价作品，也反对根据读者的印象来评价作品。 他们把依据作者生平和创作意图来评价作品称为“意图谬见”，认为这样做是“将诗与其产生过程相混淆其始是从写诗

16、的心理过程推导批评标准，其终则是传记式批评和相对主义。” 他们把依据读者印象来评价作品称为“动情谬见”，认为这样做是“将诗与其效果相混淆，即混淆诗本身与诗的所作所为，其始是从诗的效果推导批评标准，其终则是印象式批评与相对主义。”,新批评的片面性,新批评理论找到了对付传统方法论的新的角度和新的武器。 促进了西方文艺学方法论由传统评议学向以索绪尔为代表的结构主义语言学的过渡，是结构主义产生的催化剂。 但是，这种文本中心主义看不起文学的外部研究，片面性显而易见。,三、结构主义,结构主义以本世纪60年代的巴黎为中心，涌现了许多著名的文论家。 德索绪尔的普通语言学教程是结构主义语言学的经典著作。 他所提

17、出的言语与语言、共时与历时、能指与所指等概念，是结构主义批评家常用的术语。,结构主义的基本原则,结构主义的最基本的原则，就是认为世界是由各种关系而不是由事物构成的。 在任何既定的环境里，一种因素的本质就其自身而言是没有意义的，它的意义是由它和既定环境中其它因素之间的关系所决定的。 任何实体的或经验的完整意义除非被结合到结构中去，否则便不能发挥作用。,结构是对客体有组织的构拟,巴尔特认为，结构主义并不是一个学派或一个运动，也不是一套新词汇，它本质上是一种活动。 结构是对“客体”的一种有组织、有目的的构拟，通过这种活动，使构拟出来的客体把原客体不可见、不可理解的东西显示出来，变成可见、可理解的东西。,意义的制造比意义本身更重要,巴特尔认为