ISO13485-2016,ISO9001-2015培训教材 PPT课件.ppt

1、YY/T0287-2016 idt ISO 13485:2016 医疗器械质量管理体系用于法规的要求,成功=99%心态+1%技巧 很多人的失败，不是失败在技巧上面，而是失败在心态上面。心态也就是我们的思想态度： 思想 支配 行动 养成 习惯 造就 性格 决定 命运 （不端正) （被动） （懒散） （消极） （失败） 成功格言: 态度决定一切,方法决定效果, 细节决定成败. 五度论:（战略）高度+（经营）宽度+（管理）深 度+（执行）强度=（寿命）长度,三只杯子的启发,1、杯口朝下盖着： 当你抗拒而不肯接受时 你什么都沒有,学不到也得不到； 2、杯里头有脏东西： 当你对事情有所成见时 你就得不到

2、事物原来的本质； 3、水装满了： 当你自认为杯子满了时 再好的东西您也无法装得下。,危机！学习！,在自然界，无论你是狮子，还是羚羊，都必须奔跑！ 在企业界，无论你是总裁，还是员工，都必须学习！,学习能够让我们看到差距,ISO9001 4、过程变更-过程更改时应考虑对体系的影响并实施控制： 5、外包控制-对外包过程进行控制按照7.4要求进行，要求书面质量协议： 6、管理软件-将用于质量管理体系的计算机软件应用的确认程序形成文件，软件首次使用前应确定。,4.1总要求 本标准指定的“程序”之处，指定的建立“记录”之处，是不能省略的，只可以在文件讲到“必要时”才可以根据需要省掉，并且在没有法规要求时；

3、 不仅限于所指定的程序或文件，根据需要或有关标准或相关方的要求，也需要增加程序和文件，文件的形式可以是纸质文件，也可以是电子版文件； 文件的多少和详略程度取决于：企业规模与类型，过程复杂程度，人员能力。,4.2文件要求 4.2.1总则 质量管理体系文件包括： a) 形成文件的质量方针和质量目标； b)质量手册； c )本标准所要求的形成文件的程序和记录； d)组织为确保其过程的有效策划、运行和控制，确定必需的文件（包括记录）； e)适用的法规要求规定的其他文件。 YY/T 0287-2016 idt ISO 13485:2016：有29处程序要求；21处要求形成文件；记录要求有44处。,4.2

4、.2 质量手册 质量手册： 规定质量管理体系的文件。 批准： 最高管理者。 内容： 质量手册的范围，包括删减和不适用的说明; 程序或对程序引用的； 过程之间相互作用的表述; 描述质量管理体系的文件结构。,4.2.3医疗器械文档 组织应对每个医疗器械类型或医疗器械族建立和保持一个或多个文档，文档包含或引用形成的文件以证明符合本标准要求和适用的法规要求。 该文档的内容包括但不限于： 医疗器械的概述、预期用途/预期目的和标记，包括所有说明； 产品规范 制造、包装、贮存、处理和经销的规范或程序； 测量和监视程序； 适当时，安装要求； 适当时，维修程序。 医疗器械族：由同一组织或为同一组织制造的具有有关

5、安全、预期用途和功能的相同的基本设计和性能特征的成组医疗器械。,4.2.4文件控制 建立程序文件。 发放前批准。 规定文件批准权限并授权; 授权人员对文件进行批准。 必要时评审与更新，批准后更改。 识别更改和现行修订状态; 版本; 修订标识。 发放： 确定发放范围。 发放到位并有记录。,4.2.4文件控制（续） 确保文件清晰、易于识别。 外来文件： 包括：与产品质量有关的法律、法规; * 外来标准：国家标准、行业 标准、国际标准、欧盟标准等; * 顾客来文; * 认证机构来文等。 识别。 控制分发。 保存的作废文件应标识。,4.2.4文件控制（续） 作废的受控文件。 应保存; 保存期限; *

6、不短于产品寿命期; * 不短于记录的保存期限：或： * 按照法规要求的期限。 文件更改： 由原审批部门审批; 否则应提供相关背景材料。,案列分析一,审核员在对某医疗器械制造厂的文件控制审核时，问其对外来文件如何管理时，办公室主任说：顾客的文件由市场部负责，法律法规文件可以从网上去查，很方便，各部门根据需要自己去查，我们就不用管了。 不符合4.2.4 f)确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发。,案列分析二,根据考勤管理规定，工作人员上班迟到超过5分钟，应扣除职工考勤分1分，超过30分钟扣2分，以此类推。审核时了解到自去年秋天以来，职工班车经常迟到15分钟以上

7、，但没有扣分，办公室主任说：由于目前交通堵塞，没办法。 不符合4.2.4 b) 必要时对文件进行评审与更新，并在此批准。,4.2.5 记录控制 建立程序 范围： 证实产品符合要求的记录; * 如采购、生产和检验记录; 证实质量管理体系有效运行的记 录; * 如内审记录、管理评审记录等。 记录应清晰、易于识别和检索 保存期限： 不短于产品寿命期; 至少2年（自产品交付之日起）;或 按照法规要求的期限; 处置。,5、管理职责 5.1管理承诺,最高管理者应承诺建立、实施质量管理体系、保持质量管理体系有效性（ISO 9001:持续改进）并提供相应证据; 传达满足顾客和法规要求的重要性; 树立质量意识：

8、 树立法规意识： 制定质量方针。 确保质量目标的制定。 进行管理评审。 确保资源获得。,5.2 以顾客为关注焦点 5.3 质量方针 质量的宗旨和方向。 应组织文化（企业文化）融合。 应包括满足要求和保持质量管理体系有效性（ISO9001:持续改进）的承诺。 为质量目标提供框架。 最高管理者组织制定并批准发布。 全员都应熟悉、理解并贯彻执行。 评审。,5.4策划,5.4.1质量目标 最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足适用的法规要求和产品要求所需的内容。质量目标应是可测量的，并于质量方针保持一致。 目标应包括：产品方面的内容，为达到产品目标在管理上、作业上的内容

9、。 目标应：可测量，但不一定量化； 应在相关职能和层次上建立； 构成一个完整，有机的目标体系； 与质量方针保持一致。,5.4.2 质量管理体系策划 最高管理者对质量管理体系进行策划。 质量管理体系变更时，应保持质量管理体系的完整性。,5.5职责、权限和沟通 5.5.1职责和权限 最高管理者应规定所有岗位的职责、权限和相互关系 （接口）、形成文件并沟通。 管理岗位：总经理/副总经理、部门负责人。 执行岗位：如设计人员、生产人员。 验证岗位：如检验员、内审员。 赋予对质量有影响的人员必要的独立权利。,案例分析,某医疗器械制造厂对部门、岗位的职责、权限都做了规定和沟通，并由厂长在干部大会上宣布，但提

10、供不出文字上的规定。 不符合 5.5.1职责和权限。 最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定、形成文件和沟通。,5.5.2管理者代表 应是领导层成员。 由最高管理者正式任命。 管理者代表的职责： 领导建立、实施和保持质量管理体系; 报告质量管理体系的业绩和改进需求; 提高全员质量意识; 对外联络。,5.5.3内部沟通 最高管理者建立沟通机制和渠道。 沟通质量管理体系的有效性。 沟通方式： 会议： * 如例会、座谈; 宣传： 工作布置： 工作汇报： 网络。,5.6管理评审 5.6.1总则 目的：评价质量管理体系的 适宜性; 充分性; 有效性; 形式： 通常采用会议的形式。 主持： 最高管理者

11、,5.6.1总则（续） 参加： 高层管理人员 中层管理人员 频次： 应策划; 通常每年不少于1次; 出现重大变更时，应及时追加管理评审。 应保留管理评审的记录（见4.2.5记录控制）,5.6.1总则（续） 应有记录： 计划; 会议签到; 会议记录; 管理评审报告; 纠正/预防措施记录等。,5.6.2 评审输入（相当于议题，出发点是确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性） 审核结果： 内审 外审 顾客反馈： 满意 抱怨 过程业绩和产品质量状况。 纠正和预防措施的现状。 以往管理评审提出问题的整改状况。,5.6.2评审输入（续） 变更： 所有制; 产品结构; 组织结构; 人事; 场地; 方法

12、; 新的/修订的法规要求等。 有关改进的建议。,5.6.3评审输出 做出有关以下方面的决定和措施： 质量管理体系及其过程的改进; 产品改进; 适用的新的或修订法规要求所需的更改； 资源需求. 管理评审的输出应予以记录。,6、资源管理 6.1 资源提供 最管理者确定并提供质量管理体系所需资源： 6.2人力资源 6.2.1总则 各级人员应能胜任本职工作。,6.2 人力资源 a)明确岗位能力要求： 学历; 培训; 技能; 工作经历; b)培训、招聘。 c)评价措施的有效性。 d)提高员工意识。 e)保存记录。 法规要求时，建立识别培训需求的程序。,6.2案例,分析：某医疗器械属三类产品，审核员问人事

13、部门，公司有几名内审员时，人事科长说：好像派人参加了培训，是品保部派的人，至于培训的结果我们也没有记录。审核员问品保部，品保部部长电话回答：那可能是去年的事情了，参加培训的两个人今年年初已调离公司。 不符合6.2 e)保留教育、培训、技能和经验的适当记录。,6.3基础设施 组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求 所需的基础设施。 建筑物。 生产设备（包括软件）、工装、工位器具。 辅助设施： 水、电、气; 运输; 通讯。 当维护活动影响产品质量时： 建立维护活动（包括频次）的文件要求; 做好维护记录。,6.4工作环境和污染控制 6.4.1工作环境 影响产品质量的工作环境因素： 温湿度; 洁净度

14、; 除静电; 照度等. 确定并提供工作环境。,6.4.1工作环境（续） 若可能影响产品质量，建立对人员健康、清洁和服装的文件要求。 若环境可能对产品质量产生不利影响，建立工作环境的文件要求以及环境监视和控制的程序或作业指导书。 在特殊环境临时工作人员应培训后或在监督下工作。,6.4.2污染控制（新增加的）,适当时，对污染或潜在污染的产品的控制做出文件化的特殊安排，以防止污染其它产品、环境和人员。 对于无菌医疗器械，应将控制微生物或微生物污染的要求形成文件，保持组装或包装过程要求的洁净度。,7、产品实现 产品实现过程包括： 销售（7.2与顾客有关的过程）; 设计（7.3设计开发）; 采购（7.4

15、采购）; 生产和服务（7.5生产和服务提供）; 计量（7.6监控和测量设备的控制）。,7.1产品实现的策划 针对产品进行策划： 确定产品质量目标、要求; 确定过程、文件和资源需求; 确定验证、确认、监视、检验和试验活动和产品 接收准则; 准备记录表格; 产品实现的策划的输出：技术文件、质量计划等; 在产品实现的全过程建立风险管理的文件化要求， 并保存风险管理记录。 风险管理标准：YY/T0316-ISO 14971。,7.2与顾客有关有过程 7.2.1与产品有关的要求的确定 要求包括： 顾客规定的要求（明示）; 隐含要求（隐含）; 法律法规（必须履行）; 组织规定的附加要求（明示）。,7.2.

16、2与产品有关的要求的评审 评审对象 合同; 订单，包括口头订货; 标书。 内容 要求是否明确，并形成文件; 如顾客要求未形成文件，应进行确认; 是否有能力满足; 如有变化，问题是否已解决。,7.2.2与产品有关的要求的评审（续） 时机： 向顾客做出承诺前 （签订前、接受前、投标前、变更前） 方式： 核对; 会签; 会议等。 评审应有记录。 变更应： 修改文件; 通知有关人员。,7.2.3(顾客)沟通 售前： 产品推介。 售中： 跟踪顾客要求的变化。 售后： 顾客意见、投放; 发布忠告性通知。,7.3设计和开发 7.3.1总则 组织应将设计和开发程序形成文件。 7.3.2设计和开发的策划 建立程

17、序文件。 对产品设计开发进行策划，规定： 阶段; 评审、验证、确认和转化（转换）活动; 职责和权限。,7.3.3设计和开发输入 明确设计输入要求并评审和批准： 这些输入应该包括： 与预期用途有关的功能、性能和安全要求; 法规要求; 类似产品的信息; 其它要求; 风险管理的输出。,7.3.4设计和开发输出 设计和开发的输出： 应批准; 满足输入要求; 给出采购、生产和服务提供的适当信息; 包括/引用产品接收准则; 规定安全和使用特性; 将设计结果形成文件/记录： 产品标准; 图纸等。,7.3.5设计和开发评审 目的： 评价设计结果是否满足要求; 发现问题，提出解决措施。 结果：形成评审记录。 参

18、加人： 有关部门代表; 专家。 方式： 会议; 文件会签。,7.3.6设计和开发验证: 目的： 确保设计输出/结果满足设计输入。 结果： 形成记录。 方法： 检测; 对设计输出文件进行评审等。 新增内容： 将验证计划形成文件； 如果预期用途要求医疗器械连接至或通过接口连接至其他医疗器械，验证应包括证实当这样连接时设计输出满足设计输入。,案例,某救护车设计任务书规定时速应达到150公里/小时，经测试三台样车，最大时速为135公里/小时、 134公里/小时、 130公里/小时，此救护车通过设计验证。 不符合7.3.6 设计和开发的验证。,7.3.7设计和开发确认: 目的： 确保产品满足使用/预期用

19、途要求。 结果： 将确认计划形成文件（新增加的）。 方法： 试用（如法规要求，应进行临床评价）; 模拟。 时机：在验证成功之后，在交付之前。,设计评审、设计验证、设计确认的区别,7.3.8设计和开发转换（新增）,明确设计开发转换形成文件程序。 程序： 确保设计和开发输出在成为最终生产规范之前经过验证适合于制造并确保生产能力能满足产品要求； 记录：转换的结果和结论。,7.3.9设计和开发更改的控制 应评审、验证、适当时确认。 批准后方可更改。 结果： 形成记录。,7.3.10设计和开发文档,应对每一医疗器械类型或医疗器械族保留设计和开发文档。该文档应包括或引用为证明符合设计和开发要求所形成的记录

20、与设计和开发更改的记录。,7.4采购 7.4.1采购过程 建立程序。 对采购产品进行分类; 对供方进行分类管理，应特别关注提供外包的供方。 根据能力评价和选择供方。 建立选择、评价和重新评价的准则。 评价： 初次评价： * 初次确定供方前。 重新评价 * 出现重大质量问题时; * 正常情况下，一年一次。,7.4.1采购过程（续） 评价方法： 产品试用; 实地考察; 要求认证; 第2方审核等。 保存评价和控制记录 评价记录; 合格供方名单; 供方档案。,7.4.2采购信息 在采购文件中明确采购要求。 采购文件： 采购标准; 材料明细表; 外加工图纸; 材料标准; 采购合同等。 对有可追溯性要求的

21、采购产品，保存采购信息(文件、 记录)，以备追溯主。,7.4.3 采购产品的验证 采取检验或试用等活动，确保采购产品满足采购要求。 需要在供方现场进行验证，应规定验证及放行方式。 保存验证记录。,7.5 生产和服务提供 7.5.1 生产和服务提供的控制 策划并在受控条件下进行生产和服务： 提供产品特性信息，如产品标准、图纸; 必要时，提供程序、文件化要求、作业指导书、 参照测量程序和参照材料（如标准物质、样板）; 生产设备管理（采购、验收、建帐、维护保养）; 检测设备（7.6）; 放行、交付和售后服务; 按规定实施标签和包装操作。 建立批（台）记录，并经过验证和批准，以实现追溯（见7.5.3）

22、 且识别和批准销售的数量。,案例分析,某医疗器械产品的包装规范要求使用可塑性聚苯乙烯泡沫塑料，但由于这种材料比较紧俏，包装组就用波纹面纸进行了包装。 不符合7.5.1 e)对标记和包装实施规定的操作。,7.5.2.产品的清洁 需要时，应建立产品清洁程序。 7.5.3安装活动 适当时，建立安装及验证的文件化要求。 如组织或代理商以外的人员安装，应提供安装 和验证的文件化要求。 保存安装和验证记录。,7.5.4服务活动 如果服务是规定要求，必要时，应建立程序、作业指导书、 参照测量程序和参照材料（如标准物质、样板）以提供服务并验证服务结果。 保存服务记录。 7.5.5灭菌医疗器械的专用要求 保存每

23、批灭菌产品的灭菌过程参数的记录。 灭菌记录应能追溯至生产批。,7.5.6生产和服务过程的确认 对特殊过程（包括生产和服务过程）的能力进行确认。 特殊过程 不能通过监视或测量验证的过程，如： *清洗; *灭菌; *焊接; *热处理; *（有特殊要求的）表面处理。 产品使用或服务交付后问题才显现的过程，如： *铸造;,7.5.6生产和服务过程的确认（续） 安排确认过程，适用时包括： 规定准则; 设备认可; 人员资格鉴定; 方法和程序; 记录要求; 再确认; 建立程序，对生产和服务提供使用的软件进行确认。 确认应在初次使用（包括更改后的初次使用）前进行。 保存确认记录。,7.5.7灭菌过程和无菌屏障

24、系统确认的专用要求 建立程序，并在初次使用前对灭菌过程进行确认。 保存确认记录。,7.5.8标识 产品标识 在产品实现全过程中，以适当的方法识别产品。 对产品标识建立程序文件 目的：防止用混用错 对象：采购产品、中间产品、最终产品 方式：标签、着色、区域、标牌随附文件等 建立程序文件，确保返回组织的产品能被识别、区分,7.5.8标识 状态标识 监督和测量状态： 待检; 待判; 合格; 不合格。 识别产品状态。 应确保只有检验合格的产品（或经授权放行的产品）才能交运、使用和安装。,7.5.9可追溯性 7.5.9.1总则 建立程序，规定可追溯性的范围以及记录要求。 需要追溯时，控制和记录产品的唯一

25、性标识。 可追溯性举例： 关键器材：追溯至供方、批号; 生产过程：追溯至生产人员、检验员环境; 最终产品：追溯至顾客（第1收货人最终顾客）。,7.5.10顾客财产 顾客财产（组织控制或使用的顾客财产）: 顾客来料、来图; 顾客提供设备; 顾客知识产权; 维修产品; 保密的健康信息. 识别、验证、保护、维护。 出现问题应报告顾客并记录。,7.5.11产品防护 建立程序或作业指导书，规定产品防护要求。 防护范围：直至交付到目的地。 防护用标识：如防潮等。 搬运：如轻拿轻放等。 包装：防潮、阻菌等。 贮存：防潮等。 保护：防锈、防污染等。 建立程序或作业指导书，控制贮存期限或特殊贮存条件（如温湿度）

26、的产品，并记录贮存条件。,7.6监视和测量设备的控制 监视和测量设备： 计量器具; 检测设备; 标准物质、样板、样件; 试验软件：应确认。 建立程序。 建帐。 编制检定/校准/标定计划。 定期送检/校准/标定并保存证书/校准依据。 如无国家/国际标准，应记录检定/校准依据。 有校准状态标识。 发现偏离，应评价已检结果并采取措施。,7.6案例,公司计量站用小车将三台精密电表送工地去校验施工检验用的仪器。三台精密仪器直接放在货车地板上。三台电表中有两台有校准合格而且在校准有效期限内，但另外一台精密电表却只有出厂合格证、无计量部门的校准证明。计量站工程师说此表出厂前已做了校准，所以就直接使用了，一年

27、后再校准也不迟。 不符合7.6监视和测量设备的控制 a) e),8、测量、分析和改进 8.1总则 策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程; 证明产品符合性; 确保质量管理体系的符合性; 保持质量管理体系的有效性; 确定方法（包括统计技术）及其应用程度。,8.2监视和测量 8.2.1反馈（ISO9001：顾客满意） 对是否满足顾客要求有关的信息进行监视。 信息来源： 顾客反馈; 与顾客直接沟通; 顾客意见调查; 国家抽检结果等。 建立反馈系统程序，对质量问题早期报警，并输入到纠正和预防措施。 如法规要求对生产后阶段的经验进行评审，则该评审应构成反馈系统的一部分。,8.2.2抱怨处理,

28、8.2.3向监管机构报告 不良事件的报告、忠告行通知的上报,8.2.2内部审核 建立程序。 目的：评价质量管理体系的 符合性; 有效性。 策划审核方案： 准则; 范围; 频次：每年不少于1次; 方法。,8.2.4内部审核（续） 内审员要求： 培训合格，持证; 经授权; 不得审核自已的工作。 对发现的问题应采取纠正措施并对纠正措施进 行跟踪。 审核指南： GB/T19011-2003 idt ISO 19011:2002,案例分析,某企业上次内审总共发现不合格项45项，其中有35项已关闭，另外10项纠正措施已完成，但没有验证记录。 不符合8.2.4 内部审核 后续活动应包括验证所采取的措施并报告

29、验证结果。,8.2.5过程（质量管理过程）的监视和测量 目的： 证实过程能力。 方法： 巡回检查; 参数监控; 过程确认; 内审; 目标/绩效考核; 日常检查; 发现问题，采取措施。,8.2.6产品的监视和测量 按照策划和程序对产品进行监视和测量： 进货检验： 检验： 验证。 过程检验： 自检; 互检; 专检。,8.2.6产品的监视和测量（续） 出厂检验 应覆盖产品标准的出厂检验项目等。 型式试验： 全性能检验。 检验员： 持证; 经授权。 保存检验记录，记录应指明授权放行人员。 策划的活动圆满完成前，不得放行产品 和交付服务,案例分析,B超生产厂产品技术标准要求出厂检验逐台检验电气安全性能，该厂对漏电流一项因无设备未检，检验科长说：正在申请购置尚未批复。 不符合8.2.6产品的监视和测量,8.3不合格品控制 8.3.1总则 建立程序文件。 8.3.2交付前发现不合格品的相应