设备工程决策与评估1(1).ppt

1、欢迎学习设备工程决策与评估,重庆科技学院 机械工程学院 机械设计制造教研室 陈祥伟 CXW218163.COM,引言,设备工程技术人员的成长 里程及主要工作里程 毕业 实习 技术员 工程师高工 工作负责人 领导人 主要工作 机械产品工艺设计开发生产技术管理 质量管理售后技术 维修与管理 工程管理 其他：营销工作、党团务工会与行政工作,引言,一、现代工程师基本素质 精神素质 远大理想 道德品质 情操与修养 心理素质 兴趣 情绪 意志 智力素质 观察力 记忆力 理解力 想象力 创造力 身体素质 新陈代谢 体质 精力,引言,能力素质 视读能力 分析能力 综合能力 动手能力 表达能力 （图表表达、文字

2、表达、语言表达） 应变与社交能力 现代观念 市场观念 竞争观念 经营观念 质量观 服务意识 时间观念 信息观 效益观 苦乐观 名利观 环境观,课程背景,生活事例： 房屋装修、举办婚礼、家庭聚会 工作事例： 设计与制造产品 钢材生产线建设 汽车生产线建设 石油平台建设 问题：涉及哪些领域？,产品 （目标） 技术 资金 资源 手段 效益 经济性,本课程学习主要内容,一、工程及其形成过程中的技术经济活动 二、价值工程原理 三、工程投资基本概述 四、工程经济学概述 五、工程的经济分析基本原理 六、工程投资资金的时间价值 七、工程经济分析与评价管理 八、工程决策管理,本课程意义、特点、学习方法,本课程意

3、义： 让工科学生具备实际工作岗位需要的经济基础知识并具 有与技术、管理相结合的基本理念； 提高工科学生综合能力，具备系统性思维能力，明白一 个工程技术人员的实际素质与基本工作内涵，明确目标。 本课程特点： 多学科交叉、应用性学科，定性与定量分析并重的学科。 本课程学习 方法： 理论联系实际，调查与理论分析结合、定性与定量分析 结合，系统论方法，全方位考虑，优化决策。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,一、工程的概念 1.工程的定义 活动：是指由特定的时间、地点、任务、人物、组成的事件。 项目：项目就是人们为实现特定成果而集成该成果 所固有需要的过程、条件及方式的不可再现 的活动。 工程

4、:是指服务于某个特定目的的各项技术工作的 总和。技术包括专业工艺技术、经济分析技术、 和管理方法技术。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,2.工程学的含义： 工程学是研究如何将各种资源（包括自然资源、人造资源） 转变为有益于人类的产品的学科。 主要涉及技术、经济、方法论。 技术知识、经验、技能；工具、装备；手段、对象 经济工程代价与节约 方法工程实现过程与控制，保证工程顺利进行 转变生产（包括有形生产：制造实体产品；无形生产：制造信息、 提炼知识、提供服务）,资源,转换器（生产装置）,产品,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,3.工程的类型： 按照不同的分类方法，类型划分有所不一

5、样 从属性上讲：自然工程、人工工程 从专业上讲：土木工程、设备工程等 从学科上讲；机械工程、电气工程、水利工程、材料工程、哲学工程、数学工程、马列工程等 从行业上讲：冶金工程、石油工程、化工工程、煤炭工程、交通工程等 工程的具体化就被称做项目,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,二、项目的概念 1.项目的定义、含义 项目定义：项目就是人们为实现特定成果而集成该成果所固有需要的过程、条件及方式的不可再现的活动。 项目含义：1）项目是一个活动 ，按时间维度来讲，有规定时间界限的且不能再完全重现的人类活动； 2）项目具有固有的组成要素及模态； 3）项目具有明显的目标及实现这些目标的条件 ； 4

6、）项目总是以过程为载体并有结果呈现 。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,2.项目的模型 3.项目的特性 具有系统整体的特性；具有特定性，即独特性，也称为惟一特性；具有不可再现（复制）性，即一次性的特性；具有多元性的特性，主要表现为目标的多元性、过程的多元性 ；具有周期特性 ； 具有约束性，即冲突性或矛盾性；具有可塑性 。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,4.项目的类型 按照属性分：工程类、非工程类项目 按照专业分：冶金、石化、煤炭等 按照用途分：工业、农业、市政等 5.项目寿命周期 成立期（构想、调研、论证、评估、立项、审批）设计期成型期呈现期,第一章、工程及其形成过程中的

7、技术经济活动,三、设备工程概述 1.设备工程的概念 狭义设备工程就是直观的设备项目工程活动，是原始的设 备工程概念。它说明设备的机能实现过程。 按照现代设备工程学观点，广义的现代设备工程，是在设 备项目投建、设备运行与维修等过程的静态性、离散性管理 基础上发展起来的，按照系统论的观点，熟练运用并不断研 究设备工程技术、经济、管理等方面的动态性、连续性调控 与优化组合决策的方法、模式，全过程、全方位地追求实现 设备工程的使用寿命、技术寿命与经济寿命得到最佳的结合， 获取最大限度的综合经济效益、环境效益和社会效益的一门 边缘性应用型新学科。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,2.设备寿命概

8、念 （1）使用寿命（机体寿命） 设备从开始使用到报废所经过的时间，即设备机 能从正常发挥到丧失且不能恢复满足正常功能需求 的时间段。简称设备的服役期。 （2）技术寿命 设备从开始使用到因技术落后而被淘汰所经历的时间。 （3）经济寿命 设备从开始使用到继续使用经济性变差所经过的时间。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,3.工程形成基本过程及活动 过程： 构思调研评价立项批准设计 制造安装调试运行 活动： 技术（方案设计、参数优化、性能分析） 经济（成本估算、商务分析、效益评价） 管理（规划决策、组织协调、改善提高）,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,4.工程活动管理形式及基本内容

9、 （1）工程投建方的管理 投资决策、工程项目实施宏观管理与微观 管理、关联方协调管理（总体及投资管理） （2）工程监理方的管理 三控制三管理（工程监理） （3）工程承建方的管理 实施及过程管理（项目管理）,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,四、工程技术活动概述 1.设计活动 技术设计：方案设计（功能设计）参数 设计结构设计整体设计 工艺设计：制造工艺装配工艺安装工艺 运行设计：操作规程维护规程检修规程 2.评价活动： 功能评价工艺评价性能评价（可靠性）,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,3.设计的类型 创新设计 变型设计 组合设计 （1）创新的定义：就是进行前所未有的活动并获取

10、前所未有的结果（事物）。包括首创和再创两层意思。创新从形态上讲包括物质的（产品）、非物质（精神、社会关系、社会制度等）的。 （2）创新的类型：渐进式、根本性式、混合式。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,（3）创新的特性： 主体性（人为而非自然）、可控性、新颖性、价值性（经济价值和社会价值） （4）创造学：研究创造活动规律及其方法途径的一门科学。也称为创造工程、创造工学、创造力技术等。 研究的主要内容：创新思维的过程与生理机制、影响创造思维的各种因素、创新人才的培养教育、创造力的开发与技巧、创新成果的评价及创造学发展历史。 （5）创造学的研究方法：观察法、实验法、传记法、科学史法、比较

11、研究法、测验统计法、征询法。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,4.创新设计的基本步骤 *规划（需求分析、调查研究、预测、） *方案设计（提取设计任务、建立功能结构、 寻求实现原理、初步设计及筛选） *技术设计（确立工作原理、总体设计、结构设计） *施工设计（零件图设计、装配设计、商品化设计、 安装设计、调试设计） *运行设计（操作、维护、检修技术文件编制）,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,机械产品设计一般进程,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,5.系统设计方法 图示模型表示系统设计方

12、法的模式。在设计过程的各个阶段都要利用各种方法和手段寻求最优的方案，不同的仅是细化的程度和考虑问题的出发点。,系统设计方法的模式,举例：假设要设计一种既要跑得快，又会吱吱叫，还会游泳的新“动物”。下图给出了一个按功能来考虑的，以创造性设计为主线的，为解决该问题提供初步设计方案的设计步骤和程式。,按功能以创造性思维进行的初步方案设计程式举例,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,（1）系统工程设计方法 可以把设计时的一般程式 (纵向主线)和具体设计技 术(横向方法)的纵横交叉 关系看成是一个三维结构 模式，如图所示，并可称 为“系统工程设计方法”模 式。它是一个考虑多因素、 多层次的复杂的科

13、学方法 体系。,系统工程设计方法模式,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,（2）系统的概念与特性： 系统：是内部相互依赖的各个部分，按照某种规则，为实现某一特定目标而联系在一起的合理的、有序的组合。 系统具有的特征：具有边界、输入、输出、输入到输出的转换方法、接口。 系统的特性：目的性、整体性、层次性、关联性、开放性、稳定性、类似性,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,（2）系统思想与方法 1937 贝塔朗菲 第一次提出系统论概念 20世纪60、70年代系统论及其思想普遍得到应用，并形成系统工程。 系统工程：就是以系统的观点和方法为基础，综合地应用各种技术，分析解决复杂而困难的问题

14、的工程方法。 系统分析方法（思想）基本要点： 定义问题：列出一组或一个目标 列出资源和约束 给出方案：一个或一组模型（数学的等） 评估、选择方案、然后实施 总结解决方案的 有效性,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,6.技术评价 （1） 基本步骤： 建立目标系统和评价标准（按技术设计要 求表，绘制树状图） 确定重要性系数 确定各个设计方案的评价分数（按照某评价标 准对各种方案打分） 计算总权重值 计算技术评价值,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,*设计技术需求表,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,*建立“目标树”,Z12,0.25,0.25,Z13,0.25,0.25,0

15、.34,Z112,0.33,0.17,Z121,0.34,0.09,Z122,0.33,0.08,Z123,0.33,0.08,代码,同级 权重,系统 权重,叶子,树干,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,*技术方案评价分数确定表,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,*总权重值ZQj的计算： ZQj= qij 即将每个初步设计方案的“加权值”进行累加。 *技术评价值Tj的计算： Tj等于某个方案的总权重值ZQj与所有方案中总权重值的最大值Qmax的比值。 即：Tj=ZQj/Qmax 所以，Tj的最大值为1，即Tj=1的方案是技术上最理想的方案。 一般技术评价值Tj为0.61的方案是

16、可行的。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,*经济评价值Ej的计算： 理想生产成本CL与实际生产成本Cs的比值。 Ej=CL/CS 一般Ej为0.7以上为方案经济上可行。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,7、设备工程价值分析 （1）价值分析的意义 （2）价值分析对象的选择 （3）设备工程价值工程分析 价值工程概念及内容 价值工程是指以产品或作业的分析为核心，以提高产品或作业的价值为目的，寻求以现实最低寿命周期成本实现产品或作业使用所要求的必要功能的一项有组织的创造活动。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,*价值： 价值（V）=产品或作业所具有的功能（F）/获取该功能的

17、寿命周期成本（C） 价值是指产品换作业（价值分析对象）具有的功能与获取该功能的成本之比。由V=F/C，得到提高价值的五种途径： F，C，成本不变，功能提高； F，C，功能不变，成本下降； F，C，功能下降，但成本下降超出功能下降； F，C，成本上升，但功能提高超出成本上升； C，F，成本下降，功能提高（此为五种途径中最好的选择）。 *功能是指产品或作业所具有的性能或属性。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,阶段 步骤 准备阶段1 对象选择 2 组成价值工程工作小组 3 制定工作计划 分析阶段4 收集整理信息资料 5 功能系统分析 6 功能评价 创新阶段 7 方案创新 8 方案评价 9

18、提案编写 实施阶段 10 审批 11 实施与检查 12 成果鉴定,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,8.成本的估算方法 （1）按重量估算法有两种方法：作图法、解析法 解析法方法： C=W*fw fw通过统计采用最小二乘法正交回归曲线求得，关系式为：fw=KWp K、P为系数 对上式两边取对数有：Lgfw=LgK + pLgW 可以看出该式是一个对数坐标下的直线方程。已知直线两点可以求直线斜率。 tga=（Lgfw2-Lgfw1）/（Lgw2-Lgw1） 代入待求点fw、w，则有： tga=（Lgfw-Lgfw1）/（Lgw-Lgw 1） =Lg（fw/fw1）/Lg（w/w1） fw/

19、fw！=（w/w！）tga 则fw=fw！*（w/w1）tga=（fw1*w1-tga）*wtga 有fw=K*wp则有：K=fw*w -tga P=tga= （Lgfw2-Lgfw1）/（Lgw2-Lgw！）,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,例：某零件在不同中中重量下的生产成本信息如下，请估算设计重量为W=76Kg时的生产成本。 解：1计算已有的零件质量成本系数，见表 2作图法求fw：,fw,W,Wx,fwx,3解析法求fw 取W=76kg的前后两个重量的零件作为已知点 W3=29.8Kg fw3=8.2 W4=109Kg fw4=5.3 代入解析法的计算公式有tga=（Lgfw4

20、-Lgfw3）/（Lgw4-Lgw3） =（Lg5.3-Lg8.2）/（Lg109-Lg29.8） =-0.3151=P 有fw=K*wp则有：K=fw3*w3-tga =8.2*29.8-0.3151=23.9 fw=K*wp =23.9*76 0.3151=6.1（元/Kg） 4重量为W=76Kg的零件的估算成本为 C=*W*fw=76*6.1=463.6（元） （2）、按材料成本折算法: C=Cm/m (根据统计可以求出m） C 产品的生产成本 Cm材料成本 m材料成本率 新产品的材料成本估算：Cm=（11.2）（Z + W） Z外购件成本 W毛料成本,第一章、工程及其形成过程中的技术经

21、济活动,例题：对一台标准的ZQ型减速机进行价值工程分析，并对其中的高速齿轮轴进行改进设计。主要收集调查的信息如下： 表一 减速机A类零件统计信息,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,表二 减速机A类零件功能系数分析表,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,问题：1.说明“A”类零件是怎样分析出来的？ 2.计算“A”类零件的功能系数并排序。 3.计算“A”类零件的成本系数及价值 系数 4.指出“A”类零件中价值分析的重点 零件,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,解：1.“A”类零件是通过“ABC”得到的，具体方法从略。 2.见表二 3.成本系数及价值系数,第一章、工程及其形成过

22、程中的技术经济活动,4.箱体和大齿轮的价值系数远小于1，成本 过高；两个齿轮轴的价值系数远远大于1，功能与成本也不适应可以考虑进行调整。因此，箱体和大齿轮是重点分析改进的零 件，可以降低成本，为企业带来较大的经济效益。 附：ABC法：A类件数占1020%，成本占6070% C类件数占6070%，成本占1020% 余下的为B类。 A类零件作为分析及降低成本的主要对象。,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,7.可靠性评价 （1）可靠性及研究意义：可靠性就是产品在规定的条件下和规定的时间内完成规定功能的能力。 （2）可靠性特征量： 可靠度、累计失效概率 、失效率、平均无故障工作时间 和平均寿命

23、、可靠寿命、 维修度、修复率、平均修复时间 （3）可靠性分配与预测：按串联、并联法则计算，可靠度按概率分布函数确定（运用概率论知识） 计算设计方法有：分解法、布尔真值表法、卡诺图法 分配法有：等同分配法、可靠度变化率法、相对失效率比法、AGREE法等,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,三、设备工程经济活动 1.设备工程的主要经济活动 1）决策阶段的经济活动市场分析调查 、融资 2）设计、制造阶段经济活动设备价格 3）安装、调试阶段的经济活动,第一章、工程及其形成过程中的技术经济活动,2.设计的经济评价（投资估价） 3.设备形成过程中经济活动（实施成本） 设计成本（费用） 制造成本（费用

24、） 安装调试成本（费用） 运行成本（费用）,第二章 工程基本投资概述,一、设备工程投资基本概念 1.设备工程投资的含义： 设备工程投资是指设备形成过程中所支出的各项费用之和，是以货币形式表现的设备工程价值。它包括以货币形式表现的、为完成设备工程所消耗的人力、物力的价值以及为社会创造的价值，其特点是必须经过生产流通过程，追加活劳动才能实现。 最终形成资产（固定资产、无形资产） 投资的价值=生产成本+流通费用+利润+税金,第二章 工程基本投资概述,2.设备工程投资的特点： （1）大额性 （2）单件性 （3）过程性 3.设备工程投资与设备的全寿命费用的区别： *含义不同； *设备寿命周期内各阶段费用

25、的变化情况不同； *二者的相互联系。,第二章 工程及投资概述,4.设备工程的投资构成 设备工程的投资的实际构成包括: 设备工器具购置费用、设备安装工程费用、设备工程其他费用、预备费、建设期贷款利息等五部分。,第二章 工程投资基本概述,第二章工程投资基本概述,5. 固定资产： 使用年限超过1年，单位价值在国家或部门 规定的限额以上的，使用过程中保持原有实 体状态的资产。 6.无形资产： 没有物质实体，但能使其拥有者在一定时限及范 围内享有收益的资产。主要包括技术、专利权、商 标权、著作权、知识产权、土地使用权、经营特许 权、商誉权等,第二章 工程投资基本概述,6.递延资产： 不能全部计入当年损益

26、，应当在以后年 度内分期摊销的有关费用。主要包括开办费 用、固定资产改良支出、租入固定资产的 改良支出、摊销期限在1年以上的其他待摊费 用。 7.流动资产： 可以在1年或超过1年的一个营业周期内变现或者 耗用的资产。主要包括现金、各种存款、短期投资、 应收及预付款、存货等。,第二章 设备工程投资基本概述,设备安装工程费用的构成：,第二章 设备工程投资基本概述,设备工程的其他费用：设备工程的其他费用是指未纳入设备工具购置费用和设备安装工程费用、为保证设备工程顺利完成和交付使用后能够正常发挥效用而发生的一些费用，包括土地使用费、与设备工程形成过程有关的其他费用与未来企业生产经营有关的其他费用等。

27、预备费与建设期贷款利息。,第二章 设备工程投资基本概述,二、设备工程的投资控制 1.定义：设备工程投资就是要利用各种技术、经济和管理手段，在设备形成的过程中，在正确估计和确定设备工程的投资估算、概预算及合同价的基础上，把投资控制在批准的投资限额内，随时纠正发生的偏差，以保证设备工程投资管理目标的实现，同时合理使用人力、物力、财力，以求取得较好的（最优化）投资效。,第二章 设备工程投资基本概述,2.设备工程投资控制的主体 ：业主是设备工程投资控制的主体，而设备监理工程师是受业主委托，代表业主对设备形成过程实行监督并进行投资控制。 3.设备工程投资控制的目的：设备工程投资控制的目的，就是按照经济

28、规律的要求，根据市场经济的发展形势，利用科学的管理方法和先进的管理手段，正确估计和确定整个设备工程形成过程中的投资，并有效地控制投资，保证投资控制目标的实现；同时合理利用人力、物力、财力资源，以提高投资效益。因此，设备工程投资控制的目的不仅仅在于将投资控制在限额以内，更重要的是要实现投资的最终目标对全寿命进行控制。,第二章 设备工程投资基本概述,4.设备工程投资控制与成本控制的区别： 主体不同。设备工程投资控制的主体是设备工程的业主（发包商）；设备工程成本控制的的主体是该工程的承包单位（即承包商）。 控制目的不同。设备工程的业主进行投资控制，主要是为了在获得满意的设备或系统的前提下，合理地利用

29、人力、物力、财力，保证投资支出控制在限额以内，不被突破，最大可能地降低投资额，节约建设资金，提高投资效益。设备工程各承包单位进行成本控制，主要是为了在按合同规定完成承包任务的前提下，采取有效措施，降低成本费用支出，最大可能地增加承包单位的利润，提高企业的经济效益。,第二章 设备工程投资基本概述,5.设备工程投资控制原则： 主动控制原则；令人满意原则；技术与经济相结合的原则。 设备工程投资控制与质量控制、进度控制的关系： 加快进度、缩短工期是提高设备工程投资效果的重要途径。它可以设备工程早日竣工投产，从而提高经济效益；减少设备工程的自然磨损和无形磨损；使设备制造企业和设备安装企业相对降低固定成本

30、，减低经常性的实际支出；减少银行贷款利息。 从设备工作投资控制的角度来说，将质量控制在质量成本曲线的适用区较为有利。 一般说来，设备工程的控制目标往往是短工期、低投资和高质量。,第二章 设备工程投资基本概述,6. 设备工程师在投资控制中的主要任务） ： 在项目决策过程中，设备工程师在建设前期的主要工作，协助项目负责人或受负责人的委托进行项目决策分析与评价，编制项目建议书和可行性研究报告，编制并审查投资估算。 在设备设计、采购过程中，主要进行设备设计与制造的一揽子招标，或设计、采购施工（EPC，即交钥工程）招标；要独立进行设备设计的情况下，采用招投标或其他方式，合理选择设备设计单位；在工艺、管道

31、等相关配套设施的设计中，对设计方案进行技术经济分析；审查设备工程设计概算；控制设计变更；协助业主进行标准设备和通用设备是采购招标。 在设备制造过程中，主要进行安装调试过程招标与评标；编制资金使用计划；对以完成工程进行计量；处理合同变更；审查与签发付款证书并办理结算；处理合同索赔等；进行投资偏差分析。 在设备储运过程中，审查设备储运方案，签订设备储运合同，办理运 输保险，处理索赔，按合同规定付款条件与方式办理付款与结算。 在设备安装调试过程中，开展工程招标与评标，审查施工组织设计内容，分析其技术经济性，对工程实施量及变更等进行确认，处理工程索赔等，按合同规定办理工程款结算，编制资金使用计划，并进

32、行投资偏差分析。,第二章、设备工程投资概述,7.项目决策过程中的投资控制。 国外研究表明投资决策过程影响投资的可能性为95%100%，初步设计和技术设计过程影响投资的可能性为35%95%，施工图设计过程影响投资的可能性为5%35%，建筑安装调试过程影响投资的可能性为在10%以下。项目决策分析评价一般分为三个阶段：机会研究阶段；初步可行性研究阶段；可行性研究阶段。 项目的融资方式： 从筹集方式上看，项目融资可分为权益融资和债务融资两种。权益融资形成项目的资本金，债务融资形成债务资金。债务资金的来源有三种；信贷融资、债卷融资和融资租赁。,第二章 设备工程投资基本概述,三、设备设计、采购过程投资控制

33、 1.设备设计、采购过程的特点。 A 建设项目中的设计任务分为项目设计和设备设计两大部分。对于技术上复杂而又缺乏设计经验的项目，可按初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段进行，称为“三阶段设计”。 B 设备设计指设备本体设计，一般而言，设备设计与制造招标是在项目的初步设计基础上进行的。,第二章、设备工程投资概述,2. 设备工程设计过程的投资影响因素 在设计过程中，设备工程投资高低的影响因素有：工艺方案的选择；设备的国产化程度；设备布置；设计质量和设计费用。,第二章、设备工程投资概述,2 设备采购评标 （1）评标过程分为评标准备、初步评审和详细评审三个步骤。 （2）评标方法包括经评审的最低投标价

34、法、综合评估法或法律、行政法规允许的其他评标方法。 经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的设备招标项目。 综合评估法要求最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标，应当推荐为中标候选人。,第二章、设备工程投资概述, 采用综合评估法进行设备采购评标时应考虑的因素： 投标价；运输费用；交货期； 设备设计能力；设备性能和质量； 付款条件；备件价格； 优惠条件及服务价格。,第二章、设备工程投资概述,综合评估法的具体方法： A.综合评标价法：综合评标价法是以设备投标价为基础，综合考虑各种因素，并将这些因素用货币形式表示，重新计算出各个因素的评标

35、价，综合评标价格最低的投标书为最优。 B.评分法：评分法是按各评分因素的重要性确定得分标准，分别对各投标书的报价和各种服务进行评分打分，得分最高者中标。,第二章、设备工程投资概述,C. 全寿命费用评标价法 ： 采购生产线、成套设备、车辆等运行期内各种后续费用（如备件、油料及燃料、维修等）较高的设备时，通常采用全寿命费用评标价法。在评标时，首先确定一个统一的设备评审寿命期，然后再根据各投标书的实际情况，在投标价上加上该年限运行期内所发生的各项费用的贴现值（贴现值率由招标文件中规定），作为最终的评标价格。,第二章、设备工程投资概述,四、 工程概算与预算的编制和审查 （一）设计过程概算与预算 1.设

36、备设计概算，是指在设备初步设计或技术设计阶段，根据设备的设计图纸及说明书、设备材料清单及价格、设备概算定额或概算指标、各项费用的取费规定，对设备整个形成过程的投资进行的估计。 设备设计概算是确定设备价值和控制投资的依据。 设备设计概算的编制工作应由设计单位负责。 设备设计概算以概算文件（设计概算书：包括概算表和概算说明书）的形式体现。,第二章、设备工程投资概述,2. 设备设计概算的编制依据： A 批准的设计任务书和上级批准的其他文件； B 设备初步设计方案或扩大初步设计方案； C 概算定额与概算指标； D 地区规定的取费文件及其他规定； E 设备投资估算文件。,第二章、设备工程投资概述,设计概

37、算总体要求： 设计概算不得任意突破设备投资估算。按照国家有关规定要求，如果设备设计概算超过设备投资估算10%以上，则需要进行设备设计概算的修正，并分析原因，对设备设计概算加以控制。因此可以说，设备投资估算是设备设计概算的最高额度标准。 设备概算的设备清单，一般按机械设备、电器设备、通讯设备和自控仪表设备等类进行划分。,第二章、设备工程投资概述,3.设备设计概算的审查 设备监理工程师应协助业主审查设计概算，并与投资估算对比，分析投资额变化的原因。如遇特殊原因造成投资额的大幅上升，应及时通报业主，并向业主提出可能的解决办法。 设备设计概算的审查的内容：审查编制依据的合法性；审查编制依据的时效性；审

38、查编制依据的适用范围。 审查设备及安装工程概算时，应把注意力集中在设备清单和安装费用的计算方面。,第二章、设备工程投资概述,4 设备设计过程投资控制方法 设计方案技术经济分析方法 设计方案技术经济分析的目的是按经济效果评价原则，采用科学的方法，用一个或一组主要指标对设计方案的项目功能、投资、工期和设备、材料、人工消耗等方面进行定量与定性分析相结合的综合评价，从而择优确定技术经济效果好的设计方案。 常用的设计方案技术经济分析方法有多种，主要包括投资回收法、净现值法、全寿命费用分析法、多因素综合优选法等。全寿命费用分析方法分为最小费用法、费用现值法、费用年值法三种。,第二章、设备工程投资概述,限额

39、设计 所谓限额设计就是按照设定的投资控制目标控制设备工程计划过程，确保投资限额不被突破。限额设计体现了设计标准、规模、原则的合理确定及有关概预算基础资料的合理确定。通过层层限额设计，实现了对投资额的控制，也同时实现了对设计规范、设计标准、概预算指标等方面的控制。,第二章、设备工程投资概述,（二）设备制造过程的投资控制概述 1. 设备制造过程投资影响因素 A 合同变更 设备制造合同变更的原因主要包括进度计划变更、设计变更、材料替换等。其中，设计变更往往会对投资产生重大的影响。设计变更的原因主要来自两个方面：一是需求的更改要求对设计进行改动；二是原设计不合理，需对设计文件进行修改。 设计变更时，对

40、投资影响包括四个方面： *设计带来效益投资节约、时间缩短、质量提高 *设计图纸修改需要的费用 *制造过程材料、资源的重新采购的费用，人员变更费用 *已完成部分报废的损失 。,第二章、设备工程投资概述,B 交货期 设备制造商应按合同的交货期交货，否则交货延迟可能会影响到设备安装日期乃至整个设备工程建设工期，并对投资产生影响。 C 设备质量 设备制造过程中，监理工程师有责任对设备质量进行监督，并在设备完工后对设备进行检验。,第二章、设备工程投资概述,2. 设备制造合同价格 设备制造合同价格主要包括设备制造的材料费、人工费、制造费用、企业管理费用、财务费及制造企业计提的利润和流转税金。,第二章、设备

41、工程投资概述,3.设备制造合同价格的确定方法： A 成本计算估价法，用非标准设备制造过程中发生的产品成本的各项费用和其他有关利润、税金、设计费等估价的方法称为成本计算估价法； B 系列（或类似）设备插入估价法，在系列（或类似）的机电产品中，只有一种或几种设备没有价格时，可根据邻近设备价格用插入法求出补充价格； C 按结构分部组合估价法，有些非标准设备可按各分布部的价格指标进行估价，然后再将各分部价格相加即得整机价格；,第二章、设备工程投资概述,D 定额估价法。 对已有施工图纸，在安装现场或者由安装单位加工厂制作的非标设备，设备价格可按照预算定额（如原国家建委颁发的金属容器及构件制作安装工程预算

42、定额和冶金部颁发的冶金建筑安装工程专用预算定额中的金属结构制作定额）编出单位估价表。定额估价法的优点是，由于非标准设备是以实物量表示和按预算定额计算的价格，因此准确度高，针对性强，尤其实用于在安装现场制作的非标准设备；缺点是使用范围小，高阶段设计时无法使用，也不使用于估计专门设备制造厂承担的非标准设备制作价格。,第二章、设备工程投资概述,3 设备制造过程投资控制措施 编制资金使用计划； 处理合同变更，确定变更价款。 对于一些大型的设备制造工程，发生材料替换、设计变更等的干扰情况甚为多见。为了合同的顺利实施，对合同修正完全必要。因此为了避免日后双方发生争议，合同中应对合同价款的变更作出规定。,第

43、二章、设备工程投资概述,4 设备制造过程的价款结算 国内设备价款的支付与结算。 设备工程业主一般对订购的设备工器具不预付定金，只对制造期在半内以上的大型专用设备和船泊的价款按合同分期付款。设备工程业主在收到工器具后，应按合同及时结算付款，不应无故拖欠。如果因为资金不足而延期付款，要支付一定的赔偿金。,第二章、设备工程投资概述,进口设备价款的支付与结算 进口机械设备分标准机械设备和专制机械设备两类。标准机械设备 系指通用性广泛、供应商（厂）有现货和可以立即提交的货物。专制机械设备是指根据业主提交的定制设备图纸专门为该业主制造的设备。 标准机械设备的结算一般使用国际贸易广泛使用的不可撤消的信用证。

44、,第二章、设备工程投资概述,专制机械设备的结算设备。 专制机械设备的结算一般分为三个阶段：预付款；阶段付款；最终付款。 设备价款的动态结算 设备价款的动态结算主要是依据国际上流行的货物及设备价格调值公式来计算。,第二章、设备工程投资概述,（三） 设备储运活动中的投资控制概述 设备储运活动中的投资控制影响因素： 设备储运方式； 设备储存时间； 设备运输方式； 设备运输路径。,第二章、设备工程投资概述,2 设备储运价格。 3 设备储运活动中的投资控制措施。 设备储运活动中的投资控制的重点就是在保证储运安全和质量的情况下，尽可能降低储运费用。在设备储运活动中，为了有效控制投资，监理工程师应承担的责任

45、是： 对设备储运方案进行技术经济分析。主要是确定设备运输方式，运输路径和运输企业的选择。,第二章、设备工程投资概述,对设备储存方案进行技术经济分析。 设备储存方案包括储存方式、储存地点和储存时间。 协助选择适当的进口设备交货方式和交货价。应考虑风险与代价的问题。 确定违约责任 处理在储运活动中可能发生的合同纠纷。 应熟悉FOB、CFR和CIF三种常见交货价的换算（P67） ：,第二章、设备工程投资概述,应熟悉FOB、CFR和CIF三种常见交货价的换算： a . FOB（离岸价）价换算为其他交货价 （设备运输保险由买方办理） CFR价= FOB价+国际运费 CIF价=（FOB价+国际运费）/（1保险加成保险费率） 保险费率=保险费/保险金额 b. CFR（“成本加运费” 交货价）价换算为其他交货价 （设备运输保险由买方办理） FOB价=CFR价运费 CIF价= CFR价/（1保险加成保险费率） c. CIF（到岸