生产者行为理论培训课程(PPT 63页).ppt

1、第五章 生产者行为理论,探求生产者（厂商）的行为,企业的形式,业主制 合伙制 公司制,现代企业的实质 委托代理 1,X非效率 作为厂商（企业），其目标应该是利润最大化，但这并非厂商所有人的目标。股东、经理人、工人等有各自的目标，这些目标与厂商的总体目标并非总是完全一致，这会使企业管理效率下降。美国经济学家莱宾斯坦把这种不是由于资源配置所引起的效率损失称为X非效率。 解决方案 委托代理 委托代理关系是所有者（委托人）与经营者（代理人）之间的关系。现代公司就是一系列委托代理关系的总和。 委托人以利润最大化为目标，但在所有权与经营权分离的情况下，这一目标要通过代理人的行为来实现。委托人不可能事事亲自

2、做，没有代理人的努力，他们的目标无法实现。但是委托人的目标并不一定就是代理人的目标：总经理可能要追求 （下续）,现代企业的实质 委托代理 2,企业规模扩大，以便为自己的事业创造一个更大的平台，也可能追求自己的收入与名誉的最大化；部门经理可能追求自己本部门职工利益的最大化；职工可能追求工资收入最大化，或者在工资既定时追求闲暇最大化。 机会主义行为 委托人与代理人的关系由合约决定，合约规定了双方的责权利，是委托代理的基础。但在信息不完全情况下，合约不可能对委托代理关系做出完全有效的规定。在许多情况下，代理人的努力程度难以衡量，需要在合约之外再实行监督则成本过大。这样代理人就可以在不违背合约的情况下

3、，以违背委托人的利益为代价来实现自己的利益，代理人的这种行为被称为机会主义行为。其解决办法则是建立一套合理的制度法人治理结构 。,公司治理结构与企业效率,公司治理结构（CORPORATE GOVERNANCE）也译作“法人治理结构”，是指企业组织形式、控制机制、利益分配的所有法律、机构、文化和制度安排。包括组织机制、控制机制、约束机制、激励机制、竞争机制等内容。这里以激励机制为例： 激励机制是鼓励代理人为企业目标努力工作的一套制度，其核心是把代理人的业绩与其利益联系在一起，使代理人自觉减少机会主义行为。也就是说，它作为一种次优合约，目的是实现委托人与代理人的利益共享、风险共担。激励机制包括对总

4、经理的激励和对职工的激励，这种激励的中心是设计一套合理的薪酬与奖励制度。 如对总经理可将其薪酬分为合约规定的固定工资、分红、股票期权等。 对职工的激励如：计件工资或按销售额提成、奖金、员工持股、分享制、效率工资、合理的晋升机制 ,案例研究：小说抉择的经济学含义,张平的抉择拍成电影后轰动一时。许多人把它看成反腐败力作，实际上它更多反映了国有企业改革的深层次问题。 小说描写了一家国有企业领导班子营私舞弊，使企业走向破产的故事。从经济学角度看，这正是特殊产权结构下的机会主义行为。国有企业在理论和名义上是全民所有，实际上是国家（政府）所有。政府作为委托人，企业领导和员工都是代理人。但政府作为委托人由政

5、府官员代表，官员不断地更换，使国有企业实际上成为无主所有，即没有所有者。在所有者缺位的情况下，对代理人缺乏监督与激励，这就形成企业的内部人控制，即公司的领导人实际上控制了企业。企,小说抉择的经济学含义（ 续 1 ）,业领导人不受所有者制约，其责权利并不一致。当企业领导人控制了企业时，他们无法像市场经济的所有者那样得到货币收入，于是就大搞机会主义例如，以开拓市场为借口出国考察，收购不合格棉花为自己获得回扣，借工作之名吃喝玩乐，甚至（包括部分政府官员）贪污行贿受贿以实现自己的私利（权力职务“寻租”）。这种机会主义行为远远超过了私有制下的企业因为私人所有者总要对代理人进行某种监督。类似这种情况，在一

6、些国有企业普遍存在。 这家企业的情况说明了国有企业的两个问题:一是产 权不明晰，缺乏委托人的有效监督，代理人控制了企业，用国有资产为自己谋私利，机会主义行为极为严重。二是没有完善的监督和激励机制，各级代理人从厂长、部门负责人到员工都没有积极性。,小说抉择的经济学含义（ 续 2 ）,对国有企业来说，产权改革是第一步，也是最关键的一步，在此基础上建立有效的监督、约束和激励机制才是走出困境之路。可惜作者不了解这一点，把希望寄托在李高成这样的理想化人物之上，这又回到了人治的老路。所有按作者的思路去做，实际上这个国有企业是走不出困境的。 读抉择深感国有企业改革之艰难。,一. 生产要素L、K、N、E的投入

7、与产量Q的关系 二. 一种生产要素L的连续合理投入 三. 两种生产要素L、K的连续同比例增加投入 四. 两种生产要素L、K的最适组合 五. 成本与收益,厂商的目的是追求利润最大化。 涉及三个问题： 1. 产量Q与生产要素投入的关系 2. 收益P*Q 成本C的关系 3. 市场上的竞争与垄断问题,一、生产函数,2.生产函数 产量Q与要素L、K、N、E等投入存在着一定依存关系 生产函数 Q = f（L、K、N、E）,1.生产四要素 劳动 L、 资本 K、 土地 N 、 企业家才能 E,其中N是固定的，E难以估算，所以简化为：Q = f（L、K）,柯布道格拉斯生产函数（CD生产函数），由美国数学家柯布

8、和经济学家道格拉斯于1982年根据历史统计资料提出的。,A为规模参数，A 0， a表示劳动贡献在总产中所占份额（0a1）， 1a表示资本贡献在总产中所占份额,3.技术系数,技术系数 生产一定量某种产品所需要的各种生产要素的配合比例。,分为可变和固定技术系数。,可变技术系数：生产一定量产品所需的各种要素的配合比例可变，表明要素之间可以相互替代。,固定技术系数：生产一定量产品只存在唯一一种要素配合比例，即要素之间不可替代，要素投入必须按同一比例增减。,生产同样产量，可采用劳动密集型（多用劳动少用资本），也可采用资本密集型（多用资本少用劳动）。,一人一台缝纫机 一个萝卜一个坑,二、一种生产要素的连续

9、合理投入,1.边际收益、边际报酬递减规律 技术和其他要素投入不变，连续增加一种要素投入，当投入量小于某一特定数值时，边际产量递增；当投入量连续增加并超过某一特定值时，边际产量递减。,边际报酬递减规律是短期生产的一条基本规律，是消费者选择理论中边际效用递减法则在生产理论中的应用或转化形态。,边际收益递减规律原因,生产中，可变要素与不变要素之间在数量上都存在一个最佳配合比例。,开始时，由于可变要素投入量小于最佳配合比例所需数量，随着可变要素投入量的逐渐增加，越来越接近最佳配合比例。边际产量是呈递增的趋势。,当达到最佳配合比例后，再增加可变要素的投入，可变生产要素的边际产量就是呈递减趋势。,即最佳技

10、术系数,边际报酬递减规律存在的条件,第一 以技术水平不变为前提； 第二 以其它生产要素投入不变为前提； 第三 并非一增加投入这种生产要素就会出现边际报酬递减规律，只是投入超过一定量时才会出现； 第四 所增加的生产要素在每个单位上的性质都是相同的，先投入和后投入的在技术上没有区别，只是投入总量的变化引起了收益的变化。,例证【土地报酬递减规律】 在1958年大跃进中，不少地方盲目推行水稻密植，结果引起减产。,边际报酬递减规律的三阶段,一种生产要素增加所引起的产量变动分为三个阶段：,总产量要经历一个逐渐上升加快 增长趋缓 最大不变绝对下降的过程。,第一阶段：边际产量递增 总产量增加,第二阶段：边际产

11、量递减 总产量增加,第三阶段：边际产量为负 总产量开始减少,Q,L,TP,AP,E,L2,G,MP,O,L3,L1,F,A,B,马尔萨斯预言的失败,马尔萨斯预言 由于土地报酬递减限制了农产品数量，而人口又在不断地增长，因此最终会有人挨饿、出现饥荒。,数据显示食品增长超过人口增长。 技术已经导致了产品过剩和价格下降,马尔萨斯没有考虑到技术的潜在影响，即食品供给增长速度会超过需求增长速度。,2. 总产量TP、平均产量AP和边际产量MP,总产量TP（total product） ：投入一定量的某种生产要素所生产出来的全部产量。,平均产量AP（average product ） ：平均每单位某种生产要

12、素所生产出来的产量。 AP = TP/Q,边际产量MP（marginal product） ：增加一单位某种生产要素所增加的产量。 MP = TP/ Q,举例：连续投入劳动L,劳动量L 总产量TP 边际产量MP 平均产量AP 0 0 0 0 1 6 6 6 2 13.5 7.5 6.75 3 21 7.5 7 4 28 7 7 5 34 6 6.8 6 38 4 6.3 7 38 0 5.4 8 37 -1 4.6,都是先递增后递减,MP、 AP 和TP关系,MP与TP之间关系 MP0, TP MP=0, TP最大 MP0, TP,MP与AP之间关系 当MPAP, AP 当MPAP, AP M

13、P=AP, AP最高，边际产量曲线与平均产量曲线相交,如果连续增加生产要素，在总产量达到最大时，边际产量曲线与横轴相交,Q,L,TP,AP,E,L2,G,MP,O,L3,L1,F,A,B,练习：错误的一种说法是,（1） A.只要总产量减少，边际产量一定是负数 B.只要边际产量减少，总产量也一定是减少 C.边际产量曲线一定在平均产量曲线的最高点与之相交,（2） A.劳动的边际产量曲线、总产量曲线、平均产量曲线均呈先增后递减的趋势 B.劳动的边际产量为负值时，总产量会下降 C.边际产量为0时，总产量最大 D.平均产量曲线与边际产量曲线交于平均产量曲线的最大值点上 E.平均产量曲线与边际产量曲线交于

14、边际产量曲线的最大值点上,3、单一生产要素连续投入的三个生产阶段,第一个阶段，平均产出递增，生产规模效益的表现； （一个和尚挑水吃）,与边际报酬递减规律的3阶段有点区别：MP和AP最高点,第二个阶段，平均产出递减，总产出增速放慢； （二个和尚抬水吃）,第三个阶段，边际产出为负，总产出绝对下降。 （三个和尚没水吃，需减员增效）,L不足,K不足,合理区域,Q,L,TP,AP,E,L2,G,MP,O,L3,L1,F,A,B,进一步图示,MPAP AP,MPAP AP,MP0 TP,Q,L,TP,AP,E,L2,G,MP,O,L3,L1,F,A,B,MP=AP AP最大,MP=0 TP最大,三、两种要

15、素连续同比例增加投入,1、规模问题,技术水平不变，两种生产要素按同样的比例增加，即生产规模扩大。 起初产量的增加要大于生产规模的扩大； 随生产规模扩大，超过一定的限度，产量的增加将小于生产规模的扩大； 甚至使产量绝对地减少。 这就使规模经济逐渐走向规模不经济。,2、规模问题可以分为三个阶段,a.规模收益递增 产出扩大规模大于生产要素扩大规模。,Q,L、K,O,a,b,c,b.规模收益不变 产出扩大规模等于生产要素扩大规模。,c.规模收益递减 产出扩大规模小于生产要素扩大规模。,3、规模经济（Economy of Scale）,规模经济： 技术不变，两种要素同比例增加，即生产规模扩大， 最初产量

16、增加大于生产规模的扩大，即规模经济。,但当规模扩大超过一定限度时，使产量的增加小于生产规模的扩大， 甚至使产量绝对减少，即规模不经济。,规模收益递减的原因：规模扩大后降低了生产效率。 （1）企业内部合理分工被破坏，生产难以协调； （2）管理阶层的增加； （3）产品销售规模庞大、环节加长； （4）获得企业决策的各种信息困难。,4.适度规模,适度规模：使两种要素的增加、即生产规模的扩大，正好使收益递增达到最大。,根据经验判断：企业规模应该最大的行业是？ 服装业钢铁业饮食业,确定适度规模应考虑的主要因素： （1）本行业的技术特点.需要的投资量大的行业，适度规模也就大。 （2）市场条件.生产市场需求量

17、大，而且标准化程度高的产品的厂商，适度规模也应该大。,浙江到了出大企业的时候,浙江企业特别是温州企业以“小型”、“民营”、“低成本” 和“劳动密集”而著称。这些特点在过去是优点，在今后还是优点。 经验都一再证明，“小”不一定弱（正像“大”不一定强一样）。而且，从企业竞争的逻辑来说，能够长成大企业的小企业终究是少数。 浙江企业已经度过初创期。企业从小到大的成长过程，就是通过竞争不断培育自身竞争力的过程。 中国经济已经进入一个以住宅、汽车、电子通讯、城市基础设施建设等行业为龙头，带动钢铁、机械、建材、石化、能源等行业快速增长的阶段。在这些行业中，多数具有较强的规模经济要求，也就是说，投资就要上大项

18、目。 最大的挑战在于，企业从无到有不易，从小到大更难。如果说第一阶段成功概率是百分之五十，第二阶段的成功概率可能不到百分之一。,5.内在经济、内在不经济,内在经济：一个厂商在生产规模扩大时由自身内部所引起的产量增加。,内在不经济： 一个厂商由于本身生产规模过大而引起产量或收益减少。,引起内在经济的原因： a. 使用更先进技术 b. 实行专业化生产 c. 提高管理效率 d. 对副产品进行综合利用 e. 生产要素的购买与产品的销售方面也会更加有利,内在不经济原因： a. 管理效率降低 b. 要素价格与销售费用的增加,6.外部经济与外部不经济,外部经济 external economy 整个行业生产

19、规模的扩大，给个别厂商所带来的产量与收益的增加。,外部不经济 external diseconomy 一个行业生产规模过大给个别厂商所带来的产量与收益的减少。,外在（部）性： 正 负,引起外部经济的原因 A.交通通讯等基础设施更为经济和更好地供给 B.行业信息和人才更容易流通和获得,引起外在不经济的原因 A.竞争加剧 B.环境污染 C.对基础设施的压力增加,四、两种生产要素最适合组合:生产者均衡,1.边际产量分析法 将所有的投资都用在的生产要素上；(成本花完) 使每一块钱用在不同生产要素上的边际产量相等。 （每一元成本都很有效）,M - 成本 PK - K的价格 PL - L的价格 QK -

20、K的数量 QL - L的数量 MPK - K的边际产量 MPL - L的边际产量 MPm - 每一元成本的边际产量,2.等产量线分析,（1）等产量线 isoquant curve 表示两种生产要素L、K的不同数量的组合可以带来相等产量的一条曲线。,与无差异曲线的比较？,K,L,Q,线上任何一点，L、K组合不同，但产量却相同。,（2）等产量线的特征,A.等产量线是一条向右下方倾斜的线。斜率是负的，表明：实现同样产量，增加一种要素，必须减少另一种要素。,B. 凸向原点。 C.等产量线不能相交。否则等产量线的定义会和它的第二特征发生矛盾。,K,L,Q,D.在同一个平面上可以有无数条等产量线。,同一条

21、曲线代表相同的产量水平；,Q1,Q2,Q3,L,K,Q4,不同的曲线代表不同的产量水平。,离原点越远代表产量水平越高 高位等产量线的生产要素组合量大。,3.等成本线（企业预算线）,K,L,300,600,O,注：与消费预算线比较,等成本线 isocost line 成本与要素价格既定时，生产者所能购买到的两种要素数量(K . L) 最大组合的线。,4.生产者均衡 生产要素最适组合,等产量线与等成本线相切于一点，实现生产要素最适组合。,K,L,Q,E,注： 与消费者均衡的效用最大化比较。,成本既定，产量最大,产量既定，成本最小,K,L,Q2,E,Q3,Q1,M,N,B,A,C,D,K,L,Q2,

22、E,M,N,B,A,C,D,5.生产扩展线,不同的等成本线与不同的等产量线相切，形成不同的生产要素最适合点；,将这些点连接在一起，就得出生产扩展线 。,PE,五 成本与收益,（一）短期成本分析 （二）长期成本分析 （三）利润最大化原则,（一）短期成本分析,1、成本C 生产费用，各种生产要素的支出。 是企业购买生产要素的货币支出。,长期与短期的问题，是生产要素是否全部可变的问题。,短期： 一部分投入可调整可变成本(variable cost) 。 另一部分投入不可调整固定成本（fixed cost） 。,长期：一切成本都可以调整，没有固定与可变之分。,2、短期总成本（shortrun total

23、 cost） STC,短期总成本分为：固定成本FC fixed Cost 和可变成本VC variable Cost。 STC = FC + VC,固定成本FC：固定不变，不随产量变动而变动，厂商在短期内必须支付的不能调整的生产要素的费用。 包括：厂房和设备的折旧，及管理人员工资。,可变成本VC：随产量变动而变动。短期内可调整。 包括：原材料、燃料支出和生产工人的工资。,STC 短期总成本曲线,STC不从原点出发，而从固定成本FC出发；,C,Q,FC,VC,STC,F C,STC = FC + VC,没有产量时，短期总成本最小也等于固定成本。,陡 平 陡,3.短期平均成本SAC average

24、 Cost,短期平均成本 生产每一单位产品平均所需要的成本。,Q,C,AFC,AVC,SAC,AFC随产量Q的增加一直趋于减少,SAC=AFC平均固定成本+AVC平均可变成本,AVC初期随着产量增加而不断下降，产量增加到一定量时，AVC达到最低点，而后随着产量继续增加，开始上升。 先下降，后上升,4.短期边际成本SMC Marginal cost,边际成本：每增加一单位产量所增加的总成本。,边际成本曲线呈U型的原因是边际收益递减规律,短期边际成本曲线是一条先下降而后上升的“U”形曲线。,开始时，边际成本随产量的增加而减少； 当产量增加到一定程度时，就随产量的增加而增加。,练习,已知产量为9单位

25、时，总成本为95元； 产量增加到10单位时，平均成本为10元； 由此可知边际成本为？,增加1单位产量后，成本增加了100955 边际成本是5元,SMC与SAC、AVC 相交于SAC和AVC的 最低点。,5. 综合分析,Q,C,AVC,SAC,SMC,N,M,进一步分析,（1）SMC与AVC相交于AVC的最低点,SMCAVC, AVC SMC=AVC,AVC最低,Q,C,AVC,SMC,M,M点后，增加一单位产量所带来的边际成本，大于产量增加前的平均可变成本， 在产量增加后，平均可变成本一定增加。,（2）SMC与SAC相交于SAC的最低点。,Q,C,SAC,SMC,N,SMCSAC,SAC SM

26、C=SAC,SAC最低,相交之前，边际成本平均成本； 相交，边际成本=平均成本 这时平均成本处于最低点,案例研究：门庭冷落的保龄球馆为什么不停业？,我们经常会看到一些保龄球馆门庭冷落，仍然在营业。这时打保龄球的价格相当低，甚至低于成本，他们为什么要这样做呢？我们对企业短期成本的分析有助于解释这一现象，同时也可以说明短期成本分析对企业短期经营决策的意义。 在短期中，保龄球馆经营的成本包括固定成本和可变成本。保龄球馆的场地、设备、管理人员是短期内无法改变的固定投入，用于场地租金、设备折旧和管理人员工资的支出是固定成本。固定成本已经支出无法收回，所以也称沉没成本。保龄球馆营业所支出的各种费用是可变成

27、本，如电费、服务员工资等。如果不营业，这种成本就不存在，营业量增加，这种成本就增加。由于固定成本已经支出，无法收回，所以保龄球馆在决定短期是否营业时，考虑的是可变成本。 （续）,门庭冷落的保龄球馆为什么不停业？,假设每场保龄球的平均成本是20元，其中固定成本为15元，可变成本为5元。当每场保龄球价格为20元以上（20）时，收益大于平均成本，经营有利。当价格为20元（20）时则收益等于成本，为收支相抵点，仍然可以经营。当价格低于20元（20）时，收益低于成本。乍一看，保龄球馆应该停止营业。但是当我们知道短期中的成本有固定成本和可变成本时则决策就不同了。 现在假设每场保龄球的价格为10元，是否应该

28、营业呢？可变成本为5元，价格为10元时，在弥补5元可变成本后，剩下的5元可用于弥补固定成本。 15元固定成本是无论经营与否都要支出的，能弥补5元当然比一点也弥补不了好。因此，这时仍然要坚持营业。这时企业考虑的不是利润最大化，而是损失最小化，能弥补多少固定成本算多少。 （续）,门庭冷落的保龄球馆为什么不停业？,当价格下降到与可变成本相等的5元时，保龄球馆经营不经营是一样的。经营正好弥补可变成本，不经营这笔可变成本不用支出。因此，价格等于平均可变成本之点称为停止营业点，意思是在这一点上，经营与不经营是一样的。在这一点上，只有价格高于平均可变成本就要经营，在这一点之下，价格低于平均可变成本，无论如何

29、不能经营。 门庭冷落的保龄球馆仍在营业，说明这时的价格仍高于平均可变成本。这就是保龄球馆不停业的原因。 诸如旅游、饭店、游乐场所等许多行业都是固定成本高而可变成本低，其价格可以降到相当低，但这种价格实际上仍然高于平均可变成本，因此经营仍然比不经营有利。,（二）长期成本分析 long-run cost,1. 长期总成本LTC 长期中生产一定量产品所需要的成本总和。 长期：厂商能根据产量来调整其全部生产要素的时期。,长期中无固定成本，所有成本都可变， 所以LTC从原点开始。,Q,C,O,LTC,Q1,Q2,陡峭平坦陡峭,开始阶段OQ1，要素无法充分利用，成本增加幅度大于产量增加幅度，LTC曲线较陡

30、。 Q1Q2阶段，要素充分利用，属于规模经济，LTC曲线平坦。 Q2以后阶段，规模产量递减，成本增加幅度又大于产量增加幅度，LTC曲线较陡。,2.长期平均成本曲线 LAC,LAC 在各种不同产出水平上的短期平均成本曲线较低的“包络曲线”。,LAC,C,Q,SAC,LAC的变动规律是： 呈U型变化，先减少而后增加,注意：包络线不是短期平均成本曲线最低点的连接,SAC2,SAC3,SAC1,LAC,LAC递减，处于规模递增阶段，与SAC最低点的左端相切 LAC递增，处于规模经济递减阶段，与SAC最低点的右端相切 只有在LAC最低点，LAC才与SAC最低点相切。,LAC包络线的形状,原因：规模经济。

31、 规模收益通常都是先上升，后下降，所以，LAC曲线通常是U型。,长期平均成本的分类（不同行业）,C,Q,LAC,（1）长期平均成本不变 产量的变化不会对生产要素的价格发生影响。 如小商品的生产,在长期中，厂商不断调整生产规模，使厂商在生产一定产量下，平均成本达最小。,（3）长期平均成本递减 规模的扩大会引起平均成本的下降。 汽车的生产,C,Q,LAC,LAC,（2）长期平均成本递增 生产要素有限，生产能力已经挖尽，基本上没有规模经济的空间。 矿业的生产,C,Q,3. 长期边际成本LMC,长期边际成本LMC 长期中每增加一单位产品所增加的成本。,C,Q,LAC,LMC,LMCLAC，LAC LM

32、C=LAC，在LAC最低点。,长期平均成本曲线和长期边际成本曲线一定相交于长期平均成本曲线的最低点,E,案例研究： 王永庆与台塑的成功,长期平均成本曲线LAC表明了在长期中平均成本随产量变动的规律。从这条U形曲线可以看出，只有产量增加到一定量才能实现平均成本最低。平均成本最低才能使企业实现经济效率。因此，企业平均成本最低时的产量就是企业的适度规模，企业只有根据这一原则确定产量才能成功。中国台湾企业家王永庆经营台塑成功的经验证明了这一点。 台塑是王永庆成功经营的第一个大企业，主要生产聚氯乙烯（PVC）塑胶粉。开始时，该企业的规模仅为月产量100吨，尽管产量低，仍然供大于求，台湾省内的需求仅为每月20吨。产量低，平均成本无法实现最低，价格降不下来，台湾仅有的20吨市场需求也被日,王永庆与台塑的成功（续）,本产品占领。而扩大产能，产品销路又成问题。王永庆处于两难境地。这时台塑的股东纷纷要求退股，王永庆毅然卖掉自己的大部分