铁路隧道风险评估管理

1、，中央企业全面风险管理指导培训，第3章：风险评估主讲人：安永企业风险管理合伙人单爱兰，2016年8月，铁路隧道施工风险评估与管理，1。目录，2，1。铁路隧道施工风险的特点和因素。铁路隧道施工风险的特点和因素，4，1。什么是风险？潜在不利事件的概率(p)和后果(c)的集合，如人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等。在铁路隧道工程的设计和施工中，其表达式为：R=f(P，C)。(暂行规定2.0.1)，5。隧道风险分为以下五类：安全风险、环境风险、工期风险、投资风险、第三方风险(通常指隧道施工过程中在一定范围内破坏第三方人身和财产的风险，以及破坏指定为历史遗迹的建筑物的风险)。隧道风险

2、类别，6。3.隧道工程风险的特点：(1)由于地基岩土性质；(2)由于勘察设计资料有限，设计计算理论不完善，隧道施工中不可避免地会发生一些意外事故，隧道施工风险是偶然的、不可避免的；(3)在隧道施工过程中，由于测试数据的离散性大，勘察报告提供的场地性质信息有限，地下条件的不可预测性，施工风险的可变性更为明显；(4)由于隧道施工对场地周围的土壤造成很大的扰动，对场地周围的建筑物、居民的生活和环境都有影响。隧道施工除了自身的技术因素外，还必须与外部环境有一定的关系，这使得隧道施工风险不仅具有内部因素的多样性，而且具有明显的层次性。7、4、隧道施工过程中的主要风险因素，(1)水文地质条件的复杂性造成的

3、自然风险和环境风险；地层：地层分布、不同岩土介质材料的物理力学性质和参数、岩土介质切割混合后的流动性、粘性和变形以及各种不利地质条件(如潜在有害气体的侵入)等。水文资料：主要包括：岩土渗透性、含水量、流向和流速；水位、水压和水的冲刷力；水的腐蚀性；水源等。地层中的其他障碍物：主要包括：建筑物或其他构筑物的基础、各种管道设施、废弃构筑物及其他孤立物体，如河底的巨石或沉船等。隧道工程施工过程中的主要风险因素(2)施工中机械设备、技术人员和技术方案的复杂性带来的施工风险。在隧道和地下工程施工中，施工队伍、机械设备和施工操作技术水平直接影响到工程的施工风险。新技术、新方法应用困难或失败，施工技术落后，

4、施工工艺和方案不合理，施工进度不合理，现场工作不平衡系数大，爆破控制不当，检测技术错误。隧道施工过程中的主要风险因素(3)决策、管理和组织方案的复杂性在规划、设计、施工和运营的整个生命周期中，最重要的问题是施工的决策、管理和组织。与其他工程项目相比，隧道及地下工程具有隐蔽性、复杂性和不确定性等特点，投资风险较大。无论在哪个阶段，都会遇到很多决策、管理和组织方面的问题。从项目立项规划入手，如何选择合理的项目建设地址和技术方案，如何减少项目对周围环境的影响，如何评价项目建设的经济效益和社会效益，如何保持整个项目建设的“绿色”和可持续性，每一个问题的决策和实施都需要综合各种风险和效益。隧道施工过程中

5、的主要风险因素(4)周围环境的复杂性(建筑物、道路和地下)(5)重大事故风险：火灾、爆炸等。近年来，我国交通隧道风险事故，尤其是重大风险事故越来越频繁，造成的经济损失、人员伤亡和环境破坏呈上升趋势。在建隧道规模较大(约4300条铁路和2300条高速公路)，安全事故数量也在增加，伤亡人数众多。在过去的六年里，发生了43起隧道安全事故，涉及204人，其中143人死亡。5.近年来，隧道工程施工事故时有发生。2010年2月5日，六盘水隧道出口开挖至632米(DK248 228)，170米后的初期支护(20b工程)破坏了滑坡，滑坡长度约50米，造成8名施工人员被困。这部分是一个充满粘土和石块的洞穴。施工

6、初期，连续发生小规模滑坡，经过超前大管棚和注浆加固后通过。塌陷点埋深约100米。该灾害是岩溶处理后的滑坡灾害。(1)黔昆铁路刘湛段六盘水隧道13号。滑坡照片；(1)黔昆铁路刘湛段六盘水隧道14号。2010年1月14日，白云隧道出口开挖至696米(DK334 733)，爆破后发生少量水、泥爆，泥爆量约200立方米。经协商清淤后，再次发生大规模突水突泥，突泥量约2000立方米，涌水量约300立方米/小时，淤积长度150米，造成多人死亡。突泥点对应地表塌陷，坑面积300平方米，深度20米。突泥点埋深80米。这次灾害是断层突水和突泥灾害。(2)南广铁路白云隧道，15号，泥石流，(2)南广铁路白云隧道，

7、16号，(3)野三关列文村，2014年8月10日19: 50，贵州省安江高速公路良田窝隧道右线入口坍塌，造成13名工人被困在工作面上。坍塌体长度约25m，埋深约43m。地质主要为强风化凝灰质板岩。(4)贵州安江高速公路梁田窝隧道，18，5，近年来隧道施工事故，19，各种灾害和施工事故的比例，滑坡64%，突水突泥12%，隧道火灾8%，爆破器材爆炸8%，其他8%，5，近年来隧道施工事故，20，二，铁路隧道风险评估和管理的作用和原则，21，铁路隧道风险评估和管理的作用和原则，22， 风险管理的研究最早可以追溯到公元前916年的共同海损制度，然后逐渐应用于经济、金融、保险、企业管理等领域。 在20世纪

8、30年代的美国，得到了发展。美国麻省理工学院的爱因斯坦教授是较早从事隧道工程风险分析的代表人物。他的主要贡献是提出了隧道工程风险分析的特点和应遵循的概念。国际隧道协会于1999年成立了一个研究小组，并于2003年完成了该研究，并于2004年发布了隧道风险管理指南。风险管理咨询已经成为一项专业技术，并已在美国商界得到应用。1.风险管理的发展。23.台湾和香港在工程风险评估和管理方面的研究工作起步较早。相比之下，内地对风险管理的研究起步较晚。20世纪80年代，风险管理的理念从美国等西方发达国家引入，主要集中在翻译外国作品上。(1)香港特区政府于2005年7月发出的岩土工程风险管理指引；(2)200

9、5年，建设部发布了一系列关于建设项目安全质量保险的指示；(3)中国土木工程学会编制的地铁及地下工程风险管理导则，铁道部颁布的铁路隧道风险评估与管理暂行规定。1.风险管理的发展。2003年以来，随着铁路建设的快速发展，对铁路隧道施工克服不良地质和复杂地形的技术要求越来越高，难度和风险也越来越大2007年11月20日，铁道部组织有关部门，邀请王、石中恒、张在明、院士出席铁路隧道风险管理专题会议。1.风险管理的发展；25.2.什么是风险评估和风险管理？风险评估是对风险的识别、估计和评估，是识别其不确定性和评估其影响程度的过程。(暂行规定2.0.9)铁路隧道风险评估应主要评估人员伤亡、环境破坏、财产损

10、失、工程经济损失、工期延误等风险事件。(暂行规定3.1.3)，26，2，什么是风险评估和风险管理？风险管理工程建设各方通过风险分析、风险评估、风险评估、风险处理和风险监控的管理行为，以降低风险的影响，以较低合理的成本获得最大的安全性。(暂行规定2.0.13)风险评估与风险管理的关系：风险评估是风险管理的基础和重要工作内容，风险管理是风险评估的目的，应随着项目建设各个阶段的推进而动态进行。(暂行规定2.0.13)，27，3，风险评估和管理的作用，(1)在隧道施工的早期识别潜在因素，并估计发生概率和影响程度，可以大大降低成本超支的可能性。(2)通过早期提出风险规避措施，并在施工过程中有目的地实施和

11、监控，将有效减少工程事故的发生和事故损失。(3)有利于业主和施工企业实现工程造价、工期、质量和安全目标。目的：科学决策，28。铁路隧道风险评估管理包括设计阶段、招标阶段和施工阶段，其中设计阶段分为可行性研究阶段、初步设计阶段和施工图阶段。(暂行规定1.0.4)，4。铁路隧道风险评估和管理的主要原则。各阶段的风险评估和管理应根据隧道工程的技术特点，针对安全、环境、质量、投资、工期和第三方风险，以安全风险为风险评估和管理的重点，高度重视突发性和灾难性风险。(暂行规定第1.0.6条)，29。铁路隧道的风险评估和管理目标是安全风险、环境风险、工期风险、投资风险和第三方风险(暂行规定第3.1.5条)，安

12、全目标是将人身伤害或财产损失的风险降低并保持在可接受的水平或以下；环境目标不是对环境造成不可恢复的灾难；投资目标是将投资控制在较低水平，以应对类似项目的成本；项目的时间限制被控制在既定的项目时间限制内。5.铁路隧道风险评估和管理的目标；30.6.铁路隧道风险评估与风险过程。铁路隧道的风险评估和管理应遵循以下基本流程。(暂行规定3.1.6)、31、收集风险管理的初始信息，进行风险评估，提出并实施风险管理方案，监督和改进风险管理，继续培训，提高风险意识，关注高层次项目，并将项目纳入年度管理计划。风险评估管理的基本流程包括以下主要任务，并制定风险管理策略。6.铁路隧道风险评估和风险流程2。铁路隧道设

13、计规范(TB10003-2005)；)；3.铁路隧道施工技术指南(TZ 204-2008)；铁路隧道施工安全技术规范(tb10304-2009)。5.相关的国家和行业标准和法规、跨行业的相关规范和规程，如煤炭法规；6.国家和行业(铁路)相关安全管理政策；33、7、铁路隧道风险评估和管理依据，7、招标文件、施工图纸；8.指导和实施施工组织设计；9.设计和施工图阶段的风险评估报告；10.从现场施工调查中获得的工程地质、水文地质、当地资源、交通条件和施工环境的调查资料。，34，3，铁路隧道风险评估，35，铁路隧道风险评估，36，风险评估的三个主要步骤，1，风险评估的步骤和要求，要求：风险评估应首先确

14、定相关人员和组织，制定计划和策略，确定风险评估对象和目标，风险等级标准和验收标准，收集基础数据，并提出风险识别和评估方法。(暂行规定3.2.1)，37、铁路隧道风险评估应根据各阶段的信息建立风险指标体系。该系统可以根据风险因素和风险事件之间关系的分层或树形结构来建立，也可以采用检查表。(暂行规定4.1.1)铁路隧道风险评估应结合各阶段工作的特点和内容，确定风险评估的对象和目标，开展评估工作，并提出相应的风险处理措施。(暂行规定4.1.2)安全风险是铁路隧道风险评估的首要目标，其他目标风险(环境、质量、投资、工期和第三方)应在确保安全的前提下进行评估。为确保评估和管理的有效性，相关费用应包含在项

15、目预算中。(暂行规定4.1.3)铁路隧道风险评估方法应根据各阶段的风险特点，采用定性、定性和定量的方法。(暂行规定4.1.5)，2。关于风险评估的相关规定，一般规定，38。建立识别风险评估指标体系。风险评估指标体系，39。3。建立识别风险评估指标体系，40。风险识别应确定风险的来源和分类，并建立合适的风险指标体系。风险识别应提出风险指标体系和风险清单等结果。(暂行规定3.2.2)风险识别涉及三个方面：分类和识别顺序，分类方法，4，风险识别，41，4，风险识别分类和识别顺序，42，分类方法，风险因素类别主要根据地质因素，重点隧道施工环节和施工准备，施工地质调查，施工管理，隧道特点，交通，用电，火

16、灾事故等。隧道的关键施工环节包括：开挖、支护和衬砌、监测和测量、人员和机械设备的保护、施工期间的防水排水、瓦斯隧道的揭煤防突、通风、火源控制、电气设备等。4。风险识别和分类方法，43。定性方法可以采用定量方法，如问卷调查、集体讨论、管理访谈、专家咨询、情景分析、政策分析、行业基准比较、调查研究、统计推断(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析)、失效模式及影响分析、事件树分析等。风险识别、分析和评估应结合定性和定量方法。风险识别方法，44。风险识别方法(暂行规定3.2.2)，4。风险识别方法，45，4。风险识别方法。目前，国内的风险评估方法比较简单，大多是定性和定量相结合。如基于专家调查和

17、头脑风暴法的层次分析法和模糊综合评价法，基于风险概率和风险后果的风险矩阵法、基于工作环境风险度的LEC法、基于专家调查的置信度指数法等定性和半定量评价方法。最好的识别方法是头脑风暴法和检查表法，由经验丰富的专家组成。46、4、风险识别与识别方法、检查表法(暂行规定4.6.34.6.8表4.6.34.6.8)检查表法是在系统分析的基础上找出所有可能的风险，然后将这些风险因素列成表，通过提问进行验证的方法。一般步骤如下：将工程风险系统分解成若干个使用故障树，找出引起风险事件的风险因素作为检查表的基本检查项目；根据风险因素寻找相关的控制标准或规范；根据风险因素的风险等级，依次列出风险。头脑风暴头脑风暴，也称为智力暴力，是