当代国际贸易及管理知识分析理论(PPT 40页).ppt

1、YXY,1,上海财经大学 主讲：岳咬兴教授 ,第五章 当代 国际贸易理论,YXY,2,第一节 当代国际贸易理论背景,一当代国际贸易发展的特点 （一） 同类产品之间的贸易量大大增加 从“行业间贸易”(interindustry trade) 为主转向“行业内贸易”(intraindustry trade)为主 (也称产业内贸易）。“行业内贸易”在许多国家都超过其贸易总额的50以上。 目前产品内贸易已成为学者关注的重点，零部件外包的发展是产品内贸易的表现。,YXY,3,行业内贸易指数(index of Intra Industrial trade，简称IIT),指数的计算公式： IIT=1-（X-

2、M)/(X+M) IIT0，即不存在行业内贸易。如果IIT0，意味着该国同时出口和进口这一行业的产品，有行业内贸易,YXY,4,一当代国际贸易发展的特点,（二） 发达的工业国家相互贸易占主导 从二战前的“南北贸易” 为主转化为“北北贸易” 为主。 （三）产业领先地位不断转移 国际贸易实践中发生的这些现象，需要用新的理论来做出解释。20世纪60年代以来，围绕战后国际贸易的新特点，经济学家们提出了一些新的学说，并逐渐形成了与古典和新古典贸易理论不同的当代国际贸易理论。,YXY,5,第二节 不完全竞争和规模经济的国际贸易理论,一 不完全竞争与国际贸易 （一）国际贸易中的不完全竞争 传统理论以完全竞争

3、为假设前提。 完全竞争的商品市场有两个重要特征： 1、是商品的同质性； 2、单个厂商在市场中的微弱地位。 当今世界竞争环境显然大大变化。 当代国际贸易理论则在不完全竞争(包括垄断竞争、寡头和垄断)的基础上研究国际贸易。,YXY,6,垄断竞争的特征：,1、产品之间差异越大，垄断程度越大，厂商既对自己产品拥有垄断，又可能面对不完全替代品的竞争； 2、市场众多厂商之间存在激励竞争，各自对市场价格影响有限； 3、市场进出自由，不存在行业壁垒； 4、不存在超额利润。,YXY,7,（二）不完全竞争、价格歧视与国际贸易,价格歧视的三个条件： 第一必须是不完全竞争行业，即企业有能力决定其销售价格； 第二，市场

4、必须是分割的，即低价格市场的消费者不能把产品倒卖到高价格的市场上去； 第三在不同的市场上，厂商所面临的需求曲线的弹性不同。 国际贸易中，厂商倾销的三个条件都可以得到满足。因此即使生产成本一样厂商也可以在本国和外国市场上以不同的价格出售相同的产品。,YXY,8,二. 规模经济和国际贸易,（一）“规模经济” 也称为“规模报酬递增” 内部规模经济主要来源于企业本身生产规模的扩大； 外部规模经济主要来源于行业内企业数量的增加所引起的产业规模的扩大。 无论外部的还是内部的，企业都有可能通过规模经济降低成本从而在国际贸易中获得价格上的优势。 规模经济成为战后国际贸易理论分析的重要工具或要素。,YXY,9,

5、（二）内部规模经济和国际贸易,开放贸易的短期结果： 存在内部规模经济条件下，对于垄断竞争企业来说开放贸易的短期结果是企业产量增加，平均成本下降，出现短期利润。产品价格可能下降从而使得本国消费者也受益，消费者剩余增加，但短期内价格也有可能上升，造成国内消费量下降，消费者受损。,YXY,10,（二）内部规模经济和国际贸易,开放贸易的长期影响： 企业产量增加(比没有贸易时增加但不一定比短期内的产量多)，平均成本和产品价格都下降且两者相等，企业经济利润回到零。 本国消费者消费量增加，消费者剩余增加。 从社会福利角度考虑，无论长期还是短期，整个社会福利水平都比没有贸易时的要高。,YXY,11,（三）内部

6、规模经济，垄断竞争企业与行业内贸易,由于工业产品的多样性任何一个国家都不可能囊括一个行业的全部产品从而使工业制造品生产上的国际分工和贸易成为必然。但具体哪一国集中生产哪一种产品，则没有固定的模式，既可以自然(竞争)产生，也可以协议分工。但这种发达国家之间工业产品“双向贸易”(行业内贸易)的基础是规模经济，而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势。,YXY,12,(四)克鲁格曼模型：规模经济和不完全竞争下的国际贸易,1基本假设 第一是企业具有内部规模经济。为了简化分析，克鲁格曼也像古典贸易模型那样假设劳动是惟一投入。但与古典理论不同的是，这里的成本函数中包含一个固定投入成本。因此，产品的平均

7、成本就不再是一个常数，而是随着产量的增加而递减的函数。 第二，克鲁格曼模型中的市场结构不再是完全竞争，而是垄断竞争。同行业各个企业所生产的产品不是同质的而是具有替代性的差异产品。,YXY,13,PP-ZZ模型,li =+xi， 0 0 （1） L= li =（+xi） （2） Lci=xi （3） 等式（1）表示的是企业i所需的要素（劳动）投入。其中是固定投入，xi是企业i的产出。是反映投入产出关系的系数。等式(1)表明企业具有规模经济。给定固定投入()和系数不变，如果产出xi增加一倍的话，企业的劳动投入li是不需要增加一倍的。,YXY,14,PP-ZZ模型,等式(2) L= li =（+xi

8、）表达的是要素市场供给与需求的均衡。L是社会总劳动力或总人口，等于各个企业劳动需求li的总和。 等式（3) Lci=xi表示的是产品市场的均衡，其中ci是每人对产品i的消费，Lci代表的是产品i市场上的总需求，xi是产品i的总供给。,YXY,15,2垄断竞争企业的利润最大化均衡,垄断竞争企业的目标是利润最大化，其生产决策的原则也是在边际收益(MR)等于边际成本(MC)的地方生产xi。 企业利润最大化的短期均衡条件则可写为： Pi（1-1/（c）=W （4） 整理后： Pi /W=（c）/（c）-1 （5）,YXY,16,3垄断竞争企业的长期均衡,垄断竞争企业的另一个特点是长期利润为零，即总收益

9、(TR)等于总支出(TC)。总收益等于价格乘以产量：Pixi。总支出等于工资率乘以劳动投入：Wli， 而li+xi。 根据这一长期均衡条件我们可以得出： PixiW(+xi) (6) 将等式(3)代人等式(6)并经整理后得： Pi/W=/Lci+ (7),YXY,17,4PFZZ模型 及对国际贸易的影响,克鲁格曼模型的一些重要的结论。 1、垄断竞争企业可以通过国际贸易扩大市场增加消费人口来扩大生产：获得规模经济，降低平均成本和产品价格。 2、每个消费者对某种产品的消费量会有所减少，但消费品的种类则大大增加。消费者通过产品种类的增加提高了福利,YXY,18,克鲁格曼的理论贡献,克鲁格曼模型指出了

10、贸易的基础不一定是两国之间技术或要素禀赋上的差异而造成的成本价格差异，扩大市场获得规模经济也是企业愿意出口的重要原因之一。企业可以通过出口来降低成本获得短期利润。 当然，贸易前两国的市场规模不同造成的企业生产规模不同也会导致出现产品价格的差异，并成为贸易发生的原因。不过，造成这种价格差异的原因不是各国技术和资源上的不同，而仅仅是规模上的区别。,YXY,19,克鲁格曼的理论贡献,克鲁格曼的理论令人信服地解释了发达工业国家之间的贸易和行业内贸易的重要原因，补充和发展了国际贸易的理论。成为当代新国际贸易理论的代表。,YXY,20,行（产）业内贸易理论归结,产品的异质性是产业内贸易的重要基础 规模经济

11、收益递增是产业内贸易形成的重要原因 经济发展水平是产业内贸易形成的重要因素,YXY,21,第三节 产品生命周期与国际贸易模式的变动,（一）技术要素与技术差距论 技术差距论（The Theory of Technical Gap） 基本理论：科学技术在形成国际贸易商品的比较优势中起决定性作用。技术领先国家享有出口技术密集型产品的比较优势，技术的转移，差距消失，贸易优势逐渐消失。,YXY,22,技术差距论,需求时滞（Demand Lag）指国外创新产品问世到本国对新产品产生需求的时间间隔； 模仿时滞(Imitation Lag)技术创新国形成产品到其它国家接受该项技术仿制产品的时间差距。 由“反应

12、时滞”(Reaction Lag)和“掌握时滞”构成。 反应时滞，指进口新产品构成竞争威胁，国内产业产生自行生产、模仿生产的反应所需要的时间。 掌握时滞，指仿制国家从开始生产到达到创新先导国的技术水平，国内生产扩大，进口需求为零的时间差距,YXY,23,技术差距论The Theory of Technical Gap,YXY,24,技术差距论的理论归结,技术差距是新产品贸易的决定性因素； 技术领先国若能有效地反仿制，贸易利益则保持极大化； 收入水平和市场范围差距越小，需求时滞越短，贸易发生越早，贸易发展速度越快； 模仿时滞结束后，模仿国或追随国的贸易利益在于低成本。,YXY,25,（二）产品生

13、命周期贸易学说（Product Cycle Theory）,1、理论假设： 国与国之间信息传递受到限制； 生产函数可变； 存在规模经济； 产品在其生命周期各阶段要素密集特质不同； 不同收入水平国家的需求和消费结构存在差异。,YXY,26,2、产品生命周期阶段的特征,导入期（New Product）新产品的国内需求价格弹性低，需求量大，属“卖方市场”，生产技术未定型，产品的知识和技术密集度高。 成长期（Growth Product）生产技术已经扩散，价格弹性提高，产品开始向“买方市场”转移，技术虽未完全稳定，资本密集度已逐渐提高。 成熟期（Mature Product）产品的价格弹性提高，市场已

14、形成“买方市场”，生产技术基本定定型，劳动要素作用上升。,YXY,27,产品生命周期贸易模式Product Cycle Theory,YXY,28,3、产品生命周期学说理论贡献,1）生产要素密集性质的动态变化； 2）贸易国比较利益的动态转移； 3）进口需求的动态变化 4）该理论成为各国对外投资决策的重要理论依据；工业制成品贸易流向最有说服力的理论。,YXY,29,（三）原料贸易周期说,1、原料产品生命周期 派生的需求繁荣阶段：（原料产品的成长期）由于工业的发展促进了原料需求剧增 需求和供应来源的替代阶段：更多的国家愿意提供该原料产品更多的国家愿意提供该原料产品 合成代用品及研究和发展的介入阶段

15、：发明了替代初级原料的合成代用品，这就把原料产品推向生命的末期。,YXY,30,2、原料产品周期贸易模式,第一阶段 世界市场的原料供应者主要是少数拥有并出产这类资源的不发达国家 第二阶段 更多的不发达国家致力于初级原料的开发，并取代传统的出口国而占据主导地位 第三阶段 原料供应的优势转向资本充裕、富于创新的发达国家,YXY,31,3、原料贸易周期说的理论意义,1）阐述了贸易优势的动态转移，从发展中国家转向发达工业国家； 2）揭示了初级产品贸易条件恶化的趋势； 3）对世界原料供应前景持乐观态度，不担心资源的枯竭； 4）科学技术新的突破主宰原料生命周期的阶段转变。,YXY,32,第四节 需求决定的

16、贸易模式,一 、决定需求的因素 (1)实际需求。是地理气候等环境的差别造成的不同需求。 (2)喜爱偏好。主要是由不同的历史文化、宗教信仰和风俗习惯造成的。 (3)收入水平,YXY,33,二 需求的收入弹性和恩格尔法则,需求收入弹性可以表示为： =商品变动的百分率/收入变动的百分率 “恩格尔法则”。即随着人均收入的增长，人们花费在食品上的支出占收入的比重会越来越少。,YXY,34,三 需求偏好不同而产生的贸易,假定各国在生产方面的能力是完全一致的，即同样的生产技术，同样的资源比例，同样的生产规模等。因此，各国的生产可能性曲线假设是相同的。 在没有贸易发生的情况下消费偏好会使一国该产品成本上升，通

17、过贸易则可以降低成本增加福利。,YXY,35,四 收入变动产生的贸易（需求相似理论）,这一贸易模式主要由瑞典经济学家斯戴芬伯伦斯坦林德(Staffan Burenstam Linder)创立。 假设一国的需求由其“代表性消费者”的需求倾向决定。 根据林德的理论，工业制成品在发达国家之间的贸易会随着收入的不断提高占越来越重要的地位。,YXY,36,需求相似理论理论基本内容,理论特点：从需求分析贸易 理论的基本内容： 国内需求是产品出口的可能性条件 两国需求结构越相似贸易量也就越大 影响一个国家需求结构的最主要因素是人均收入水平 收入水平相似是工业品贸易的主要原因 因此也称所得相似贸易理论（Income Theory of Trade）或称代表性需求理论,YXY,37,需求相似学说（需求重叠）,YXY,38,对行业内贸易与发达国间贸易的又一解释：贸易引力模型,引力模型是地理学家、社会学家与经济学家为了解释与预期人类在地理空间上的经济、社会及政治性相互影响与相互作用的方式，利用经典力学中牛顿万有引力公式建立的一种