国际技术贸易与知识产权(PPT 134页).ppt

1、第四章国际技术贸易与知识产权,随着经济全球化和科学技术的飞速发展，知识产权重要性日益凸现，已经成为国际科技、经济竞争的制高点。,世界未来的竞争就是知识产权的竞争。,资料1: 2012年以来，以美国为首的贸易保护主义明显升温。除中国对外出口的化学增白剂、镀锌钢丝、钢质车轮、晶体硅光伏电池组件等被征收双反税外，更有知识产权纠纷日益凸显。中国涉外经商的企业中有约63%会因遭遇知识产权纠纷而被迫应诉并遭受损失，另一方面，中国知名企业的专利、商标在国外申请注册情况也相当不乐观。,资料2 继2012年10月遭遇美国国会众议院情报委员会以“国家安全”、12月遭欧盟以“触底价格”名义的多番调查后，华为、中兴再

2、次在美国市场受挫。2013年2月1日，美国国际贸易委员会(ITC)宣布，针对中兴、华为、三星、诺基亚4家公司的网络设备，可能侵犯到美国本土公司专利权，开始发起联合“337调查”。,美国“337调查”最早得名于1930年美国关税法第337条款，后经历数次重大修订。根据该条款，美国国际贸易委员会有权调查有关专利和注册商标侵权的申诉，此外也开展涉及盗用商业机密、商品包装侵权、仿制和虚假广告等内容的调查。,知识产权（Intellectual Property，简称IP)是指一切与人类的智力活动相联系的无形财产权，是法律授予权利人对其智力成果所享有的一种独占权利(占有、使用、收益、处分的权利)。,知 识

3、 产 权,文学艺术和科学作品演出、录音、录像、广播作品制图、技术绘图计算机软件,著作权 及邻接权,发明实用新型外观设计,商品商标、服务商标、集体 商标、证明商标、地理标志,原产国名称厂商名称,专利权,商标权,名称标记权,制止不正当竞争,工业 产权,植物新品种权,集成电路布图设计,商业秘密,从法律上讲，知识产权具有三种特征： （1）地域性，即除签有国际公约或双力、多边协定外，依一国法律取得的权利只能在该国境内有效，受该国法律保护； （2）独占性或专有性，即只有权利人才能享有，他人不经权利人许可不得行使其权利； （3）时间性，各国法律对知识产权分别规定了一定期限，期满后则权利自动终止。,是专利权的

4、简称。即：一项发明创造，向专利局提出申请，经审查合格后，授予发明者专利权（专有权利）。,一 概念,二 类型,发明专利,实用新型,外观设计,三 特征,独占性,地域性,时间性,公开性,第一节专利与专利权,发明： 发明是人脑的一种思维活动，是利用自然规律解决生产、科研、实验中各种问题所创造出来的新技术方案。 一是产品发明，是指人工制造的各种制品或产品； 二是方法发明，是指把一个对象或某一物质改变为另一种对象或物质所利用的手段过程； 三是用途发明，是指对已知物品、方法或物质新的利用。,实用新型 实用新型是指对产品的形状、构造或者形状和构造的结合所提出的适于实用的新的技术方案。 与发明的区别： 第一，保

5、护范围不同。 第二，实用新型专利的创造性要求比发明专利低。 第三，实用新型专利的审查程序比发明专利简便、快捷。 第四，保护期限不同。,外观设计 专利法所称的外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。,案例 一 小王凭借多年的机车修理经验，在工作之余改善了机车化油器的出油效率，为此提供给客户更加便捷的服务。最近从朋友那里获知有专利这样的制度，可以保护他辛苦改进的化油器技术。小王的技术究竟可以申请到何种专利呢？,发明专利 如果小王改进的化油器若是牵涉到可以提升化油器功能的新方法，或是一种材料的组成成分，如以铝镍合金所制成的化油器，那

6、么这些关于方法、材料成分或是组成配方等技术，都归在发明专利的受理范畴。,实用新型专利 如果小王改进的技术内容是将原本化油器的雾化口形状改为喇叭状，再调整其角度。针对这种只将既有技术的其中一部分加以改良，使其较原来更实用，但其改进技术不涉及方法、制成、材料及配方者，可以在新型专利这个领域内提出申请。,外观设计专利 如果小王当初创造的化油器，纯粹只是要改变传统化油器的外形，使其看起来不那么呆板，但该化油器的整个内部结构及所产生的功能都和传统化油器相同。类似这种只限于外观的改变或新的外型设计，而无任何新功能产生的专利申请，都被归在外观设计专利来保护。,不能获得专利权的情形,科学发现；如发现新星、牛顿

7、万有引力定律 智力活动的规则和方法；如新棋种的玩法 疾病的诊断和治疗方法； 动物和植物品种，但产品的生产方法可以授予专利权； 用原子核变换方法获得的物质。 另外对违反国家法律、社会公德、妨害公共利益或者违背科学规律的发明创造，如永动机、吸毒工具等也不能获得专利权。,四 授予专利的实质条件,(1) 新颖性,没有、没公开的技术（包括书面、使用、口头）。,(2) 创造性,与已有技术比，有（突出的）实质性特点 和（显著的）进步。,工业实用性-能制造或使用，产生积极的效果；已经完成，按说明书即能制造或使用。,(3) 实用性,案例二 2009年11月10日,香山电话公司向中国专利局提出了HA735-50型

8、电话机的外观设计专利,获得批准。2011年8月,香山公司发现先锋有线电厂生产、销售的HA868-90型电话机的外观设计与本公司生产、销售的电话机的外观设计十分近似,于是，致函先锋有线电厂,要求其停止侵权行为,并赔偿损失。先锋厂复信,承认其电话外型与香山公司相似,但对赔偿一事只字未提。为此，香山公司向人民法院提起诉讼,要求先锋厂承担侵犯专利权的法律责任,先锋厂被起诉后,聘请了律师,该律师经过大量艰苦的工作,发现2009年7月9日的神州电子杂志上，香山公司发表的HA73550型电话机的图片。于是，2011年10月13日,先锋厂携带2009年7月份的神州电子杂志赶到中国专利局，向专利复审委员会提交了

9、请求宣告香山公司 HA73550型电话外观设计专利权无效的请求书。 问题：香山公司HA735-50型电话机的外观设计专利权是否有效？先锋厂的行为是否侵犯了其专利权？,解析 香山公司 HA73550型电话机外观设计专利权应依法宣告无效，先锋厂的行为不能认定为侵权行为。专利法规定：授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同或者不相近似。 本案中，香山公司在向专利局提出专利申请之前，已在公开出版的神州电子杂志上以图片的形式发表过，则失去了其新颖性，虽然是自己发表的，但并不属于专利法规定的例外情况。,专利法规定的例外情况是：申请专利的发明创造在申

10、请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性： 一是在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的； 二是在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的； 三是他人未经申请人同意而泄露其内容的。 据以上规定可看出香山公司在神州电子杂志上公开其图片的行为，不属于上述三种行为中的任何一种。因此专利复审委员会可据此宣告读外观设计专利权无效。,五 先发明原则与先申请原则 先发明原则，是指两个或两个以上发明人就同一内容分别提出专利申请时，专利权将授予能够证明其发明的完成先于他人的发明人。目前，只有美国等少数国家采用这一原则。 先申请原则，是指两个或两个以上发明人就同一内容分别提出专利申请时，专利权将授予最

11、先提出专利申请的人。世界上大多数国家都实行这一原则，我国也采用这一原则。,专利权人的权利 独占权（排他权） 转让权（不再享有） 许可权 标记权 放弃权 维护专利权的权利 署名权,专利权人的义务 实施专利发明创造 强制许可 缴纳年费,1）发明专利： 1-3年，900元；4-6年，1200元；7-9年，2000元；10-12年，4000元；13-15年，6000元；16-20年，8000元。 2）实用新型/外观设计： 1-3年，600元；4-5年，900元；6-8年，1200元；9-10年，2000元。,WIPO公布2012年世界知识产权指标,2009年至2011年，全世界专利申请增加了29.39

12、00万件，中国国家知识产权局在其中占比第一，达72%。2011年全球累计提交发明专利申请量增长了7.8%，连续第二年高于7%。同时，实用新型专利、外观设计专利申请分别增长35%和16%,这些增长皆主要来源于中国。在2009至2011年的外观设计中，中国的受理量占增长总量的90%。 2011年，中国国家知识产权局受理来自国内外发明专利申请超过美国成为世界第一。这一位置在此前100年里一直为德、日、美三国占据。,在2011年通过专利合作条约（PCT）途径提交的国际专利申请中，来自中国的国际专利申请量较2010年同比增长33.4%，是全球增长最快的国家。中国的中兴通讯股份有限公司以2826件位居世界

13、第一；华为技术有限公司以1831件排名第三位。 中国专利结构进一步优化，企业作为创新的主体地位日益凸显。数据显示，2012年110月，国内发明专利授权中，企业授权6.4万件，占53.3。中国有效发明专利中，国内所占比例达到53.5，较去年同期提升3.9个百分点，表明中国的创新能力与国外的差距逐步缩小。 世界知识产权组织的报告同时显示，2011年，中国商标注册申请的增长率为31.2%，在全球增长总量中占比为61.8%。,深圳唯冠和苹果的iPad商标战初步取得胜利而洋洋得意之时, 苹果正在为自己的超微型SIM卡是否能成为下一代超轻薄手机中的“nano-SIM卡”行业标准，而与摩托罗拉移动、黑莓手机

14、制造商RIM以及诺基亚陷入斗争。,2012年6月,苹果与诺基亚关于nano-SIM争夺战最终以苹果获胜而告终，并且败下阵来的还有RIM以及摩托罗拉，最终苹果的nano-SIM卡设计方案被欧洲电信标准协会认可与采纳，并且苹果设计的nano-Sim卡设计方案将成为行业标准。,华为在巴塞罗那移动世界大会上展出了自己最新研发的Ascend系列，声称是当今最快、最薄的手机，该手机中的四核处理器由华为旗下的海思半导体设计，而不是使用英伟达或高通的产品。 与此同时，微软则宣布推出新的软件，把Windows智能手机的价格降到1000元人民币，进入中国低端智能手机市场。,施乐Xerox,佳能复印机,竞争,六 企

15、业专利战略,施乐当时推出的最著名的复印机，因为使用的纸张尺寸为914英寸，所以命名为914复印机。,施乐对研究机构内的科学家不布置任何任务，他们可以任意研究自己感兴趣的项目，施乐只是付账而已。 当今计算机时代的众多核心技术都是由这个机构发明的，比如图形界面和下拉菜单。 苹果的乔布斯就是从这里学到了这项技术,然后微软的比尔盖茨又把这项技术变成更大的市场成功。,施乐是怎样维持复印机市场的垄断地位呢？用大量的专利和越来越复杂的技术。为了让专利壁垒尽可能无法逾越，施乐先后为其研发的复印机申请了500多项专利，几乎囊括了复印机的全部部件和所有关键技术环节。 在不断丰富复印机技术的同时，施乐也在不断提高产

16、品的价格。并且，它采取了最大利润率定价原则，也就是说，施乐不断给复印机增加一个又一个功能，每一种功能都以实现最大利润为原则来定价，于是，每加一种功能便抬高一次复印机的价格。,佳能面临着施乐的专利壁垒。但是，美国这类产品的专利有效期为10年。 佳能首先遍读施乐公司拥有的所有专利，参考其专利资源，力求在已有的技术基础上进行创新和突破；同时，佳能对复印机市场进行了深入细致的研究。 在研究中，佳能走访了施乐的用户，了解他们对现有产品不满意的地方；重要的是，佳能还走访了没有买过施乐复印机的企业，询问他们没有购买的原因。结果，佳能发现了巨大的市场机会。,市场分析： 施乐的复印机可不是普通的办公设备，而是重

17、要的固定资产投资，就好像今日的中央空调。 这些复印机都是大型的，只能放在公司的某个固定地点，工作方式被称为“集中复印”。,佳能去找其他的日本厂商：东芝、美能达、理光等等。佳能把自己造出来的产品拿给这些企业看，提出联合生产这种复印机。佳能设计了一个其他人难以拒绝的合作方案。如果其他企业从佳能这里购买生产许可，相比于他们自己从头研究开发，投产时间要快一年多，而开发费用只需十分之一。 经过佳能的努力，十来家日本企业结成了一个联盟。这些企业都从佳能那里购买生产许可证，同时针对施乐的“集中复印”，推广“分散复印”概念，大举向小型化复印机市场发动集体进攻。于是，施乐的对手从佳能一家一下子变成了十几家。,专

18、利提供的竞争优势,可以使对方停止生产销售、展览或者客户停止使用侵权产品; 可以吸引中方或者外方投资; 产品宣传; 可以用来与对方互相进行专利许可,以平息专利纠纷及减低专利许可费用; 如果你的公司因侵权被诉讼,可以用来反击对方; 赚取专利费用; 可以提高研发投资的回报率; 可以作为并购或者合资时的投资,忽视或者不了解专利的不良后果,产品可能会因侵权被外国海关扣押; 在许多国家,专利所有人可以在几个星期内很容易就使对方产品扣押,不需要经过诉讼,威胁更大; 企业可能会因出口侵权产品在外国法院被诉讼,需赔偿损失并停止出口(与海关扣押不同); 即使产品先在中国销售而后由客户销售到国外,如客户因侵权被诉讼

19、,中国公司仍可能会有义务对客户赔偿; 其他公司会仿制产品或者独立开发类似产品; 其他公司会利用你的技术申请专利并且不让你继续使用该项 技术;,企业专利战略模式,进攻性专利,防御性专利,混合型专利,进攻型专利战略 1）基本专利战略 指企业将研发成功的某项基础性的技术或某些关键性的核心技术申请为专利，获得该技术的专利权。 2）外围专利战略 （1）企业围绕自己的基础专利构建专利网，把与基础专利相关的外延技术申请为专利，防止竞争对手利用与基础专利相似的技术。例如，德国拜尔公司在阿斯匹林专利到期时： 1971年，拜尔阿斯匹林加维C的泡腾片问世； 1993年，拜尔阿斯匹林溶肠片问世； 2003年，拜尔阿斯

20、匹林粒状产品（无需饮水）问世,（2）企业围绕他人的基础专利构建自己的专利网，从而形成对其他企业的专利包围。 例如，日本在六神丸的基础上开发救心丸，韩国的牛黄清心丸源自我国的牛黄清心液 ）地域选择战略 （1）市场导向地域申请，即以市场为导向，优先选择在市场最大或者人口最多的国家或者地域申请专利。 （2）生产导向地域申请，如果企业的发明创造属于尖端、先进技术范畴，只有极少数企业能够生产这种产品，就应当优先以生产地域为导向，即在竞争企业进行生产经营的国家或地域申请专利，以此遏制同类生产企业的竞争力。,）专利有偿转让战略 企业转让专利有两种途径，一种是转让专利的所有权，这种方式会丧失企业对专利的控制，

21、实践中较少采用。另一种转让方式是保留专利的所有权，只许可他人在一定区域或一定时间内有偿使用该专利。 根据被许可者的权限不同，许可使用又分为独占使用许可、排他使用许可和普通使用许可等方式，其中独占使用许可中被许可人的权限最大。 专利权贸易成为一种新的盈利模式 2012年6月，柯达 公司宣布将用专利转让收入偿还公司债务，使得该公司能够从破产保护中成功解套。专利的估值超过了26亿美元。,5）专利与产品、商标相结合战略 专利与产品相结合是指企业在许可他人使用专利时，要求被许可人必须购买企业的产品，以扩大企业产品的销售数量和知名度。 专利与商标相结合是当企业在许可他人使用本企业的专利时，如果对方企业知名

22、度比自己高就可以要求被许可人同时使用本企业的商标，借助他人的优势提高自己的地位和声誉。反之，企业在引进购买他人的专利或获得专利的实施许可权时，也可以要求同时获得对方商标的许可使用权。 例如，可口可乐玻璃瓶 ，可口可乐公司以600万美元买下专利。,） 专利回输战略 指企业在引进输出企业专利技术后，对其进行研究、消化、吸收和创新，再将创新了的技术以专利的形式卖给原输出企业。 ） 专利诉讼战略 指企业利用现行专利法律制度，积极调查、收集相关证据，进行专利维权诉讼或对专利侵权诉讼进行合理抗辩的一种战略。 国际商用机械公司（IBM）、霍尼韦尔（Honeywell）、惠普（HP）和美国电报电话公司（ATT

23、）等大公司就经常发起专利诉讼，为的是逼迫对方付许可费。,企业向竞争对手提起专利侵权诉讼攻击本身不是企业的目的，其真正的目的只能是经济利益，寻求企业利润的最大化。专利侵权诉讼攻击的目的主要包括： 通过向竞争对手收取高额的侵权赔偿金，迫使竞争对手退出相关市场； 有些企业在知名度不够的情况下，往往会选择对该地区比较大的企业提起专利侵权诉讼，从而通过媒体的报道效应迅速扩大自身的市场知名度； 企业在与其他企业谈判专利技术合作事宜时，可以通过向竞争对手提起专利侵权诉讼攻击，降低竞争对手谈判条件的价值。,防御型专利战略 1） 技术公开战略 技术公开战略是一种以公开发明来阻止部分对手申请专利获得专利的战略。当

24、企业拥有某项技术，如果不打算申请专利又不希望竞争对手开发出该专利技术，就可以采取抢先公开技术内容的方式，使之丧失专利申请必备条件之一的“新颖性”，从而阻止竞争对手获得专利权。 ） 撤销对方专利权战略 利用竞争对手专利上的漏洞、缺陷或不符合专利条件的情况，运用专利法赋予的权限，启动专利权撤销程序或无效程序，部分或全部取消对方的专利权。,）交叉许可战略 指企业用自己的专利技术与对方的专利技术进行交换，以获得许可使用对方专利的一种战略。该战略是以专利为交易对象的“以物易物”的技术交易，其有效实施可以使交叉许可的双方实现共赢。 欧美曾在日本申请了一种新型自行车的技术方案，日本企业马上申请了各种脚踏板专

25、利、各种背包架专利、各种车把手专利等等众多外围小专利（包括外观设计专利）。如果脱离了这些小专利，新型自行车的技术方案则不可能得到实施。从而迫使欧美竞争对手同意“交叉许可”使用，即欧美可以无偿使用日本企业的小专利，而日本企业也可以无偿使用欧美的基础性关键技术专利。,）利用失效专利战略 专利权有一定的保护期限，保护期届满，该专利技术就进入公有领域，任何人都可以自由利用。企业可以利用失效专利免费进行制造、使用和销售产品。 截止到2010年底,全球5000余万件专利中,失效专利比例高达85%. 农药技术主要由国外几个大企业垄断:拜尔,巴斯夫,先正达 ,住友,陶氏 ,杜邦占2011年申请农药专利总数的7

26、5.5%。 在全球农药市场,未来3年内将有40个国外农药品种专利过期.2023年,预计将有166个农药相关的专利过期,新增市场价值110亿美元。,） 绕过专利障碍战略 绕过对方权利要求书记载的保护内容，研究、开发不相抵触的创新技术和产品，使本企业研究、开发的技术或产品不侵犯其专利权； 使用替代技术； 利用对专利技术的二次开发、技术引进、专利对抗、专利诉讼等方式抵御竞争者的专利攻势，打破竞争者的技术垄断，捍卫和开拓自己的市场。 例如，苹果的图片滚动和图像跳动的技术专利在手机翻看图片或网页时出现临界点时反弹到原位置的技术，三星电子推出的替代技术是“如果坚持翻看照片的话 会出现蓝色光点”。这项替代技

27、术瓦解了苹果禁止三星手机销售的攻势。,该种战略集合了各种专利战略方案的综合专利战略，在实施专利战略过程中，根据不断变化的市场信息、不同竞争对手的不同情况以及同一竞争对手情况的变化及时调整，形成“攻中有守，守中有攻”的灵活战略。,混合型专利战略,主动和解战略 如确属侵犯他人专利权，在权衡利弊后，如认为即使向对方支付一笔使用费，自己仍有利可图，便可主动求和。和解方式，庭外和解可签和解协议，或补签实施许可合同。在法院开庭调解达成协议的，法院将制作民事调解书。 2012年11月11日，HTC证实，已经与苹果就所有专利纠纷取得和解，并达成一项为期10年的许可协议。苹果最初是在2010年3月2日向ITC和

28、美国区法院起诉HTC，指控其侵犯20项专利。 苹果与HTC达成的专利和解令人出乎意料，特别是在苹果取得对三星诉讼大胜之后。但相比继续对抗，和解对于双方的利处更大，有时钱更容易解决问题。,“三流企业卖力气，二流企业卖产品，一流企业卖技术，超一流企业卖标准”。 发达国家及其跨国公司都力求将专利转变为标准，以获取最大的经济利益。因此，标准化成了专利技术追求的最高体现形式。美国高通公司通过拥有1400多项CDMA专利，成为坐拥标准、日进斗金的跨国企业。,案例:科技界专利纷争白热化,苹果公司先后用iTunes,iPhone和iPad给消费者带来前所未有的用户体验，而且在盈利模式和成本控制等方面也创造了新

29、的游戏规则。但是，安卓阵营的快速崛起却让苹果感受到了压力，这个由谷歌、三星、HTC、MOTO、LG等公司组成的联盟，正凭借相似的操作体验和明显的价格优势与苹果争夺市场空间。,历史总是惊人的相似，十几年前在争夺PC市场时，微软就是靠拉拢各大硬件厂商、以及在部分国家的“免费”策略来抓住消费者，最终Windows战胜了苹果的MacOS，成为主流操作系统。 面对相对弱小的安卓阵营，苹果祭出大规模杀伤性武器：专利诉讼。首先将矛头指向销量较高的三星和HTC。2011年以来，这两场官司的激烈程度日益升级,苹果在全球多个国家要求禁售三星和HTC的产品，而后两者也提起了反诉，利用自己持有的专利要求禁售苹果的产品

30、。,为了达到目的，苹果甚至与曾经的对手微软达成默契，从不同的角度对安卓阵营提起专利诉讼，从而起到前后夹击的效果。 与此同时，他们还联手高价抢夺谷歌的收购对象，从而阻止安卓阵营拥有更多的专利后反诉它们。 2011年7月，谷歌正准备以9亿美元收购北电网络的6000项专利，突然被一家由微软、苹果等公司组成的临时联盟，以创纪录的45亿美元抢走。,目前，微软已经在部分战场取得了胜利：HTC每售出一部安卓手机，需要向微软缴纳5美元的专利授权费。2011年微软在这方面的收入将达到10.4亿美元。尽管微软自家的移动设备销量不佳，但它依然是移动互联市场的赢家。 看到专利诉讼这么赚钱，那些曾经的科技界霸主也坐不住

31、了，比如诺基亚、柯达，它们像微软一样四面出击，甚至连苹果也不放过。哪怕只是软件底层编写语言的一段代码，只要它们曾经为其申请了专利，今天都会以此来要求其它公司缴纳授权费。,对谷歌而言，不但盟友们遇到强敌，它自己同样深陷诉讼泥潭。2010年，Oracle（甲骨文）公司将谷歌告上法庭，由于安卓部分程序以Java编写，而SUN是Java技术的领导厂商，手握大量Java相关的专利，在甲骨文对SUN的收购后，这些专利归于甲骨文名下。因此甲骨文称安卓侵犯了与甲骨文Java软件有关的知识产权，并索赔数十亿美元。其实，早在2009年甲骨文并购SUN前，SUN曾找到谷歌，希望以1亿美元出售SUN所持有的Java专

32、利，但谷歌拒绝了。谷歌很快为自己的漠视付出了代价。这场官司至今仍未和解，甲骨文也被谷歌列为与微软、苹果并列的邪恶对手。,忽视SUN、竞购北电失利，谷歌越来越深刻的感到专利的重要性，即使溢价数倍也要将有价值的专利收入囊中，否则就会被那些老牌巨头肆意宰割。正是在这样的背景下，谷歌决定直接鲸吞摩托罗拉移动。在移动设备领域，摩托罗拉移动的已授权专利为210项，申请专利为496项，而谷歌这个移动通信领域的后来者，已授权专利仅有60项，申请专利为257项。二者结合后的总专利数将达到1023项，今后在面对苹果和微软等拦路虎时，就有了更多可谈判的筹码。,另外，摩托罗拉还有胜诉苹果的先例：2010年，摩托罗拉起

33、诉苹果侵犯其18项专利，包括无线通信（WCDMA、GPRS、802.11）、天线设计、无线电邮、近距离感知、软件应用管理、位置服务和多设备同步等方面。反观苹果对摩托罗拉的指控，则是围绕着触摸屏和外观设计。有摩托罗拉移动的专利在手，谷歌就有可能与苹果等公司通过交叉授权方式，打破安卓的专利困境。,到目前为止，专利战不但没有降温，反而愈演愈烈。三星声明要阻止苹果iPhone5在多个国家的销售，而HTC也拿起谷歌和威盛给它的专利武器，对苹果提起更有力的反诉。 至此，移动互联市场的三足鼎立格局已基本成型，除了苹果和安卓阵营之外，还有微软-诺基亚联盟。诺基亚宣布将放弃坚持十年之久的Symbian系统，与微

34、软展开广泛的战略合作，打造新的移动生态系统，并在未来出售的诺基亚手机中安装微软Windows Phone 操作系统。接下来，这三大集团将会把剩下的可收购专利瓜分殆尽，比如InterDigital、RIM、Kodak、WebOS、Meego等。 面对总额逾10万亿美元的3C产业，“专利战”取代“价格战”已经成为未来市场竞争的主导趋势。,2012十大IT新闻评选：三星苹果世纪大战,苹果公司和三星连续在9个国家围绕30多项专利展开的专利大战。在2012年8月23日韩国首尔中央地方法院对双方“各打五十大板”后，8月24日，美国加州联邦北部地方法院的陪审团作出判决，认定三星侵害了苹果智能手机和平板电脑的

35、相关专利。9名陪审员裁决三星需赔偿苹果10.5185亿美元。 苹果与三星专利纷争， LG夺下订单从中得利。,第二节 商标权与商标战略 一 、 商标 1、定义 商标是任何能够将自然人、法人或者其他组织的商品或服务与他人的商品或服务区别开的可视性标志。 2、商标的构成要素 文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合，以及上述要素的组合，均可以作为商标申请注册,宝马公司的标志是一个以蓝白两色相间的螺旋桨图案,象征该公司过去在航空发动机技术方面的领先地位。,奥迪公司的商标是四个相联的环,由于奥迪原是四家公司合并而成,因此每一环都是其中一个公司的代表,费列罗立体商标由一块包在金黄色纸里的球形三维形状组成

36、，在该图形的上半部分里，有一个白底椭圆形小标记，带有一条金边和一条白色细边，该三维图形放置在一个栗色和金黄色的底座上。申请商标指定使用色彩为金黄色、红色、白色、栗色。,商标法规定禁止用作商标的文字、图形： 1、同中华人民共和国的国家名称、国旗、国徽、军旗、勋章相同或者近似的文字、图形； 2、同外国的国家名称、国旗、国徽、军旗相同或者近似的文字、图形； 3、同政府间国际组织的旗帜、徽记、名称相同或者近似的文字、图形； 4、同“红十字”、“红新月”的标志、名称相同或者近似的文字、图形； 5、本商品的通用名称和图形；,6、直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点的文字和图形；

37、7、带有民族歧视性的文字、图形； 8、夸大宣传并带有欺骗的文字、图形； 9、有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的文字、图形； 10、县级以上行政区划的地名或公众知晓的外国地名。,二 、商标权 1、定义 商标权：是指商标所有人对法律确认并给予保护的商标所享有的权利。 2、商标权（1）专用权（2）许可使用权（3）标示权 （4）续展权,三、企业商标战略 1 、 企业商标选择战略 合法、符合民俗和习惯、和使用的商品和服务的特点相符、独创性。 “金利来”商标，原来叫“金狮”，由于广东话及港澳地区发音，“狮”和“输”相同，“金狮”两字念起来像“尽输”，这对以经商和赌马为主业的香港人来说，是十分不吉利

38、的。因此，后来将“金狮”按英文音译为“金利来”。,2 、 企业商标注册战略 （1）先申请后使用战略 我国商标 “大宝”在美国、英国、荷兰、比利时、卢森堡被抢注，“全聚德”、“三鞭酒”在韩国被抢注，“红星”在英国被抢注，“大白兔”在日本、美国被抢注，“英雄”和“同仁堂”在日本被抢注。此外，诸如“红塔山”、“安踏”、“海尔”、“长虹”、“女儿红”、“杏花村”、“王致和”等著名品牌都遭遇国外抢注。,（2）注册联合商标和防御商标战略 海尔为防止他人商标侵权，除注册“海尔”主商标外，还注册了“海儿”、“海耳”、“河尔”等外围商标。 佳能生产的数字多功能复印机、全彩色复印机、打印机、传真机、照相机、半导体

39、生产设备等，都以“佳能”商标进行注册。 （3）商标国际注册战略 逐国注册; 在商标注册马德里协定体系下的商标注册,3 、企业商标运用战略 （1）商标出资战略 （2）商标并购战略 发展仅10年的帝亚吉欧能够在以历史见长的世界顶级洋酒市场成为老大，占据全球洋酒30%多的市场份额，成为世界上唯一一家同时经营烈酒、葡萄酒以及啤酒的集团公司。通过一系列并购，其旗下已经拥有众多世界顶级烈酒品牌，其中世界排名前100位酒类品牌的就多达17种，包括世界第一伏特加Smirnoff（皇冠）、世界第一苏格兰威士忌Johnnie Walker（尊尼获加）、世界第一利口酒Baileys（百利甜酒）、世界第一黑啤Guin

40、ness（健力士）等。 （3）商标许可使用战略 ：红绿王老吉之争 （4）商标转让战略,注册商标的转让形式有合同转让和继承转让。合同转让是指转让人和受让人之间通过签订转让合同的方式转让注册商标的；继承转让是指个人及依法登记的个体工商户死亡或丧失行为能力，由法定继承人继受其注册商标的。 注册商标时间：2-3年 转让商标：6个月左右 注册商标：成功率仅为37%左右。 转让商标：只需要转让双方通过代理机构到国家商标局进行备案，受让人就能得到商标的注册证，拥有商标的所有权。成功率100%。,4 、企业商标保护战略 （1）运用法律保护应对商标侵权 （2）驰名商标的特殊保护 （3）建立企业商标日常管理战略,

41、驰名商标,驰名商标（Well-known trademark），是指具有较高知名度和声誉的商标。 （1）超越地域范围的垄断权 当某一商标在注册或使用国得到商标主管机关或其他权威组织认定为驰名商标后，如果另一商标构成对该驰名商标的仿造，用于相同或类似的商品上，则应拒绝或取消其注册，并禁止其使用。 （2）超越先申请原则的注册权 对驰名商标而言，他人虽申请在先，也不能准予注册；或者他人经申请已获准注册驰名商标所有人有权在一定期限内请求撤销该注册商标。,（3）跨类保护特权 驰名商标享有超越商品、服务种类保护的特权，可将权利扩大到与所注册商品或服务不相同不类似的商品或服务上。 （4）专用权取得的优先性

42、在商标专用权取得时间方面驰名商标享有超越先申请或先使用原则的特权。对于驰名商标而言，巴黎公约第6条第2款所赋予其专用权取得方式，突破了使用原则和注册原则。,商标“HONDA”多次被世界知识产权组织评为驰名商标，并于1999年和2000年两次被中国工商行政管理局认定为中国重点保护商标。 重庆风帆力邦摩托车有限公司制造了带有“HONGDA”和“FENGFANHONGDA”标识的摩托车，其行为侵犯了本田享有的注册商标专用权，应承担相应的侵权责任。,第三节 商业秘密,第十条第三款,商 业 秘 密 定 义,商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经

43、营信息。,78,一、商业秘密构成要件,1、不为公众所知悉 （秘密性）：指商业秘密不为该信息本行业的人普遍知悉。 2、能为权利人带来效益 （价值性）：指商业秘密必须具有商业价值性能给权利人能带来收益。 3、保密措施：商业秘密权利人必须为拥有的商业秘密采取合理的保密措施。,二、商业秘密类型,技术信息：指专有技术、技术诀窍。它主要包括大家熟知的配方、研究开发的文件如会议纪要、实验结果、检验方法等、图纸、改进的机器设备、工艺程序、产品。,经营信息：指技术秘密以外的能够构成商业秘密的其他信息。它包括客户情报、其他与竞争和效益相关的商业信息，如采购计划、供货渠道、重要的管理方法等,图纸,产品,客户情报,供

44、货渠道,三、专有技术的特点 具有商品的属性 具有无形和非物质的属性 具有秘密性 具有可传授性 非专有性 无时效性,四、专有技术与专利的区别,专有技术也是一种无形的知识财产，它除需用保密手段得到保护以外，也需要法律的保护。在实际中，专有技术是援引合同法、防止侵权行为法、反不正当竞争法和刑法取得保护的。但专有技术受法律保护的力度远比专利技术受到专利法保护的力度小。,五、专有技术的法律保护,案例分析： 我国A市有一玻璃厂，从英国某公司引进浮法玻璃专有技术项目。 B市也有一个玻璃厂通过一位美国退休工程师的技术咨询也引进了浮法玻璃技术。这位退休的美国工程师原就职于美国某公司。英国某公司曾把浮法玻璃专有技

45、术给该美国某公司。在技术许合同中规定，该美国公司对英国某公司许可的技术有保密义务。现美国公司退休人员将该项技术提供给我国B市某玻璃厂，显然违背了英美两公司的技术许可协议。英国某公司得知这一情况后，指责我B市玻璃厂侵权，要求赔偿。,评析： 浮法玻璃的生产技术是英国某公司的专有技术，要想使用该项技术，必须通过许可证贸易的方式获得，即买方从卖方获取使用、制造和销售某种产品的专有技术，并付给对方一定的报酬，承担有关义务。 我A市某玻璃厂与英国某公司是采用这种方法获得该项专有技术的，是合法使用。现浮法玻璃的生产技术的泄密是来自美国公司，但美国公司认为该职工已经退休，其活动与本公司无关，从而摆脱了自己的责

46、任。再美国退休工程师作为个人，他并没有和持有浮法玻璃技术的英国某公司发生过技术贸易，自然也就谈不上侵权问题。 最后就成了B市某玻璃厂采用不正当手段窃取了英国某公司的专有技术。因为B市某玻璃厂在和请来的美国退休工程师签定的技术咨询合同中并没有明确,规定，该美国工程师提供给B市某玻璃厂的技术，应是自己掌握的技术，或是自己能控制的技术，如果发生侵权行为，B市某玻璃厂就对英国某公司的专有技术构成侵权。专有技术一旦遭受侵权，被侵权人只须证明其存在某种权利，即可要求赔偿损失，不要求在原告与被告之间存在某种合同关系。因此，英国某公司可要求B市某玻璃厂赔偿，如协商不能解决，则可提请国际仲裁机构仲裁，或向国际法

47、院起诉。 本案例说明，在技术引进中，必须在技术贸易合同中，严格规定技术供应方的义务，如：技术供应方必须是专利或专有技术的真正所有者，并保证自己具有转让或许可的权利，如果发生侵权纠纷，供应方应承担由此而引起的各种责任并应承担起诉费用。,合法获取商业秘密的十八种主要方法，即“公开文献，提炼合成；企业案例，细心研讨；巧用人才，借鸡生蛋；废旧回收，垃圾淘金；逆向工程，解剖研究；新闻发布，获取秘密；企业资料，流露秘密；鉴定会中，隐藏秘密；招聘人才，了解工艺；广告招聘，内含商机；法律诉讼，法律调查；专利文献，探明底细；调查访问，实地考察；购买技术，异地获取；浏览网站，跟踪对手；仓储库存，采购渠道；经销零售

48、，侧面了解；招标投标，分析标底”,专有技术的保护 1、预防性保护: 技术方案形成以后，在实施之前，要充分考虑方法或产品进入市场后他人最可能采用的一些破密行为，在方法上增加破坏性前置程序、在配方中加入中性无害成分、在产品上增加防拆装置等，目的在于迷惑他人的视线，加大反向研究的成本投入，从而放弃研究。 2、保密条款: 从理论上讲，技术秘密每经一次许可，失密的风险就会加大，保密条款无疑是合同的一个重要部分。条款应当包括保密的内容和范围、保密期限、保密措施、失密责任等。保密的内容通常是指技术秘密的核心内容和资料；,保密范围一般是在受让方所在的地区或国家范围内；在保密期限上，许可方也可以约定受让方合同期

49、满后仍有保密义务。 3、升级式保护: 对技术进行更新改进，使之不断升级，既能适应市场的要求，也不失为技术秘密保护的良策。对于投入市场后发现有可能已被侵权、有失密风险的技术秘密，权利人应当果断选择申请专利。 4、其它保护形式: 包括前面提到的半成品保护、技术秘密与专利、商标等知识产权结合进行保护，以及与有实力的大公司进行合作保护等。,商业秘密保护与专利保护的选择,选择标准,（1）反向工程难易度,（2）科研成果价值的期限长短,（3）能够获得专利的可能性高低,（4）经济价值大小程度,商业秘密,专利,商业秘密和专利绑定策略:对研发成果的关键核心部分以商业秘密保护,对复合专利的大部分内容专利保护;对研发

50、成果中的整个部分作商业秘密保护,对相对独立的环节或部分申请专利保护.,第四节 著作权与计算机软件保护,著作权又称版权，是指自然人、法人或者其他组织对文学、艺术或科学作品依法享有的财产权利和人身权利的总称。 我国著作权适用的是自动产生原则，即版权的获得与商标、专利不同，依法自动产生，无需办理任何登记和注册手续。作品一旦完成，无论发表与否，都受到保护。,一、著作权包括下列人身权和财产权,四项人身权著作权与生俱来的，附在作品上不能被剥离的权利 1、发表权，即决定作品是否公之于众的权利 2、署名权，即表明作者身份，在作品上署名的权利 3、修改权，即修改或授权他人修改作品的权利 4、保护作品完整权，即保

51、护作品不受歪曲、篡改的权利,十三项财产权依法获得报酬的权利,5、复制权，即以印刷、复印、拓印、录音、录像、翻录、翻拍等方式将作品制作一份或多份的权利 6、发行权，即以出售或者赠与的方式向公众提供作品原件或复制件的权利 7、出租权，即有偿许可他人临时使用 8、展览权，即公开陈列 9、表演权，即公开表演作品 10、放映权，即通过设备公开播映 11、广播权，即以无线方式传播 12、信息网络传播权，即以网络形式传播发布 13、摄制权，即拍成影视 14、改编权，即改变作品，创作出具有独创性的新作品 15、翻译权，即将作品从一种文字转变成另一种文字 16、汇编权，即将作品全部或部分有选择的编排、汇集成新作

52、品 17、应当由著作权人享有的其他权利,二、作品的界定,(一)思想与其表达（途径、方式）,1、思想不受著作权法保护,2、思想通过一定的方式具体化形成表达著作权法保护的对象,(二)作品应具备的条件,1、文学、艺术、科学（自然科学、社会科学）领域内,2、具有独创性,3、能以有形的形式复制,作品是指文学、艺术和科学领域内，具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创作成果。,著作权法保护的作品从一定意义上讲是保护作品的表达方式，而非作品的思想内容。因为作品的表达方式可为人感知，而纯思想内容不为人感知，同一思想内容可以用不同的表达方式来表现。 例如，“对自然的热爱”这一主题思想，既可以用散文的方式表达，也

53、可以用歌曲的方式表达，还可以有其他表达方式。无论用散文歌曲还是其他方式表现“对自然的热爱”的作品，都会受到著作权法的保护。但是，如果著作权法保护单纯的“对自然热爱”这一思想感情，一旦某人“对自然热爱”的思想感情得到著作权法的保护，势必剥夺其他任何人“对自然热爱”的感情，那样人类将无法生存下去。,不受著作权法保护的作品： 1 依法禁止出版的作品；2 法律、法规、法院判决、政府、国家机关的正式文件及其译文；3 时事新闻；4 历法、数表、通用表格和公式。,三、著作权的保护期限,作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制 公民的作品，其发表权、使用权和获得报酬权的保护期为作者终生及其死后五十

54、年 专利权与著作权,四、计算机软件著作权,计算机软件作品是著作权法律范畴中比较重要的作品之一，软件著作权也是著作权的重要组成部分。 计算机软件因与其它作品相比有很多特殊性，国务院专门为此制定了计算机软件保护条例（1991年）。,计算机软件包括计算机程序及其相关文档。 计算机程序指代码化指令序列，或者可被自动转换成代码化指令序列的符号化指令序列或者符号化语句序列。 计算机文档则是指用自然语言或者形式化语言所编写的文字资料和图表，用来描述程序的内容、组成、设计、功能规格、开发情况、测试结果及使用方法，如程序设计说明书、流程图、用户手册等 。,计算机时代的版权法经历过两次大的变革，一次是与硬件分离的

55、软件市场的形成，另一次则是计算机环境的网络化。这两次大的技术革命都曾使版权法陷入困境之中，而版权法又着实努力突破这种困境。 单就版权法角度而言，将计算机软件纳入其中具有如下优势： （1）对软件侵害最直接和最严重的是盗版，而版权保护是制止盗版最有效的方法。 （2）按照版权法原理，多数国家规定版权采用自动取得原则，即从创作完成之日起，版权便自动产生，无须履行任何手续，比较简单。,（3）从各国情况来看，多数国家有自己的版权法或跨国版权法,从国际上看，有成员众多的伯尔尼公约、Trips协议，因而可以在较短的时间内建立起软件国内国际版权保护体制。 软件的版权保护又使传统版权法的困境： （1）一般作品的保

56、护期为作者有生之年加50年，而软件更新换代较快，大约在10年到20年之间，这与版权保护不协调。版权法授予权利人修改权，且保护期未予限制，这样他便有权禁止他人对其软件进行修改、改进，这在一定程度上妨碍了软件技术的发展。,（2）程序是一种系统作品，它既具有作品的性质，亦具有工业性的一面。体现其工业性一面的是技术、方法、具体流程等技术内容。而版权法仅仅保护作品的表达，不保护程序的技术内容。 （3）多数国家版权法中规定了合理使用的条款，为个人使用而复制少量享有版权的作品属于合理使用的范围，不会给使用人带来不合理的利润；而对于软件来说,仅复制一份,也可令使用人获得不合理的利润,在这种情况下，版权法束手无

57、策。,（4）包括美国、日本、英国在内的一些国家,尽管在法律中规定了软件的版权保护，但文字作品在成为受保护对象之前，必须穿上文字的外衣使人可读（可看或可听）；而已经穿着高级语言（及流程图）外衣的作品在机器可读之前，则必须脱去它的外衣（即转换为目标程序）。所以把这两种受保护对象列入同一法律之中，使人感到很不协调。,我国对计算机软件采取一分为二的模式保护，将计算机软件的表达形式以文字作品看，采取世界通用的版权法保护模式，由我国著作权法调整；把计算机软件的思想内容看作是一种“智力活动的规则和方法”(即智力创作)，不受著作权法调整且原则上被专利法排除保护。我国对计算机软件主要采取版权的保护模式，有条件的

58、认可计算机软件的可专利性。 版权保护方面，我国著作权法（2003年修订）明确规定了计算机软件著作权的相关内容；我国计算机软件保护条例是在中华人民共和国著作权法的基础上，为更好地保护计算机软件而制定。,互联网的发展为版权保护带来了挑战,搜狗输入法诉腾讯QQ拼音不正当竞争案,谷歌数字图书馆未经授权非法扫描570位中国作家的17922种作品上网,搜索引擎的出现使得互联网上各类文字、图片甚至音像信息无处遁形，尤其是便捷的音乐搜索服务，愉悦着人们视听神经，也让人们的精神文明需求得以极大的满足。当人们心安理得享用这些免费音乐大餐时，也许并未察觉一场关乎互联网音乐版权的激烈斗争酝酿许久。,2008年，环球唱

59、片公司、华纳唱片公司和索尼音乐娱乐公司发现其享有录音制作者权的128首歌曲在百度公司的MP3栏目中通过搜索框、榜单等模式，提供了链接以及相应的在线试听和下载服务。 三家唱片公司认为百度公司的上述行为侵犯了其信息网络传播权，请求法院判令赔偿其经济损失和合理费用共计6350万元。 北京市一中院经过审理认为，百度公司根据网络用户的指令进行搜索、建立临时链接，这种服务具有自动和被动性质，即使百度公司施予与其能力相当的注意，也难以知道其所提供服务涉及的信息是否侵权。因此，百度不构成侵犯信息网络传播权，据此判决驳回三大唱片公司的诉讼请求。,三大唱片公司不服，提起上诉。北京市高院在二审审理中，了解到双方的纠纷已经持续数年，国际上影响很大，涉及的法律问题疑难复杂，已成为代表中国网络著作权保护的典型