古典国际贸易理论专题培训(ppt 65页).ppt

1、第三章、古典国际贸易理论,产业内贸易理论,要素价格均等化理论,技术差距理论,里昂惕夫之谜,国家优势竞争理论,当代国际 贸易理论,要素供给比例理论,比较成本理论,绝对成本理论,古典国际 贸易理论,新古典 国际贸易理论,产品生命周期理论,第一节、重商主义(Mercantilism),背景：15世纪到17世纪欧洲资本原始积累时期 早期：重金主义 ： 绝对禁止贵重金属外流。 晚期：贸易差额论： 主张出口值大于进口值，保持本国对外贸易总额的顺差 政策主张：货币政策、奖出限入政策、保护关税政策、发展本国工业政策 重商主义的圣经： 托马斯.孟：英国得自对外贸易的财富 评价,一、绝对优势理论*,（一）人物简介

2、： Adam Smith （1723-1790）, 英国人，被称为“经济学之父”。 斯密岁父亲去世（一说出世前父亲去世），与母相依为命。 其传记中说道： “他的舅舅幸运地为世界挽救了一个天才，正是这样一个天才创造了经济学；否则这个社会将多了一名算命先生，少了一个经济学家”。,Adam Smith,Adam smith was the founder of economics as a distinct field of study, He wrote only one book on the subject The Wealth of Nations, published in 1776. S

3、mith was 53 years old at the time, His friend David Hume found the book such hard going that he doubted many people would read it, But Hume was wrong- people have been reading it for more than 200 years now.,关于国富论,1902年由严复首次翻译为原富，使其传入中国，为介绍新思想而译。1930年，王亚南、郭大力的译本初为国富论，后也有译国民财富的性质和原因的研究(1972年）,生活中的例子：

4、裁缝、鞋匠 由生活例子引向国际贸易：家庭分工原则适用于国家，劳动生产率和生产成本的绝对差别来源于：自然禀赋、特殊技巧工艺,（二）学说介绍,（二）学说介绍,每一个国家由于自然的禀赋或者后天的人为因素都会在一些产品的生产上处于绝对有利的条件，生产成本绝对低，劳动生产率绝对高，而在另外一些产品的生产上处于绝对不利的条件,每个国家应当把自己的资源都集中到自己绝对有利的产品的生产上去，放弃自己具有不利条件的产品的生产,实行国际分工，然后在专业化生产的基础上彼此进行国际贸易，这样对各国都是有利的,2、理论的主要内容,贸易的分析基础： 绝对优势的衡量：劳动生产率、生产成本和价格 基本内容： 在国际分工的基础

5、上，有利的自然禀赋或后天有利的生产条件，可以使一国在生产和国际贸易方面处于比其他国家更有利的地位。如果各国能够实行自由贸易，按照自身的生产条件进行分工和交换，即生产并出口与别国同类商品相比有绝对优势的商品，进口则相反，这样各国的资源、劳动力和资本就可以得到最有效、最合理的利用，劳动生产率就会提高，物质财富也会不断增加。,3、理论推导,生活中的例子：裁缝、鞋匠 由生活例子引向国际贸易：家庭分工原则适用于国家，劳动生产率和生产成本的绝对差别来源于：自然禀赋、特殊技巧工艺 论证：,布产量 所需劳动 （单位） （天数）,国 家,小麦产量 所需劳动 （单位） （天数）,绝对成本理论,（二）简单评价,开创

6、性 解释产生贸易部分原因，首次论证分工和交换可“双赢”而不是“零和游戏”。 局限性 世界上很多国家，有些发展中国家什么绝对优势都没有，按此理论，它们就不能参与国际贸易；如果参与能否获利？这些国家获利的源泉在哪里？,第三节、比较优势理论*,（一）人物简介： 1772-1823 英国人，古典政治经济学集大成者。 27岁首次接触经济学，Smith的著作国富论激励了这位家资百万的股票经纪人成为一名经济学家 。他是家中17个孩子中的老三，14岁时被他父亲雇用在自己所开股票交易所工作，所以，“他所受到的正规教育是一个伟大的经济学家所受到的最贫乏的教育”。21岁与家庭决裂，40岁离开商界，1817年出版了的

7、主要代表作Principles of Political Economy and Taxation。,David Ricardo,David Ricardos genius Was illustrated in the practical world of affairs as well as in the realm of ideas. Disinherited by his wealthy Jewish father for marrying a Quakeress at the age of twenty-one , Ricardo and his bride became Unitar

8、ian, which at the time was viewed as a radical sect.,（二）学说介绍,先来看个故事： 有兄弟俩都已结婚另立了门户。哥哥养一头牛，弟弟有一台拖拉机。如果用牛耕地，一天可赚40块钱，搞运输能赚60块钱；拖拉机耕一天地可赚50块钱，搞运输能赚100块。,刚开始时，兄弟俩都是上午耕地，下午跑运输，一天下来，哥哥收入50块，弟弟收入75块。几天过后，聪明的弟弟发现了一个问题，就是哥俩一天干两种活，不如分一下工。,于是就找哥哥说，从今以后，你帮我耕地，我则专门跑运输，每天除了你耕地得到40块外，我再给你20块作为你替我耕了半天地的报酬，这样，你就可以得到

9、60块，比以前多得10块，我在支付了给你的报酬之后，还能得到80块，比以前多5块，对我们俩都有好处。哥哥半信半疑，不知这多出的15块是从哪里来的？还以为是聪明的弟弟在骗他。,比较利益学说的假设条件,假设世界上只有两个国家，各自生产两种商品（即模型）； 劳动时间决定商品的价值，即劳动价值论，且劳动都是同质的； 自由贸易，不存在贸易保护政策和其它人为限制； 生产要素在两国之间不能流动，在两国内部则可以自由流动； 生产成本不变，即不存在规模收益的递增、递减； 不考虑运输成本； 进出口价值相等，即国际收支是平衡的； 生产和交换都是完全竞争的； 注：这些假设条件也适用于绝对利益原理,比较利益原理,两个国

10、家相比较，一个在两种商品生产上都具有优势，而另一个国家在这两种商品生产上都处于劣势，只要处于劣势的国家这两种商品生产的落后程度是不同的，则两国同样可以进行国际分工，由较落后的国家专门生产落后程度比较小的商品，先进国家专门生产领先程度比较大的商品，然后在此基础上进行贸易，那么两国都会从中获得利益，这就是比较利益的基本原理。,毛呢产量 所需劳动人数 （单位） （人/年）,国 家,酒产量 所需劳动人数 （单位） （人/年）,比较利益的说明,比较利益原理可以用一句话来概括：两利相权取其重，两弊相权取其轻 与绝对利益原理相比，比较利益原理更符合客观实际情况。被称为国际贸易的一般理论。获得了较高的评价。,

11、在历史上起过重大的进步作用：英国 比较利益法则：国贸理论基石 局限性 静态的短期利益,进步性,比较利益理论所强调的比较利益结构都是建立在一国产业之比较优势的基础之上的。 发展中国家缺资本和技术，而有自然资源和劳动力资源丰富便宜的优势。发达国家则具有资本和技术方面的优势。 比较优势的贸易格局一般表现为：发达国家进口劳动密集型或自然资源密集型产品，出口资本或技术密集型产品。发展中国家则进口后者，出口前者。,具有静态的特征。大部分发展中国家所具有的静态比较优势，在国际竞争中并不一定具有动态竞争优势。 忽视了经济发展水平悬殊的国家之间开展自由贸易，实行国民待遇，对欠发达国家的民族产业具有不可忽视的抑制

12、作用，甚至会挤垮该国的民族产业。 -“比较利益陷阱”,三、H-O的要素禀赋说*,对斯密和李嘉图贸易理论的质疑生产技术接近，为什么成本差异仍然大？例如：加拿大的木材出口到美国，并不是加拿大伐木工人的劳动生产率比美国的高，而是加拿大人口稀少，人均木材占有量比美国多。,Ricardo 只是解释了贸易为什么获利，而没有解释为什么一个国家在这商品上有比较优势而不是在另一商品上。H-O第一次提出在生产中投入的要素除了劳动，还有资本、土地等，最重要的是两个不同：各国生产要素禀赋不同和在生产中使用的要素比例不同。一个国家的比较优势是由一个国家的要素禀赋所决定的。,H-O模型即赫克歇尔-俄林模型 赫克歇尔和俄林

13、是瑞典经济学家，俄林是赫克歇尔的学生 赫克歇尔于1919年以瑞典文发表了一篇题为对外贸易对收入分配的影响的论文，首先提出从生产要素禀赋 角度解释国际贸易问题，但在经济学界没产生多大影响,（一）人物简介,俄林是瑞典著名经济学家，当代斯德哥尔摩学派的奠基者和主要代表人物之一，1933年出版了地区间贸易与国际贸易一书 ，1977年获诺贝尔经济学奖。 俄林把一般均衡论和赫克歇尔的要素禀赋理论结合起来进行研究，在国际经济学界引起巨大轰动。由于他的贸易理论与赫克歇尔的理论存在着密切的渊源关系，所以现在普遍将这一理论称为赫克歇尔俄林模型（简称H-O模型）。,1、主要假设 两国使用两种要素生产两种商品 区域或

14、国家之间生产要素不能自由流动 各国同一商品的生产函数相同 完全自由贸易,无运输成本和交易费用 两国消费者偏好相同 只有商品贸易，且贸易平衡,H-O模型的推导,为什么存在国际贸易：两国价格差 为什么有价格差：成本不同 仅有价格的绝对差可以吗：成本不仅在绝对值上不同，还要有不同的比例 生产成本为什么不同：要素价格不同 要素价格为什么不同：生产要素供给状况不同,H-O模型的结论,价格的差异直接导致了国际贸易 各国都是大量生产并出口那些密集使用本国充裕的生产要素生产的商品，进口那些密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品 在前面假定的条件下，贸易直接的后果是各地商品价格趋于一致 国际贸易会趋向于要素价格均

15、等化,技术,消费偏好,要素供给,生产要素所有者的收入分配,最终产品需求,要素的派生需求,要素价格,商品相对价格,要素禀赋论的一般均衡框架,要素价格均等化理论,在自由贸易条件下，国际间的商品流动不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国的生产要素价格趋于均等化。,分析过程（X 劳动密集型产品，Y资本密集型产品） 国I（劳动充裕资本稀缺）: L（w） 低，K（r）高 专业化生产并出口 X， 减少Y的生产而进口 Y 对劳动的需求 L ，对资本的需求 K 劳动的价格 L(w) ,资本的价格 K(r) ; 国II（资本充裕劳动稀缺）: K（r）低，L（w）高 专业化生产并出口 Y， 减少X的生产而进口 X

16、 对资本的需求 K，对劳动的需求 L 劳动的价格 L(w) 资本的价格 K(r) ; 随着国I工资率上升，利率下降，国II利率上升，工资率下降，两国都有一股强大趋势推动要素价格趋向一个共同的水准。,要素价格均等化,要素价格均等化的限制条件 “世界大同” 理论与现实不符？ 没有完全自由贸易 各国的生产技术不同 产品不同质 不完全竞争,新古典国际贸易理论 要素禀赋理论,进步性： 在各国参加国际分工、专业化生产的依据上比“比较利益理论”更加深入、全面； 正确指出了生产要素在各国对外贸易的地位 局限性： 强调静态结果，忽视了技术进步等许多实际情况； 对需求因素并未给予充分的重视，与当代发达国家间贸易的

17、实际情况不符； 建立在一系列假设基础上，与现实有很大差距。,四、里昂惕夫之谜 *,根据HO模型的结论，一个国家应当是生产并且出口大量使用本国含量丰裕的生产要素生产的商品，进口大量使用本国含量稀缺的生产要素生产的商品。人们普遍认为，美国是一个资本因素丰裕而劳动因素希缺的国家，所以它应当出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。但里昂惕夫通过验证发现事实正好相反，这一结论就被称为里昂惕夫悖论，或里昂惕夫之谜。,（一）学说介绍,里昂惕夫的论证,1953年的论文国内生产与对外贸易：美国资本地位再审查，运用美国1947年的投入产出和贸易结构数据进行验证。,里昂惕夫的文章发表后，曾有人对他的验证提出质疑，认

18、为他所采用的是美国1947年的数据，当时第二次世界大战刚刚结束，各国的贸易结构可能会因处于这一特殊时期而遭到扭曲，当经济进入正常运行之后，情况或许会有所不同。为了回答这一诘问，1956年里昂惕夫又发表了因素比例和美国贸易结构：理论经验再分析一文，以美国1947年的投入产出数据和1951年的贸易结构数据重新进行了统计分析，另外，美国另一位经济学家鲍德温也于1971 年运用与里昂惕夫同样的方法以美国1958年的投入产出数据和1962年的贸易结构进行了验证。,（二）、对里昂惕夫之谜的不同解释,1、劳动效率的差异； 2、人力资本(Human Capital)的差异； 3、贸易壁垒的存在； 4、未考虑自

19、然资源因素； 5、要素密集型逆转发生（factor intensity reversal） 指同一种产品在劳动丰富的国家是劳动密集型产品，在资本丰富的国家又是资本密集型产品的情形。,(三)、里昂惕夫之谜简评,界碑 推动了战后国际贸易理论的新发展 对要素禀赋理论前提中的劳动同质、两要素模型和完全竞争等假定进行的修正,（四）相关解释及扩展,1、熟练劳动说 Leontief:美国的劳动与外国质量差别很大，美国的劳动多是熟练的技术工人，而外国多为不熟练的一般工业劳动者；如，Leontief认为1947年美国工人的劳动效率大约是其它国家的3倍，因此，在计算美国工人人数时应是实际人数的3倍，这样以劳动效率

20、衡量，美国就成了劳动力丰富而资本短缺的国家。所以，美国出口的实际上是熟练劳动密集型产品或科技开发密集型产品，而不是一般的劳动密集型产品。因此，如果把美国的人力资本因素折合成实物资本然后再计算KL，就可以破解Leontief Paradox。后来Leontief本人放弃了这种解释。,2、人力资本说 该学说认为,里昂惕夫的统计检验中,存在着明显的缺陷,即它只考虑了物质资本 (Physical Capital),忽略了人力资本（Human Capital）,即美国投入在劳动力的智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本。美国在这方面的投入是超过其他国家的。如果将人力资本同物质资本结合起来,里昂惕夫之谜

21、会得到解释。,3、技术差距说 该理论认为美国作为科技最发达的国家，出口大量的高新技术产品。但是，当外国生产者获得新技术后，他们就凭借其较低的劳动力成本最终占领外国市场，甚至美国市场。,4、产品生命周期说* 产品生命周期原是一个销售学的概念，指的是某一工业产品从完成试制、投放到市场开始，直到最后被淘汰退出市场为止的全部过程所经历的时间： 投入期。也叫介绍期、引入期，指新产品研制成功投放到市场的试销阶段 成长期。指新产品经过试销取得成功后，转入成批生产和扩大市场销售的阶段 成熟期。指产品进入大批量生产，市场处于竞争最激烈的阶段 衰退期。指产品已逐渐老化，转入产品更新换代的时期,弗农把产品发展过程分

22、为三个阶段。 第一阶段为“新产品”阶段。这时产品尚未最后定型，生产规模较小，成本较高。 第二阶段为“成熟”阶段。这时产品定型，生产扩大，出口大规模进行。 第三阶段为“标准化”阶段。产品标准化使其生产过程便于普及和推广，其它国家开始仿制生产，本国的优势逐渐丧失，甚至出现了最初的开发国从其它国家进口的情况,具体到美国： 、美国垄断产品生产和出口阶段。 、外国厂商开始生产并部分取代该产品进口阶段。 、美国以外国家参与新产品出口市场的竞争阶段。 、外国产品在美国市场上与美国产品竞争阶段。 通过上述四个阶段，这种产品完成了从美国到欧洲的生命周期发展过程，但在全世界内这一过程并没有完结，它会继续从欧洲向其

23、它发展中国家进行转移，最后这种产品的生产将完全转移到发展中国家，美国和欧洲都会成为其纯进口国。同时在这种产品在美国进入标准化后，美国就会研制开发更新的产品，从而开始另一个从美国到欧洲再到发展中国家的生命周期历程。,产品生命周期理论对发展中国家的启示?,1、抓住发达国家产业转移的机遇，引进相对先进的产业。 2、不能一味满足于吸引发达国家转移过来的成熟技术，要加强创新，否则永远落后。 3、吸引跨国公司到本地设立研发中心。,（一）、相关概念 产业内贸易(Intra-Industry Trade)：指的是同一部门内部的差异产品的交换及中间产品的交流； 差异产品（Differentiated Produ

24、cts）：在一个部门内部，由于产品的质量、性能、规格、牌号、设计、装潢等的不同，甚至每种产品在其中每一方面的细微差别而形成的差别化系列产品。 产业间贸易(Inter-Industry Trade)：不同类别产品之间的贸易，如汽车与小麦的交换。,五、产业内贸易理论 （Intra-Industry Trade）,（二）、产业内贸易主要原因： 1、规模经济（Economies of Scale）: 规模经济导致各国产业内专业化的产生，从而使产业内贸易迅速发展； 2、产品差异性： 产品差异的存在让企业走向专业化、大型化，获得经济上的规模效应，消费多样化造成市场需求多样化。 3、需求偏好相似,代表人物：

25、林德（S.B.Linder） 主要观点： 从需求的角度，解释工业品的贸易 产品的出口建立在国内需求的基础之上 两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大 影响一国需求的主要因素是人均收入,偏好相似理论（Theory of Demand Preference Similarity）,偏好相似说 Theory of preference similarity,两国经济发展生活方式越相近，人均收入越接近，需求偏好越相似，相互需求就越大，贸易的可能性就越大。如下图：,商品档次,D,C,A,B,I1,I2,人均收入,a,b,0,BC部分重合，表示两国会就BC范围内的商品进行贸易。两国对产品需求的档次变动范围

26、重合部分越大，表示需求结构越相似，贸易的可能性越大。,（三）、产业内贸易的测定,X: 同一产业的出口值；M: 同一产业的进口值；,按SITC，产业内贸易的产品指的是至少前三个层次分类编码相同的产品，指数越接近1，产业内贸易的程度越高,2006年中国与东盟进出口前八产品产业内贸易,（四）、产业内贸易理论简评 产业内贸易理论更符合实际：由完全竞争的市场结构过渡到不完全竞争的市场结构；产业内贸易的利益来源于规模经济 产业内贸易理论对发展中国家具有启示：从规模经济入手提高国际竞争力；政府在产业政策、贸易政策方面加强干预是十分必要的 考虑了需求因素,六、国家竞争优势理论the theory of competitive advantage of nations,“钻石体系” Diamonds F