扎根理论的思路和方法

1、。陈相明，扎根理论的思想和方法作者：本页面已被浏览735次。在定性研究领域，一个众所周知的方法是格拉泽和斯特劳斯(1967)提出的扎根理论。扎根理论是一种定性研究方法，其主要目的是建立基于经验数据的理论(施特劳斯，1987: 5)。在研究开始之前，研究人员通常没有理论假设。他们从实际观察开始，从原始数据中总结经验，然后上升到理论。这是一种自下而上建立实质性理论的方法，即在系统收集数据的基础上找到反映社会现象的核心概念，然后通过这些概念之间的联系构建相关的社会理论。赛共的理论必须得到经验证据的支持，但它的主要特点是从经验事实中抽象出新概念和新思想。在哲学思想中，扎根理论方法是建立在后实证主义范式

2、基础上的，这种范式强调对已有理论的证伪。理论上扎根的方法源于格拉斯和施特劳斯20世纪60年代在一家医院的实地观察。这一方面的形成与哲学和社会学的两种理论思想有关：一是美国实用主义，特别是杜威、米德和皮尔士的思想，强调行动的重要性，注重处理问题情境，提出解决问题的方法；另一个影响来自芝加哥社会学学院，该学院广泛使用实地观察和深度访谈来收集数据，强调从行动者的角度理解社会互动、社会过程和社会变革。一、扎根理论的基本思想扎根理论的基本思想主要包括以下几个方面。1.从数据中产生理论扎根理论强调从数据中提升理论，认为只有通过对数据的深入分析才能逐步形成理论框架。这是一个归纳过程，从下到上不断地集中数据。

3、与一般的大理论不同，扎根理论并不逻辑地推导研究者自己预先设定的假设，而是从归纳分析的数据开始。该理论必须追溯到原始数据，并且必须基于经验事实。这是因为理论家认为只有从数据中产生的理论才有生命力。如果理论与数据一致，理论就会有实际用途，可以用来指导人们的具体生活实践。扎根理论的首要任务是在宏观理论和微观操作假设之间建立实体理论(即适用于特定时间和空间的理论)，但不排除普遍形式理论的建构。然而，形式理论必须以实体理论为基础。只有当实体理论建立在数据的基础上时，形式理论才能建立在各种相关的实体理论上。这是因为扎根理论认为知识是积累的，它是一个从事实到实体理论再到形式理论的连续进化过程。构建形式理论需

4、要大量的数据来源和实体理论的中介。如果形式理论是直接从数据源构建的，这种飞跃太大，可能会导致许多漏洞。此外，形式理论不一定要有单一的形式，而是可以涵盖许多不同的实质性理论，将许多不同的思想和观点整合、集中和生成为一个整体。这种密集的形式理论比那些单一的形式理论内涵更丰富，可以为更广泛的现象领域提供有意义的解释。2.对理论敏感由于扎根理论的主要目的是建构理论，它强调研究者对理论高度敏感。无论是在设计阶段还是在收集和分析数据时，研究者都应该对自己现有的理论、先前的理论和数据中呈现的理论保持敏感，并注意捕捉新的建筑理论的线索。保持理论敏感性不仅有助于我们在收集数据时有一定的侧重点和方向，而且在分析数

5、据时，特别是在数据内容本身比较松散的情况下，还要注意寻找能够集中、集中地表达数据内容的概念。一般来说，定性研究人员擅长对所研究的现象进行详细的描述性分析，但对理论构建并不特别敏感或感兴趣。扎根理论出于自身的特殊关注，认为理论比纯粹描述具有更强的解释力，因此强调研究者对理性理论的敏感性。3.连续比较法扎根理论的主要分析思想是比较，它不断地比较数据和理论，然后根据数据和理论的相关性提取相关的范畴及其属性。比较通常有四个步骤：1)根据概念的类别比较数据：在对数据编码并将数据分类到尽可能多的概念类别之后，比较相同和不同概念类别中的编码数据，并找到每个概念类别的属性。2)将相关的概念类别与它们的属性结合

6、起来，比较这些概念类别，考虑它们之间存在的关系，并以某种方式将这些关系联系起来。3)概述初步理论，确定理论的内涵和外延，将初步理论返回原始数据进行验证，不断优化现有理论，使其更加精炼。4)对理论进行陈述，并逐层描述信息、概念共性、共性特征以及概念共性之间的关系，作为对研究问题的回答。4.理论抽样方法在分析数据时，研究者可以将数据产生的理论作为下一步数据采样的标准。这些理论可以指导下一步的数据收集和分析，如选择数据、设置代码、建立编码和归档系统。目前提出的每一个理论都对研究者有指导作用，并且可以定义研究者下一步应该去哪里以及如何去做。因此，数据分析不应该仅仅停留在机械语言编码上，而应该是理论编码

7、。研究人员应该不断建立关于数据内容的假设，通过数据和假设之间的反复比较产生理论，然后使用这些理论对数据进行编码。5.文学的灵活运用利用相关文献可以开阔我们的视野，为数据分析提供一个新的概念和理论框架，但同时我们也要注意不要过多地使用以前的理论。否则，前人的思想可能会束缚我们的思维，使我们有意无意地把别人的理论放进自己的数据中，或者换句话说，把自己的数据放进别人的理论中，这就是人们所说的“削足适履”，而不是“剪裁衣服”。扎根理论认为，在正确运用前人理论的同时，研究者的个人解释也可以在理论建构中发挥重要作用。研究者之所以能够“理解”数据，是因为研究者引入了自己的经验知识，而从数据中生成的理论实际上

8、是数据与研究者个人解释之间不断互动和整合的结果。事实上，原始数据、研究者的个人理解和以往的研究成果之间存在着三角互动关系，研究者在使用文献时必须将原始数据和自己的个人判断结合起来。研究者应该养成问自己和被问的习惯，倾听文本中的多种声音，理解自己与原始材料和文件之间的相互作用。6.理论评估扎根理论有其检验和评价理论的标准，可以概括如下：1)概念必须来自原始数据。理论建立后，应该能够随时回到原始数据，并能找到丰富的数据作为论证的基础。2)理论中的概念本身应充分发展，其密度应相对较大，即理论中有许多复杂的概念及其意义关系，而这些概念都处于一种密集的理论状态。与吉尔兹1973年的“深度描述”不同，扎根

9、理论更注重深度概念，而“深度描述”主要是在描述层面对研究现象进行深度描述。3)理论中的每个概念都应该与其他概念有系统的联系。“理论是概念和整套概念之间的合理联系”(施特劳斯科尔宾，1994: 278)，所有概念应该紧密地交织在一起，形成一个统一的、内在联系的整体。4)由一整套概念联系起来的理论应具有较强的应用价值，应适用范围较广，具有较强的解释力，对当事人行为的细微之处具有理论敏感性，并能对这些现象提出相关的理论问题。二，扎根理论的操作程序扎根理论的操作步骤一般包括：1)从数据中生成概念，并逐步注册数据；2)不断地将数据与概念进行比较，系统地提出与概念相关的生成性理论问题；3)发展理论概念，建

10、立概念之间的关系；4)理论抽样，数据的系统编码；5)建构理论，努力获得理论概念的密度、可变性和高度整合性。逐步编码资源是扎根理论最重要的部分，它包括三个层次的编码。1.一级编码(开放登录)在第一级编码(开放登录)中，研究人员需要一个开放的头脑，尝试“暂停”个人的“偏见”和研究团体的“固定观点”，并将所有数据记录在他们自己的状态中。这是一个操作过程，将收集到的数据分解，给出概念，然后以新的方式重新组合。登录的目的是从数据中发现概念类属，命名类属，确定类属的类属和维度，然后命名和分类所研究的现象。开放式登录的过程类似于漏斗。开始时，登录的范围相对较宽，然后范围不断缩小，直到代码数饱和。当登记数据时

11、，研究人员应该问一些关于数据内容的具体的和概念上相关的问题。提问时要记住你最初的研究目的，并为那些意想不到的目标从数据中出现留有余地。在这个阶段，研究人员应该遵守的一个重要原则是相信一切而不相信任何事。为了深化自己的分析，研究人员应该经常停下来写分析备忘录，同时以开放的方式记录数据。这是一种分析数据的有效手段，可以促使研究者思考数据中的理论问题，深化他们一步一步写下的初步理论。这一轮登记的主要目的是开放数据的查询，所有的解释都是初步的和未定的。研究人员主要关心的不是手头的文本中存在什么概念，而是如何使研究更深入。在进行开放式登录时，我们可以考虑以下基本原则：1)认真登录数据，不要遗漏任何重要信

12、息；尽可能小心地登录，直到它饱和；如果发现新的编码，应在下一轮中进一步收集原始数据。2)注意双方使用的词语，尤其是那些可以用作代码的词语。3)给每个代码编号一个初步名称。这个名字可以用当事人的原话或者研究者自己的语言。现在不要担心这个名字是否合适。4)当逐行分析数据时，询问关于相关单词、短语、句子、动作、意义和事件的具体问题，例如：这些数据和研究之间的关系是什么？这个事件能产生什么样的共性？这些信息到底提供了什么？为什么会发生这些事情？5)快速分析与数据相关的一些概念的维度，这应该引起案例的比较；如果没有情况，你应该立即寻找。6)注意登录范例中列出的条目。2.二级代码(关联登录)二次编码(也称

13、为关系配准或轴向配准)的主要任务是发现和建立概念范畴之间的各种联系，从而表达数据各部分之间的有机关系。这些关系可以是因果关系、时间关系、语义关系、情景关系、相似关系、差异关系、等价关系、类型关系、结构关系、功能关系、过程关系和策略关系。在轴注册中，研究人员一次只能深入分析一个类属，并在这个类属周围寻找相关性，所以它被称为“轴”。随着分析的深入，各类之间的各种联系应该变得越来越具体。在分析概念范畴的关联性时，研究者不仅要考虑这些概念范畴之间的关联性，还要探究表达这些概念范畴的研究者的意图和动机，并将他们的话语置于当时的语境和他们的社会文化背景中。在每组概念范畴之间的关系建立之后，研究者需要区分主

14、范畴和次范畴。在这些不同类别的属被识别后，研究人员可以通过比较将它们的关系联系起来。在所有的主从关系建立之后，研究人员可以用新的方法重组原始数据。为了弄清这些分析方法是否具有现实意义，研究者还可以在讨论各种一般关系之后，建立一个以行动导向或互动导向为指导的理论建构的雏形。这一理论的雏形侧重于处理和解决实际问题，其理论基础是当事人的实践理性。3.三级编码(核心登录)三级编码(也称为核心登录或选择性登录)是指经过系统分析后，从所有已发现的概念类中选择一个“核心类”，分析将持续关注与核心类相关的代码编号。与其他类属类型相比，核心类属必须被一次又一次地证明是占主导地位的，并且大多数研究成果可以被纳入一

15、个相对宽泛的理论范围。就像渔网一样，核心类属可以将所有其他类属疾病作为一个整体来抓，并起到“概述”的作用。综上所述，核心类应该具有以下特征：1)核心类必须在所有类中占据中心位置，它比所有其他类都更加集中，与最大数量的类有着有意义的关系，并且最有实力成为数据的核心。2)核心类必须频繁出现在数据中，或者显示该类的指标必须尽可能频繁地出现在数据中；它应该显示数据中反复出现的稳定现象。3)核心类属应该容易与其他类属关联，这些关联不应该是强制的，而是应该很快建立起来，并且它们的关联内容非常丰富。4)在实体理论中，核心类很容易发展成更一般的理论；在发展成正式理论之前，有必要仔细检查相关信息，并在尽可能多的

16、实质性理论领域进行测试。5)随着核心类的分析，理论自然会向前发展。6)因为核心类属在维度、属性、条件、结果和策略上不断注册，所以它的从属类属可能变得非常丰富和复杂，并且发现内部变化是根深蒂固的理论的特征。在核心登录阶段，研究人员应该经常问：“这个概念范畴在多大程度上属于更大的社会分析范畴？”一个重要的核心可以用这些概念范畴来概括吗？我如何把这些概念范畴串在一起形成一个系统的理论框架？“在这一时期，研究人员撰写的备忘录应该更加集中，应该分析核心范畴的理论整合密度，目的是整合理论，直到它们饱和和完整。核心类找到后，可以为下一步的理论采样和数据收集提供方向。核心登录的具体步骤如下：1)理清数据的故事线；2)描述主要类属、子类属及其属性和维度；3)检查已建立的初步假设，并填写需要补充或发展的概念类别；4)选择核心