证劵公司战略绩效体系构建(KPI) PPT课件

1、1,北京北大纵横管理咨询公司 二零零三年十二月,中富证券有限责任公司业绩管理体系设计,2,中富证券的发展战略要求企业具备下列各个领域中的关键成功要素,4.1 持续提高员工技能水平 4.2 创建持续创新、勇于变革、富有弹性的企业文化 4.3 提高员工满意度,3.1 提高信息技术创新水平 3.2 提高客户关系管理水平 3.3 提高对市场的洞察力，以市场引导销售 3.4 提高产品/服务创新水平 3.5 建立并持续改善流程和制度 3.6 提高职能管理水平 3.7 提高投行项目管理水平 3.8 提高营业部后台对前台的支持 3.8 提高风险控制水平,2.1 提高市场份额 2.2 提高最终客户满意度 2.3

2、 建立良好的企业和品牌形象,1.1 增加利润 1.2 控制合理的财务结构,“成为有特色的中型证券公司”,从企业策略目标引伸而来的关键成功因素,财务,客户,内部营运,学习与成长,1,2,3,4,3,这些关键成功因素之间存在着紧密的因果关系，层层递进，以最终实现企业的发展目标和战略,4,财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图,提高净资产收益率,关键成功因素,净资产收益率,关键绩效指标,关键成功因素,关键绩效指标,增加销售收入,降低成本费用,控制合理的财务结构,当期销售收入,当期成本费用,流动比率,资产负债率,1.1,1,主要负责部门,公司、销售部门,证券投资部、资产管理部,公司、财务部门,财

3、务部,净资本率,财务部,财务部,提高投资收益率,1.2,增加利润,息税前利润,1.1.1,1.1.2,1.1.3,关键成功因素,关键绩效指标,5,财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图（续）,增加销售收入,当期销售收入,1.1.1,关键成功因素,关键绩效指标,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,增加经纪业务销售收入,增加资产管理业务销售收入,增加投资银行业务销售收入,新增客户资产,净佣金收入,日均保证金余额,分支机构新增客户资产,资产管理部新增客户资产,分支机构销售收入,投资银行部销售收入,交易量,市场营销部,资产管理部,投资银行部,分支机构,市场营销部、分支机构、资产管理部,市场

4、营销部、分支机构、投资银行部,6,财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图（续）,提高投资收益率,1.1.2,关键成功因素,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,提高自营证券投资收益率,提高客户委托资产投资收益率,自营证券投资收益率,客户委托资产投资收益率,资产管理业务部,证券投资业务部,7,财务方面的关键成功因素与绩效指标的因果关系图（续）,降低成本费用,当期成本费用,1.1.3,关键成功因素,关键绩效指标,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,降低职能部门管理费用,加强预算管理,管理费用,营业费用,客户委托资产资金成本,预算制定、调整按时开展和完成率,成本费用与预算的差异率,各

5、职能部门,资产管理业务部,各部门,业务部门、分支机构,降低业务部门成本费用,降低客户委托资产资金成本,8,客户方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图,增加客户价值和盈利水平,提高市场份额,提高客户满意度,建立良好的企业和品牌形象,市场份额,客户满意度,品牌认知度,2,2.1,2.2,2.3,关键成功因素,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,产品认知度,业务部门、分支机构、市场营销部,业务部门、分支机构,业务部门、市场营销部、分支机构,9,客户方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续）,提高市场份额,提高业务细分市场市场份额,2.1,沪深A股市场份额,沪深总量市场份额,提高区域市场市场份

6、额,沪深总量当地市场份额,沪深A股当地市场份额,保留老客户,发展新客户,经纪业务客户资产流失率,经纪业务客户资产增长率,资产管理业务客户资产增长率,投资银行业务收入增长率,2.1.1,2.1.2,2.1.1.1,2.1.1.2,关键成功因素,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,关键成功因素,关键绩效指标,业务部门、分支机构,业务部门、分支机构,潜在客户拜访家数,10,客户方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续）,提高客户满意度,2.2,客户满意度,降低客户投述次数,及时反馈客户提出的需求和意见,客户投述次数,客户提出的需求和意见的反馈率,2.2.1,2.2.2,关键成功因素,关键绩效

7、指标,主要负责部门,关键成功因素,关键绩效指标,业务部门、分支机构,业务部门、分支机构,11,客户方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续）,建立良好的企业和品牌形象,2.3,品牌认知度,提高市场活动的次数,提高市场活动的质量,市场活动次数,市场活动质量评级,2.3.1,2.3.2,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,关键成功因素,关键绩效指标,市场营销部、业务部门,产品认知度,提高市场活动计划的执行率,市场活动计划执行率,2.3.3,12,内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图,提高内部营运效率,提高信息技术创新水平,提高对市场的洞察力， 以市场引导销售,提高产品/服务创新水

8、平,建立并持续改善公司的流程和制度,提高职能管理水平,3,3.1,3.2,3.3,3.4,3.5,关键成功因素,关键成功因素,主要负责部门,提高投行项目管理水平,3.6,提高营业部后台对前台的支持度,3.7,提高风险控制水平,3.8,信息技术部,各部门,各职能部门,投资银行业务部,营业部后台系统,业务部门、分支机构、稽核部、经纪业务运行总监,市场营销部、分支机构,市场营销部、业务部门,提高客户关系管理水平,3.9,市场营销部、分支机构,13,内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续）,提高信息技术创新水平,3.1,充分满足经营管理对信息技术的需求,提高新信息技术的应用,提高信息技术开

9、发项目完成率,信息技术需求满足率,新技术应用个数,信息技术开发项目完成率,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,关键成功因素,提高对市场的洞察力， 以市场引导销售,3.2,市场调研计划完成率,市场调研质量,提高市场调研和细分水平,信息技术部,信息技术部,信息技术部,市场营销部、分支机构,市场营销部、分支机构,3.1.1,3.1.2,3.1.3,3.2.1,业务部门对市场营销部信息提供的满意度,14,内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续）,关键成功因素,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,市场营销部,提高客户关系管理水平,3.3,3.3.1,维护完备的客户信息和市场信息,

10、客户档案的数量,客户档案的质量,建立并持续改善公司的流程和制度,3.5,流程和制度改进情况,严格执行现有流程和制度,持续改进流程和制度中不合理之处,经认定的违反流程和制度的次数,3.5.1,3.5.2,市场营销部,各部门,各部门,提高产品/服务创新水平,3.4,提高新产品/服务推出的数量,提高新产品/服务的质量,新产品/服务推出的数量,新产品/服务的销售状况,3.4.1,3.4.2,市场营销部、业务部门,市场营销部、业务部门,15,内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续）,提高职能管理水平,3.6,关键成功因素,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,提高职能服务的内部客户满意度

11、,做好重要档案的管理工作,及时、有效地开展人力资源活动,3.6.1,3.6.2,3.6.3,档案归档及时性,招聘工作质量,考核工作开展情况,薪酬体系运转情况,人事行政工作完成质量,提高财务报表的准确性和及时性,3.6.4,财务报表正确率,财务报表及时提交率,财务清算部,人力资源服务满意度,信息技术服务满意度,行政总务服务满意度,财务职能服务满意度,法律服务满意度,人力资源部,信息技术部,综合管理部,财务清算部,法律事务部,综合管理部,档案管理质量,人力资源部,B,16,内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续）,提高职能管理水平,3.6,关键成功因素,关键成功因素,关键绩效指标,主要

12、负责部门,加强公司固定资产管理,3.6.7,有效开展内审工作，提高内审质量,3.6.8,审计调整分录的数量,会计事务处理差错次数,固定资产台帐建立质量,B,提高会计核算的准确性,3.6.5,固定资产帐实相符率,内部审计报告的质量,内部审计计划完成率,内部审计报告完成的及时率,做好经纪业务清算工作,清算工作完成及时性,清算工作差错次数,定期盘点完成率,3.6.6,财务清算部,财务清算部,财务清算部、信息技术部、综合管理部、分支机构,稽核部,交易异动情况监控发现率,17,内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续）,提高投行项目管理水平,3.7,提高营业部后台对前台的支持度,3.8,关键成

13、功因素,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,提高投行项目按时完成率,提高投行项目运作质量,提高客户满意率,投行项目按时完成率,业务总监对项目的评分,客户对项目的评分,提高后台服务的满意度,降低前后台协调的难度,前台对后台服务质量评分,经认定的前台对后台的投述次数,投行项目组,投行项目组,投行项目组,营业部后台,营业部后台,3.7.1,3.7.2,3.7.3,3.8.1,3.8.2,18,内部营运方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续）,提高风险控制水平,3.9,关键成功因素,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,提高业务经营的依法、合规性,降低重大突发事件发生概率,确保经纪业务按

14、操作规程操作,提高重大突发事件应急处理能力,被主管部门通报批评/处罚次数,经认定的重大违规事件次数,重大突发事件/事故次数,重大突发事件/事故处理效率,重大突发事件/事故处理质量,发现的违反操作规程的笔数,3.9.1,3.9.2,3.9.3,3.9.4,营业部、业务部门,营业部、信息技术部,营业部、信息技术部,营业部,19,学习和成长方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图,提高员工技能和满意度,持续提高员工技能水平,创建持续创新、勇于变革、富有弹性的企业文化,提高员工满意度,员工技能提升率,企业文化评分,员工满意度,4,4.1,4.2,4.3,关键成功因素,关键成功因素,关键绩效指标,主要负责部门,人力资源部、各部门,公司,人力资源部,20,学习和成长方面的关键成功因素和绩效指标因果关系图（续）,持续提高员工技能水平,积极创建企业文化,员工培训时间数,培训组织和课程满意度,提出流程和制度合理化建议并被采纳的数量,企业文化评分,确保员工参加适当的培训,组织有效的培训,创