研究设计与论文写作经济学为例课件.ppt

1、纪 月 清,研究设计与论文写作大学生科研训练指导（应用经济类）,经济管理学院/逸夫楼5026 E-mail: TEL:内容,第1讲、什么是科学研究/如何提出研究疑问？ 第2讲、 经济学研究什么/经济问题=现实-经济理想？ 第3讲、 什么是模型/怎样检验模型？ 第4讲、如何选题并进行研究设计与论文写作？,提纲 -什么是科学研究？ -研究通常采取怎样的程序？ -如何从现实问题中提出科学疑问？-SPQR框架,3,第1讲 什么是科学研究/如何提出研究问题？,第1讲(上)、什么是科学研究？,科学研究是一种针对具体目标进行的系统的、受控制的观察或实验以便获取和证实新知识的方法 研

2、究通常采取以下的程序： -提出并提炼问题 -寻求理论解释并建立假说 -经验观察（或实验） -归纳得出结论的程序,5,科学研究的程序,1.提出研究问题（question） 研究源于一个好奇的念头。 始于问：是什么？为什么？何种条件？将来会怎样？ 要选择一个有价值的、有新意的、可行的、并且适合个人情况的研究问题，并没有普遍适用的方法。 例：生活中我们也会碰到很多“问题”，例如天黑后你回到家，打开门，走进屋子，摸到台灯电源开关，摁下开关发现灯不亮。你会问“灯为什么会不亮”,0,6,科学研究的程序,2.寻求理论解释并建立研究假说（hypothesis） 假说是对研究问题的尝试性回答。 假说是有逻辑的推

3、测、有理由的猜想、有根据的推理。 它提供给正在调查的现象一种尝试性的解释。 它将影响你思考哪些信息来源会有助于问题的解决。,0,7,科学方法的程序,2.寻求理论解释并建立研究假说（hypothesis） 例：台灯为什么不亮？你通常会进行一系列合乎情理的猜测假说来解释灯为何不亮： 假说一：连续的雷雨天气导致这一地区停电了。 假说二：忘记交电费，你家停电了。 假说三：台灯插头脱落。 假说四：灯泡坏了。 假说五：连接台灯的电线老化，断路了。,0,8,科学研究的程序,2.寻求理论解释并建立研究假说（hypothesis） 每个假说都可以提供一种有助于解释台灯不亮的信息及解决办法。于是你可能通过调查、查

4、找信息来决定哪种假说是正确的；换句话说，你去寻找一些信息去支持某种假说而排除其他假说。,0,9,科学研究的程序,3.经验观察或实验 你在回来的路上看了一下邻居家，每家都有电。（假说一被“证伪”） 你打开电视机等其他电器，发现都在正常运转。（假说二被“证伪”） 你仔细检查了一下插座，灯的插头是插好的。（假说三被“证伪”） 找到一只新灯泡，然后把新灯泡装上去，台灯亮了。（实验结果支持第四种假说） 非常幸运，第四种假说解决了这一问题。你暂时不需要更换线路了。,0,10,科学研究的程序,4.归纳出研究结论 结论可能是对假说的支持，也可能是对假说的反对（否定）。从而开始新一轮的研究循环。这时，一个甚至更

5、多的问题又呈现出来了。 结论推广。,0,科学环,在实践中，理论（模型）和研究处于演绎与归纳的无限循环之中，可以用一个环形来表示这个过程： 由理论产生假说，由假说导致观察，由观察得出概括性结论，而这些概括性结论则改善了原有的理论 被改善的理论又导致被改善的假说及新的观察，新的概括和理论的进一步改善。如此周而复始，研究工作可以从任何一点开始。,第1讲(下)、如何提出研究问题？,SPQr框架： -S (situation) -P (problem) -Q (question) -R (response),S (situation),Self-sufficient 无需被证明 Uncontrovers

6、ial 没有异议 /疑义 往往是 facts， 如果是观点，应是已被证明和广泛认可的,P (problem),Presented problem 现实中的问题: gap between what is and what should be Constructed problem 潜在的问题： challenges, wishes, possibilities, opportunities, goals,P (problem)-,Presented problem 现实中的问题: gap between what is and what should be something has gone

7、wrong something could go wrong gap between what you expect/ happened circumstances has changed foresee a possible change in the situation,P (problem),Constructed problem 潜在的问题: perceived gap between what is /what could be How to: do something better plan for what might happen improve a process or sy

8、stem 选公众/政府面临的问题,Q (question),由problem 引出 question 一个problem可以引出多个question e.g. problem入世后，农产品 受国外产品进口冲击 q1: 带来的问题有多严重（农村贫困人口/国防）？ q2：贸易政策如何制定？（边境措施保护/今后谈判） q3：如何提高本国农产品竞争力？ （生产/国内支持） q4：如何利用比较优势，实现贸易利益？ （资源约束 总体经济） q5. 选择一个question 来回答 前人？ 有贡献(Find the knowledge gap) 方法 有能力,R (response),Response :

9、通过研究程序来寻求question的答案 论文的主体论证 论文的主体是回答一个question 该问题的回答是为了解决一个 problem 该problem产生于一个situation 倒回去 check SPQR,Most difficult: Ask the right question 提出恰当的科学疑问！,作业：SPQr提出研究疑问,即论文和研究计划书的引言/研究意义部分 SPQr：背景（Situation）、 在此背景下遇到的麻烦（Problem, 麻烦是现实和理想之间的距离），麻烦所引发的研究疑问（research Question, 研究疑问要揭示已知和需要知道的知识的差距,而已

10、知的知识反应在现有文献中），以及“为了回答这个研究疑问，本研究将要进行的研究response（理论、方法和数据）的概括性叙述”,20,第2讲 经济学研究什么/何为经济问题？,提纲 -经济学研究什么？ -进行经济分析的基本思维方式是什么？ -现实问题是the gap between what it is and what should be，那么经济学理想的什么？,第2讲(上) 经济学研究什么？,经济学研究的核心 -研究人们在配置自己拥有的稀缺资源时所作出的选择行为，以及那些影响选择的激励。 经济学研究的范围可用两个疑问来概括 -选择如何决定生产什么、如何生产、为谁生产（注:产品与服务）？ /

11、即以选择为核心解释经济世界的运行规律（科学的一面） -对个人而言是最好的选择，是否对社会来说也是最好？ /指出怎样的资源配置对社会来说最好（效率和公平）或者说符合社会利益,如果不符合，怎样利用规律有效改善世界（应用的一面）,经济学的思维方式,关于人们的资源配置行为，经济学的基本思维方式是： -所有选择面临权衡取舍：得与舍 -人们会做出理性的选择：利益与成本 -配置多少资源？边际上的选择 -选择会对激励做出反应,经济学的思维方式,1.所有选择都面临权衡取舍：舍与得 学生如何使用她的时间资源：参加期中考试前一天晚上的聚会意味着更少的时间学习 家庭如何使用他们的收入：可以购买食物，衣物，度假等 农民

12、如何使用他们的土地：可以生产大豆、玉米、水稻等 牧民如何利用他们的羊群：当期吃掉还是继续喂养 人们组成的社会也面临权衡取舍：“大炮与黄油”，保护环境与物品消费。 可以把每个选择理解成权衡（tradeoff）一种交换放弃一些东西以便得到另外一些东西。,经济学的思维方式,2.人们通过比较利益和成本做出理性选择理 性(Rational)选择：人们会做出对他而言利益大于成本的选择。 利益（Benefit）：某样东西的利益是指它给你带来的好处或快乐；利益的大小取决于你的偏好，即你多么地喜好或厌恶它；在经济学上，利益是用你为了得到它所愿意放弃的最大值来衡量. 成本（Cost）：经济学原理二：某样东西的成本

13、是我们为了得到它而必须放弃的最有价值（评价最高 highest-valued）的其他东西。,经济学的思维方式：,课堂练习1：对机会成本的理解 1a, 如果你下1小时可用于A、B、C或D用途，其价值如下，你会如何选择？,选择A、B、C或D的成本分别是什么？ 从成本-收益角度你会如何选择？,1b, 小张周一请事假看牙医，一共花了100元医疗费，他还因此被扣了200元的工资。问：他治疗牙齿的成本是多少？机会成本是多少？,经济学的思维方式,3.某项活动配置多少资源？边际上的选择。 边际（margin）代表着人们对多使用一单位资源所带来的结果的评价 边际利益和边际成本的比较决定增加还是减少一项活动。 课

14、堂练习：考虑航空公司的定价：假设一架100座位的飞机从北京到南京飞行一次是8万元，每个座位平均成本是800元，该航班的票价会低于800元吗？,经济学的思维方式,4.选择会对激励做出反应 激励：鼓励一个行为的奖赏或抑制一个行动的惩罚 边际利益和边际成本改变时人们的选择也会发生改变。 考察激励变化来预测选择变化。例如， 当饮料价格下降时, 消费者会购买更多饮料。 当外语培训的费用增加时，选择留学的同学会更少。 政策的直接影响与通过激励产生的间接的不太明显的影响：安全气囊、贷款偿还责任,第2讲(下) 经济学的问题=理想-现实？,现实问题（Problem）是 the gap between what

15、is and what should be; 那么，对社会而言，资源配置should be what? 在分析社会最优之前，先应用思维方式分析个人如何做出对他而言最好的资源配置。 在一个四面环山的地区住着一位名叫“愚公”的老汉。他依靠贫瘠的土地生产两种产品：羊肉和馕饼。 愚公怎样安排生产才能从有限的资源中得到最大的利益？,课堂练习 2机会成本计算与应用,30,在各土地上，生产羊肉的机会成本分别是多少馕饼？ 所有土地都生产馕饼能生产多少份馕饼？ 如果生产100份/200份/300份/400份/500份羊肉，最多还能生产多少份馕饼？这些羊肉在哪些土地生产？ 如果是在P2-P5上生产400份羊肉，还

16、能生产多少馕饼？,启示：达到生产最大可能性的条件是“资源充分利用且生产被分配给机会成本最低的资源”。 人尽其才,课堂练习 2 参考答案,31,答1 羊肉的机会成本（饼数）,答2 生产可能性边界,答3 如P2-P5上生产400份羊肉则能生产出100份饼。,生产可能性与生产效率,生产可能性边界上的点达到了生产效率（production efficiency）。 此时，如果不减少另外一些产品的产量就无法增加任一产品的产量。 在生产可能性边界上面临权衡取舍：增加羊肉则需要减少馕饼。,馕饼（百张）,羊肉（百份）,馕饼（百张）,羊肉（百份）,羊肉的机会成本递增,（a）PPF和机会成本,羊肉（百份）,边际成

17、本（馕饼 羊肉）,意味着羊肉的边际成本递增,（b）边际成本,P1 P2 P3 P4 P5,生产可能性与机会成本,羊肉的边际成本（marginal cost）是多生产一单位羊肉需要的放弃的馕饼的数量 。,有效地利用资源,生产可能性边上的生产组合都是具有生产效率的。 我们通过在边际上比较成本和利益来决定选择哪个有效率的生产组合。 羊肉的利益取决于一个人的偏好。 相对于馕饼，愚公多么地喜好羊肉可用边际支付意愿 /边际利益，即为多得到一单位羊肉所愿意放弃的馕饼的最大数量，来衡量。,有效地利用资源,羊肉（百份）,支付意愿（馕饼 羊肉）,从羊肉中得到的边际利益递减,边际利益递减原则 我们拥有的任何一种产品

18、或者服务的数量越多，我们得到的边际利益越少、我们对额外一单位产品的支付意愿也越小。 图2.3描述了一条边际利益曲线。 曲线向右下方倾斜反映了边际利益递减的规律。,在A点，羊肉的产量为50份，人们愿意为增加1份羊肉放弃5张馕饼。,有效地利用资源,边际利益=边际成本时，资源配置最佳。 图2.4显示了配置效率。 具有配置效率的点是PPF上边际利益等于边际成本的点。,该点由边际利益曲线与边际成本曲线相交得到。,边际成本等于边际利益 -有效率的量,羊肉（百份）,有效地利用资源,达到配置效率的点,羊肉（百份）,在B点达到了配置效率,课堂练习 3对社会而言最好的资源配置方式,愚公归天后，5个继承者开始在该地

19、区生活。由于各自能力或拥有土地的差异，继承者们的生产率如右表所示。 如果归天的愚公还可像仁慈（关心他们）而圣明（了解他们）的上帝/君主那样行事。他将 （1）如何指导继承者们的生产？ （2）又将如何在继承者们间分配产品？ 每样物品都平均分配是个好主意吗？,（1）如何指导继承者们的生产？ 同前，把生产分配给成本最低的人（人尽其才） （2）如何在继承者们间分配产品？ 2a、需要考虑偏好差异，把羊肉更多地分配给喜肉食的人；把饼分配给喜好素食的人。 （物尽其用） 2b、需要考虑公平，如同父母给每个子女相同数量的金钱，让他们根据喜好买自己想要的东西。 （3）（1）和（2a）结合起来考虑配置效率 羊肉的社会

20、边际成本=羊肉的社会边际利益,课堂练习 3参考答案,有效地利用资源,社会边际成本等于边际利益 -有效率的量,羊肉（百份）,生产： 熊大 熊二 熊三 熊四 熊五,配置效率 市场的价格调节 VS老汉的上帝之手 市场在配置效率上的失灵 （外部性、公共产品、公共资源） 市场与公平,第三讲(上)、什么是模型？,测量性文章VS假说检验文章 概念、分析框架VS理论模型,第三讲(上)、什么是模型？,科学家利用模型进行研究 所有模型均是现实某些方面的陈述，模型仅仅抓住与建模目的相关的某些特征。 一个模型包括： -简化的假定 -前提设定 -模型及模型的推论 -模型的预测,1、简化的假定 经济模型需要省略“不必要”

21、 的方面： -消费者模型：假定只有两种产品，电影和水 -生产者模型：假定只有两种投入要素，劳动和资本 -国际贸易模型：两个国家，中美；两种产品，衬衫与大豆 省略了什么类型、多长时间、在哪里播放的电影，什么牌子、什么成分、怎样包装的水等等。 简化了分析的维度，从中得到的结论可以推广到n种产品或要素和n个国家。 判断模型好坏的标准：达到目标且简单的。 真实性？,2、前提设定 人们在哪些用途间配置什么资源，追求什么 -消费者模型：人在电影和水之间配置收入以便从有限收入中获得最大的满足感（效用） -生产者模型：厂商在资本和劳动间配置资金以便生产既定产量的成本最小，并决定配置多少资金来生产这种产品（或者

22、说决定生产多少产量）以便利润最大。 -国际贸易模型：国家决定资源在不同产品间的配置，决定产品的生产和贸易，以便从有限资源中获得最大的满足感,2、前提设定 人们配置资源的环境即约束条件是什么？ -消费者模型： 竞争性市场经济：收入既定，消费品价格既定。收入约束和价格约束。 自给自足经济：消费量等于生产量，生产量受制于资源和技术约束。 -生产者模型：资源约束、技术约束、信息约束以及需求约束 以需求约束为例竞争市场：价格约束，既定价格、需求量无限；垄断市场：市场需求约束，制定更高价格将损失销量；寡头：市场需求约束以及竞争对手策略约束,2、前提设定 与资源配置相联系的心理或技术特征？ -消费者模型：边

23、际效用递减，边际替代率递减 -生产者模型：边际技术替代率递减，边际成本递增,3、模型及模型的推论 根据简化假定与设定建立模型 模型的推论（求解）： - 权衡取舍与边际成本 消费者模型：假设电影价格为60元；一箱水30元。消费者看电影的边际成本是需要放弃的2箱水。Pm/Pw -边际利益 消费者模型：用消费者为了多看一场电影所愿意放弃的水的数量衡量看电影的边际利益。MRS -资源配置的推论（均衡条件） 边际利益等于边际成本决定资源配置。在消费者模型即MRS=Pm/Pw；在生产者模型中MRTS=w/r; MC=MR,4、模型的预测：命题与假说 激励变化如何影响经济选择（资源配置） -消费者模型：预测

24、电影价格、水的价格、收入变化如何影响消费者购买多少电影。 -生产者模型：预测产品价格、资本租金、劳动价格如何影响生产者选择投入多少要素和生产多少产品。 命题是关于经济关系的一个陈述（判断）。 -消费者模型：对于正常品，价格上升需求量降低。 -生产者模型：以其中的成本函数为例，总成本随产量、要素价格增加而增加（单调性）；产量不变，所有要素价格上升1%，总成本也增加1%（一次齐次性）；等等。,4、模型的预测：命题与假说 不同环境（模型设定）条件下，某个因素变动往往会提供不同的激励。 -追求利润最大化的厂商，价格上升刺激供给量增加 -偏好闲暇的非洲农民，价格上升无需生产销售那么多的农产品就能换回固定

25、量的盐巴和衣物，因此减少生产和销售 -在面向市场生产与自己自足两种情况下生产风险起到的效果的差别 条件模型（逻辑）命题（假说）（所有的关系都是在某些环境下成立，没有放之四海而皆准的定理）,第3讲(下)、怎样检验模型？,只有经过反复检验的模型才会被接受用来描述人的行为规律及经济规律。 检验模型预测的障碍：很多因素同时变动 -电脑价格更低是因为人们买的更多吗？还是人们买的更多是因为电脑价格更低了？还是其他因素（例如生产小型电脑的新技术）既使电脑价格更低且人们购买量更多？ -与以往相比，今年农户用了更多的灌溉却收获了更少的粮食。灌溉投入具有减少产量的作用吗？ -与其他地块比，农户在某块地用了更多的肥

26、料但这块地的单产更低。肥料施用过度的结果吗？,检验模型预测的方法：怎样“保持其他条件不变” 例子：检验助学金对大学生在校表现的作用 -也会做实验（同卵双胞胎） -寻找其他条件相似的匹配样本(Matching) -统计工具/计量模型（剔除模型中其他变量的影响）,经济学中的障碍和陷阱 经济学家试图避免两种谬误： 合成谬误（Fallacy of Composition） 对局部正确的就推论说对整体也正确，或者对整体正确的推论说对局部也正确。 事后谬误（Post Hoc Fallacy） 一个拉丁语词汇后此（ Post hoc, ergo propter hoc），是指“在此之后，因此，由于这一点”。

27、 事后谬误是指由于第一件事情发生在第二件事情前面，所以就推理说第一件事情是引起第二件事情发生的原因的推论失误。,数据分析与STATA应用简介,关于计量模型及命令 使用何种模型？请教老师、学长以及学习计量经济学（伍德里奇的导论/横截面与面板数据分析）。 模型对应的STATA命令，到上搜或提问。 在STATA软件中help或findit查找及安装命令，或把命令拷到ado文件夹,数据分析与STATA应用简介,1、用户界面：变量、命令与结果窗口，数据 2、打开、导入与保存数据 3、do（命令文件）与smcl（结果文件） 4、简单的数据处理命令：rename, gen, replace, 5、简单的数据

28、分析命令：tab sum 6、循环：bysort forvalue / foreach 7、数据合并：append, merge 8、bysort: gen/egen sum mean median,第4讲(上)、如何选择研究课题？,有问题Problem driven 有目标 研究不是陈列事实，而是证明观点与改变行动Influence the way reader see the world 改变 Get the reader to believe something is true 证明 Get the reader to do something 产生决策 行动 有意义现实意义 学术意义：

29、完善理论；改进,创新方法 有贡献 创新 Add to existing literature,经济学研究类型 纯理论研究：更改前提设定（可能是假想的）建立新模型、推导新命题 纯应用研究：从现实中的问题出发（可能需要也可能不需要建立新的模型与命题）利用基本思维方式、理论模型或数据分析方法进行经验分析 实证研究：好的学术研究是有选择的、理论应用相结合的研究。从现实问题出发，根据实际环境更改前提设定，推导新命题并进行相关经验检验。,具有学术价值的经济学选题：揭示规律 -观察到与常识（或已有理论）相悖的现象，建立新的模型进行刻画。深化对人的经济行为和规律的认识 -分析人们经济选择的其他方面（如，由要素投入扩展到技术选择，再到整个社会的技术创新和制度变化）， 扩展分析领域，把经济模型应用于分析人对产品与服务外的其他东西的资源配置（子女数量、社会地位、婚姻市场）。,具有应用价值的经济学选题：改善世界 -分析市场失灵及其程度，提出政策干预建议 -政府决定干预经济，比较不同政策手段的成本收益，给出政策