课件 (5).ppt

1、第四章 要素与贸易：赫克歇尔-俄林模型,Slide 4-1,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,Slide 4-2,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,1.前言 2.要素充裕度与要素密集度 3.两要素经济模型 4.两要素经济中的国际贸易 5.对赫克歇尔-俄林模型的实证分析 6.小结 附录：要素价格、产品价格以及投入的选择,本章结构框架,1.前 言,赫克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想 以亚当斯密和大卫李嘉图为代表的古典经济学家以劳动价值理论为基础，论证了各国劳动生产率的差异，由此构建起比较优势学说。 在新古典国

2、际贸易理论中，贡献最大的当属赫克歇尔和俄林。赫克歇尔和俄林的贡献之一是建立赫克歇尔-俄林模型（即H-O模型），扩展了比较优势模型。,1.前言,赫克歇尔及俄林的主要贡献 首先，用生产要素禀赋差异解释了国际贸易产生的基础。 其次，对亚当斯密和大卫李嘉图的国际贸易理论提出了质疑。,2020/7/22,1.前言,1890年以后，马歇尔的均衡价格论已取代劳动价值论成为西方经济学的基础，但劳动价值论仍在国际贸易理论中占支配地位。 俄林的生产要素禀赋理论就是为迎合这种“改革”的需要提出来的。俄林在综合李嘉图的比较成本学说、约翰穆勒的相互需求理论、马歇尔的均衡价格论和陶西格的比较成本学说的基础上，在老师赫克歇

3、尔(18791952年)的鼓励下，创立了生产要素禀赋理论，该理论又称作赫克歇尔俄林定理。俄林也因此而获得1977年诺贝尔经济学奖。,1.前言,赫克歇尔1919年发表了国际贸易对收分配的影响一文，提出了要素禀赋理论，其核心思想是要素禀存在差异是比较优势的根本原因。 俄林于1933年出版其代表作域际贸易和国际贸易，更进一步地解释了赫克歇尔的理论，最终形成了要素禀赋理论。,1.前言,赫克歇尔及俄林的贸易思想 在生产要素禀赋论理中，俄林认为贸易的首要条件是商品在地区间存在价格差异。这种价格差异从需求的角度讲，由消费者的欲望和生产要素所有权(这影响消费者的收入)来决定；从供给的角度讲，由各地生产要素的生

4、产规模决定。 在各地对商品的消费偏好相同，需求状况不变和各地的生产技术水平相同，规模报酬不变的假定下，俄林认为区域贸易的条件是生产要素禀赋的不平等。,1.前言,赫克歇尔及俄林的贸易思想 由于每一地区的出口商品中含有较大比例相对丰裕而廉价的要素，从而这些要素变得比以前稀缺了。而进口中包含着很大比例的稀缺要素，从而这些要素就变得不那么稀缺了。因此区域贸易的后果是使商品价格均等化，生产要素的价格也有趋向均等化的趋势。 生产要素禀赋理论开辟了现代国际贸易理论的开端，后来很多经济学家对要素禀赋理论不断进行验证和发展，出现了里昂惕夫之谜和林德尔的需求相似理论。,Copyright 2003 Pearson

5、 Education, Inc.,1.前言,在现实世界中, 劳动生产率之间的差异可以部分地解释贸易产生的原因，国家间资源禀赋的差异也是贸易产生的重要原因。 赫克歇尔-俄林理论: 强调要素禀赋的差异是贸易产生的唯一动因 表明比较优势是受下列因素影响的： 相对要素充裕度(就国家而言) 相对要素密集度 (就产品而言) 还被称为要素比例理论,2.要素充裕度与要素密集度,要素充裕度衡量的是一个国家所拥有的经济资源的相对丰富程度，或者说是一个国家资源的相对供给量。 如果B国的可用总资本和可用总劳动的比率（TK/TL）大于A国的这一比例，我们就说B国是资本丰裕的。注意，这种方法用的是总资本和总劳动的比率，而

6、不是两者的绝对数量。如果B国的TK/TL大于A国的TK/TL，即使B国的资本拥有量少于A国，B国仍然是资本丰裕的。,EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合AB ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。,2.要素充裕度与要素密集度,部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）,2.要素充裕度与要素密集度,要素密集度 指生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例。在资本与劳动两种生产要素的情形下，要素的密集度就是指生产一单位该产品所使用的资本-劳动比率。,kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kxky X是资本密集型产品 Y是劳动密集型产品,2.要素充裕度与要素密集度,

7、要素密集度是一个相对概念，即使生产两种产品时各投入的要素数量不同，但只要所投入的各种要素的相对比率相同，那么这两种产品的要素密集度就是相同的。 两种产品的要素比例和要素价格之间的关系是可以比较的，相应于某种价格水平上的相对要素密集度也就可以确定。,要素禀赋差异与相对供给差异,要素禀赋差异,相对供给差异,生产技术条件相同,生产可能性边界线,结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。,要素禀赋点,2.要素充裕度与要素密集度,如果A国劳动丰裕且X为劳动密集型产品，B国资本丰裕且Y为资本密集型产品，那么，A国生产可能性曲线AA将相对偏向

8、X轴，B国生产可能性曲线BB将相对偏向Y轴。,Slide 4-18,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,3.1斯托尔珀-萨缪尔森定理（收入分配） 3.2 雷布津斯基定理（资源配置）,3.两要素经济模型,Slide 4-19,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,3.1斯托尔珀-萨缪尔森定理 在要素供给保持不变的条件下，若产品的相对价格上升，那么无论用哪种产品衡量，生产该产品所密集使用的要素的名义和实际收入就会提高，而其它要素的名义和实际收入就会减少。. 反之亦然。,3.两要素经济模型,Slide 4-20,Cop

9、yright 2003 Pearson Education, Inc.,3.两要素经济模型,图 4-3: 要素价格和产品价格 棉布是劳动密集型产品,要素价格和产品价格,3.两要素经济模型,Slide 4-22,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,3.两要素经济模型,Slide 4-23,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,如果棉布对于粮食的相对价格PC/PF上升，那么会: 提高工人收入相对于土地所有者的收入， w/r 。 在棉布和粮食的生产中，提高土地相对于劳动的投入比率，从而提高劳动相对于土地的边际产出。 由

10、于用两种产品衡量的实际工资的提高和实际地租的减少，增强了工人的购买力而减弱土地所有者的购买力。,3.两要素经济模型,商品价格和要素价格 在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积。在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。,在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ： w=PxMPLX=PYMPLY r=PxMPKX=PYMPKY,由两式，可以得到：,当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规律，当资本劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降

11、。由（3.5）、（3.6）两式，则，r/Px均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。,结论： 斯托尔珀-萨缪尔森定理：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。,Slide 4-28,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,3.2 雷布津斯基定理 资源的配置是如何决定的？ 在棉布的相对价格

12、和土地劳动供给给定的条件下，就可以确定如何把这两种资源分配到两种产品的生产中去。,3.两要素经济模型,Slide 4-29,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,粮食生产中劳动的使用量,棉布生产中劳动使用量,棉布生产中土地使用量,粮食生产中土地使用两,3.两要素经济模型,Slide 4-30,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,当经济体的要素资源发生变化时，两种产品的产出会发生怎样的变化呢？ 雷布津斯基定理 : 在商品价格既定的条件下，如果一种生产要素量增加(T 或L) ，那么密集使用该要素的产品的供给会增加，而

13、其他产品的供给会减少。 反之亦然。,3.两要素经济模型,Slide 4-31,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,3.两要素经济模型,图 4-6: 土地供给增加,粮食生产中劳动使用量,棉布生产中劳动土地量,腹胀生产中土地使用量,粮食生产中土地使用量,Slide 4-32,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,3.两要素经济模型,图 4-7: 要素和生产可能性,Slide 4-33,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,土地（劳动）供给的增加，会使生产可能性边界向偏于粮食或棉

14、布生产的方向扩张。 资源供给的变动对生产可能性边界的偏向性效应是理解资源差异如何导致国际贸易的关键。 一个国家如果生产密集使用该国相对充裕要素的产品会更有效率。,3.两要素经济模型,Slide 4-34,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,赫克歇尔-俄林定理 要素价格均等化定理,4.两要素经济中的国际贸易,赫克歇尔-俄林模型的假设: 两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同； 规模收益不变； 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的； 假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 生产要素在一国之内可自由流动，

15、在国际间不能流动； X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。,4.两要素经济中的国际贸易,Slide 4-36,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,相对价格与贸易模式 当且仅当本国可获得的劳动总量与土地总量的比率高于外国的对应比率时，即： L/T L*/ T* 就可以说相对外国而言，本国是一个劳动力充裕的国家（相对本国而言，外国是一个土地充裕的国家） 例如: 如果美国有8000万劳动力和2亿英亩土地，而英国有2000万劳动

16、力和2以英亩土地，那么英国是劳动充裕的而美国是土地充裕的。. 在这种情况下，本国的稀缺资源是土地，而外国的稀缺资源是劳动。,4.两要素经济中的国际贸易,要素禀赋差异与相对供给差异,要素禀赋差异,相对供给差异,生产技术条件相同,生产可能性边界线,结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。,要素禀赋点,封闭条件下的相对价格,papb，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势，即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势 。,两国需求条件完全相同,要素禀赋,相对供给差异

17、,相对价格差异,生产技术条件相同,图 35,贸易三角QAOACA 和QBOBCB,Slide 4-40,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,4.国际贸易对两要素经济的影响,图 4-8: 贸易使相对价格趋同,Slide 4-41,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,当本国与外国相互贸易时，它们的价格会趋同。本国棉布的相对价格会提高，外国棉布的相对价格会降低。 在本国，棉布相对价格的提高会带来棉布生产的增加和相对消费的减少，所以本国成为棉布的出口方和粮食的进口方。 相反地，外国棉布相对价格的下降会使外国成为棉布的进

18、口方和粮食的出口方。,4.两要素经济中的国际贸易,Slide 4-42,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,赫克歇尔-俄林定理: 一个国家会出口密集使用该国充裕要素的产品，进口密集使用该国稀缺要素的产品。,4.两要素经济中的国际贸易,Slide 4-43,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,贸易和收入分配 贸易导致相对价格趋同。 对两个国家，相对价格的改变对劳动和土地的相对收入会有重要影响： 在本国, 棉布的相对价格上升 劳动力所有者的福利状况改善而土地所有者的福利状况恶化。 在外国，棉布的相对价格下降，相反的

19、情形就会发生: 劳动力所有者的福利状况恶化而土地所有者的福利状况改善 国内充裕要素的所有者从贸易中获利，而稀缺要素的所有者因贸易而受损。,4.两要素经济中的国际贸易,Slide 4-44,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,特定要素模型与赫克歇尔-俄林模型在收入分配效应方面存在差异： 生产要素对某个产业的特定性通常是一个短期问题 例如: 棉布的生产商不会一夜之间成为计算机生产商, 但是只要有足够的时间，美国经济可以使衰落产业部门的工人转移到新兴产业部门中去。 相反，贸易对土地、劳动和资本收入分配的影响基本上是长期且持久的。.,4.两要素经济中的国际贸易

20、,Slide 4-45,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,要素价格均等化定理 在没有贸易的情况下，本国的劳动力的收益会比国外的劳动力的收益少，而本国土地的收益会比国外土地的收益多。 要素价格均等化定理: 国际贸易会使国家间同类要素的相对和绝对收益实现完全均等化。 这意味着国际贸易可替代要素的国际流动性。,4.两要素经济中的国际贸易,在没有贸易的情况下，例如，A国劳动力丰裕，工资低，资本短缺，利率高；B国资本充裕，利率低，劳动短缺，工资高。即有：（w/r） A （w/r） B。也就是说，由于（ w/r ）A和（w/r） B之间存在差异，所以（PX/PY

21、）A与（PX/PY）B也有差异，从而发生贸易。A国出口劳动密集型产品X，进口资本密集型产品Y。B国Y进口X。,贸易后，B国对A国X产品需求增加X的价格提高；而生产X的厂商扩大生产，增加对劳动的需求，使工资提高，贸易的结果使两国的工资逐渐变成相等。另一方面，A国对B国的Y产品需求增加也导致两国资本的利率变得相等。贸易使两国工资、利率实现均等化即要素价格均等化。,2020/7/22,不仅如此，贸易还能使两国（ w/r ）A和（ w/r ）B实现均等。因为只要（ w/r ）A不与（ w/r ）B相等，（PX/PY）A与（ PX/PY ）B也不相等，贸易就会进行。只有当（ PX/PY ）A=（ PX/

22、PY ）B时，贸易停止，贸易条件实现均衡。也只有在这时（ w/r ）A=（ w/r ）B，两国的工资和利率取出实现相对均等又实现了绝对均等。,单位价值等产量曲线 （unit-value isoquant） PxX0=PyY0=1 单位等成本直线 （unit isocost） 1=wL+rK,自由贸易下，两国的单位价值等产量线完全相同，所以单位成本线也完全相同，要素价格自然也相同。,图 38,Slide 4-51,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,在现实世界中，国家贸易已经使不同国家间同类要素的价格实现均等化了吗？ 随意考察一下就可清楚表明回答是否定的

23、。 例如: 医生、工程师、技术人员、机械师以及劳动力所有者的工资在美国和德国与在韩国和墨西哥相比要高。 在这样的情况下，与其说国际贸易完全消除了，还不如说国际贸易减弱了国家间同类要素收益的差异来的更实际一点。,4.两要素经济中的国际贸易,Slide 4-52,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,以下三个对预期要素价格均等化至关重要的前提假设在现实中是不成立的: 两个国家同时生产两种相同的产品 两个国家的 生产技术相同 贸易使两个国家的产品价格相同 要素价格均等化定理没有说明的一点是国际贸易会消除或减少单位资本收入的国际间差异。,4.两要素经济中的国际贸

24、易,Slide 4-53,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,对赫克歇尔-俄林模型的检验 美国数据 里昂惕夫悖论 里昂惕夫发现，虽然美国是世界上资本最充裕的国家，但是美国的出口产品的资本密集度要低于美国进口产品的资本密集度。 全球数据 波文、利莫、斯维考斯克斯的一项研究利用大量国家的数据检验了赫克歇尔-俄林模型。. 该项研究在世界范围证实了里昂惕夫悖论。,5.对赫克歇尔-俄林模型实证检验,对H-O模型的第一次经验检验是在1951年由瓦西里里昂惕夫利用美国1947年数据进行的。由于美国是世界上资本最丰裕的国家，里昂惕夫期望能得出美国出口资本密集型商品，进

25、口劳动密集型商品的结论。 他估算了美国进口替代品（import substitutes）的资本/劳动比率，而不是美国进口商品的资本/劳动比率。尽管如此，里昂惕夫仍正确地得出以下结论：如果H-O理论成立，尽管美国进口替代品比美国实际进口呈更加资本密集状（因为美国的资本比其他国家相对便宜），但其密集程度仍低于美国的出口商品。,里昂惕夫的计算给他本人和其他人提供了一个令人困惑的“谜”：1947年美国居然出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。其关键比率（KX/LX）/（KM/LM）仅为0.77，而根据H-O理论，该比率应该远大于1。这一现实与理论大相径庭的矛盾即著名的“里昂惕夫之谜”。,对里

26、昂惕夫之谜的各种解释,（一）由于美国工人效率高所致 里昂惕夫认为在1947年，美国工人的劳动生产率是外国工人的三倍，如果我们把美国的劳动数量乘以3，再和国内可用资本进行比较，我们就会发现美国实际上是一个劳动丰裕型国家。但这只是在美国出口商品比美国进口替代品的劳动密集度更高时才成立。这一解释并没有被广泛接受，里昂惕夫自己后来也否定了它。,（二）由于美国人力资本丰富所致 里昂惕夫所定义的资本仅仅包括了实物资本，而完全忽略了人力资本。人力资本就是工人所拥有的能提高其劳动生产率的教育、工作培训健康状况等一系列性状。这就暗示着美国劳动比外国含有更多的人力资本，把人力资本这一部分加到实物资本上，就会使美国

27、的的出口高于其进口替代品的资本密集度。,对里昂惕夫之谜的各种解释,对里昂惕夫之谜的各种解释,和人力资本相关的另一个因素是科学研究对美国出口的影响。科学研究和进步带来的“知识”资本提高了从等量的资源中获得的产出水平。即使是最粗略的统计也会表明美国的大部分出口商品都是科研和技能密集型的。由此，人力资本和知识资本在决定美国的贸易模式上起着重要的作用，而里昂惕夫在其研究中并没有考虑这些。,对里昂惕夫之谜的各种解释,（三）由于美国自然资源状况所致 里昂惕夫使用的是两要素（劳动、资本）模型，忽略了其他要素如自然资源（土地、矿藏、森林等）的影响。一种商品如果是自然资源型的，在两要素模型中将其划分为资本或劳动

28、密集商品，显然是不正确的。另外，许多生产过程需要使用自然资源，如采矿业、钢铁业、农业等，同时也需要 大量实物资本。美国对许多自然资源的进口依赖性很强，这或许有助于解释美国进口替代产业的较高资本密集度。,对里昂惕夫之谜的各种解释,（四）由于美国贸易政策所致 美国的关税政策也是产生里昂惕夫之谜的重要原因。关税实际上就是对进口征税，它减少进口，刺激国内进口替代品的生产。克拉维斯（Kravis）在1954年的研究发现，美国受贸易保护最严格的产业就是劳动密集型产业。这就影响了美国的贸易模式，降低了美国进口替代品的劳动密集度。这对解释里昂惕夫之谜有一些帮助。,Slide 4-62,Copyright 20

29、03 Pearson Education, Inc.,南北贸易的考察 尽管国际贸易的整个并不能很好的由模式赫克歇尔-俄林模型来解释，但南北制造品贸易看来比较符合这一理论。 丢失贸易的情况 特拉夫勒1995年的一项研究表明样本国家间的技术差异是非常巨大的。,5.对赫克歇尔-俄林模型实证检验,Slide 4-63,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,5.对赫克歇尔-俄林模型实证检验,表 4-5: 1992年美国与韩国之间贸易额（单位：百万美元）,Slide 4-64,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,5.对赫克歇尔-俄林模型实证检验,表 4-6: 估计技术效率，1983（美国=1）,Slide 4-65,Copyright 2003 Pearson Education, Inc.,实证检验的含义 通过对赫克歇尔-俄林模型的实证检验我们可以得出结论： 该理论