讲资源产权与效率.ppt

1、第十讲 资源产权与效率,产权及其构成 资源产权及其完整性和有效性 资源共享与共享资源 地权 水权 矿权 地权、水权、矿权之比较 资源效率与资源效率至上论,一、产权及其构成,1、关于权 权利（right） 权力（power） 强制与受制 界限 为权利而权力,2、产权的产生 多人（多主体）世界相对于一人世界 相互影响：损人利己、损人不利己、利己不损人、利人利己、损己利人利与损 在鲁宾逊的世界里，产权是不起作用的。产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。这些预期通过社会的法律、习俗和道德得到表达。产权的所有者拥有他的同事同意他以特定的方式行事的权利

2、。一个所有者期望共同体能阻止其他人对他的行动的干扰，假定在他的权利的界定中这些行动是不受禁止的。要注意的很重要的一点是，产权包括一个人或其他人受益或受损的权利 -H登姆塞茨,一、产权及其构成,2、产权的产生 市场经济的必然产物： 市场经济是法制经济 市场经济是界限分明的经济 市场经济是规则经济 市场经济是规范经济 市场经济是运动的经济，也是各种关系交织在一起的经济/社会活动总量的增加 老问题新表述,一、产权及其构成,3、产权的定义：定义很多 定义一：财产权的简称，是法定主体对财产拥有的各项权能的总和。 定义二：一定经济主体依法对待定经济客体（资产）所有、使用、处分并获取相应收益的权利 定义三：

3、是指特定的人在特定的经济组织中对特定的物或对象的占有权。这种为了进行生产，对生产条件和生产成果进行支配和使用，并宣称和确定对物或对象排他并专属的占有权和由此成为占有主体的人们之间的占有关系和权利就是产权。产权包括：支配使用权，利得权即占有收益权，处置权。,一、产权及其构成,3、产权的定义：定义很多 定义四：在新帕尔格雷夫经济学大辞典中的产权定义为：“产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。”该定义强调产权是一组权利，这一组权利包括（1）使用权，即在法律所允许的范围内以各种方式使用的权利（2）收益权，即在不损害他人的情况下可以直接从权利本身或经由合同关系从别人那里获

4、取收益（3）转让权，即通过出租或出售把与财产有关的权利让渡给他人。 Property rights：财产权与财产有关的权利,一、产权及其构成,4、产权的构成 产权三要素：产权主体，产权客体和产权权利 产权要素一产权主体：是指享有或拥有财产所有权或具体享有所有权某一项权能以及享有与所有权有关的财产权利的人（自然人、法人）、单位、组织和国家 产权要素二产权客体：是指产权权能所指向的标的，是产权主体可以控制和支配或享有的具有文化、科学和经济价值的物质资料以及各类无形资产,一、产权及其构成,4、产权的构成 产权要素三产权权利：指产权主体依法对产权客体行使的一组权利和享受的相应利益，是主体对客体的权益关

5、系 产权权利：所有权，使用权，处分权和收（受）益权。其中收（受）益权是产权的最本质的权利 权利束（bundle of rights）,一、产权及其构成,其他权,所有权,使用权,处分权,受益权,其他权利,权利,束（系列，约束，制度）,5、产权类型 按产权历史发展形态：物权、债权和股权 物权 实物权对物的直接管理和支配，并排除他人干涉的民事权利，属财产权 物权法 债权：特定的人（债权人）要求另一特定的人（债务人）作出一定的行为 股权：股东由于认购股票而拥有的各种权利和义务的总称 按产权归属和占有主体：原始产权和法人产权 原始产权：原始发生的、由自然人持有的产权 法人产权：在法理社会由法人持有的产权

6、,一、产权及其构成,现代财富组合,5、产权类型 按产权占有主体性质 私有产权、政府产权和法人机构产权 产权主体结构问题 按产权客体流动方式 固定资产产权和流动资产产权 资源为固定资产产权,一、产权及其构成,5、产权类型 按产权客体的形态 有形资产产权和无形资产产权（或知识产权） 资源产权是有形资产产权 无形资产产权的产权问题尤其多：环境、知识产权产权界限难以界定,一、产权及其构成,5、产权类型 按产权个体实现形态 所有权、占有权和处置权 所有权：是指所有人依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利 占有权：所有人对财产的占领、控制 处置权：决定财产在事实上或法律上命运的权利。包括资产的转

7、让、消费、出售、封存处理等方面的权利 收益权：收益权是所有人通过财产的占有、使用、经营、转让而取得的经济效益,一、产权及其构成,6、产权属性 产权主体具有经济实体性 产权具有可分离性，特别是具有排他性 产权具有流动性或可让渡性，或可转让性 具有独立性,一、产权及其构成,7、产权制度 是以产权为依托，对财产关系进行合理有效的组合、调节的制度安排。具体表现为建立在一定的生产资料所有制基础上的、对财产占有、支配、使用、收益和处置过程中所形成的各类产权主体的地位、行为权利、责任、相互关系加以规范的法律制度。,一、产权及其构成,7、产权制度 保障产权权利的有效性：产权这种权利的有效性取决于对此权利实现的

8、可能性以及为之付出的代价。这种强制有赖于四种力量：（1）暴力或暴力威胁（2）价值体系或意识形态（3）习俗或习俗法（Customarylaw）（4）由国家及其代理者制定的规则，包括宪法、成文法、习惯法、法令等。 产权制度的作用： 赋予产权主体占有的合法性。 激励产权主体高效率地利用资产。 产权主体明晰化。,一、产权及其构成,8、产权与所有权 既有联系又有区别，既有相联系和重合的诸多方面，也存在着发展上和具体运用上的差别： 所有权强调对客体的归属关系，而产权强调在归属意义上产生的多方面的权利 所有权强调稳定的、本质的主观与客观的辩证关系，而产权则强调变化的、动态或有时效的主客观关系 以现代市场经济

9、为界，过去的“所有权”带有封闭、凝固化特点，“产权”则反映了开放性财产权利的分解和组合关系 所有制理论要揭示的是生产关系本质，以揭示社会发展根本规律，阐明生产关系变革更替的革命意义。产权理论则研究各个产权主体、产权关系、产权边界及其相应的权力和责任,一、产权及其构成,9、外部性 所谓外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称外部效应或溢出效应。这种外部效应有时产生有利影响，有时会产生不利影响。按照外部效应产生的影响不同，把外部效应分为外部经济和外部不经济。 外部经济：是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，这项经济活动私人利益小于社会利益，私人成

10、本高于社会成本。 外部不经济：是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来无人补偿的危害。这项经济活动私人利益大于社会利益，私人成本低于社会成本。,一、产权及其构成,9、外部性 外部性的存在会造成的私人成本和社会成本，以及私人利益和社会利益的不一致，这无疑导致资源的配置不当。在完全竞争条件下，如果某种产品的生产产生了外部经济，则其产量将可能小于社会最优的产量。如果某种产品的生产会产生外部不经济，则其产量将可能超过社会最优的产量。,一、产权及其构成,9、外部性 解决外部性的基本思路是外部影响内在化 主要政策手段包括 税收和补贴 产权界定 明确产权,一、产权及其构成,10、交易费用 个人交

11、换他们对于经济资产的所有权和确定他们排他性权利的费用，是市场经济交换过程中产生的一些费用，包括运输费用、佣金、谈判所消耗的时间以及各种税收等等，亦被称为“转换费用”。 交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合同的费用。交易费用在一定程度上与索取有关交易信息的费用相联系。 交易费用是社会资和财富源的一种损失,一、产权及其构成,11、科斯定理 表述有多种说法，一般认为该定理可表述为：在市场交换中，若交易成本为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确，如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响

12、就不会发生。在解决外部影响问题上不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题。因此，科斯定理宣称，只要交易费用为零，不论产权归谁，自由的市场机制总会找到最有效率的办法，从而达到帕累托最优状态。,一、产权及其构成,12、产权与契约 产权=经济+法律 经济+法律合同或契约 土地承包合同,一、产权及其构成,二、资源产权及其完整性和有效性,1、资源产权定义 资源所有、占有、处分、受益权利的总和 资源产权是最重要的产权 资源产权是最易产生争议和问题的产权 水权争议 地权 林权,2、资源产权特性 固定资产产权为主 最重要的物权，部分的债权及股权 产权主体结构：政府、集体及个人 有形与无形的混合

13、 空间毗邻性、时间关联性、类别关联性 外部性与排他性 权利束的可分离性：所有权与使用权、收益权的分离，所有权与处分权的分离,二、资源产权及其完整性和有效性,3、资源产权类型 按资源类型分： 土地产权（地权） 水资源产权水权 矿业权（矿权、矿产权） 林权 其他资源产权,二、资源产权及其完整性和有效性,3、资源产权类型 按产权关系分 资源所有权：公有、私有、共有 资源占有权：占有、控制 资源收益权：直接收益权、间接收益权；直接消费权、环境消费权、空间占有权 资源处分权：处分权的延伸,二、资源产权及其完整性和有效性,4、资源产权完整性 权利组合的完备性： 产权内容残缺：处分权的缺失、收益权的剥夺 产

14、权主体缺位：主体地位的虚置；主体行为的受限,二、资源产权及其完整性和有效性,5、资源产权有效性 合法性：制度可容性 有理性：法理与伦理 制度性：法律、伦理、习俗、习惯等 实现性：行使与收益,二、资源产权及其完整性和有效性,6、资源产权登记（资源登记） 资源占有者或使用者就其资源名称、类型、位置、数量、质量、用途、权属及其让渡等情况，按规定程序以书面形式在其所在地政府机构进行登录、核实、备案的过程。 资源登记的作用： 防止资源权属不清引起纠纷 通过用途登记限制不当用途 进行资源监测 保护资源所有者或占有者的合法权益,二、资源产权及其完整性和有效性,6、资源产权登记（资源登记） 土地产权登记（土地

15、登记） 土地登记是国家依照法律程序将土地的权属关系、座落、面积、 用途、等级、价格等在专门的簿册上进行登记的一项重要土地行政管理制度，分为初始土地登记和变更土地登记。 矿产权登记 林权登记,二、资源产权及其完整性和有效性,三、资源共享与共享资源,1、对资源共享的界定 资源共享既是信息科学所研究的问题，也是资源科学及环境科学研究的问题，更是经济学研究的问题 在此，从自然资源属性、经济要素属性研究资源共享和共享资源问题 资源共享的正面性与负面性 取决于是什么资源社会资源、信息资源不同于自然资源 取决于学科：经济学与自然科学、政治学 取决于主体和客体,2、资源共享 产生原因 资源自然界限的难以界定：

16、资源流动与转换或转化 资源产权的模糊 资源产权主体虚置 资源产权主体弱化或边缘化,三、资源共享与共享资源,2、资源共享 主要形式资源共享现象 共同占有 共同支配 共同受益 主要结果 产权纠纷 资源浪费 资源破坏,三、资源共享与共享资源,2、资源共享 态度与对策 减少 单元细化 私有化与公有化,三、资源共享与共享资源,3、共享资源（common-shared or common-owned or common-property resources） 主要类型 环境资源 生物资源 水域 无主资源,三、资源共享与共享资源,3、共享资源 属性 边界不清 不可分割 （indivisible） 不可排他（

17、non-exclusive） 公共进入（open access）,三、资源共享与共享资源,3、共享资源 态度与管理 减少 明晰产权 许可证行政管制非市场手段 捕捞许可证 地下水取水许可证 托管代行主体职能,三、资源共享与共享资源,4、公共资源 公共资源（public-owned） 社会所有 国家所有 政府代理 非赢利性（至少理论意义上） 中国独特的公共资源 全民与集体（整体与部分） 规模庞大 高度垄断,三、资源共享与共享资源,4、公共资源 公共资源用途的界定 严格限于公共用途 整体功能大于单项功能之和 公共资源有其两重性，一是可以保障国家或地区公共事业发展及重点产业或群体对资源的需求，并可引导

18、资源开发利用方式的发展；二是增加资源配置不当、资源效率低下并招致公众批评的危险性。,三、资源共享与共享资源,4、公共资源 公共资源范围变化趋势 从国内外发展的经验教训看，公共资源的减少是趋势，是提高资源利用效率的必然要求。在保障国家事业、重点产业、特殊群体等对资源需求的基础上，减少公共资源的存在规模和时间，是不可逆转的趋势，也是杜绝腐败的要求。 减少公共资源 公共资源管理透明化制度化,三、资源共享与共享资源,4、公共资源 政府寻租与政府腐败 寻租：企业等寻求经济收益（如利润）最大化机会或政府寻求政治收益（如政治局势稳定或政治关系牢固）最大化机会的行为或过程。 政府寻租(government r

19、ent-seeking)：政府以行政权力为主要手段寻求其利益最大化实现机会的行为或过程。 政府失败government failure：政府由于对非公共物品市场的过度干预而最终导致市场价格扭曲、市场秩序紊乱，或由于对公共物品配置的非公开、非公平和非公正行为，而最终导致政府形象与信誉丧失的现象。,三、资源共享与共享资源,三、资源共享与共享资源,4、公共资源 市场失灵market failure：对于非公共物品而言由于市场垄断和价格扭曲，或对于公共物品而言由于信息不对称和外部性等原因，导致资源配置无效或低效，从而不能实现资源配置零机会成本的资源配置状态。 信息公开 过程公开 程序公平 结果公正 招

20、投标、挂牌、拍卖等,四、土地产权,1、土地产权的界定（定义） 土地产权：是指以土地所有权为核心的土地财产权利的总和，包括土地所有权及与其相联系的和相对独立的各种权利，如占有权、使用权、经营权等。 土地所有权是指土地所有者依法对自己的土地所享有的占有、使用、收益和处分的权利。 土地使用权是指单位或者个人在法律允许的范围内对土地所享有的占有、使用和收益的权利。 土地承包经营权是指单位或个人依据承包合同取得的对集体所有或者国家所有由集体使用的土地进行经营并获得收益的权利。,2、土地产权属性 自然界限明确：空间界限的清晰 基础资源产权：与其他资源产权的关联性与水权、林权、矿产权等 基本生存空间权：立锥

21、之地/一亩三（二）分地/人之初/动物基本生存权 分离性（所有权、使用权、受益权的分离） 流转性（土地产权交易及其频繁性）-土地流转农村土地承包权的流转（流动转让）-有限流动和有限转让,四、土地产权,3、土地产权管理：地籍管理 地籍：地籍是记载土地的位置、界址、数量、质量、权属和用途等基本状况的簿册。 地籍管理是国家为了获取土地的位置、权属、界址、数量、质量、用途等信息，建立完整的地籍图、簿册，而按统一的方法、要求和程序实施的一系列行政、经济、法律和技术工作措施体系。,四、土地产权,4、土地产权管理：土地登记 土地登记是国家依照法律程序将土地的权属关系、座落、面积、 用途、等级、价格等在专门的簿

22、册上进行登记的一项重要土地行政管理制度，分为初始土地登记和变更土地登记。 最重要资源登记,四、土地产权,5、土地公有与私有 平均地权人人享有地权 土地公有 国家所有（全民所有） 群体（集体所有） 土地公有化（土地国有化） 土地私有 土地资本资本家 土地专有地主,四、土地产权,5、土地公有与私有 土地公有与私有的争论 土地改革（土改） 最重要改革：极端形式是土地革命打土豪分田地农村包围城市 集体化？ 国有化？ 私有化？ 永佃制,四、土地产权,6、土地产权的法律规定（中国） 中华人民共和国土地管理法，第二章 土地的所有权和使用权 第八条城市市区的土地属于国家所有。 农村和城市郊区的土地，除由法律规

23、定属于国家所有的以 外，属于农民集体所有；宅基地和自留地、自留山，属于农民集体所有。 第九条国有土地和农民集体所有的土地，可以依法确定给单位或者个人使用。使用土地的单位和个人，有保护、管理 和合理利用土地的义务。,四、土地产权,第十条农民集体所有的土地依法属于村农民集体所有的， 由村集体经济组织或者村民委员会经营、管理；已经分别属于村内两个以上农村集体经济组织的农民集体所有的，由村内各 该农村集体经济组织或者村民小组经营、管理；已经属于乡（ 镇）农民集体所有的，由乡（镇）农村集体经济组织经营、管 理。,四、土地产权,第十一条农民集体所有的土地，由县级人民政府登记造 册，核发证书，确认所有权。

24、农民集体所有的土地依法用于非农业建设的，由县级人民 政府登记造册，核发证书，确认建设用地使用权。 单位和个人依法使用的国有土地，由县级以上人民政府登 记造册，核发证书，确认使用权；其中，中央国家机关使用的 国有土地的具体登记发证机关，由国务院确定。 确认林地、草原的所有权或者使用权，确认水面、滩涂的 养殖使用权，分别依照中华人民共和国森林法、中华人 民共和国草原法和中华人民共和国渔业法的有关规定办理。,四、土地产权,第十二条依法改变土地权属和用途的，应当办理土地变更登记手续。 第十三条依法登记的土地的所有权和使用权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。 第十四条农民集体所有的土地由本集体经济组织

25、的成员 承包经营，从事种植业、林业、畜牧业、渔业生产。土地承包 经营期限为三十年。发包方和承包方应当订立承包合同，约定 双方的权利和义务。承包经营土地的农民有保护和按照承包合 同约定的用途合理利用土地的义务。农民的土地承包经营权受 法律保护。 在土地承包经营期限内，对个别承包经营者之间承包的土地进行适当调整的，必须经村民会议三分之二以上成员或者三 分之二以上村民代表的同意，并报乡（镇）人民政府和县级人 民政府农业行政主管部门批准。,四、土地产权,第十五条国有土地可以由单位或者个人承包经营，从事 种植业、林业、畜牧业、渔业生产。农民集体所有的土地，可 以由本集体经济组织以外的单位或者个人承包经营

26、，从事种植 业、林业、畜牧业、渔业生产。发包方和承包方应当订立承包 合同，约定双方的权利和义务。土地承包经营的期限由承包合 同约定。承包经营土地的单位和个人，有保护和按照承包合同 约定的用途合理利用土地的义务。 农民集体所有的土地由本集体经济组织以外的单位或者个人承包经营的，必须经村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表的同意，并报乡（镇）人民政府批准。,四、土地产权,第十六条土地所有权和使用权争议，由当事人协商解决； 协商不成的，由人民政府处理。 单位之间的争议，由县级以上人民政府处理；个人之间、 个人与单位之间的争议，由乡级人民政府或者县级以上人民政 府处理。 当事人对有关人民政府

27、的处理决定不服的，可以自接到处 理决定通知之日起三十日内，向人民法院起诉。 在土地所有权和使用权争议解决前，任何一方不得改变土 地利用现状。,四、土地产权,五、水权,1、水权的概念 水利百科全书（1991年3月版）认为水权是指“部门或个人对于地表水、地下水的所有权、使用权”。 水权应指国家、法人、个人或外商对于不同经济类属的水所取得的所有权、分配权、经营权、使用权和收益权。 水权包括：水资源所有权、使用权、分配权、经营权、水面使用权等,2、水资源所有权 依据处于支配地位的水权行使主体的差异，可以进一步将共有水权的产权结构划分为四种形式。全民所有、中央政府直接管理的水权称为国有水权（civil

28、property rights），流域各地区共同拥有、委托流域管理机构管理的水权称为流域水权(basin property rights)，流域内各地区分别拥有、地方政府管理的水权称为区域水权(regional property rights)，区域内组织或社团拥有的水权称为集体水权(collective property rights) ，当然和国有水权对应的另一个极端是私有水权。显然私有水权的排他性最强，而国有水权的排他性最弱,五、水权,2、水资源所有权 水法第三条规定：“水资源属于国家所有，即全民所有。农业集体经济组织所有的水塘，水库中的水，属于集体所有。” 据此，我国水资源的所有权现状

29、是：从整体上说，我国水资源的所有权属于国家，但农业集体经济组织所有的水塘、水库中的水（即水资源中的部分水体）属于集体所有。,五、水权,3、水资源分配权 1993年取水许可制度实施办法第二条规定“一切取水（指水资源）单位和个人都应当依照本办法申请取水许可证，并按规定取水”；第九条规定“国务院水行政主管部门负责全国取水许可制度的组织实施和监督管理”；第十条规定“建设项目向县级以上人民政府水行政主管部门提出许可申请”；第六条规定“取水遵守经批准的水量分配方案”；第二十一条规定“水行政主管部门经县以上人民政府批准，可以对取水许可证持有人的取水量以核减或限制”。,五、水权,3、水资源分配权 取水特许。对

30、满足基本需水的取水权给予特许权：家庭生活、畜禽饮用、农业灌溉少量取水等规定了“不需要申请取水许可”（不办申请也不要缴水资源费）；对农业抗旱应急必须取水，为保障矿井等地下施工安全和生产安全必须取水和为防御和消除公共安全或者公共利益的危害必须取水“免于申请取水”（即应办申请可免办申请，但应交水资源费）。 取水分配顺序：城乡居民生活用水、农业、工业、航运、环保。取水顺序权往往是由直接取水的开发经营单位水利工程供水单位，在对其供水对象的供水行为中执行的。,五、水权,3、水资源分配权 流域管理机构的水资源分配权 流域水分配方案流域管理机构的主要职责之一流域管理局（田纳西流域管理局）或委员会（长委、黄委、

31、珠委、海委等） 跨流域调水的水权问题水权主体究竟是一个还是多个？所有权与分配权、受益权的分离,五、水权,4、水资源经营权 水资源必须经过工程措施（水工程或机械）才能够在某一地点为满足某种用途被利用。 水资源的经营权实际上随着水资源的开发（即广义地租的使用）过程自然而然地转移到经批准取水的投资者（包括“国家、集体、个人”应该是国家、法人、个人、外商）身上，这些投资者可以通过经营水利工程供水的行为体现水资源的经营权。可以看出水资源的经营权实际上也是以影子的形态附着于水利工程所供之水的经营权身上的。,五、水权,5、水资源使用权 水资源使用权主体多样： 经国家特许不需申请取水许可和免予申请取水许可的直

32、接取、用水人。 经国家批准取水并缴纳水资源费，使用水工程或机械取用水资源直接提供自己使用的法人、个人和外商。 水资源使用权主要是被广大购买水利工程所供之水的商品水消费者所拥有。他们在通过购买水利工程供水使用权的同时获得了水资源使用权。,五、水权,6、水面使用和经营权 水面使用权和承包经营权作为用益物权，具有（1）限制物权，（2）独立性的他物权，（3）以物的使用、收益为目的的他物权，（4）标的物主要是不动产等基本特征。,五、水权,7、水环境权 水是人维持其生命和生存的必要条件，每个人都有享用江河湖水体的自然权利，包括：有享受、亲近、欣赏、体验适宜的水生态环境的资格和自由，如有享受水自然景观、清洁

33、水体以及亲水等权利；有利用水环境资源或水环境功能以维护其自身基本生活、生存发展需要的资格和自由，包括利用水体的自净功能而排放适量污染物的资格和自由（如向水体排放生活、生产废物）；有要求维持河流流量和湖泊正常水位的权利；有通过环境权的行使而获得水环境效益、经济效益和社会效益的权利，如获得江河湖海的恩惠，获得安全、无污染、无害、清洁的水环境条件等效益。我们把这种水权称为水环境权，它是环境权的一种。,五、水权,7、水环境权 在一些国家，与水环境权有关的还有非人生命体的水权，即水生物基本用水的权利。为了保护水生物的正常生长和维持水生态系统的生态平衡，很多国家的法律都明确规定必须保证江河湖和地下水体的自

34、然流量或生态用水的需要，这实际上就是保护水生物的权利,五、水权,8、河岸权 河岸权是指河岸土地的所有人拥有该河流一定数量和质量的天然径流，河岸权禁止河流上游地区大幅度增减河流水量（如大规模泄洪和取水）以致下游地区受到不利影响。 河岸权特点之一：只有靠近河岸的土地所有人才拥有河岸权，河岸权依土地所有权的移动而自动移动，如果河岸土地被分割出售或转让，则不靠近河岸的那块土地将失去河岸权；河岸权与流域外的土地没有联系，即使流域内外的土地连成一片，流域外的土地也没有河岸权，即河岸权所有人无权利用其拥有的流域内的水资源去灌溉其流域外的土地；,五、水权,8、河岸权 河岸权特点之二：河岸权只适用于天然河流等天

35、然水体，即人工河道（水库、水渠等）周边的土地没有河岸权； 河岸权特点之三：所有河岸权所有人具有同等的权利，即同一河流的上下游、左右岸的河岸权所有人具有同等的权利，在河岸权所有人之间不存在优先问题（但事实上上游河岸权所有人却总民优先享尽河流之便）；,五、水权,8、河岸权 河岸权特点之四：河岸权的所有人的用水量受到其他河岸权所有人的限制，任何河岸权所有人无权损害其他河岸权所有人的利益； 河岸权特点之五：在河流水资源丰富时河岸权所有人可以无限利用水量，在水资源短缺时则按比例在河岸权所有人之间合理分配水量，判断合理分配水量的依据是河岸土地面积的大小、土地特性、用水的重要性以及用水对下游地区的影响或损害

36、大小； 河岸权特点之六：除非有特别规定，河岸权与水量无关,五、水权,9、水权交易 使用权和受益权的交易（同时联带所有权） 地区供求差异 比较利益原则 较完整的资源产权交易,五、水权,“东阳义乌”水权交易的基本背景与主要内容 东阳人均水资源2126 立方米，属金华江流域水资源较丰富地区；义乌人均水资源1132 立方米，属金华江流域水资源紧缺地区。甲乙双方达成如下协议： 1.用水权义乌市用2亿元水利建设资金购买东阳市横锦水库5000万立方米优质水资源使用权。 2.运行费由义乌方投资建设，双方共同管理，正常运行管理、工程维护等由甲方负责。乙方负责向供水方支付当年实际供水0.1元/ 立方米的综合管理费

37、（含水资源费、工程运行维护费、折旧费、大修理费、环保费、税收、利润等所有费用）。综合管理费中除水资源费应按省有关文件规定中生活用水其他用水的平均价进行调整外，其余费用一次商定。 3.付款方式水权费用分期支付，水价费用定期支付。 4.管道工程整个管道工程由乙方投资建设，并负责统一规划设计，其中东阳地段的有关政策处理由甲方负责，费用由乙方承担，其政策处理单价原则上不高于义乌市其它重点工程的标准。东阳段管道工程施工由甲方负责，其单价参照乙方段管道工程中标单价。工程监理、质监由乙方负责。 5.供水方式取水计划需经两市上级水行政主管部门批准，并参加取水许可年度审验。除不可抗因素外，甲方应保证每年为乙方留

38、足4999.9万立方米水量。甲方应按乙方提供的月供水计划和日供水量的要求进行供水，其供水计划要做到每月基本平衡，高低峰供水量原则上在2倍左右。,六、矿产权,1、什么是矿产（业）权 矿业权是指矿产资源使用权，包括探矿权和采矿权。前者是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利；后者是指在依法取得采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采矿产品的权利；根据矿产资源法及其配套法规，矿业权经依法批准，可以转让他人。矿业权的价值是矿业权人在法定的范围内，经过资金和技术的投入而形成的，应当依法受到保护。,2、矿产权内容 探矿权是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利。

39、取得勘查许可证的单位或者个人称为探矿权人。 采矿权是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内。开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利、取得采矿许可证的单位或者个人称为采矿权人。,六、矿产权,3、矿产所有权 根据中华人民共和国矿产资源法规定：矿产资源是指由地质作用形成的，具有价值的、呈固态、液态、气态的自然资源。矿产资源属于国家所有，地表或者地下的矿产资源的国家所有权、不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变。,六、矿产权,4、采矿权内容（采矿权人权利） 按照采矿许可证规定的开采范围和期限从事开采活动； 自行销售矿产品，但是国务院规定由指定的单位统收购的矿产品除外； 在矿区范围内建设采矿所需

40、的生产和生活设施； 根据生产建设的需要依法取得土地使用权； 法律、法规规定的其他权利。 采矿权人行使上述权利时，法律法规规定应当经过批准或者履行其他手续的，依照有关法律、法规的规定办理。,六、矿产权,4、采矿权内容（采矿权人义务） 在批准的期限内进行矿山建设或者开采； 有效保护、合理开采、综合利用矿产资源； 依法缴纳资源税和矿产淘汰补偿费； 遵守国家有关劳动安全、水土保持、土地复垦和环境保护的法律、法规； 接受地质矿产主管部门和有关主管部门的监督管理，按照规定填报矿产储量表和矿产资源开发利用情况统计报告。,六、矿产权,5、矿权市场及其特殊性-矿权市场与地权市场及水权市场有着根本性差异 所有权差

41、异：水（主指地表水，地下水视同矿产）、土地多为集体所有，矿产国家所有（制度同质性） 需求差异疏密度差异：水、土地资源需求是直接需求，矿产资源需求是间接需求，而只有矿产品才是直接需求 需求集中度：水、土地需求者分散，矿产需求集中 市场垄断：水、土地资源供给垄断性小于矿产资源 供给区位：水、土地供给多为原位性（地方性），矿产品的供给则是开放的、市场一体化程度较高,六、矿产权,5、矿权市场及其特殊性 与经济景气相关性：地权高度相关矿权则不然 矿产与土地市场：矿产有矿企的压力或拖累（四矿问题不亚于三农问题） 矿权出让：无需征用（无需所有权转换，而土地须先征用后出让） 权利类型：矿权是双权（探矿权采矿权

42、，亦可合二为一）土地是单权（使用权） 基础工作：矿产（规划、基础地质工作等）土地（几通一平） 收益确定性差异：地权市场收益确定性高于矿权市场收益 基础价格：基准地价基准矿价（黑龙江等的做法）,六、矿产权,6、（探）矿权投资风险及其防范 （探）矿权投资风险 技术风险：储量、技术标准 市场风险：矿产品市场风险、金融性风险（投资机会成本） 制度风险（政策风险）：政策调整政策间矛盾如矿权与地权间、与水权间的矛盾或冲突所有制间的矛盾或冲突群体或个体间的冲突利益集团间的冲突矿产资源法与土地管理法、农村集体土地承包法间的协调,六、矿产权,6、（探）矿权投资风险及其防范 探索（探）矿权风险投资机制 尽可能地提

43、供基础地质资料 对收益分配给予优惠考虑 化解风险设立风险基金或专项基金？ 对探矿权投资进行保险 考虑适度扩大探查地域范围（由基层政府委托颁发或拍卖向较高层次政府委托或拍卖）,六、矿产权,7、保障探矿权市场正常运作 探矿成果地质资料（真实性、科学性、可行性、准确性等）的评估是关键； 防止虚假炒作印尼教训须汲取虚构金矿 公益性、基础性地质资料与商业性地质资料 界限难确定难确定无偿和有偿界限取决于矿产资源开发政策鼓励或限制开发？取决于矿业开放政策 目前适度鼓励矿产资源开发、扩大开放的政策居主要地位故有越来越多地质资料会以公益、基础性方式提供,六、矿产权,7、保障探矿权市场正常运作 发现性知识产权意识

44、 地质资料知识产权职务发现知识产权防止散、流失 地质资料产权有效期：不同于其他发明性知识产权，属发现性知识产权，有效期可能较长,六、矿产权,8、矿业权管理的主要内容 界定矿业权的性质，时间和空间限制； 设定取得矿业权的资格、条件和程序； 界定矿业权的权利与义务； 受理矿业权申请，审批并授予矿业权； 征收管理矿业权使用费； 矿业权转让、延续、变更和注销管理； 管理由国家投资形成的矿产地的矿业权转让； 保护合法的矿业权。,六、矿产权,9、关于探矿权和采矿权市场的建议 提倡并推动三公、三有、三竞 三公：公开（政策透明阳光政策好、信息平台及其可达性和交互性）、公平（机会均等、政策无歧视）、公正（评估、

45、仲裁、身份） 三有：有利（三个有利于资源安全、产业发展、企业生存）、有章（法律与政策、规程）、有序（按章办事、平稳运作） 三竞：竞标、竞拍、竞价,六、矿产权,9、关于探矿权和采矿权市场的建议 三分法：分类、分区、分段指导推进 分类：油气与非油气金属与非金属规模与非规模 非油气、非金属、非战略性、小规模矿产资源优先 分区：非民族地区、非边境地区、非战略储备区优先 分段：重点放在评估、拍卖、纠纷仲裁、收益分成,六、矿产权,9、关于探矿权和采矿权市场的建议 矿权出让：国土部门主导下的多方配合 国有资产管理部门 财政部门 其他 无形资产交割：责任的界定 由探矿权到采矿权 地质资料交割：汇交 探索矿权政

46、策调整的补偿措施：实施负责的矿产政策（负责的资源政策长期政策之一），对政策调整给矿权持有人的赔偿,六、矿产权,9、关于探矿权和采矿权市场的建议 探索规范矿权货币形式和名称：提升其权威性税费按利益主体分？ 探索制定基准矿价：重置成本法指导价 探索以支付愿意调查法（WTP）确认拍卖、招标、挂牌价 探索合理有效的收益分配机制（比例关系）：国家、省、市县三级比例市县分成以出让成本计？,六、矿产权,七、林权,1、林权定义 林权指森林、林地、林木的所有权、使用权。 森林、林木、林地的使用权和所有权统称为林权。,2、林权特性 林木周期性与不确定性 林地原地性 森林环境原地性 林中动物迁徙 物种产权,七、林权,林权证是林权的唯一法律凭证，是林地流转、继承的重要法律依据。,中国林权的尴尬,七、资源效率与资源效率至上论,1、资