第八章--国际技术贸易

1、第八章 国际技术贸易,第一节国际技术贸易概述,第二节 国际技术贸易的内容 第三节 国际技术贸易方式,掌握国际技术贸易的含义、特点、内容，了解国际技术贸易的方式；,本章主要介绍了国际技术贸易的含义、特点，以及国际技术贸易的内容和国际技术贸易的方式。,第一节 国际技术贸易概述,一、技术的含义、特征及分类,二、国际技术贸易的概念,三、国际技术贸易的特点,一、技术的含义、特征及分类,1.技术的含义 技术(Technology)是指产品生产和服务中所应用的系统知识, 它是科学知识、实践经验和操作技能的总和。,2.技术的特征,().技术是无形的知识,即技术是精神的产物，它可以以文字，语言，图表，公式，数据

2、，配方等有形的形态表现出来，也可以表现为实际生产经验，个人专门技能或头脑中的观念等无形形态 ()技术是一种系统知识，他包括原理，设计，生产，操作，安装，维修，服务，管理，销售等各个环节的一整套知识技术知识是可以传授的，不依附于个人的生理特点 ()技术有商品的属性，它即可供发明者使用，也可以通过转让等方式供其他人使用，并取得报酬，因此技术是一种具有使用价值又有价值的商品,3.技术的分类,按公开程度可以划分为 公开技术、半公开技术和秘密技术。 按发展阶段可以划分为 尖端技术、先进技术和传统技术。 按表现形态可以划分 软件技术和硬件技术。,2020/7/25,二、国际技术贸易的概念,（一）、国际技术

3、转让 技术转让：是指关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让，但不包括货物的单纯买卖或租赁。 技术转让的标的物一是技术知识，另一方面是除技术知识外，还包括随技术一起转让的机器设备。 商业性的国际技术转让就是国际技术贸易,2020/7/25,（二）、国际技术贸易的含义,国际技术贸易是指不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进这两方面组成。简言之，国际技术贸易是一种国际间的以纯技术的使用权为主要交易标的的商业行为。,三、国际技术贸易的特点,国际技术贸易的特点 国际技术贸易与国际商品贸易相比，具有

4、的特点： （1）贸易标的物内容不同。国际技术贸易是一种 以无形的技术知识，即知识产权作为贸易的标的物进入 市场进行转让的贸易活动。国际商品贸易的标的物是有 形商品。 （2）贸易标的物的使用权和所有权不同。国际技 术贸易是一种标的物使用权和所有权相分离贸易。 国际商品贸易是一种标的物使用权和所有权一起转 移的贸易。,国际技术贸易的特点 （3）从贸易双方当事人关系看两者存在的差异。 国际技术贸易的双方当事人在转让技术使用方面组成了 长期的技术合作和技术限制、反限制的关系。 国际商品贸易的双方当事人的关系简单，不存在技 术限制、反限制的关系。 （4）贸易标的物作价原则存在差异。国际技术贸 易标的物作

5、价与利润有关，采用利润分成的方法进行作 价。 国家商品贸易作价与利润高低不一定成正比，是以 成本加利润来作价的。,二、国际技术贸易的特点,国际技术贸易的特点 （5）从贸易所涉及的法律看两者存在的差异。国 际技术贸易所涉及的法律包括专利法、商标法等，较 商品贸易更加广泛，更为复杂。 （6）进出口限制不同。国际货物贸易是奖出限 入，国际技术贸易是鼓励进口，限制出口，尤其是高 精尖技术和国家机密技术，限制出口。,二、国际技术贸易的特点,第二节 国际技术贸易的内容,一、专利权 1.专利的含义 专利（Patent）是政府主管机构授予发明人在一定时期内对其发明所享有的一种专有权。 取得专利权的人称为专利权

6、人,他在专利有效期内,享有对专利的实施、交换、继承、转让和放弃的权利,并受到法律保护。 专利权人的义务是将发明内容公开,按时交纳专利年费。,一、专利权,“专利”有三层意思： 一是指专利证书这种专利文件； 二是指专利机关给发明本身授予的特定法律地位，技术发明获得了这种法律地位就成了专利发明或专利技术； 三是指专利权，即获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发明的独占权利，它包括专有权(所有权)、实施权(包括制造权和使用权)、许可使用权、销售进口权利和放弃权。,2、 专利的类型 发明（Invention）专利 指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。 实用新型（Utility model）

7、专利 指对物的形状、构造或其组合的发明。 外观设计（Design）专利 指对产品的外形、图案、色彩或其组合所作出的富有美感的新设计。,一、专利权,2020/7/25,案例,工业品的外观设计,有纺织品,皮革制品,汽车等产业中,该项知识产权的保护尤为重要. 在刚刚结束的北京车展上，本田因发现中顺汽车展台上的SUV保险杠外观与本田CRV的前保险杠相似而对中顺提出撤展要求。类似的事件此前已屡见不鲜，奇瑞QQ和通用Spark( 报价; 图片)的专利官司、与奔驰Smart极为相似的双环S6直至车展结束都没露脸一味模仿、依样画葫芦，显然很难学到核心技术。 双环S6 VS 奔驰Smart外观相似度：70% 双

8、环SCEO VS 宝马X5外观相似度：50% 天马英雄SUV VS 起亚索兰托外观相似度：60% 长城精灵 VS 日产NOTE外观相似度：50%,2020/7/25,比亚迪F8 VS 奔驰CLK(奔驰CLK新闻,奔驰CLK说吧)外观相似度：40%2003年11月13日，本田以CRV的整体和前后保险杠的外观设计专利权受到双环“来宝S-RV”车型侵犯为由，将双环及其经销商诉至北京市高级人民法院，并索赔1亿元人民币。持续了近三年的本田CRV与双环来宝S-RV的知识产权纠纷至今仍然没有开庭，这一纠纷很有可能将不了了之。 2004年12月16日，美国通用公司以旗下通用大宇汽车和技术公司作为诉讼主体，就“

9、奇瑞QQ与以大宇微车Matiz为基础的雪佛兰Spark车存在着惊人的相似性”为由向上海市第二中级人民法院提起诉讼，并提出了8000万元的巨额经济赔偿。去年年底，双方最终达成和解协议。,一、专利权,3、 专利权的特点 独占性。也称专有性,指同一发明只能授予一次专利权,只有专利权人才有权享有或使用该项权利。 地域性。指一个国家授予的专利权,只能在该国的领土范围内有效,受到该国法律保护,而不受其他国家法律的保护。 时间性。专利权是一种有时间限制的权利,一般专利保护期为10-20年，期限届满,权利即告终止。,一、专利权,4、授予专利权的条件 新颖性。是指所申请的专利在此之前,从未公开发表,公开使用,也

10、没有以其他方式为公众所知,更没有他人向专利局申请过。 创造性。也称先进性, 是指该项发明比现有技术先进。 实用性。是指该项发明必须能够应用于产业部门,并能取得显著的效果。,二、商标权,（一）商标的含义 商标，是指能够将不同的经营者所提供的商品或者服务区别开来,并可为视觉所感知的标记。 1.是商品生产者、经营者、服务提供者使用于商品或者服务项目的标记 2.是一种可视性标志 3.可由文字、图形、字母、数字、三维标志、颜色组合构成,商标的作用, 区别功能 间接标示产品质量的功能 广告功能,（二）商标的种类,1、注册商标和未注册商标 2、制造商标与销售商标 前者商品由谁制造 后者商品由谁经销 3、商品

11、商标和服务商标,（1）商品商标 （2）服务商标,4、平面商标和立体商标 根据形态不同，商标可划分为平面商标和立体商标。 平面商标是一种最为主要的商标形态，又可细分为文字商标、图形商标及文字图形的组合商标。 立体商标是指以商品形状或者其容器、包装的形状构成的三维标志。,苏州天工艺术设计有限公司 2003年9月苏州第一个立体商标,肯德基的店面场景本身就是立体商标，店门前的雕塑也是商标整体的一部分。右上图为可乐瓶三维商标。,5、集体商标和证明商标 根据商标具有的特殊作用有集体商标和证明商标。 （1）集体商标 （2）证明商标,6、联合商标与防御商标 联合商标 生产者或经营者在相同或类似商品上申请注册两

12、个或两个以上的近似商标。 即使某个商标超过3年未使用，也不会被撤销。 防卫商标 在不同类别的商品或服务上注册的同一商标。,驰名商标,A类商品 B类商品,注册,“娃哈哈”、“哈娃哈”、 “哈哈娃”共同构成联合商标。,2020/7/25,(三)、商标设计的法律要求,1.商标的构成要素必须具有显著性（积极条件） 显著性是对商标最基本的要求，是商标赖以存在的基础。商标的显著性分为两种情况：固有显著性与获得显著性（后发的显著性）。 固有显著性：新创设的，或是任意的、奇特的，本身就独一无二的（如SONY、KODAK） 获得显著性：由于使用而具有显著性（如“555”、“五粮液”）,注意：商标的显著性的退化问

13、题 （如“JEEP”在某些国家成为越野车的通称而不再被允许作为商标 ）,2020/7/25,2.申请注册的商标不得违反禁用条款（消极条件） 不得作为商标使用的标志 （1）同中华人民共和国的国家名称、国旗、国徽、军旗、勋章相同或者近似的，以及同中央国家机关所在地特定地点的名称或者标志性建筑物的名称、图形相同的； （2）同外国的国家名称、国旗、国徽、军旗相同或者近似的，但该国政府同意的除外； （3）同政府间国际组织的名称、旗帜、徽记相同或者近似的，但经该组织同意或者不易误导公众的除外； （4）与表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记相同或者近似的，但经授权的除外；,2020/7/25,（5）同

14、“红十字”、“红新月”的标志、名称相同或者相似的。另外，根据1982年生效的保护奥林匹克会徽内罗毕公约规定，奥林匹克会徽即五环标志，不能作为商标注册。 （6）带有民族歧视性的。 （7）夸大宣传并带有欺骗性的。,例如，驳回“DARKIE”牌牙膏的注册申请，表明了我国反对种族歧视的坚定立场。,湖南省娄底地区华兴运动衫厂的教练服使用“劲旅”商标及五环图，后来，国际奥委会致电我国，要求撤销对“劲旅及五环图”的商标的注册，商标评审委员会裁定撤销该商标。 ,2020/7/25,（8）有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的。 （9）县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名，不得作为商标。 但是，地名

15、具有其他含义或者作为集体商标、证明商标组成部分的除外；已经注册的使用地名的商标继续有效。”,（四）商标权,1、商标权的含义 （1）含义 商标权是商标的使用者依法申请并经主管部门核准所授予的专用权利，受商标法的保护，经注册核准的商标，是商标所有人的财产。 商标权包括独占使用权、禁止权、转让权、许可使用权等。,（2）商标权的特点 专用性（排他） 地域性 时间性 商标权是有时间性但又可无限延期的权利。与专利权期满不可延期不同，商标权到期可续展延期，且延期次数不限。,（五）、商标权取得的原则,1.使用在先原则 2.注册在先原则 3.无异议注册原则 4.授予先注册人商标权,2020/7/25,（六）、商

16、标侵权行为 概念 商标侵权行为是指行为人未经商标所有人同意，擅自使用与注册商标相同或近似的标志，或者干涉、妨碍商标所有人使用注册商标、损害商标权人合法权益的行为 表现 1、未经商标注册人的许可，在同一种或者类似的商品或服务上使用与注册商标相同或近似的商标 具体可分为四种： （1）在同一种商品上使用相同商标； （2）在同一种商品上使用近似商标； （3）在近似商品上使用相同商标； （4）在类似商品上使用类似商标。,2020/7/25,2、销售侵犯注册商标专用权的商品的 这种侵权行为的主体是商品经销商。 只要行为人具有销售侵犯商标权的商品的行为，即以侵犯商标权的行为而论。 销售者只有在主观上是否具有

17、明知或应知的过错时，才负赔偿责任。,2020/7/25,3、伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造他人注册商标标识的 未经商标权人授权和委托而制造其商标标识； 虽有商标权人的授权或委托，但超出授权或委托的范围，制造其注册商标标识； 销售他人注册商标标识。 4、未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的 这种行为在理论上称为“反向假冒”,行为人一般为从事商标印刷的企业和个体工商户,2020/7/25,5、其他侵权行为 主要是指淡化驰名商标的行为。 将商标作为其他商业标志使用的 为商标侵权行为提供便利条件的 企业名称侵犯商标权 域名侵犯商标权,准备强力进军欧洲

18、市场，却吃惊地发现商标被国际对手抢注(该商标与海信在中国使用的英文商标只有第三个字母的大小写之分)；要花钱购买，对手却开出几千万欧元的天价。无奈之下的海信集团昨天宣布：在欧洲启动全新的备用商标。不过，因为图文依然与被抢注的商标类似，对手仍然不依不饶地表示，海信在侵犯自己的权利。痛定思痛后的海信告诫国内同行：发展国际市场，要“市场未动，商标先行”。,三、专有技术使用权,1、专有技术的含义 专有技术(Know-how)又称技术秘密, 技术诀窍,是一种没有公开的生产技术知识、经验以及技能和经营管理的方法,手段。,（三）专有技术使用权,2、专有技术的特点 知识性。专有技术是脑力劳动的产物,是无形的,非

19、物质的。 保密性。专有技术是不公开的。 实践性。专有技术必须是实用技术。 可传授性和可转让性。专有技术必须能以言传身教或以图纸、配方、资料等形式传授给他人。,（三）专有技术使用权,3、专有技术与专利技术的区别,第二节 国际技术贸易的方式,一、许可贸易,二、国际合作生产,三、技术咨询服务,四、工程承包,五、BOT,(一)许可贸易,许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方(引进方)签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。,2020/7

20、/25,(二)、许可贸易的种类,（一）普通许可合同 普通许可合同(又称为非独占许可合同)，是指在合同规定的时间和地域范围内，许可方在授予引进方使用某个商标，或者某种技术生产、制造和销售该技术项下产品的权利的同时，自己仍然保留继续使用该商标，以及使用该技术生产、制造和销售合同产品的权利，也可以将该技术再转让给第三方使用。,2020/7/25,（二）排他许可合同 排他许可合同(也称全权许可合同)，是指在合同规定的时间和地域范围内，许可方在授予引进方使用某个商标，或者某种技术生产、制造和销售该技术项下产品的权利的同时，自己仍然保留继续使用该商标，以及使用该技术生产、制造和销售合同产品的权利，但不再将

21、该技术再转让给第三方使用，即排除第三方使用的权利。,2020/7/25,（三）独占许可合同 独占许可合同（Exclusive License Contract）是指在合同规定的时间和地域范围内，许可方给予引进方使用某个商标，或者某种技术生产、制造和销售技术项下产品的独占的权利，自己不得在该地域内继续使用该商标，以及使用该技术生产、制造和销售合同产品，也不得将该技术再转让给第三方使用。,2020/7/25,独占许可合同主要涉及以下几方面的问题： （1）所限定的地域范围可以是一个国家或几个国家，也可以是指一个特定的区域。例如日本、美国、欧共体国家或东南亚地区等。 （2）独占许可合同的客体可以是专利

22、、商标或专有技术； （3）许可方授予引进方独占许可时，向引进方索取的技术使用费要大大高于普通许可使用费。,2020/7/25,（4）国际许可贸易工作者协会公布的资料表明，独占许可合同的使用费要比普通许可合同的使用费高60%-100%。日本许可贸易工作者协会分会也对独占许可合同和普通许可合同的提成率进行了专门研究，认为独占许可合同的提成率要比普通许可合同高20%-50%。,2020/7/25,（四）分许可合同 分许可合同（Sub-License Contract）也叫从属许可合同，是指在合同规定的时间和地域范围内，许可方允许引进方将其从许可方得到的权利再部分或全部转让给第三方。被许可人可在其被许

23、可的地域内和时间内，以自己的名义与第三者签订再许可合同，获取技术转让费。,2020/7/25,操作方式： 出让这种分许可的企业是跨国公司或垄断集团的子公司或其驻海外的机构。这些跨国公司或垄断集团由于某种原因不能直接出让许可给第三者时，就将技术先出让给其子公司或海外机构，然后，由它们与第三方签订这种分许可合同进行技术的出让。,2020/7/25,（五）交叉许可合同 交叉许可合同（Cross License Contract）又称交换许可合同，是指许可方和引进方双方将各自拥有的技术使用权提供给对方使用，其实质就是双方均对对方的技术感兴趣，在互利互惠的基础上，相互交换技术的使用权和产品的销售权。,二

24、、技术服务和咨询,技术服务和咨询(Technical Service and Consulting Service)是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供技术分析、论证、预测和评价,提供技术报告，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。,2020/7/25,（二）、技术服务与技术咨询的区别 技术服务和技术咨询是相互联系的，一般很难截然分开，它们的共同特点是以知识为雇主服务。 但它们之间也存在一些不同，其不同点主要表现为以下几点。,2020/7/25,1.成果形式不同 技术服务是以专业技术知识、解决某一技术问题并实现受方所期望的结果；技术

25、咨询则是为受方解决某项技术问题提供参考性意见，其成果形式是咨询报告。,2020/7/25,2.责任不同 技术服务，供方不仅仅是传授技术知识和经验，而必须使受方的技术问题得到完满解决，如开发一项新产品、产品更新换代、降低原材料和能源消耗，如达不到规定的技术指标，供方应承担赔偿责任。技术咨询则不同，供方仅负责提供方案、建议等参考性意见，并不负责方案、建议的实施，即使受方按咨询的方案、建议实施，结果造成失败或损失，供方一般也不承担责任，除非供方在咨询过程中未遵循职业道德、未恪尽职守或故意行为所致。,2020/7/25,3.适用的范围不同 技术服务适用于单项具体技术课题，如产品质量控制、产品设计、材料

26、鉴定、工程计算等；技术咨询则适用于工程项目的新建、扩建、技术改造，以及项目可行性研究等大中型项目。,2020/7/25,（三）、技术咨询与服务的形式 技术咨询与服务的形式多种多样，如项目的可行性研究、技术方案的制定与审核、工艺和产品的改进、人员培训、项目实施的监督与指导、设备的采购与安装指导、投标和招标文件的拟定等。,三、国际工程承包,国际工程承包(Turnkey Project)是指一个国家的政府部门、公司、企业或项目所有人（一般称工程业主或发包人）委托国外的工程承包人负责按规定的条件承担完成某项工程任务。 国际工程承包既是国际商品贸易的一种方式，又是国际劳务合作的一种方式，还是国际技术贸易

27、的一种方式。,2020/7/25,工程承包的方式主要适用于大型的新建项目，如大型发电站的建设、现代化机场的修建，以及机械制造或化工厂等成套生产线的新建或扩建。其项目的特点是：,2020/7/25,第一，项目规模大，投资多； 第二，项目的内容复杂；有设备采购、技术引进、土建施工、技术服务和设备安装等环节； 第三，与技术有直接关系；大部分项目都是采用了新工艺或新技术，目的是为了促进产品的更新换代，填补某一行业的空白，因此，会涉及技术转让的问题； 第四，贸易的性质；工程承包是一种综合性极强的经济活动，既有商品出口，又有技术转让，还有劳务输出等多种方式。,2020/7/25,四、合作生产,国家间的企业

28、根据共同签订的协议，分别生产同一产品的不同零部件，然后由一方或双方装配成产品出售，也可以分别制造对方所需的零部件，互相交换，各自组装成产品出售，或者一方按另一方的要求进行生产。,2020/7/25,合作生产具有如下主要法律特点： （1）合作生产是两个或两个以上的法人实体之间建立在合同基础上的权利和义务关系，这种关系应该体现平等互利、协商一致的原则。 （2）合作生产的各方当事人只在生产过程中才发生权利和义务关系，一般不参与项目的筹资和建厂。 （3）合作生产的当事人双方的权利和义务主要表现在交换技术、提供劳务和生产成果上。,2020/7/25,二、合作生产的基本形式 （1）当事人双方分别生产不同的

29、部件，由一方或双方装配成完整的成品出售。这种方式通常是在生产的部件方面按各自的特长或技术力量强弱加以分工，一般由技术力量较强的一方生产关键性的部件，并提供全套图纸和技术指导。然后，相互提供各自生产的部件，分别组装成完整的成品出售，相互提供的部件分别计算价格。,2020/7/25,（2）技术较强的一方提供关键部件和图纸并在其指导下，由较弱的一方生产次要部件，并组装完整产品，在本国或国外市场销售，技术较强一方不收取图纸资料费，其报酬从出售的关键部件中得到补偿。而技术力量较弱的一方可以在合作生产的过程中达到引进技术的目的。,2020/7/25,（3）双方签订长期合作生产合同，由一方提供生产技术或设备

30、，按各自的专业分工制造某种零部件、配套件或生产某种产品。在这种合作方式下，技术与设备需按技术转让办法和买卖关系处理。,2020/7/25,（4）合作承包是合作生产的另外一种形式，是由外国公司在技术上总负责，双方分工制造机器、设备，如化工、炼油、电站、冶金等成套工程项目的建设，或一些大型机械设备的制造，多采用这种方式。,2020/7/25,五、国际BOT方式 BOT是英文Build-Operate-Transfer的缩写，中文的意思是建设、经营、转让。它的含义是指：建设方承担一个既定的工业项目或基础设施的建设，包括建设、经营、维修和转让，在一个固定的期限内运营并且被允许在该期限内收回对该项目的投

31、资、运营与维修费用以及一些合理的服务费、租金等其他费用，在规定的期限届满后，将该项目转让给项目方的政府。,2020/7/25,BOT的产生 1984年土耳其总理厄扎尔首先提出的，想利用此方式建造一座电厂。 英吉利海峡海底隧道(the Channel Tunnel, 欧洲隧道Eurotunnel):1994年5月7日正式通车，历时8年多，耗资约100亿英镑(约150亿美元)。1986年2月英、法政府与欧洲隧道公司签订协议，特许经营期55年，后来延长到65年，从1987年算起。 澳大利亚悉尼海底隧道 泰国曼谷高速公路,2020/7/25,1、深圳沙角B电厂 我国第一个BOT项目 合资中方为深圳特区电力开发公司（A方），合资外方是香港合和电力（中国）有限公司（B方）。合作期10年。B方获得在扣除项目经营成本、煤炭成本和支付给A方的管理费后百分之百的项目收益。合作期满时，B方将B电厂的资产所有权和控制权无偿转让给A方，退出该项目。,2020/7/25,2、广西来宾B电厂 1997年9月3日在北京签订 法国电力公司60%股份 通用电气阿尔斯通公司40