中信金融串讲 3.ppt

1、证券基础,证券交易2009, 深交所中小企业板某股票发行价10元，上市首日开盘价15元，达到以下价格后需要停牌半小时的有：A.16.5元B.18元C.20元D.22.5元,证券交易2008（1）, 以下关于债券买断式回购交易的说法，正确的是： A、债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方按一定的价格买回相等数量同种债券的交易行为 初始交易时，债券所有权随交易的发生而转移 C、全国银行间债券市场债券买断式回购交易的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方可以延长回购期限。 D、在上海证券交易所进行国债买断式回购交易时，回购到期

2、日融资方没有足够资金购回相应国债，同时其对应融券方证券账户中应付的相应国债数量不足，则交易双方均为违约。双方各自缴纳的履约金应该交付对方，并免除双方的实际履约义务。,证券交易2008（2）,下列首个交易日无价格涨跌幅限制的是： A、增发上市的股票 B、首次公开发行上市的股票 C、暂停上市后恢复上市的股票 D、在上海证券交易所上市的封闭式基金,证券交易2008（3）,下列关于证券登记结算机构清算与交收原则的说法正确的是： A、货银对付原则 B、足额交付证券和资金原则 C、净额结算原则 D、分级结算原则,证券交易2008（4）, 以下关于上海证券交易所可转换公司债券交易的说法哪些是正确的：A、当日

3、买入，可当日转股B、当日转股，可当日卖出C、转股申报不能撤销、当日的转股当日不能卖出,证券交易2008（5）, 下列关于证券交易所的说法正确的是：A、是实行自律管理的法人B、实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员C、进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。D、未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。,证券交易2008（6）,上市公司出现下列哪些情况时，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示： A、最近2年连续亏损（净利润以扣除非经常性损益前后低者为依据） B、财务会计报告存在虚假记载被中国证监

4、会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌2个月 C、未在规定的期限内披露年度报告，且公司股票已停牌2个月 D、最近1年会计年度的审计结果显示其所有者权益为负值,证券交易2008（7）,下列证券品种的交易，属于T0回转交易的有：A、A股B、基金C、权证D、债券,证券交易2008答案, （1） A、B （2） A、B、C、D （3） A、C、D （4）A、C、D （5）A、B、C、D （6）B、C （7）C、D,证券交易2006年题, 上交所收盘价 当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 深交所收盘价 以集合竞价方式

5、产生 集合竞价不能产生的，当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价 除权除息价,参考, 当交易异常情况出现后，深圳证券交易所规定，将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取下列（ ）措施。 A技术性停牌 B临时停市 C休市 D暂缓进入交收,参考, 当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，深圳证券交易所根据规定，可对其实施临时停牌30分钟。 A.20% B.30% C.40% D.50% E.80%,证券基础2008（1）, 下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是： A、只有金融

6、期货期权，没有金融期权期货 B、金融期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利 C、金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的，金融期权的买方盈利是无限的 D、金融期货交易双方都需要缴纳保证金，但金融期权的买方不需要缴纳保证金,证券基础2008（2）, 下列关于优先股的说法正确的是：A、普通股必须按照股东持有的股份比例分配利润，优先股可以不按股东持有的股份比例分配利润B、优先股可以在普通股之前分配利润C、当股份公司因破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之前 D、优先股一般无表决权,证券基础2008（3）, 下列关于公司财务、会计的说法正确的是：A、公司法定

7、公积金达到注册资本50%以上的，可以不再提取B、公司资本公积金不能用于弥补亏损C、法定公积金转增股本的，所留存的该项公积金不得少于转增前注册资本的25%D、公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依法提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损,证券基础2008（4）, 下列各项中，会引起所有者权益总额变动的是：A、用盈余公积弥补亏损B、股东大会公布现金分红方案C、发放股票股利D、资本公积转增股本,证券基础2008（5）, 下列属于证券投资者保护基金来源的是：A、上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的一定比例B、发行股票、可转债等申购冻结资金的全部利息收入C、证券公司营

8、业收入的一定比例D、依法向有关责任方追偿所得收入,证券基础2008（6）, 下列关于证券公司风险处置的规定，正确的是： A、接管期限一般不超过12个月 B、行政清理期间，被撤销证券公司的股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作 C、被托管证券公司应当承担托管费用和托管期间的营运费用 D、对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准,证券基础2008（6）, 考点 证券公司风险处置条例 托管期限一般不超过12个月。满12个月，确需继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限，但延长托管期限最长不得超过12个月。 行政清

9、理期间，被撤销证券公司的股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作。 对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当停止经营证券业务，安置客户。 对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并规定撤销该证券公司，进行行政清理。,证券基础2008（7）, 某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为：A、证券经纪和证券承销与保荐B、证券投资咨询和证券自营C、证券承销与保荐和证券资产管理D、证券自营和证券资产管理,证券基础2008（8）, 下列关于股票价格指数的说法

10、正确的是：A、上证综合指数以在上海证券交易上市的全部股票为样本B、深证成分股指数以40种股票为样本C、恒生指数以38种股票为样本D、道-琼斯指数以30种股票为样本,证券基础2006题,沪深300指数 (1)选样空间 上市交易时间超过一个季度(流通市值排名前30位除外)； 非ST、*ST股票，非暂停上市股票； 公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题； 股票价格无明显的异常波动或市场操纵； 剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票,证券基础2006题,选样标准 选取规模大、流动性好的股票作为样本股。 选样方法 先计算样本空间股票在最近一年(新股为上市以来)的日均总市值

11、、日均流通市值、日均流通股份数、日均成交金额和日均成交股份数五个指标，再将上述指标的比重按2：2：2：1：1进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。,证券基础2006题,指数计算 指数以调整股本为权重，采用派许加权综合价格指数公式进行计算。其中，调整股本根据分级靠档方法获得 成份股的定期调整 1、原则上指数成份股每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，调整方案提前两周公布。 2、每次调整的比例定为不超过10%。样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留。 3、最近一次财务报告亏损的股票原则上不进入新选样本，除非

12、该股票影响指数的代表性。,2006题,托宾Q理论 市场价值/重置成本 ETF及LOF ADR,证券基础答案, （1） A、 B、C、D （2）B、D （3）A、B、C、D （4）B （5）ABCD （6）ABC （7）A、B （8） ABCD,证券投资2009, 某可转换债券的面值1000元，转换价格为20元。标的股票的市场价格为25元， 债券的市场价格为1100元，则目前该可转换债券属于转换升水。（ ）,证券投资2008(1),某期间市场无风险报酬率为10%，市场平均风险股票必要报酬率为16%，股票的值为1.1，则股票的成本为： A、10% B、16% C、16.6% D、26%,证券投资2008(2),下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是: