第三章 新古典贸易.ppt

1、2020/7/28,International Trade,1,第三章 新古典贸易理论,本章要点： 要素密集度、要素丰裕度 要素禀赋理论的基本内容 要素价格均等化定理 里昂惕夫之谜 对里昂惕夫之谜的解释,2020/7/28,International Trade,2,一、理论假定和基本概念,（一）理论假定 假定一.222模型 假定二.相同的生产技术 假定三.X劳动密集型产品 Y资本密集型产品 假定四.规模报酬不变 假定五.两国不完全分工 假定六.两国的需求偏好相同,第一节 要素禀赋理论,2020/7/28,International Trade,3,假定七.商品市场与要素市场都是完全竞争 假定

2、八.要素国内自由流动，但国际间不流动 假定九.没有影响自由贸易的因素 假定十.两国贸易平衡 （二）基本概念 1.要素密集度（Factor intensity）：生产某种商品时所 投入的两种生产要素的比例。,2020/7/28,International Trade,4,2.要素充裕度（Factor abundance）,一国所拥有的两种生产要素的相对比例。 相对的概念，与该国绝对要素拥有量无关。它反映一国拥 有经济资源的相对丰富性，或资源的相对供给量。 可用两个不同的指标表示： 1、相对要素供给总量（从供给计算人均资本） 如：TK/TL (A) TK/TL (B) 则：A为劳动丰裕的国家，而B

3、为资本丰裕的国家。,2020/7/28,International Trade,5,2、相对要素价格（从供求计算利率工资） 资本价格PK是r，劳动价格PL是工资率w，而PK / PL = r/w 如：rA / wA rB / wB 则：A为劳动丰裕的国家，B为资本丰裕的国家。,2020/7/28,International Trade,6,B国的PPF,A国的PPF,A国的PPF比B国的PPF要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，其原因为A国是劳动丰裕的国家，且X又是劳动密集型产品。,要素禀赋和生产可能性曲线的形状,图 要素禀赋与生产可能性曲线,Y,X,Y为资

4、本密集商品,X为劳动密集商品,2020/7/28,International Trade,7,二、要素禀赋理论的内容及论证,（一）基本内容 参加贸易的各国都应该出口那些含有本国丰裕且价格低廉 的生产要素多的产品，进口那些含有本国稀缺且价格昂贵的 生产要素多的产品，这样就能获得比较利益。 即：劳动丰富的国家出口劳动密集型商品，而进口资本密 集型商品；相反，资本丰富的国家出口资本密集型商品，而 进口劳动密集型商品。,2020/7/28,International Trade,8,（二）基本内在逻辑关系 1、同种产品的相对价格差异是产生贸易的直接基础； 2、同种产品的相对价格差异是由各国生产要素的相

5、对价 格差异造成的； 3、要素的相对价格差异是由各国的要素供求关系决定的， 供求关系中供给是主因； 4、要素的供给则是由要素禀赋决定的。 因此，要素禀赋不同导致了国际贸易的产生。,2020/7/28,International Trade,9,B,a）封闭状态下 b）开放状态下,C,PA,A,O,A国,B国,Y,A,X,PA,C,B,A国,B国,X,Y,E=E,PB,O,（三）赫克歇尔-俄林理论的图形说明,2020/7/28,International Trade,10,（四）简评,生产要素禀赋理论非常适用于解释发达国家与发展中国家 的产业间贸易，具有普遍性。 过分强调要素自然禀赋的重要性，过

6、分强调要素供给。,2020/7/28,International Trade,11,三、要素价格均等化定理（Factor Price Equilibrium Theorem）,赫克歇尔首先提出了国际贸易可能导致各国的要素价格均 等化的论点。俄林进一步认为，虽然各国要素缺乏流动性使 世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，但是商品贸 易可以部分的代替要素的流动，以此来弥补要素缺乏流动性 的不足，通过商品价格的均等化来促使要素价格的均等化， 所以，国际贸易使各国的要素价格存在着均等化的趋势。,2020/7/28,International Trade,12,保罗萨缪尔森（Paul Samuels

7、on） 美国经济学家 1976年诺贝尔经济学奖获得者 萨缪尔森在H-O理论的基础上，于1948年最终确立了自由 贸易将导致要素价格均等化的学说。所以，要素价格均等化 定理又叫做赫-俄-萨理论，简称H-O-S理论。,2020/7/28,International Trade,13,下图为要素价格均等化过程,贸易前：,w / r（A） w / r（B）,Px（A） Px（B）,分工和贸易,贸易后：,（） （）,w（）、r（） L（）、K（）,w/r（）,（） （）,r（），w（） K（），L（）,w/r（）,w/r（）= w/r（）,基本内容：在满足要素禀赋理论的全部假设条件下，国际贸易会使各国的

8、同质要素的价格趋于相同。,2020/7/28,International Trade,14,斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem） 某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产 要素的价格或报酬提高，而另一种生产要素的价格或报酬则 下降。 结论：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的收入，降低 稀缺要素所有者的收入。,2020/7/28,International Trade,15,要素价格均等化理论有两点寓意，第一，证明了在各国要 素价格存在差异，而生产要素又不能通过在国际间自由流动 来直接实现最佳配置的情况下，国际商品贸易可以替代要素 的国际流

9、动，“间接”的实现世界范围内资源的最佳配置；第 二，说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸 易如何影响贸易参与国的收入分配格局。,2020/7/28,International Trade,16,第二节 里昂惕夫之谜,一、对要素禀赋理论的实证分析里昂惕夫之谜（The Leontief Paradox）,2020/7/28,International Trade,17,里昂惕夫的逻辑是：,如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要 素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。而美国作为资 本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产 品。这就意味着：美国出口行业的资本劳动比

10、应大于进口行 业的资本劳动比，即： (K/L)X / (K/L)M 1,2020/7/28,International Trade,18,表34 H-O模型的实证检验：美国数据,2020/7/28,International Trade,19,“美国之参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化的 基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。换言 之，这个国家是利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动 力，而不是相反。” 引自国内生产和对外贸易：美国地位的再审查,The Leontief Paradox,里昂惕夫从有效劳动（Effective labor）的角度作出解释。,2020/7/28,In

11、ternational Trade,20,二、对里昂惕夫之谜的解释,（一）自然资源说 代表人物: 凡涅克（Jaroslav Vanek） 波斯特纳（Harry Postner） 主要观点：由于里昂惕夫使用的是两要素模型。他忽略了 其他要素（自然资源要素）的影响。许多贸易商品都是资源 密集型。实际上，美国进口的是自然资源密集型商品 （Natural Resources Intensive Goods），而不是资本密集型商品。,2020/7/28,International Trade,21,（二）人力资本说 代表人物：克拉维斯（Irving Kravis） 凯南（Peter Kenen） 主要观

12、点：里昂惕夫所定义的资本仅是实物资本（Physical Capital），而他忽视了人力资本（Human Capital）。美国人力 资本的投入要远超过他国，意味着美国劳动力比它国含有更 多的人力资本，如果把人力资本和实物资本相加，就会使美 国出口产品由劳动密集型转为资本密集型，也就符合赫-俄模 型。,工人拥有的能提高自身劳动生产率的教育、培训、医疗、保健等等一系列的资本投入,2020/7/28,International Trade,22,（三）要素密集度逆转说,代表人物：明哈斯（B. S. Minhas） 要素密集度逆转(Factor-Intensity Reversal)：一种给定的商品

13、 在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家则 成了资本密集型产品。,2020/7/28,International Trade,23,（四）需求逆转说 维拉范利斯维尔（Stefan ValavanisVail）,当一国对于某一商品具有生产上的比较优势，但其国民在 消费上又特别偏好该商品，将会使得原来依据H-O定理所决 定的贸易模式发生改变，即需求逆转(Demand Reversal)。,比较平缓的生产可能性曲线表示A国，而比较 陡峭的表示B国，由于 两国偏好的显著差异， A国的X的相对价格不 低反高，B国的Y的相 对价格不低反高。,图3-14 需求逆转说的几何表述,2020/7/28,International Tr