第三章公共支出规模.ppt

1、2020/7/28,第三章 公共支出规模,1,第三章 公共支出规模,2020/7/28,第三章 公共支出规模,2,现实中财政支出的规模在不断扩大。实际上，政府在许多领域都进行了财政支出。 但是这些支出是否是必要的，还有些领域是否也需要财政去做，而财政还没有做呢。 这些问题都解决了，财政支出才能够有一个正当的基础。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,3,本章的框架,2020/7/28,第三章 公共支出规模,4,公共物品与公共支出规模,提供公共物品是财政的最为基本和重要的支出领域。如果能够辨认出经济中哪些物品或服务是公共物品，那么最基本的财政支出规模就可以确定了。,2020/7/28,第三

2、章 公共支出规模,5,一、公共物品的基本特征,二、公共物品的分类,三、免费搭车者问题（纯公共物品）,四、公共物品的需求与效率产量,第一节 公共物品理论的基本问题,2020/7/28,第三章 公共支出规模,6,一、公共物品的基本特征,（一）公共物品的含义,（二）纯公共物品的基本特征,2020/7/28,第三章 公共支出规模,7,（一）公共物品的含义,1.定义 纯公共物品(pure public goods) ：任何一 个人对某种物品的消费不会减 少别人 对这种物品的消费 纯私人物品(pure private goods) ：只有获 某种物品的人才能消费该物品的物品。,2.数学表达,（2）纯私人物

3、品：,（1）纯公共物品：,公共物品是一种共同消费的物品,2020/7/28,第三章 公共支出规模,8,（二）纯公共物品的基本特征,1.非排他性(nonexcludability) 取得阶段 不让没付钱的人消费不可能,2.非竞争性(nonrivalness)效用阶段 增加一个人消费也不增加成本,2020/7/28,第三章 公共支出规模,9,1.非排他性(nonexcludability),对于纯私人产品来讲，每个人使用某一产品就能够排除他人对该产品的使用，但纯公共产品却无法排除其他人的使用。 排他性是判断公共产品的最基本标准，也是一种产品具有公共性的必要条件。 排他性是一种客观存在，是技术性和经

4、济性的，即技术上必须在现有的科技水平下可以达到，而且经济上必须排他的成本远小于收益。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,10,2.非竞争性(nonrivalness),私人物品增加一个消费者就减少已有消费者消费量或获得的效用。 纯公共物品消费者人数再多也不减少其他人消费量或效用。（萨缪尔森定义）也无需增加生产成本。 前面三个例子国防、传染病防疫、抗洪都属于具备非竞争性的服务。,个别例外：虽然市内道路会拥挤，但由于无法排他，也是纯公共产品。,纯公共物品必须由财政提供必然原因是无法排他，如果政府不提供就会没有该类产品或服务。 是人类的一种迫不得已的选择。,2020/7/28,第三章 公共支

5、出规模,11,二、准公共物品的特征,或称混合物品，是具有可排他性，但是在一定程度内具有非竞争性的物品。 由于可以排他，因此，收费成为可行，但是由于一定程度内增加消费者并不影响其他人消费，因此应该尽可能使其消费者数量达到不拥挤的临界点。,如果一定范围内增加消费者不影响其他人消费，也无需增加生产成本，但超出一定范围新增消费者会影响他人消费，甚至只有增加生产成本才能够继续消费，称为拥挤性竞争。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,12,准公共物品的提供方式,可以由财政出资，免费提供，但是需要选择使其不拥挤的消费制度。 也可以由财政出资，采取收费的形式，但是收费逐步收回成本。 还可以由私人出资，

6、采取收费的形式，但是收费也应该受到政府管制，不应该以营利为目的。,准公共物品的提供方式是人类以物尽其用为目的的制度选择。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,13,公共资源,一般情况不属于人类创造物，如，江河、空气、草原、森林。技术上排他困难，但是使用过度会影响他人消费，带来治理成本。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,14,非排他,非竞争,拥挤竞争,可排他,马路,国防,公园，高速，博物馆，公交车,纯公共品 财政,准公共品，可以不收费，也可以收费,二、公共物品的分类,江河湖海,公共资源,2020/7/28,第三章 公共支出规模,15,2020/7/28,第三章 公共支出规模,16

7、,纯公共物品由财政提供 准公共物品也可以由财政提供 那么由财政提供的是否一定是纯或准公共物品呢。如果不是为什么要由财政提供呢。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,17,排他吗？,竞争吗？,义务教育由财政负担了其成本，研究生也有大量的公费名额，那么这类产品属于哪一类呢。 大学为什么收费呢。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,18,正的外部效应,有些类产品既具有排他性，也具有竞争性，但是财政还负担了其成本，原因在于其正的外部效应。如果从广义的非排他性来讲，这属于效用的非排他，因此具有正外部效应的产品也可以归为准公共产品，但是要根据其外部效应大小适当补助财政资金。 还要注意形式。以提

8、高效率。,前面的许多准公共物品究竟采取何种形式，也依赖于其外部效应的大小,2020/7/28,第三章 公共支出规模,19,准公共物品（广义）提供小结,2020/7/28,第三章 公共支出规模,20,保障性住房属于何种公共物品呢,有些看似不符合任何一种公共物品，也不具备正外部性的公共支出，往往是实现的收入分配职能。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,21,（二）按公共物品的地域划分：,1.全球性公共物品(global public goods),2.全国性公共物品(national public goods),3.区域性公共物品(regional public goods),4.地方性公

9、共物品(local public goods),2020/7/28,第三章 公共支出规模,22,三、免费搭车者问题（非排他性带来的后果）,定义： 不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭车行为(free riding) ； 有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享 受公共物品收益动机的人称为免费搭车 者（free-rider problem）。 结果：整体利益得不到最大化 两个重要概念： 囚徒困境(prisoners dilemma) 税收价格(tax price),2020/7/28,第三章 公共支出规模,23,A和B的支付矩阵,2020/7/28,第三章 公共支出规模,24,公共物

10、品的筹资,对于纯公共物品，由于无法排他，比较小规模的可以自愿出资进行合作提供其成本。超过一定规模的就必须强制筹资，即由政府出面征税，并一般由政府组织提供。 对于准公共物品由于可以排他，不会出现搭便车，但最大限度利用该产品是有效率的，因此可以政府和个人共同负担，谁承担多少视情况。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,25,四、公共物品的需求与效率产量,（一）公共物品的需求曲线 社会需求曲线 市场需求曲线,（二）公共物品的效率产量,2020/7/28,第三章 公共支出规模,26,（一）公共物品的需求曲线,DS,DB,DA,支付意愿,公共物品数量,O,每个人对公共物品的需求（评价） PA=10

11、-Q PB=20-Q,社会需求（评价） P=PA+PB=30-2Q Q 10,2020/7/28,第三章 公共支出规模,27,（二）公共物品的效率产量,DS,DB,DA,每米价格（支付意愿）,大坝高度（米）,0,280,200,180,130,100,70,10,MC,如果由企业提供，会出现何种均衡,2020/7/28,第三章 公共支出规模,28,第二节 公共支出的规范理论,一、边际效用理论 二、自愿交换理论,什么样的规模是最优的产量，能够实现社会福利最大化。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,29,E,D,F,A,B,C,a,b,c,MUpg,MDt,O,公共物品的边际效用 （+）,

12、纳税的 边际负 效用 （-）,政府预算,一、边际效用理论(marginal utility theory),国家馒头标准,2020/7/28,第三章 公共支出规模,30,二、自愿交换理论：林达尔均衡,（一）核心思想 （二）基本假定 （三）消费均衡点的确定及其轨迹 （四）林达尔均衡,2020/7/28,第三章 公共支出规模,31,二、自愿交换理论：林达尔均衡,（一）核心思想 类比于价格机制配置资源 市场价格配置私人物品 税收价格配置公共物品： 纳税人购买者（消费者） 必须一致同意才可以确定公共产品的数量,2020/7/28,第三章 公共支出规模,32,二、自愿交换理论：林达尔均衡,（二）基本假定

13、 1. 表露其对公共物品的真实偏好，收 税与收益成正比。 2. 收入分配现状合理，人们仅关心资源 在公共部门与私人部门之间的配置状况。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,33,二、自愿交换理论：林达尔均衡,（三）消费均衡点的确定及其轨迹 1. 国民收入价值构成：假设公共产品和私人产品的单价都为1元，私人产品各自消费量为XA和XB ，公共产品共同消费，需求量均衡时为G 资源配置为Y=1*XA+1*XB1*G 2. 国民收入分配: YYAYB 税后：YA1*XA1t* YB1*XB1 (1t) * 3. 消费均衡点及其轨迹,t是A承担公共品成本的比例 1-t是B承担公共品成本的比例,202

14、0/7/28,第三章 公共支出规模,34,（三）消费均衡点的确定及其轨迹：以A为例,XA,GA,t越来越小，相当于A负担公共品成本越来越少 A会愿意有更多的公共品，因为价格便宜了 均衡点由A变到F。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,35,（四）林达尔均衡,GA,2020/7/28,第三章 公共支出规模,36,第三节公共支出规模的实证理论,一、政府活动扩张论 二、梯度渐进增长论 三、官员行为增长论 四、多数票规则增长论 五、公共支出增长趋势的基本决定因素,2020/7/28,第三章 公共支出规模,37,一、政府活动扩张论,（一）基本思想 19世纪80年代，德国经济学家瓦格纳考察了英国产

15、业革命和当时的美、法、德、日等国的工业化状况之后，认为一国工业化经济的发展与本国财政支出之间存在着一种函数关系： 随着现代工业社会的发展，“对社会进步的政治压力”增大以及在工业经营方面因“社会考虑”而要求增加政府支出。这就是瓦格纳法则。它可表述为：随着人均国民生产总值的提高，财政支出占GDP的比率相应提高。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,38,一、政府活动扩张论（二）图示,2020/7/28,第三章 公共支出规模,39,（三）原因,1、市场失灵 行为主体关系复杂司法与管理 2、外部性 城市化政府干预 3、政府干预经济、生产性活动 不完全竞争需政府配置资源 4、文教娱乐保健福利 收入

16、弹性要求增加,2020/7/28,第三章 公共支出规模,40,沈阳市10年前拥有机动车35万辆，目前拥有70万辆。 青年大街通行能力6500辆，高峰期7200辆，特殊情况高达8000辆，快速路理论比例7%，实际水平1.6%。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,41,S2 S3 S4,R,B,A,O,私人部门产出,公共部门产出,瓦格纳法则的图解,OA=0.3GDP,OB=0.6GDP,S1,2020/7/28,第三章 公共支出规模,42,二、梯度渐进增长论,（一）基本思想 英国经济学家皮库克和威斯曼在20世纪60年代初对英国1890年以后的财政支出历史数据进行了经验分析，认为在正常年份财

17、政支出呈现一种渐进的上升趋势，但当社会经历激变时（如战争、经济大萧条或其他严重灾害），财政支出会急剧上升；当这种激变时期过后，财政支出水平将下降，但不会低于原来的趋势水平。这就是梯度渐进增长论。 因其理论实质上揭示了财政支出增长的两类原因，即内在因素和外在因素，故也称之为内外因素论。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,43,英国人均公共支出,政府支出,GNP,2020/7/28,第三章 公共支出规模,44,二、梯度渐进增长论,（二）基本内容 1. 内在因素：公民可以忍受的税收水 平的提高 2. 外在因素：社会动荡对公共支出造 成的压力 置换效应(displacement effect)

18、 审视效应(inspection effect) 集中效应(concentration effect),2020/7/28,第三章 公共支出规模,45,财政支出水平,时间,和平时期,战争,和平时期,战争,O,2020/7/28,第三章 公共支出规模,46,恩格斯曾说：一个聪明的民族，在灾难和错误中学到的东西要比平时多得多。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,47,三、官员行为增长论,（一）基本思想 个人是以追求自身利益为最大目标的。尼斯克南认为，官员与其它所有人一样，都是效用最大化者。为了效用最大化，官员竭力追求机构最大化；机构规模越大，官员们的权力越大。 因此，同私人部门提供私人物品

19、相比，公共部门在提供公共物品的过程中表现出三个特点： （1）政府官僚机构在提供公共物品的过程中缺乏竞争， 导致公共部门的服务效率低下。 （2）官僚机构不以利润最大化作为追求目标，官僚行 为的成本相对较高。 （3）公共物品通常不以价格形式出售，社会成员对公共 部门的工作成效进行评价时，没有确切的依据。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,48,三、官员行为增长论（二）图示,2020/7/28,第三章 公共支出规模,49,四、多数票规则增长论,（一）利益集团与公共支出增长 在多数票规则情况下，利益集团的存在导致多数人的税收价格降低，享有公共支出利益而支付低税收价格的利益集团就会赞同更多的公共支出。 （二）财政错觉与公共支出增长 财政错觉(fiscal illusion)指选民低估公共支出计划的成本，因而他们就会支持公共支出的增加。,2020/7/28,第三章 公共支出规模,50,五、公共支出增长趋势的基本决定因素,（一）经济因素 经济发展水平 经济管理体质 政府征税能力 政府干预政策 （二）政治因素 政局是否稳定 行政效率高低 （三）社会因素 人口