反垄断法石河子大学李卫芳.ppt

1、第二章反垄断法、第一节反垄断法概要1、反垄断基本原理1、反垄断：作为结构状态，高度集中于经济，指企业资本、生产经营规模和市场占有份额的大规模化。 垄断行为是指企图形成或形成垄断状态的各种行为，以及限制垄断结构状态(垄断地位)实施的各种竞争的行为。 2、垄断种类： (1)组织形式：短期价格协定卡塔尔辛迪加托斯康采恩等组织形式(国际垄断组织) (2)狭义垄断包括垄断和寡头垄断，广义垄断包括狭义垄断和限制竞争行为(3)是否合法：非法垄断和合法垄断(4)成因：自然垄断、经济垄断、国家垄断、知识产权垄断， 由于行政垄断，3美国在1882年出现了第一个环面组织洛克菲勒的美孚石油公司，1884、1885年设

2、立了两个油环面，1887年还出现了炼油、粮食、绳、铝等行业的环面。 (2)考察现实的成因经济因素：根据规模经济和产品特性追求形成自然垄断的利益是大多数经济垄断的主要原因。 政治法律要素：特别法规定的国家垄断(有关国家修改民生、社会稳定的事业：邮政、枪支、金钱具有很大经济利益的事业：金融、电话、盐铁专卖知识产权法确立的权利垄断行政权力的滥用形成行政垄断，4、垄断的双重性(本质) (1)扭曲自由竞争关系，经济民主(2) 具有一定经济合理性的自然垄断有利于形成经济效率，国家垄断有利于国家有效参与经济，防治和克服市场经济弊端。 大企业的形成可以实现技术的进步。 垄断企业本身有节约成本的效果。 (3)经

3、济危害福利净损(也称资源配置低效) x低效(也称技术低效)租赁损失，二、反垄断法一般理论1、定义和调整对象、名称和立法具体定义：调整国家反垄断和竞争行为过程中产生的社会关系的法律规范的总称。 调整对象：特定的市场竞争关系垄断竞争管理关系名称：美国、德国、台湾、欧盟立法体例：疏型立法、法典立法合并立法和个别立法、2、反垄断法关系主体：从事反垄断管理机构商业活动与竞争关系相关的组织和个人，无论是否具备法人资格均适用， “企业团体”或“企业联合组织”不以营利为构成要素(例如工业协会、商业组合、手工业组合、医生和律师组合等)。 政府(仅限欧盟竞争法规定)客体：竞争行为内容：主体的权利义务3、反垄断法的

4、作用和价值(1)创造、维持市场体制(2)推进经济民主、维持社会稳定(3)贯彻经济政策、调节产业发展(4)保护企业和消费者4 .反垄断法和邻接法律的关系(1)和民法(2)以及反不正当竞争法(3) 知识产权法(4)和反倾销法(5)、反垄断法的适用(1)反垄断法的执行机构a、反垄断专门机构根据职权和执法程序分为准司法机构(美国)b .法院(德国卡塔尔庭，英国1956年成立的限制商业行为法院) c、顾问委员会(德国垄断委员会，英国竞争委员会) d、经济主管部门的首长(德国联邦经济部长，英国国务大臣) (2)法律责任：行政责任、英国国务大臣域内效力原则b、对人的效力域外效力：反垄断法适用于境外从事的违反

5、国内反垄断法，影响国内贸易的垄断或限制竞争行为来源于美国。 谢尔曼法和克莱顿法适用于影响美国州际或对外贸易的行为，初期严格遵守了从属地主义。 1945年，美国对铝业公司案彻底抛弃了严格从属地主义，确立了“效果原则”(“意图”和“效果”)作为逆格雷斯法领域外适用的依据。 在有关国家看来，这是对司法和立法管辖权的侵害，以外交手段和法律手段进行抵抗。 从1976年“廷巴兰木材公司诉诸美国银行的事件”开始，美国开始修改自己的态度，主要根据国际礼节自我限制管辖权. (4)反垄断法的适用排除制度a，适用排除的对象：特定的行业，特定的组织和人员，特定的行为，知识产权的行使行为b， 美国和德国的适用排除制度6

6、、现代反垄断法的发展趋势(1)从结构主义到行为主义(2)合理原则优势自身的违法原则(3)反垄断法的统一化(4)位于调整范围内的泛化(5)内国控制的弱化和国际控制的强化(6)经济学理论对其影响更加显着(7)非竞争第二节经济优势行为一、概念滥用概念：指在市场竞争中占优势地位的经营者限制市场竞争，应受反垄断法规限制的不当行为。 包括滥用市场支配地位和滥用交易中的优势地位的行为。 2 .特点(1)单一或多位经营者共同实施；(2)应受具有经济优势地位的经营者实施的反垄断法制裁的不当行为，即经营者具有控制相关市场的能力；获得市场支配地位的方式：法律授权、规模经济、 自然竞争2 .认定经营者是否具有应考虑市

7、场支配地位的因素企业的市场占有率、财力、购买或销售市场的出入、与其他企业的连锁关系，以及其他企业进入市场时的法律或事实上的限制。 3、经营者有市场支配地位的德国：家企业在相关市场的市场份额在1/3以上，3家以下企业的市场份额之和在1/2以上，3家以上5家以下企业的市场份额之和在2/3以上，可以推断这些企业有市场支配地位。 据估计，韩国：相关市场的市场占有率满足以下条件，占有市场支配地位。 一位经营者的市场占有率在50%以上，三位以下的经营者的市场占有率的合同在75%以上，这种情况下，市场占有率不足10%的除外。中国3360经营者可以证实市场支配地位的推定，(二)市场规定相关市场3360可以与同

8、类产品或者替代产品竞争存在的一定时间范围包括产品市场、地理市场和时间市场三个维度。 1 .相关产品市场是指与某产品有竞争关系的同类产品或替代产品的市场。 替代产品是具有相同竞争关系的兼容产品。(1)需求的角度：消费者认为两个产品在价格、质量和用途等方面有合理的替代性时，只有能够满足相同的消费目的时，才把两个产品归属于同一市场，即相关产品市场。 a质量上的替代性。 指相关产品在物理上的相似性。 b用途上的替代性。 如果甲方产品的功能可以替换为乙方产品，两者就是竞争产品，由于一方产品的存在会影响另一方产品的市场力，因此两方产品被视为同一市场的产品。 方法是观察是否发生了购买转移。 c价格交叉弹性(

9、价格因素)。 既然相关产品能够展开竞争，一方的价格变动就必然引起另一方的产品和销售量的变化。 反过来说，如果两个产品的价格和销售量有联动关系，两个产品就是同一个两个市场的相关产品。 (2)从供给水平来看的a供给替代性的测定方法。 有关制造商如果以一定的比例提高价格，可以探讨市场上相同产品的供给量会增加多少。 表明如果供应数量的增加比例非常敏感，其他制造商就容易更换生产，相关产品的市场就会扩大。 相反，由于高准入障碍和高转换成本，可能阻碍其他厂家增加相同产品的供给量，在这种情况下的相关产品市场应该定义得狭窄。 b替代提供应该考虑的问题。 生产技术转变的可行性。 时间是生产转换是否会引起潜在的竞争

10、，2、相关的地理市场(1)是一个产品与同一产品或所有其他替代产品竞争的地理区域。 影响产品空间替代性的主要因素是区域间交易障碍。 分为交易成本的障碍。 最重要的是产品的运输成本。 法律障碍产品本身的性质(2)相关地理市场的测定方法a价格法以价格一致为特征规定市场范围，即比较两地同一产品的价格，扣除运输成本后，如果统一有明显差异，可以判定两者不在同一地理市场。 另外，通过考察两地的价格变动状况，可以判断一地的市场价格变动，另一地的市场价格急剧变动，即两地的市场价格变动相关性变得非常显着，两地属于同一地理市场。 b销售法。 即考察产品的销售范围，将其作为地理市场的范围。 3、相关时间市场(1)知识

11、产权的有效期。 (2)产品的生产周期。 (三)产品使用期限。 同样的杂志，使用期间多为1周、半月、1个月等。 (4)某时间或某确定的日期对产品销售有决定性意义。 (3)滥用市场支配地位的行为1 .概念滥用市场支配地位：是企业或企业集团为了维持或强化其市场支配地位而实施的反竞争行为；2 .行为种类中国第17条3360禁止具有市场支配地位的经营者滥用以下市场支配地位的行为： (1)以不公平的高价出售商品， 以不公平的低价购买商品(2)没有正当的理由，以低于成本的价格销售商品(掠夺性定价) (3)没有正当的理由，拒绝与交易对方的交易(拒绝交易) (4)没有正当的理由，限定交易对方进行交易，或者只与其

12、指定的经营者进行交易(五)无正当理由出售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；(六)对无正当理由、条件相同的交易对方在交易价格等交易条件上实行差别待遇；(七)滥用国务院反垄断执法机构认定的其他市场支配地位的行为。 (驾驶条款)、三、滥用交易中的优势地位(一)概念，是指没有市场结构上的支配地位，但在特殊交易环境中享有优势地位的企业，应该合理利用其地位限制竞争，受反垄断法规限制的行为。(二)交易优势地位的形成1、德国反限制竞争法第26条第2款列举了在交易中占优势地位的3种企业。 即： (1)因供求关系的倾斜而对市场有支配力的企业；(2)合法存在的卡特尔组织；(3)享受固定销售价格免除的企业；

13、(4)因法律免除或“供求关系的倾斜”而在交易上产生优势。 主要有(1)对名牌产品的依赖。 (2)物资不足的依赖。 (3)由于长期合同的依赖。 (4)对优势购买力的依赖。 (五)其他依赖关系。 (三)滥用交易优势地位的行为供应者滥用经济优势的行为：主要有暴利价格、附加义务、捆绑、向强制对方让利、拒绝供给、歧视、抵抗、强制以及各种非法强制等。 用户滥用经济优势的行为：主要有强烈折扣、强制折扣、缩短交货时间、拒绝交易、抵抗、强制、各种欺诈压制等。 四、滥用经济优势行为的法律责任(一)违法构成要件1、违法者具有特定的身份2，需要滥用行为3，必须造成很大损害(二)法律责任1、民事责任3360中国第50条

14、3360经营者实施垄断行为，损害他人的，依法承担民事责任。 2、行政责任：中国第四十七条经营者违反本法规定，滥用市场支配地位的，反垄断执法机关责令停止违法行为，没收违法所得，处上年销售额的1%以上10%以下罚款。 3、刑事责任，第三节联合限制竞争行为(垄断协定)一、概念、分类和特点1、概念：指两个以上企业、企业联合组织通过协商、决议，阴谋或者联合一致的行为可能共同排除、限制市场竞争，对经济发展产生不良影响2、垄断协议的分类(1)按行为方式对a协议进行分类b决议：企业集团或其他形式的企业联合组织、企业集团以决议的形式，要求其成员企业共同实施排除、限制竞争的行为，如职业协会(律师、医师、会订师协会

15、等)、行业协会(纺织协会、汽车协会等)或地区性、 由非常设立的企业团体进行的固定价格c协同行为：企业间虽然没有达成书面或口头协商、决议，但是相互进行交流，没有宣布协调、共同排除、制竞争而实施的行为。 (2)所谓行为主体a横向垄断协定，是指在生产或销售过程中处于同一阶段的经营者之间(如厂家之间、批发商之间、零售商之间等)被协议或非协议排除，限制竞争的行为。 一般的方式有市场分类、产量限制、协商投标、信息交换、固定价格联合、抵制等的b纵向垄断协定是指在生产或销售过程中处于不同阶段的经营者之间(例如，制造商和批发商之间、批发商和零售商之间等)通过协商或其他协商实施的纵向企业的经济水平主要形式有固定转

16、售价格、联合销售、垄断经营、垄断地区等。 3、垄断协定的特点(1)是两个以上主体共同实施的行为(2)参加者保持独立的人格，实施共同行为的目的是“协调”相互的行为，不会产生新的市场主体，也不会导致参加者主体地位的消失，与企业合并行为区别开来。 (三)有排除、限制竞争的目的和效果。 并不是所有企业的联合行为都是被垄断禁止法限制的。 有时，企业的共同行动有利于整体经济和公共利益。 (4)法律价值在于合同自由和贸易自由的均衡，实质上在于干涉当事人之间的合同，确立了“缔结合同不损害竞争”的原则。4、垄断协定的法律规制(我国)第四十六条经营者违反本法规定，缔结实施垄断协定的，反垄断执法机关责令停止违法行为，没收违法所得，处上年销售额10%以上罚款达成的垄断协定未实施的，可以处50万元以下罚款。 经营者积极向反垄断执法机构报告关于达成垄断协议的情况，提供重要证据的，反垄断执法机构可以适当减轻或者免除对该经营者的处罚。 行业协会违反本法规定，组织本行业经营者签订垄断协议的，反