监理第1章.ppt

1、工程建设监理概论,申琪玉 华南理工大学建筑学院,前 言,课程性质和任务 （一）课程性质：该课程是土木工程专业的专业选修课。是加强学生工程监理知识的课程。,（二）主要任务：通过本课程的学习，学生应能掌握工程监理的基本概念、监理组织、目标控制、“三控两管一协调”（投资控制、质量控制、进度控制、合同管理、信息管理和组织协调）的主要内容和方法； 具有现场进行工程监理及编制监理文件的的初步能力。,第1章 建设工程监理概述 第2章 建设工程监理组织 第3章 建设工程的目标控制 第4章 建设工程投资控制 第5章 建设工程质量控制 第6章 建设工程进度控制 第7章 建设工程合同管理 第8章 建设工程风险管理

2、第9章 建设工程组织协调 第10章 建设工程监理组织业务管理,课程的特点： 政策性强 综合性强 实践性强 学习方法： 理论联系实际,教材 建设工程监理 机械工业出版社 扬晓林、刘光忱主编 参考书 建设工程监理规范（GB50319-2000) 全国监理工程师培训教材： 建设工程监理概论 建设工程合同管理 建设工程进度控制 建设工程质量控制 建设工程投资控制 建设工程信息管理,第1章 建设工程监理概述,教学要求： 了解建设工程监理制度的由来及建设工程监理的作用 掌握建设工程监理的基本概念、监理工程师、工程监理企业 熟悉建设程序和建设工程监理 了解现阶段建设工程监理的特点和发展趋势,一、建设监理制度

3、的由来及发展 1988年前： 无 1982年云南鲁布革水电站，1986年开工的西安三元高速公路，1987年世行项目京津高速公路。 建设部1988年7月25日向全国建设系统印发第一个建设监理文件关于开展建设监理工作的通知 19881992年：试点阶段,1.1 建设工程监理的基本概念,19931995年：稳步发展，这一阶段的重点是每个城市至少成立一个监理公司和至少实施一个工程项目的监理工作,1996至今：全面推行,建设部与原国家计委于1995年12月15日联合发布工程建设监理规定，标志着我国建设监理制度向全国全面推广。 1997年中华人民共和国建筑法以法律的形式明确做出规定，国家推行建设工程监理制

4、度。 2000.12.07发布建设工程建立规范,国外工程项目管理相关情况,咨询工程师,以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（如经济、管理）人员的统称。,FIDIC 国际咨询工程师联合会的简称,土木工程施工合同条件,1、定义,建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。,二、建设工程监理的基本概念,建设工程监理关系示意图,建设单位,工程监理企业,承建单位,监理委托合同,建设工程合同,监理,2.监理概念要点,（1）建设工程监理的行为主体是工程监理企业。 （2）建设单位的书面委托监理合同是

5、建设工程监理实施的前提。,（3）建设工程监理的依据,包括批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和批准的设计文件以及施工许可证,建设工程委托监理合同,有关的建设合同,工程建设文件,有关的法律法规规章和标准规范,包括咨询合同、勘察合同、设计合同、设备采购合同和施工合同,（4）建设工程监理的范围,各类土木工程 建筑工程 线路管道工程 设备安装工程 装修工程,工程类别,工程建设投资决策阶段 勘察设计招投标与勘察设计阶段 施工招投标与施工阶段（包括设备采购与制造和工程质量保修）,工程建设 阶段,强制实行监理的建设工程：,1）国家重点建设工程。 2）3000万元以

6、上的大中型公用事业工程。 3）5万m2以上成片开发建设的住宅小区工程。 4）利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程。 5） 国家规定必须实行监理的其他工程，包括学校、影剧院、体育馆和总投资额3000万元以上关系社会公共利用、公众安全的基础设施项目。,服务性 科学性 独立性 公正性,三、建设工程监理的性质,服务对象单一性，不具有重大问题的决策权。,科学的思想、方法和手段,按照独立、自主的原则开展监理工作，是国际惯例。,在维护建设单位的合法权益时，不得损害承建单位的合法权益,有利于提高建设工程投资决策的科学化水平 有利于控制建设工程的功能和使用价值质量 有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用

7、安全 有利于实现建设工程投资效益最大化 有利于规范工程建设参与各方的建设行为,1.2 建设工程监理的作用,监理工程师的概念: 监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业技术人员。,1.3 监理工程师,较高的专业学历和复合型的知识结构 丰富的工程建设实践经验 良好的品德 健康的体魄和充沛的精力,一、监理工程师的素质要求,大专以上一专多能,科学的工作态度，廉洁奉公的情操,65周岁不予注册,中级3年或高级职称,1.我国监理工程师的职业道德守则： 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。 执行有关工程建设的

8、法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。 不以个人名义承揽监理业务,二、 监理工程师的职业道德,不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。 不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。 不收受被监理单位的任何礼金。 不泄漏所监理工程各方认为需要保密的事项。 坚持独立自主地开展工作。,对社会和职业的责任 能力 正直性 公正性 对他人的公正,（国际咨询工程师联合会）,2. FIDIC职业道德准则,监理工程师的权利 监理工程师的义务

9、,监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。,3.监理工程师的法律地位,监理工程师的权利 使用监理工程师名称 依法自主执行业务 依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章 法律、法规赋予的其他权利,监理工程师的义务 遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作。 恪守职业道德，维护社会公共利益。 在执业中保守委托单位声明的商业秘密。 不得以个人名义承接工程监理及相关业务。 不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章。 接受职业继续教育，不断提高业务水平。,违法行为 违约行为,4.监理工程师的法律责任,意义： 促进监理人员努力钻研监

10、理业务，提高业务水平 有利于统一监理工程师的业务能力标准 有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格 合理建立工程监理人才库 便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场,三、监理工程师执业资格考试,报考监理工程师的条件 具有一定的专业学历 具有一定的工程建设实践经验 具体报名条件： 中华人民共和国公民，遵纪守法。 具有工程技术或工程经济专业大专（含大专）以上学历。 具有按照国家规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务并任职满三年，或者具有高级专业技术职务。,考试内容 主要内容： 建设工程监理的基本理论，工程质量、进度和投资控制，建设工程合同管理和相关的法律和法规等方面的理论和实务技能。

11、 考试科目 “工程建设监理基础知识和相关法规” “工程建设合同管理” “工程建设质量、投资、进度控制 “工程建设监理案例分析”,监理工程师执业资格证书,注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。 注册是监理人员以监理工程师名义执业的必要环节。 根据注册内容不同分为： 初始注册 续期注册 变更注册,四、 监理工程师的注册管理,初始注册,申请初始注册的程序是：,申请人,聘用工程监理企业,省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审,国务院建设行政主管部门审核，网上公示， 颁发监理工程师注册证书和执业印章,取得监理工程师执业资格证书的监理人员，在取得证书2年内可以申请初始注册。,不能

12、获得注册的情况： （1）不具备完全民事行为能力。 （2）受到刑事处罚，自处罚执行完毕之日至申请之日不满5年。 （3）在工程监理或相关业务中有违法违规行为或犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自处罚决定日起至申请之日不满2年。 （4）在申报注册过程中弄虚作假。 （5）同时注册于两个及以上单位。 （6) 年龄在65岁以上。 （7） 法律、法规或国务院建设、人事行政主管部门规定的不予注册的其他情形。,撤销注册的情况： （1）丧失完全民事行为能力。 （2）死亡。 （3）受到刑事处罚。 （4）在工程监理或相关业务中违法违规或造成工程事故，受到责令停止执业的行政处罚的。 （5）自行停止监理工程师业务

13、满2年的。 （6) 违反执业道德规范、执业纪律等行规行约的。,被撤销注册的人员在处罚期满5年后可以重新申请注册。,续期注册,监理工程师有效期为2年，有效期满要求继续执业的，需要办理续期注册。 提交材料：业绩证明、工作总结、继续教育证明。,不能续期注册的情况： 没有从事工程监理的业绩证明和工作总结的。 同时在两个及两个以上单位执业的。 为按照规定参加监理工程师继续教育或继续教育未达标的。 允许他人以本人名义执业的。 在工程监理活动中有过失，造成重大损失的。,变更注册,监理工程师初始注册或续期注册后，如果调转工作单位，则应当向原注册机构办理变更注册。 监理工程师办理变更注册后，一年内不能再次进行变

14、更注册。,五、监理工程师的继续教育,注册监理工程师每年必须接受一定学时的继续教育，不断更新知识，学习新的理论、法律法规，掌握技术、工艺、设备和材料的最新发展，从而不断提高执业能力和水平。 继续教育有脱产学习、集中授课、参加研讨会、撰写专业论文等多种形式。,工程监理企业的基本概念 工程监理企业的组织形式 工程监理企业的资质管理 工程监理企业的经营活动,1.4 工程监理企业,一、工程监理企业的基本概念,工程监理企业是指取得工程监理企业资质证书，从事工程监理业务的经济组织。 它是监理工程师的执业机构； 包括专门从事监理业务的独立的监理公司，也包括取得监理资质的设计单位。,二、 工程监理企业的组织形式

15、,公司制监理企业 中外合资经营监理企业 中外合作经营监理企业,公司制监理企业,公司制监理企业是指以盈利为目的，按照法定程序设立的企业法人。,监理有限责任公司,监理股份有限公司,由250个股东出资，股东以出资额对公司行为承担有限责任，不对外发行股票，股东可以参与管理，公司帐目可不公开。,全部资本由等额股份构成，通过发行股票筹集，公司管理实行所有权和经营权分离，公司帐目必须公开。,中外合资经营监理企业,由中国企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，成立公司制企业，组织形式为有限责任公司，并且外国合资者的投资比例一般不得低于25。,中外合作经营监理企业,中国企业或其

16、他经济组织与外国的企业、其他经济组织或个人按合同约定的权利义务，从事工程监理业务的经济实体，其可以成立法人型企业，也可以是不独立具有法人资格的合伙企业，但需对外承担连带责任。,工程监理企业的资质,工程监理企业的资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力的指标。 对工程监理企业进行资质管理制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。 工程监理企业应按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经建设行政主管部门的审查批准，取得相应资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。,三、工程监理企业的资质管理,资质等级和业务范围,资质等级

17、分为甲级、乙级和丙级。 按照工程性质和技术特点划分为房屋建筑工程、公路工程等14个工程类别。每个工程类别又按照工程规模或技术复杂程度将其分为一、二、三等。 包括主项资质和增项资质。注册资本应当达到主项资质标准要求，从事增项专业工程监理业务的注册监理工程师人数应符合专业要求。增项资质级别不得高于主项资质级别。,资质等级和业务范围,不受国内地域限制,工程类别及等级,摘自工程监理企业资质管理规定（建设部102号令）,资质管理原则和管理机构,原则：“分级管理，统分结合”,国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业的资质归口管理工作,中央级 地方级,省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责其行政区

18、域内工程监理企业的资质归口管理工作,资质申请,工程监理企业申请资质一般要到企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门办理有关手续。 新设立的工程监理企业申请资质，应首先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。 新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定，并设1年暂定期。,资质审批,由国务院建设行政主管部门每年定期集中审批；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程监理企业资质的，由国务院建设行政主管部门征得国务院有关部门初审同意后审批。网上公示、公告。,由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门实行即

19、时审批或定期审批；其中涉及交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质的，由建设行政主管部门征得同级有关部门初审同意后审批。,甲级,乙、丙级,对符合相应资质等级标准，且在申请前1年内未发生违法违规行为的，颁发工程监理企业资质证书，其证书分为正本和副本，具有同等法律效力。,资质年检的负责部门,一般资质年检由资质审批部门负责。 甲级工程监理企业的资质年检由建设部委托各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门办理。,资质年检,资质年检的时间：下一年的第一季度 资质年检的内容：,资质条件是否复合相应资质等级标准的规定？ 是否存在质量、市场行为等方面的违法违规行为？,资质年检的结论,合格：资质条件符合资质

20、等级标准，并且在过去一年内未发生违法违规行为。 基本合格：资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未到达资质标准，但不低于资质等级标准的80，其他各项均达到标准要求，并且在过去一年内未发生违法违规行为 不合格：资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任一项未到达资质标准的80，或者其他任一项未达到资质标准; 或者在过去一年内发生过违法违规行为。,其他,资质年检不合格或连续两年基本合格的工程监理企业，建设行政主管部门应重新核定其资质等级。新核定的资质等级应低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，则要取消资质。 降级的工程监理企业，经过一年以上时间的整改，经建设行政主管部门核查确认，达到规

21、定的资质标准，并且在此期间未发生违法违规行为的，可以重新申请原资质等级。 工程监理企业只有连续2年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级。 在规定时间内未参加资质年检的监理企业，资质证书自行失效，且一年内不得重新申请资质。,工程监理企业的违法违规行为,与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的。 与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的。 将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。 超越本单位资质等级承揽监理业务的。,允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的。 转让工程监理业务的。 因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过2起以上四级工程建设质量事故的。 其他违反法律法规的行为。,工程监理企业的违法违规行为（续）,工程监理企业经营活动的基本准则,守法,四、工程监理企业的经营活动,建立健全企业的信用管理制度,以合同为准绳，公正处理争议,科学的方案、手段、方法,在核定的业务范围内开展经营活动、合法使用资质等级证书,诚信,公正,科学,工程监理企业管理制度,建立健全的各项内部管理规章制度，包括： 组织管理制度 人事管理制度 劳动合同管理制度 财务管理制度 经营管理制度 项目建立机构管理制度 设备管理制度 科技管理制度 信息和档案文书管理制度,承揽监理业务,监理投标最基本的方式 业主直接委托,方式,投标