证券从业资格考试-投资基金-题型解析2讲义.ppt

1、证券市场基础知识,八、根据容易使学员混淆的内容出题,很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美圆和港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。,1.下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（ ）A.反映的经济关系不同 B.所筹集资金的投向不同C.风险水平不同 D.收益不同2.备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本（ ）A.正确 B.错误3.股票持有人并不是股份公司的

2、股东，无权出席股东大会（ ）A.正确 B.错误,A,A,B,九、根据重大事件出题,重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间。可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道.琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。,1.世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立A.荷兰的阿姆斯特丹 B.美国的纽约C.美国的华盛顿 D.英国的伦敦2.1790年成立的美国第一个证券交易所位于（ ）A.纽约 B.华盛顿C.芝加哥 D.费城3.1982年，（ ）在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。A.美国美林证券

3、 B.日本野村证券C.嘉信理财 D.美国摩根士丹利国际公司,A,D,B,十、根据概念的分类出题,概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。这种题型往往有“可以分为”、“属于的有”等字眼。,1.有价证券具有（）的特征。A.产权性、收益性、流动性、风险性B.期限性、收益性、风险性、非返还性C.期限性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性 2.股票最基本的特征（ ）A.收益性 B.风险性 C.永久性 D.参与性 3.债券票面的基本要素有（ ）A.债券的票面价值 B.债券的到期期限C.债券的票面利率 D.债券发行者名

4、称,A,ABD,ABCD,十一、根据工作程序出题,证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。这种题型常常包含“的顺序是”、“的流程包括”、“第一步第二步第三步”、“T+1日T+2日T+3日”等语言。,1.在向二级市场投资者配售新股的方式下，在T日（ ）。A.交易所确认有效申购B.投资者预先缴款 C.投资者申购D.投资者无需缴款2.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。（ ） A.正确 B.错误,BC,A,十二、根据主体的行为方式出题,证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明

5、确的限定和要求。就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。,1.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（ ）通过。A.临时决议 B.普通决议C.特别决议 D.一般决议2.当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时，应当（）。A.兼顾股东利益和公司利益B.兼顾自身及公司和股东利益C.兼顾自身利益与股东利益D.以公司和股东利益最大化为行为准则,B,D,3.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。A.基金投资人共同承担 B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担 D.基金发起人共同承担4.目前，我国开放式基金由（ ）设立。A.基金管理人 B.基金代销

6、人C.基金托管人 D.基金持有人大会5.可转换公司债券发行人应在募集说明书摘要的显要位置声明（ ）。 A.发行人董事会已批准本募集说明书及其摘要 B.发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 C.募集说明书全文同时刊载于D.投资人在作出认购决定之前，应仔细阅读募集说明书全文,A,A,ACD,十三、根据行为主体出题,证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。 这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。,1.股票发行采取溢价发行的，其发行价格应报（ ）核准。A.国务院证券委员会B.证券交易所C

7、.中国证监会D.中国证监会派出机构2.股票承销前的尽职调查主要由（ ）承担。A.会计师事务所B.证券监督机构C.证券交易所D.主承销商,C,D,3.（ ）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券登记结算有限责任公司D.财政部4.上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。A.董事会 B.董事长C.股东大会 D.总经理,A,A,十四、根据行为范围、定义外延等出题,1.公司的净资产包括（ ）。A.股东对公司投入的资本 B.未分配利润C.盈余公积金 D.资本公积金 2.目前在我国内地，股票发行的定价方式有 （ ）。A.发行人和主承销商向

8、机构投资者询价，然后确定最终发行价格 B.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格 C.上网竞价方式 D.中国证监会规定发行定价的计算方法,ABCD,ABCD,3.一次性支付国际债券利息的方式包括（ ）。A.按年付息B.以单利计付利息C.以复利计付利息D.以贴现方式计付利息4.招股说明书应披露董事（ ）。A.曾经担任的重要职务B.在发行人的现任职务C.在其他单位的兼职D.主要业务简历,ABCD,ABCD,证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。这种题型出题主要有两种方式。一种方式是

9、如“的权利有”、“的义务有”、“的权利和义务有”等等。另一种方式是如“的职责/职权是”、“应该/必须”、“可以/允许”。,十五、根据主体的权利与义务出题,1：广义的有价证券包括（ ）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.公司证券2：公司的净资产包括（ ）。A.股东对公司投入的资本 B.未分配利润C.盈余公积金 D.资本公积金3：目前在我国内地，股票发行的定价方式有 （ ）。 A.发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定 最终发行价格 B.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格 C.上网竞价方式 D.中国证监会规定发行定价的计算方法,ABC,ABCD,ABCD,十六、根据各种原则出题

10、,在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。,1.按照企业会计准则和中国证监会相关规定估值的基本原则有（ ）A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。D.对已存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。,ABC,2.证

11、券交易通常都必须遵循（ ）A.价格优先原则B.资金实力优先原则C.时间优先原则D.大客户优先原则3.深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括（ ）的原则A.审慎推进B.统分结合C.从严监管D.统筹兼顾,AC,ABCD,十七、根据禁止性行为规则出题,1.上市公司控股股东不得（ ）。 A.向上市公司下达有关经营计划和指令 B.直接任免上市公司的高级管理人员 C.从事与上市公司相同或相似的业务 D.对上市公司董事会人事聘任决议履行审批手续,AB,2：证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列规定：（ ）。 A.按定向资产管理业务管理本金的3%计算风险准备 B.按定向资产管理业务管理本金的2%计算

12、风险准备 C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备,B,十八、根据事物之间的关系出题,1.通常经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段股价回升;高涨阶段股价上涨;危机阶段股价下跌;萧条阶段股价低迷。（ ）A.正确 B.错误 2.证券市场的稳定与否同市场的（ ）密切相关。A.投资者结构 B.投资者年龄C.投资数额 D.投资者所处国家,A,A,十九、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题,1.赋予股东优先认股权的有主要目的（）。A.确保公司股份能足够认购B.增加公司的募集资金C.保护原普通股票股东的利益和持股价值

13、D.保证普通股票股东在股份公司中保持原 有的持股比例,AB,2.银行和非银行金融机构是社会信用的中介，它们的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。它们发行债券的目的主要有（ ）A.筹资用于某种特殊用途B.改变本身的资产负债结构C.对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是 它的资金来源，构成了它的负债D.存款的主动性在存款户，金融机构只能通过提供服务条件来吸引存款，而不能完全控制存款，是被动负债，而发行债券则是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性,ABCD,二十、根据事物的影响因素出题,1.企业内部的风险因素主要有（） A.项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马 B.不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下 C.不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益 2.影响股票发行价格的因素有（ ）。A.发展潜力 B.股市动态C.经营业绩 D.净资产,ABC,ABCD,二十一、根据国际证券市场知识出题,1.在以下各种债券中，属于欧洲债券的有（ ）。 A.德国某公司在法国市场上发行的以