第三章-世行贷款项目的咨询服务合同.ppt

1、1,工程管理专业09级双学位,国际工程合同管理,2,第三章 世行贷款项目的咨询服务合同,本章内容 咨询服务合同概述 世行贷款项目工程咨询合同标准格式 个人咨询专家咨询服务协议标准格式,3,第一节 咨询服务合同概述,1、咨询服务 （1）咨询的概念 咨询服务是指付出智力劳动获取回报的过程，是一种有偿服务。它的特点是人才密集型，运用专家的知识、技能和经验，为委托人提供咨询意见，培训人员或进行其他创造性的劳动。 （2）咨询的分类 技术、理财、法律、信息、管理、工程（咨询服务中最重要、最为成熟的分支之一）,4,（1）工程咨询：受客户委托，将知识和技术应用于工程领域，为寻求解决问题的最佳途径而提供服务。

2、（2）咨询工程师：从事工程咨询服务的工程技术人员和其他专业人员的总称。 （3）国际工程咨询公司：具有独立法人地位的专门从事工程咨询服务的经营实体。,2、工程咨询服务,5,（4）工程咨询服务的内容,咨询服务来源于项目建设的实际需要。在世行贷款业务中，常见的咨询包括以下几个方面： 投资前研究 准备性研究 执行服务 技术援助,6,开始,结束,启动 阶段,计划和 设计阶段,结束阶段,执行阶段,定义与 决策,提出 解决 方案,实施与控制,完成与 交付,工程项目中涉及的咨询服务,项目生命期,项目集成计划地制定 项目专项计划的制定 项目产出物计划的制定和规定 项目工作对外发包 与合同签订,项目控制标准的制定

3、 项目实施工作的展开 项目实施中的指挥调度与协调 项目实施中的绩效度量与报告 项目实施中的纠偏行动,项目的完工工作 项目的交付工作,分析与识别机遇与需求 给出项目提案和项目建议书 做出可行性研究 进行评估并作出项目决策,7,（1）选聘的特点,3、工程咨询专家的选聘,8,（2）选聘程序,9,1）确定任务大纲（TOR）：是客户详细说明将要求被聘请的咨询专家完成的咨询任务的具体说明文件，是拟委托咨询专家承担咨询服务的任务大纲。 2）编制费用概算：以TOR中拟定的工作量和预期成果目标为依据，估算完成咨询任务所需的人力、物力、时间和费用。一般，基础设施工程技术方面的咨询费用概算约为工程概算的9%-15%

4、；可研占0.5%-2%；详细设计占3%-6%；施工监理占5%-8%。,10,3）开列咨询公司短名单，确定邀请范围：大范围内寻找与咨询任务相关的咨询公司（30-40家），进行筛选，确定出短名单。 4）确定竞争性的评选办法：常用的几种方法包括质量加成本（最常用）、质量、费用最低三种。 5）向列入短名单的咨询公司发出邀请信：发布邀请函及附件，包括技术建议书格式、财务建议书格式、工作大纲及合同样本等。 6）评审各咨询公司的建议书 7）与中选的公司洽谈合同,11,4、工程咨询服务合同的类型,咨询服务合同按照其付款方式，可以分为如下四种： （1）总价合同 （2）计时制合同 （3）百分比合同 （4）不定期执

5、行合同,12,（1）总价合同,主要用于那些服务的内容和期限以及要求咨询人提交的产品得到明确规定的任务。这类合同被广泛应用于简单的规划和可行性研究、环境研究、标准或普通建筑物的详细设计、数据处理系统的制备等等。付款与产品（可交付物）挂钩，如报告，图表，工程量清单、招标文件、及软件程序等。总价合同管理起来较容易，因为只在提交了明确规定的产品后才付款。,13,（2）计时制合同,当难于确定服务的范围和时间长短时，这种合同是适合的。这种难于确定是因为该服务与其他人的完成时间可能不同的活动相关联，或因为咨询人达到任务目标所需的投入很难估计。 这类合同广泛使用于： 1、复杂的研究 2、施工监理 3、顾问性服

6、务 4、绝大多数的培训任务 付款是基于双方同意的人员（一般在合同中列出名单）按小时、日、周、或月计算的费率，以及使用实际支出和/或双方同意的单价计算的可报销项目费用。,14,（3）百分比合同,这类合同通常用于： 1）建筑方面的服务 2）采购代理和检验代理 百分比合同将付给咨询人的费用与估算的或实际的项目建设成本或所采购或检验的货物的成本直接挂钩。对这类合同应以服务的市场标准和/或估算的人月费用为基础进行谈判，或寻求竞争性报价。,15,（4）不定期执行合同,在借款人需要“随叫随到”专业服务以对某一特定活动提出意见，而提意见的程度和时间在事前无法确定的情况下，可使用这类合同。这类合同通常用于为复杂

7、项目的实施保持一批“顾问”（如水坝项目的专家组），为争端解决小组保持专家调解员，为机构改革、采购建议、技术攻关保持一批专家等等，合同期限通常为一年或更长的时间。借款人和公司就对专家付款的费率单价达成协议，并且按实际工作时间付款。,16,第二节 世行贷款项目工程咨询合同标准格式,1、咨询服务合同的重要条款 （1）货币 （2）价格调整 （3）支付条款 （4）投标和履约保证金 （5）借款人的贡献 （6）利益冲突 （7）适用法律和争端解决,17,建议书邀请函应明确说明公司可以以世界银行任何成员国的货币或以欧洲货币单位表示其服务的价格。 如果咨询人希望以不同的外国货币金额之和来报价，他们可以那样做，但前

8、提是建议书中包括的外币种类不超过三种。借款人可以要求咨询人说明其报价中以借款国货币表示的当地费用部分。合同项下的付款应按建议书中表示价格的一种或多种货币支付。,（1）货币,18,（2）价格调整,如果预计合同期超过十八个月，应在合同中包括一个价格调整条款以针对国外和/或当地的通货膨胀对报酬进行调整。 作为例外，在当地或国外通货膨胀预计很高或不可预测时，合同期少于十八个月的合同也可包括一个价格调整条款。,19,支付条款（包括支付金额、支付时间表和支付程序）应在谈判期间达成一致。 支付可以按固定时间间隔（如以时间为基础的合同）或按双方同意的产品（如报酬总付合同）。 超过合同总价百分之十的预付款（例如

9、动员费预付款）一般要求必须提供预付款保证金。,（3）支付条款,20,（4）投标和履约保证金,不建议对咨询服务收取投标和履约保证金。 保证金的收取与否通常取决于主观判断，它们容易被滥用，并且它们趋向于增加咨询业的成本而没有证据显示其能带来好处，而这些增加的成本最终会转嫁到借款人头上。,21,（5）借款人的贡献,借款人通常应指派其自己的专业人员以不同方式参与工作任务。 借款人和咨询人之间的合同应提供支配这些人员（称为对口人员）的细节和借款人应提供的设施，例如住房、办公空间、文秘支持、公用设施、材料、及车辆。 合同应当规定如不能提供上述某些项或在任务执行过程不得不被撤回的情况下，咨询人能够采取的措施

10、和将获得的补偿。,22,咨询人除得到合同规定报酬外，不应得到任何与该任务有关的报酬。 咨询人及其相关的单位/人员不得从事与合同下客户的利益有冲突的咨询活动， 咨询人应被排除在为与该任务有关的下游项目供应货物或进行土建施工或购买任何资产或提供任何其它服务的单位/人员名单之外，但正在执行的合同项下“服务”的延续不在此列。,（6）利益冲突,23,（7）适用法律和争端解决,合同应包括涉及适用法律和争端解决机制的条款。 国际商务仲裁可能比其它争端解决方式更具有实际的优越性。因此鼓励借款人采用这类仲裁。不应指定世界银行作为仲裁人或要求世界银行指定仲裁人。 不过，解决投资争端国际中心的官员可以其作为中心官员的身份指定仲裁人。,24,2、咨询服务合同标准格式,以时间为基础的咨询服务合同主要包括四部分内容： 合同格式 通用条