发明专利授权的实质性条件.ppt

1、1,授予专利权的实质条件,2,授课提纲,第一章 发明专利保护的对象和主题 第二章 发明专利申请的授权条件 第三章 发明点的挖掘,3,附：专利申请的审批流程,1、发明专利申请审批流程,4,第一章 发明专利保护的对象和主题 第一节 发明专利的保护对象 第二节 不授予专利权的主题,5,第一节发明专利的保护对象,法2.2 发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。,6,产品发明： 产品、对产品的改进 方法发明： 方法、对方法的改进,第一节 发明专利的保护对象（续）,7,1、产品发明,人类技术生产的物： 物品、物质、材料、工具、装置、设备、仪器、部件、元件、线路等 例： 1、一种灯泡，包括灯

2、丝、灯罩、灯座,第一节 发明专利的保护对象（续）,8,2、方法发明,有时间要素的活动： 制造方法、使用方法、通信方法、处理方法、将产品用于特定用途的方法 例： 1、一种灯泡的制造方法，包括以下步骤： ,第一节 发明专利的保护对象（续）,9,3、对产品或方法的改进,对现有技术中的产品或者方法作出的改进，例如： （1）对现有技术方案中的某些技术特征作出进一步改进； （2）相对于现有技术方案增加某些技术特征； （3）将现有技术中的某些技术方案或某些技术特征进行新的组合。,第一节 发明专利的保护对象（续）,10,4、新的技术方案,专利法所称的发明，是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，这是对可

3、申请专利保护的发明客体的一般性定义，不是判断新颖性、创造性的具体审查标准。 技术方案是对要解决的技术问题所采取的包含有利用了自然规律的技术手段的集合。技术手段通常是由技术特征来体现的。,第一节 发明专利的保护对象（续）,11,第二节 不授予专利权的主题,一、违反法律的发明创造（法5） 二、违反社会公德的发明创造（法5） 三、妨害公共利益的发明创造（法5） 四、违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造（法5） 五、科学发现（法25） 六、智力活动的规则和方法（法25） 七、疾病的诊断和治疗方法（法25） 八、动物和植物品种（法25） 九、原子核变换方法以及用原

4、子核变换方法获得的物质（法25） 十、对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计 （法25）,12,第二章 发明专利申请的授权条件 第一节 现有技术、抵触申请 第二节 新颖性 第三节 创造性 第四节 实用性,13,第一节 现有技术、抵触申请 一、现有技术 二、抵触申请,14,根据专利法第二十二条第五款的规定，现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。现有技术包括在申请日（有优先权的，指优先权日）以前在国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术。,一、现有技术,15,1、公众 不负有保密义务的人。例如：街上的行人、公共图书馆的读者、听课的学

5、生、报告会的听众 不包括： 与申请人、发明人有信任关系的人（合作者、同事） 对申请人、发明人依法有保密义务的人（技术秘密转让合同的受让人，专利代理人） 依习惯有保密义务的人（雇员对雇主，编辑对投稿人）,一、现有技术（续）,16,2、为公众所知 在申请日前处于能够为公众获得的状态，并包含有能够使公众从中得知实质性技术知识的内容 处于保密状态的技术内容不属于现有技术 受保密规定或协议约束 默契保密 负有保密义务的人泄密导至公开构成现有技术,一、现有技术（续）,17,3、时间界限 现有技术的时间界限是申请日，享有优先权的，则指优先权日。广义上说，申请日以前公开的技术内容都属于现有技术，但申请日当天公

6、开的技术内容不包括在现有技术范围内。,一、现有技术（续）,18,4、公开方式出版物公开,专利法意义上的出版物是指记载有技术或设计内容的独立存在的传播载体，并且应当表明或者有其他证据证明其公开发表或出版的时间。 符合上述含义的出版物可以是各种印刷的、打字的纸件，例如专利文献、科技杂志、广告宣传册等，也可以是用电、光、磁、照相等方法制成的视听资料，例如录像带、磁带、唱片、光盘等，还可以是例如以互联网或其他在线数据库形式存在的文件等。,一、现有技术（续）,19,出版物不受地理位置、语言或者获得方式的限制，也不受年代的限制。出版物的出版发行量多少、是否有人阅读过、申请人是否知道是无关紧要的。 对于印有

7、“内部资料”、“内部发行”等字样的出版物，确系在特定范围内发行并要求保密的，不属于公开出版物。 出版物的印刷日视为公开日，有其他证据证明其公开日的除外。印刷日只写明年月或者年份的，以所写月份的最后一日或者所写年份的12月31日为公开日。,一、现有技术（续）,20,5、公开方式使用公开,使用公开 由于使用而导致技术方案的公开，或者导致技术方案处于公众可以得知的状态，这种公开方式称为使用公开。 使用公开的方式包括能够使公众得知其技术内容的制造、使用、销售、展出等方式 。只要通过上述方式使有关技术内容处于公众想得知就能够得知的状态，就构成使用公开，而不取决于是否有公众得知。但是，未给出任何有关技术内

8、容的说明，以致所属技术领域的技术人员无法得知其结构和功能或材料成份的产品展示，不属于使用公开。,一、现有技术（续）,21,5、公开方式使用公开,如果使用公开的是一种产品，即使所使用的产品或者装置需要经过破坏才能够得知其结构和功能，也仍然属于使用公开。 使用公开还包括放置在展台上、橱窗内公众可以阅读的信息资料及直观资料，例如招贴画、图纸、照片、样本、样品等。 使用公开的公开日：公众能够得知该产品或方法之日,一、现有技术（续）,22,6、公开方式其他方式公开,以其他方式公开 主要是指口头公开等。例如口头交谈、报告、讨论会发言、广播、电视、电影等能够使公众得知技术内容的方式。 口头交谈、报告、讨论会

9、发言以其发生之日为公开日。公众可接收的广播、电视或电影的报道，以其播放日为公开日。,一、现有技术（续）,23,二、抵触申请 1、抵触申请的定义 根据专利法第二十二条第二款的规定，在发明或者实用新型新颖性的判断中，由任何单位或者个人在该申请的申请日以前向专利局提出并且在申请日以后（含申请日）公开的同样的发明或者实用新型专利申请，损害该申请日提出的专利申请的新颖性。为描述简便，在判断新颖性时，将这种损害新颖性的专利申请，称为抵触申请。,24,2、构成抵触申请的条件 构成抵触申请的专利申请文件或专利文件应当满足三个条件： (1)向中国专利局提出的申请 (2)在申请日前提出申请、且在申请日或申请日后公

10、布或者公告 (3)披露了同样的发明或实用新型,二、抵触申请（续）,25,抵触申请还包括满足以下条件的进入了中国国家阶段的国际专利申请：申请日以前由任何单位或个人提出、并在申请日之后（含申请日）作出中文公开的、且为同样的发明或者实用新型的国际专利申请。,二、抵触申请（续）,26,3、抵触申请的影响专利申请新颖性的效力 确定是否存在抵触申请，不仅要查阅在先专利或专利申请的权利要求书，而且要查阅其说明书（包括附图），应当以其全文内容为准 思考：抵触申请是否属于“现有技术”？为什么？ 在确定创造性时，不考虑抵触申请,二、抵触申请（续）,27,第二节 新颖性 一、新颖性的概念 二、判断新颖性的原则和基准

11、 三、对同样的发明创造的处理,28,专利法第二十二条第二款,新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出过申请，并记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。,一、新颖性的概念,29,二、 判断新颖性的原则和基准,（一）判断新颖性的原则 1、同样的发明或者实用新型 被审查专利申请与对比文件或抵触申请的相关内容相比，如果其技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型。 注意：“技术方案实质上相同”是核心,30,2、单独对比原则 判断新颖性时，应当将发明或

12、者实用新型专利申请的各项权利要求分别与每一项现有技术或申请在先公布在后的发明或实用新型的相关技术内容单独地进行比较。 注意：不得将其与几项现有技术或者申请在先公布在后的发明或者实用新型内容的组合、或者与一份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比,31,（二）判断新颖性的基准,1、相同内容的发明或者实用新型 【例如】技术内容完全相同（专利法意义下的相同） 专利申请的权利要求： 一种负温度系数热敏电阻器，具有由氧化锰、氧化铜、氧化钛组成的基体，且所述基体上有镀银电极层。 对比文件公开： 一种基本上由基体和基体上镀银电极层构成的负温度系数热敏电阻器，其中基体由氧化锰、氧化铜和氧化钛组成。,32,【例

13、如】（直接地、毫无疑义地确定的内容） 专利申请的权利要求：一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器和天线。 对比文件公开：一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器。,33,、上位概念与下位概念（区别仅在于） 权利要求对比文件新颖性 上位概念（金属）下位概念（铜）无 铁铜有 下位概念（氯）上位概念（卤素）有 氯氟有 【例】 专利申请的权利要求： 一种带护套挂锁，金属锁体上套有护套。 对比文件公开： 一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有黑色乙烯基树脂护套。,34,如果要求保护的发明或者实用新型中存在以数值或者连续变化的数值范围限定的技术特征，例如部件的尺寸、温度、压力以及组合物的组分含量，而其余技术

14、特征与对比文件相同，则其新颖性的判断应当依照以下各项规定：,、数值和数值范围,、惯用手段的直接置换（区别仅在于） 例：螺钉固定方式改换为螺栓固定 （该基准对于抵触申请情况尤其重要）,35,4、数值和数值范围（续） （1） 对比文件公开的数值或数值范围落在限定的技术特征的数值范围内，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。 【例如】专利申请的权利要求：一种钛合金，由0.6-0.7重量的镍（Ni）、0.2-0.4重量的钼（Mo）和余量钛组成。 对比文件公开：一种钛合金，组成为0.65重量 Ni、0.3重量 Mo，余量为钛。,36,第三节 创造性 一、创造性的概念 二、判断创造性的原则和基准 三、

15、实用新型创造性的判断,37,专利法第二十二条第三款 创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。,一、创造性的概念,38,1、 突出的实质性特点 发明有突出的实质性特点是指对所属技术领域的技术人员来说，发明相对于现有技术是非显而易见的。 发明是所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上仅仅通过合乎逻辑的分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明是显而易见的。,一、创造性的概念（续）,39,2、显著的进步 发明具有显著的进步是指发明与现有技术相比能够产生有益的技术效果。 总结： 非显而易见性 + 有益的效果 创造性,一、创造性的概念（续）,

16、40,所属领域技术人员应具备的能力： 知晓申请日(优先权日)之前所有的普通技术知识； 能够获知该领域中所有的现有技术； 具有常规实验的手段和能力，但他不具备创造能力； 根据解决问题的需要，可以获知相关领域的现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。,一、创造性的概念（续）,3、所属领域的技术人员,41,二、判断创造性的原则和基准 （一）判断原则 （二）判断基准 （三）判断创造性时需考虑的其他因素 （四）技术效果对创造性判断的影响 （五）几种不同类型发明的创造性判断 （六）化学领域发明创造性判断的其他若干规定,42,二 、判断创造性的原则和基准(续),（一） 判断原则 根据专利法第二十二条第三

17、款的规定，判断发明是否具备创造性，应当判断发明是否具有突出的实质性特点，同时还应当判断发明是否具有显著的进步。 在评价发明是否具备创造性时，不仅要考虑发明的技术方案本身，而且还要考虑发明所属技术领域、所解决的技术问题和所产生的技术效果，将发明作为一个整体看待。 与新颖性“单独对比”的判断原则不同，判断创造性时，将一份或者多份现有技术中的不同的技术内容组合在一起对要求保护的发明进行评价。 如果一项独立权利要求具备创造性，则不再判断该独立权利要求的从属权利要求的创造性。,43,评价发明有无创造性，应当以专利法第22条第3款为基准。 1、突出的实质性特点的判断方法 判断发明是否具有突出的实质性特点，

18、就是要判断对本领域的技术人员来说，要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见。 如果要求保护的发明相对于现有技术是显而易见的，则不具有突出的实质性特点；反之，如果对比的结果表明要求保护的发明相对于现有技术是非显而易见的，则具有突出的实质性特点。,（二）判断基准,二 、判断创造性的原则和基准(续),44,判断要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见，通常可按照以下三个步骤进行。 (1) 确定最接近现有技术； (2) 确定发明的区别技术特征和发明实际解决的技术问题； (3) 判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见,二 、判断创造性的原则和基准(续),45,（1）确定最接近现有技术,最接

19、近的现有技术，是指现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一个技术方案，它是判断发明是否具有突出的实质性特点的基础。 最接近的现有技术，例如可以是，与要求保护的发明技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果或者用途最接近和/或公开了发明的技术特征最多的现有技术，或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多的现有技术。 应当注意的是，在确定最接近的现有技术时，应首先考虑技术领域相同或相近的现有技术。,二 、判断创造性的原则和基准(续),46,(2) 确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题 应当客观分析并确定发明实际解决的技术问题。为此，首先应当分析要求

20、保护的发明与最接近的现有技术相比有哪些区别特征，然后根据该区别特征所能达到的技术效果确定发明实际解决的技术问题。,二 、判断创造性的原则和基准(续),47,实践中，由于审查员所认定的最接近的现有技术可能不同于申请人在说明书中所描述的现有技术，因此，基于最接近的现有技术重新确定的该发明实际解决的技术问题，可能不同于说明书中所描述的技术问题；在这种情况下，应当根据审查员所认定的最接近的现有技术重新确定发明实际解决的技术问题。 重新确定的技术问题可能要依据每项发明的具体情况而定。作为一个原则，发明的任何技术效果都可以作为重新确定技术问题的基础，只要本领域的技术人员从该申请说明书中所记载的内容能够得知

21、该技术效果即可。,二 、判断创造性的原则和基准(续),48,例如，发明要求保护一种椅子，包括一个符合人体体形的弯曲的椅背和两个扶手。所要解决的技术问题是使椅子具有两个扶手，便于人坐着时可轻松地将手臂放置在扶手上。检索到的最接近的对比文件公开了带有两个扶手的椅子。因而发明与对比文件的区别特征是该对比文件未公开符合人体体形的弯曲的椅背，与对比文件相比，发明实际要解决的技术问题是使椅背弯曲符合人体体形，使人坐着时更舒适。,二 、判断创造性的原则和基准(续),49,(3)判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见 在该步骤中，要从最接近的现有技术和发明实际解决的技术问题出发，判断要求保护的发

22、明对本领域的技术人员来说是否显而易见。判断过程中，要确定的是现有技术整体上是否存在某种技术启示，即现有技术中是否给出将上述区别特征应用到该最接近的现有技术以解决其存在的技术问题（即发明实际解决的技术问题）的启示，这种启示会使本领域的技术人员在面对所述技术问题时，有动机改进该最接近的现有技术并获得要求保护的发明。如果现有技术存在这种技术启示，则发明是显而易见的，不具有突出的实质性特点。,二 、判断创造性的原则和基准(续),50,常见技术启示： (i)所述区别特征为公知常识，例如，本领域中解决该重新确定的技术问题的惯用手段，或教科书或者工具书等中披露的解决该重新确定的技术问题的技术手段。 【例如】

23、 要求保护的发明是一种用铝制造的建筑构件，其要解决的技术问题是减轻建筑构件的重量。一份对比文件公开了相同的建筑构件，同时说明建筑构件是轻质材料，但未提及使用铝材。而在建筑标准中，已明确指出铝作为一种轻质材料，可作为建筑构件。该要求保护的发明明显应用了铝材轻质的公知性质。因此可认为现有技术中存在上述技术启示。,二 、判断创造性的原则和基准(续),51,(ii)所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段，例如，同一份对比文件其他部分披露的技术手段，该技术手段在该其他部分所起的作用与该区别特征在要求保护的发明中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同。 【例如】要求保护的发明是一种氦气检漏装置，

24、其包括：检测真空箱是否有整体泄漏的整体泄漏检测装置；对泄漏氦气进行回收的回收装置；和用于检测具体漏点的氦质谱检漏仪，所述氦质谱检漏仪包括有一个真空吸枪。,二 、判断创造性的原则和基准(续),52,对比文件1的某一部分：公开了一种全自动氦气检漏系统，该系统包括：检测真空箱是否有整体泄漏的整体泄漏检测装置和对泄漏的氦气进行回收的回收装置。 该对比文件1的另一部分：公开了一种具有真空吸枪的氦气漏点检测装置，其中指明该漏点检测装置可以是检测具体漏点的氦质谱检漏仪。 此处记载的氦质谱检漏仪与要求保护的发明中的氦质谱检漏仪的作用相同。根据对比文件1中另一部分的教导，本领域的技术人员能容易地将对比文件1中的

25、两种技术方案结合成发明的技术方案。因此可认为现有技术中存在上述技术启示。,二 、判断创造性的原则和基准(续),53,(3)所述区别特征为另一篇对比文件中披露的相关技术手段，该技术手段在该对比文件中所起的作用与该区别特征在要求保护的发明中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同,则认为现有技术给出结合启示。 例：要求保护的发明：设置有排水凹槽的石墨盘式制动器，所述凹槽用以排除为清洗制动器表面而使用的水。 发明要解决的技术问题：如何清除制动器表面上因摩擦产生的妨碍制动的石墨屑。,二 、判断创造性的原则和基准(续),54,对比文件1：公开了一种石墨盘式制动器。 对比文件2：公开了在金属盘式制动器上设

26、有用于冲洗其表面上附着的灰尘而使用的排水凹槽。 要求保护的发明与对比文件1的区别:发明在石墨盘式制动器表面上设置了凹槽; 该区别特征已被对比文件2披露。 由于对比文件1所述的石墨盘式制动器会因为摩擦而在制动器表面产生磨屑，从而妨碍制动。对比文件2所述的金属盘式制动器会因表面上附着灰尘而妨碍制动，为了解决妨碍制动的技术问题，前者必须清除磨屑，后者必须清除灰尘，这是性质相同的技术问题。,二 、判断创造性的原则和基准(续),55,为了解决石墨盘式制动器的制动问题，本领域的技术人员按照对比文件2的启示，容易想到用水冲洗，从而在石墨盘式制动器上设置凹槽，把冲洗磨屑的水从凹槽中排出。由于对比文件2中凹槽的

27、作用与发明要求保护的技术方案中凹槽的作用相同。因此本领域的技术人员有动机将对比文件1和对比文件2相结合，从而得到发明所述的技术方案。 因此可认为现有技术中存在上述技术启示。,二 、判断创造性的原则和基准(续),56,突出的实质性特点判断方法（三步法）完整示例： 例：专利申请的权利要求： 一种改进的内燃机排气阀，包括一个由耐热镍基合金A制成的主体，所述主体具有阀头部分，其特征在于所述阀头部分涂敷了由镍基合金B制成的覆层。 发明所要解决的技术问题：阀头部分的耐腐蚀、耐高温问题。 对比文件1：一种内燃机排气阀，包括主体和阀头部分，主体由耐热镍基合金A制成，阀头部分的覆层使用的是与主体所用合金不同的另

28、一种合金。对比文件1还指出：为了适应高温和腐蚀性环境，所述的覆层可以选用具有耐高温和耐腐蚀特性的合金。,二 、判断创造性的原则和基准(续),57,对比文件2：公开的是有关镍基合金材料的技术内容。其中指出，镍基合金B对极其恶劣的腐蚀环境和高温影响具有优异的耐受性，这种镍基合金B可用于发动机的排气阀。 在两篇对比文件中，由于对比文件1与专利申请的技术领域相同，所解决的技术问题相同，且公开专利申请的技术特征最多，因此可以认为对比文件1是最接近的现有技术。 将专利申请的权利要求与对比文件1对比之后可知，发明要求保护的技术方案与对比文件1的区别在于发明将阀头覆层的具体材料限定为镍基合金B, 以便更好地适

29、应高温和腐蚀性环境。由此可以得出发明实际解决的技术问题是如何使发动机的排气阀更好地适应高温和腐蚀性的工作环境。,二 、判断创造性的原则和基准(续),58,根据对比文件2，本领域的技术人员可以清楚地知道镍基合金B适用于发动机的排气阀，并且可以起到提高耐腐蚀性和耐高温的作用，这与本发明中所起的作用相同。由此，可以认为对比文件2给出了可将镍基合金B用作有耐腐蚀和耐高温要求的阀头覆层的技术启示，进而使得本领域的技术人员有动机将对比文件2和对比文件1结合起来构成该专利申请权利要求的技术方案，故该专利申请的权利要求要求保护的技术方案相对于现有技术是显而易见的。,二 、判断创造性的原则和基准(续),59,2

30、、显著的进步的审查基准 该发明相对于最接近现有技术是否具有有益的技术效果 -发明与最接近的现有技术相比具有更好的技术效果 -发明提供了一种与最接近的现有技术构思不同的技术方案，其技术效果基本上达到了现有技术的水平 -发明代表某种新技术发展趋势 -尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果,二 、判断创造性的原则和基准(续),60,（三）判断创造性时需考虑的其他因素,1、发明解决了人们一直渴望解决但始终未能获得成功的技术难题 该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。 例： 自有农场以来，人们一直期望解决的技术问题：在农场牲畜（如奶牛）身上无痛而且不损坏牲畜表皮地打上永久性标

31、记； 发明：冷冻“烙印”的方法，成功地解决了这个技术问题，该发明具备创造性。,二 、判断创造性的原则和基准(续),61,2、发明克服了技术偏见 技术偏见通常会影响引导人们仅局限在某一方面考虑，而不去考虑其他方面的可能性，阻碍人们对该技术领域的研究和开发。 如果发明克服了技术偏见，采用了人们由技术偏见而舍弃尝试的技术手段，从而解决了技术问题，则这种发明具有突出的实质性特点和显著的进步。 例： 对于电动机的换向器与电刷间界面，通常认为越光滑接触越好，电流损耗也越小。 发明：将换向器表面制出一定粗糙度的细纹，其结果电流损耗更小，优于光滑表面。 该发明克服了技术偏见，具备创造性。,二 、判断创造性的原

32、则和基准(续),62,3、发明取得了预料不到的技术效果 指发明同现有技术相比，其技术效果产生质的变化，具有新的性能；或者产生量的变化 ，超出了人们预期的想象。 当发明产生了预料不到的技术效果时，一方面说明发明具有显著的进步，同时也反映出发明的技术方案是非显而易见的，具有突出的实质性特点。 【例】一种物质C的制造方法，其核心内容是:物质A和物质B在63-65的温度范围内转化成物质C。 现有技术: 已知物质A和物质B在50-130温度范围内转化成物质C时, 物质C的产量通常随温度的增加而增加。而本方案在原先未被研究的63-65的温度范围内转化, 物质C的产量明显地超过预期值，这是本领域技术人员预想

33、不到的。因此该方案具有创造性.,二 、判断创造性的原则和基准(续),63,4、发明在商业上的成功 如果成功是由于发明的技术特征直接导致的，则一方面反映了发明具有有益效果，同时也说明了发明是非显而易见的，因而具有突出的实质性特点和显著的进步。 如果商业上的成功是由于其他原因所致，例如由于销售技术的改进或者广告宣传造成的，则不能作为判断创造性的依据。,二 、判断创造性的原则和基准(续),64,（四）技术效果对创造性判断的影响 在创造性的判断过程中，考虑发明的技术效果有利于正确评价发明的创造性。 如果发明与最接近的现有技术相比具有预料不到的技术效果，则不必再怀疑其技术方案是否具有突出的实质性特点，可

34、以确定发明具备创造性。 但是，应当注意：如果可以判断出发明的技术方案对本领域的技术人员来说是非显而易见的，且能够产生有益的技术效果，则发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性，此种情况不应过于强调发明是否具有预料不到的技术效果。,二 、判断创造性的原则和基准(续),65,（五）几种不同类型发明的创造性判断,1、开拓性发明 一种全新的技术解决方案，在技术史上未曾有过先例，它为人类科学技术在某个时期的发展开创了新纪元。 同现有技术相比，具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。 例： 指南针、造纸、活字印刷和火药 蒸汽机、白炽灯、收音机、雷达、激光器、利用计算机实现汉字输入等,二 、判

35、断创造性的原则和基准(续),66,2、组合发明 指将某些技术方案进行组合，构成一项新的技术方案，以解决现有技术客观存在的技术问题。 考虑： 组合后的各技术特征在功能上是否彼此相互支持 组合的难易程度 现有技术中是否存在组合的启示 组合后的技术效果等。,二 、判断创造性的原则和基准(续),67,(1)显而易见的组合 将某些已知产品或方法组合或连接在一起, 各自以其常规的方式工作, 总的技术效果是各组合部分效果之总和，组合后的各技术特征之间在功能上无相互作用关系，仅仅是一种简单的叠加，-不具备创造性。 如果组合仅仅是公知结构的变型，或者组合处于常规技术继续发展的范围之内，而没有取得预料不到的技术效

36、果，则这样的组合发明不具备创造性。 例: 一项带有电子表的圆珠笔的发明： 将公知的电子表安装在圆珠笔的笔身上。 将电子表同圆珠笔组合后，两者仍各自以其常规的方式工作，在功能上没有相互支持，只是一种简单的叠加，因而，该发明不具备创造性。,二 、判断创造性的原则和基准(续),68,(2)非显而易见的组合 如果组合的各技术特征在功能上彼此支持, 并取得了新的技术效果；或者说组合后的技术效果比每个技术特征效果的总和更优越，则这种组合具有突出的实质性特点和显著的进步，发明具备创造性。 其中组合发明的每个单独的技术特征本身是否完全或部分已知并不影响对该发明创造性的评价。,二 、判断创造性的原则和基准(续)

37、,69,【例】：“深冷处理及化学镀镍磷稀土工艺” 发明的内容：公知的深冷处理和化学镀的组合。 现有技术：在深冷处理后需要对工件采用非常规温度回火处理，以消除应力，稳定组织和性能。 本发明：在深冷处理后，对工件不作回火或时效处理，而在8010的镀液中进行化学镀，不但省去了所说的回火或时效处理，还使该工件仍具有稳定的基体组织以及耐磨、耐蚀并与基体结合良好的镀层。 这种组合发明的技术效果，对该发明所属技术领域的技术人员来说，预先是难以想到的，因而，该发明具备创造性。,二 、判断创造性的原则和基准(续),70,3、选择发明 指从现有技术中公开的宽范围中，有目的地选出现有技术中未提到的窄范围或个体的发明

38、。 考虑：选择所带来的预料不到的技术效果。 （1）如果发明仅是从一些已知的可能性中进行选择，或者发明仅仅是从一些具有相同可能性的技术方案中选出一种，而选出的方案未能取得预料不到的技术效果，则该发明不具备创造性。 例： 在已知的采用加热的化学反应中选用一种公知的电加热法。,二 、判断创造性的原则和基准(续),71,（2）如果发明是在可能的、有限的范围内选择具体的尺寸、温度范围或者其他参数，而这些选择可以由本领域的技术人员通过常规手段得到并且没有产生预料不到的技术效果，则该发明不具备创造性。 【例】 一项已知反应方法的发明，其特征在于规定一种惰性气体的流速，而确定流速是本领域的技术人员能够通过常规

39、计算得到的。 （3）如果发明是可以从现有技术中直接推导出来的选择，则该发明不具备创造性。 【例】 一项改进组合物Y的热稳定性的发明，其特征在于确定了组合物Y中某组份X的最低含量，该含量可以从组分X的含量与组合物Y的热稳定性关系曲线中推导出来。,72,（4）如果选择使得发明取得了预料不到的技术效果，则该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。 【例】制备硫代氯甲酸 现有技术记载：催化剂羧酸酰胺和或尿素相对于每1mol的原料硫醇，其用量为0至100mol%；在给出的例子中，催化剂用量为213mol%，并且指出催化剂用量从2mol%起，产率开始提高；此外，一般专业人员为提高产率，也总是采用

40、提高催化剂用量的办法。 选择发明：采用了较少的催化剂用量(0.020.2mol%)，提高产率11.635.7%，大大超出了预料的产率范围，并且还简化了对反应物的处理工艺。,二 、判断创造性的原则和基准(续),73,4、转用发明 指将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。 考虑：转用的技术领域的远近、是否存在相应的技术启示、转用的难易程度、是否需要克服技术上的困难、转用所带来的技术效果等。 （）如果转用是在类似的或者相近的技术领域之间进行的，并且未产生预料不到的效果，则这种转用不具备创造性 例： 将用于柜子的支撑结构转用到桌子的支撑,二 、判断创造性的原则和基准(续),74,（）如果

41、转用能够产生预料不到的技术效果，或者克服了原技术领域中未曾遇到的困难，则这种转用发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。 例：一项潜艇副翼的发明 已有技术： 潜艇在潜入水中时是靠自重和水对它产生的浮力相平衡停留在任意点上，上升时靠操纵水平舱产生浮力； 飞机在航行中完全是靠主翼产生的浮力浮在空中。 发明： 借鉴了飞机中的技术手段，将飞机的主翼用于潜艇，使潜艇在起副翼作用的可动板作用下产生升浮力或沉降力，从而极大地改善了潜艇的升降性能。 由于将空中技术运用到水中需克服许多技术上的困难，且该发明取得了极好的效果，所以该发明具备创造性。,75,5、要素变更的发明 包括要素关系改变的发明、要素替代的发明和要素省略的发明。 考虑：要素关系的改变、要素替代和省略是否存在技术启示、其技术效果是否可以预料等。,二 、判断创造性的原则和基准(续),76,(1)要素关系改变的发明 指发明与现有技术相比，其形状、尺寸、比例、位置及作用关系等发生了变化。 1) 如果要素关系的改变没有导致发明效果、功能及用途的变化，