国际贸易课件4.ppt

1、第 四 章西方国际贸易理论,想一想： 西方国际贸易基本理论主要解决国际贸易的什么问题呢？,第四章 西方国际贸易理论,第一节 比较优势说 第二节 生产要素禀赋说 第三节 里昂剔夫之谜及其解释 第四节 产业内贸易说 第五节 战略性贸易理论,第一节 比较优势说,一、绝对优势说 （一）绝对优势说的产生背景 （二）绝对优势说的基本内容 （三）绝对优势说的数学表示 （四）对绝对优势说的评价,（一）绝对优势说的产生背景,经济学之父-亚当斯密 （Adam Smith）,1723年6月5日，出生于苏格兰。1790年7月，斯密逝世于爱丁堡，享年68岁。 1776年3月9日，经济学巨著国富论（An Inquiry

2、into the Nature and Causes of the Wealth of Nations）问世，标志着政治经济学成为一门独立的学科 。 国富论研究财富的起源及其产生和增长的条件。该书的中心思想是基于人性论和自利心的自由放任思想，即经济自由主义思想 。,（一）绝对优势说的产生背景,亚当斯密所处的时代，在英国已是资产阶级占统治地位的时代。这时，英国从事国内外贸易的一切生产者、商人和工人的活动，不是受到中世纪遗留下来的行会制度的限制，就是遭受重商主义经济政策的桎梏。 重商主义的发展分为两个阶段，一是早期重商主义，二是晚期重商主义。他们基本的错误在于，认为国际贸易是一种“零和游戏（zer

3、o game）”, 斯密对这一切措施，肆力攻击，并提出了以自由贸易为核心的国际贸易学说。他认为，在国际贸易问题上，应主张自由地发展对外贸易，反对垄断和政府限制政策。,（二）绝对优势说的基本内容,在某一种商品的生产上，如果一个国家在劳动生产率上占有绝对优势，或其生产所消耗的劳动成本绝对低于另一个国家，如果各个国家都从事自己占有绝对优势商品的生产，然后进行交换，那么双方都可以通过交换从中获得绝对的利益，从而整个世界也可以获得分工的好处。,亚当斯密认为，分工可以提高劳动生产率，降低产品成本，促进财富的增加。理由是：,一是分工能使劳动者的熟练程度提高，从而提高劳动生产率；,二是分工可使每个人专门从事某

4、项工作，从而节省与生产没有直接关系的时间；,三是分工可使专门从事某项工作的劳动者比较容易改变工具和发明机械。,（三）绝对优势说的数学解释,国际分工前 国际分工后 X产品 Y产品 X产品 Y产品 劳动日 产量 劳动日 产量 劳动日 产量 劳动日 产量(吨) 甲国 1121 3300 乙国 2111 0033 世界 3232 3333,贸易产生的基础,技术差别 劳动生产率差别 生产成本差别 商品价格的差别 国际贸易 生产技术的绝对差别导致劳动生产率的差别，从而导致生产成本以至商品价格的不同。这就是贸易产生的基础。,（四）对绝对优势说的评价,1从国际贸易实际出发的评价 亚当斯密绝对优势说的存在有一个

5、必要的假设，即一国要想参与国际贸易，就必然要有至少一种以上产品在生产上与交易伙伴相比处于劳动生产率绝对高、或生产所消耗的劳动处于绝对低的地位上，否则该国就不具备参与国际分工的条件，或者在国际贸易中就没有任何利益而只有伤害，这一点过于绝对，不符合实际情况。,2亚当斯密强调劳动价值论 亚当斯密强调劳动价值论，但没有说明产品交换的内在等价要求是什么。 他认为分工引起交换，不承认交换是生产力发展的结果； 认为自然条件是决定因素，不承认生产力是决定因素，自然条件是第二位的； 分工对所有参加者都有利，强调自由贸易政策。1,二、比较优势说,“如果理论能够参加选美比赛的话，那么比较优势理论一定能够夺得桂冠。”

6、 -萨缪尔森,（一）比较优势说产生的背景,1815年，英国实施谷物法，禁止粮食进口； 围绕谷物法存废展开的激烈论争； 既然英国能比他国更便宜地生产粮食，何需进口？ 李嘉图1817年出版政治经济学及赋税原理，他建立起了以“劳动价值论”为基础，以分配为中心的理论体系，并提出了“比较成本”的贸易分工思想。,（二）比较优势说的假设条件,假定贸易中只有两个国家和两种商品（X与Y商品）。 2两国在生产中使用相同的技术。 3模型只假定在物物交换条件下进行。 4在两个国家中，两种商品与两种要素市场是完全竞争的。 5要素在一国内可以自由流动，但是在国际间不流动。 6分工前后生产成本不变。 7不考虑交易费用和运输

7、费用，没有关税或影响国际贸易自 由进行的其它壁垒。 8价值规律在市场上得到完全贯彻，自由竞争，自由贸易。 9假定国际经济处于静态之中，不发生其它影响分工的经济变化。 10两国资源都得到了充分利用。 11两国的贸易是平衡的，即总的进口额等于总出口额 。 在此基础上，李嘉图证明了国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势。,（三）李嘉图比较优势说的基本内容,如果两个国家的生产力水平不等，甲国在任何产品的生产上其成本都低于乙国，劳动生产率都高于乙国，处于绝对的优势；而乙国则相反，在任何产品的生产上其劳动生产率都低于甲国，处于绝对的劣势。这时，甲、乙两国仍然可以根据“两优取强、两劣取弱”的原则进行分工，

8、并通国际贸易获得好处，因为两国劳动生产率的差异，并不是在所有产品上都一样。这样，处于绝对优势的甲国不必生产全部产品，而应集中生产本国具有最大优势的产品；处于绝对劣势的乙国也不必停止生产所有产品，而应生产劣势较小的产品，通过分工和自由交换，两国可以节约社会劳动，增加产品的产量，世界也会因为自由交换而增加产量，提高劳动生产率。,（四）比较优势说的数学分析,国际分工前 国际分工后 X产品 Y产品 X产品Y产品 劳动日 产量 劳动日 产量劳动日 产量 劳动日 产量 甲国11213300 乙国614100102.5 世界726233102.5,（五）对大卫李嘉图比较优势说的评价,贡献：分析和揭示了国际贸

9、易所具有的互利性。 缺陷： 1.比较优势说分析和揭示了国际贸易所具有互利性，”比较利益陷阱“； 2.比较优势说是为英国服务的； 3.没有从根本上揭示出国际贸易产生的原因； 4比较优势说许多假设过于苛刻，不符合经济现实； 比较优势说与现实的国际贸易实际不相符合。,第二节 生产要素禀赋说,一、俄林生产要素禀赋学说产生的背景 二、俄林生产要素禀赋学说的基本内容 （一）基本概念 （二）俄林生产要素禀赋说的一些假设 （三）俄林生产要素禀赋说的基本内容 （四）生产要素禀赋说的数学分析 （五）生产要素禀赋说的图形解释 （六）生产要素价格均等化学说 三、对俄林生产要素禀赋说的评价,一、俄林生产要素禀赋学说产生

10、的背景,Eil Heckscher,1879-1952,Bertil Ohlin ,1899-1979,1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。,二、俄林生产要素禀赋学说的基本内容,（一）基本概念 （二）俄林生产要素禀赋说的一些假设 （三）俄林生产要素禀赋说的基本内容 （四）生产要素禀赋说的数学分析 （五）生产要素价格均等化学说,（一

11、）赫俄生产要素禀赋说的基本概念,要素禀赋（factor endowment）是指一国所拥有的生产要素的总量。 要素丰裕（factor abundance）是指在一国的生产要素禀赋中，某种要素相对于其他要素的供应量较大的情形。 要素稀缺（factor scarce）是指一国某种生产要素的供应量相对于另一国较少。 要素密集度（factor intensity）是指产品生产中某种要素投入比例的大小。如果某种要素投入比例大，称该要素密集程度高。,（二）赫俄生产要素禀赋说的一些假设,1贸易中只有两个国家，两种商品，两种生产要素。 2两国在生产中都使用相同的技术。 3在两国中，商品X都是劳动密集型产品，商

12、品Y都是资本密集型产品。 4在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。 5两国在分工中均为不完全分工。 6两国需求偏好相同。 7在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是完全竞争的。 8要素可以在一国内自由流动，但不能在国际间自由流动。 9没有运输成本、没有关税或其他壁垒。 10两国资源均得到了充分利用。 11两国的贸易是平衡的，进口和出口总是相等。,（三）赫俄生产要素禀赋说的基本内容,俄林指出：“地区同个人一样，在生产各种物品的便利条件方面，禀赋的差别也很大，原因之一是生产要素的供应有所不同。某一地区可能富于铁砂和煤，但只有少量的小麦耕地，而另一地区麦地很多，但缺少矿物资源的供应。显然，

13、前者较适宜于生产铁砂，而后者适于种植小麦。因此，某一地区生产要素的供给比例决定了该地区适合于什么样的产业。”,一国应出口那些比较密集使用在本国较为丰裕因而便宜的生产要素所生产的产品，进口的是那些需要在生产上密集使用本国相对稀缺因而昂贵的要素所生产的产品。简单的说，如果劳动充裕的国家和资本充裕的国家发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,（三）赫俄生产要素禀赋说的基本内容（2）,Heckscher-Ohlin theorem: A nation will export the commodity

14、whose production requires the intensive use of the nations relatively abundant and cheap factor， and import the commodity whose production requires the intensive use of the nations relatively scarce and expensive factor. In short, the relatively labor-rich nation exports the relatively labor-intensi

15、ve commodity and imports the relatively capital-intensive commodity.,（四）生产要素禀赋说的数学分析,美国（美元） 日本（日元） 土地的单位价格 1 800 劳动的单位价格 2 200 小麦的单位成本 15+21=7 8005+2001=4,200 纺织品的单位成本 11+210=21 8001+20010=2,800,（五）生产要素价格均等化学说,Paul 1. S1muelson, 1915,1948年，美国经济学家保罗萨谬尔森（1976年诺贝尔经济学奖获得者）在HO定理的基础上，得出了要素价格均等化的命题，并对此进行了论

16、证。由于它是HO定理的引申，因此又被称为H-O-S定理。,（五）生产要素价格均等化学说,斯托珀萨缪而森定理：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬下降。,由于各国间存在工资差异，劳力就会从工资较低的国家流出，进入工资较高的国家，结果流入国家工资水平降低，流出国家工资水平上升，从而使各国间工资更为接近。资本也会设法进行国际间的转移，不过，资本则相反，由工资较高的国家流出，进入工资较低的国家，其结果，使资本利息率达到均等化。,H-O-S定理的基本内容：自由贸易不仅会使两国商品的相对价格和绝对价格均等化，而且会使生产要素的相对价格

17、和绝对价格均等化，以致两国所有的工人都能获得同样的工资率，所有的资本（土地）都能获得同样的利润率（租金），而不管两国的生产要素的供给和需求模式如何。,三、对俄林生产要素禀赋说的评价,（一）生产要素禀赋学说的贡献 俄林的生产要素禀赋学说仍然没有脱离李嘉图的比较成本说范畴，它只不过是从另一个角度探讨了比较成本差异产生的一部分原因。俄林开创了从更深入、更细致地探讨比较成本差异产生原因研究的先例，仅从这一点来说，他对国际贸易学说作出了巨大的贡献。,（二）生产要素禀赋学说的普遍性 俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析，不仅比较两国两种产品的单位劳动消耗差异，而且直接比较两国生产要素总供给的差异，从一国经

18、济结构中的资本、土地、劳动等一些最基本要素来解释贸易分工的基础和贸易的格局。这种“靠山吃山、靠水吃水”的资源优势理论，对于解释第二次世界大战前的国际贸易格局，具有普遍性实际意义。,三、对俄林生产要素禀赋说的评价,（三）生产要素禀赋学说的局限性 李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原则，而俄林的生产要素禀赋学说进一步解释了为什么比较成本有差异，在理论上有所发展和创新。,（四）生产要素禀赋学说仍属于比较成本理论的范畴 生产要素禀赋学说使用的是比较成本理论的分析方法，但其分析认为一种要素（劳动）无法进行生产，至少要有两种。李嘉图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，但俄林认为国内和国

19、际贸易均属于不同区域间的商品贸易，本质是相同的，交换的原则也是相同的。因此，生产要素禀赋学说更接近经济运行的现实，从而增强了理论的实用性。,（五）俄林过分强调生产要素自然禀赋的重要性 俄林没有认识到自然禀赋并非是国际贸易发生的充分条件，排除了技术进步的因素及许多实际存在的情况，影响了理论的广泛适应性。同时，生产要素禀赋学说未充分重视需求因素。,三、对俄林生产要素禀赋说的评价,（六）俄林把问题看得太绝对 有些进口商品，虽然含有多量本国较丰富的生产要素，但由于它们能大大提高本国的劳动生产率，也应毫不犹豫的进口，而不是相俄林说的那样拒之于国门之外，如某些先进技术设备和技术专利等就是这样。有些出口商品

20、，虽然含有多量本国较缺乏的生产要素，但由于采用了先进的生产技术和方法，加强了企业管理，提高了产品质量，降低了生产成本，仍然可以在国际市场上占一席之地，而不是象俄林说的那样应关在国门之内。,（七）俄林低估了判断生产要素丰富与否问题的复杂性 资本、土地、劳动等生产要素存在重大的质量差别，笼统地谈论一国某种生产要素的丰富与缺乏，根本没有什么实际意义，而详细地考察各种次级生产要素的差别，则不但十分繁杂，且无法找到统一衡量标准加以度量，从而陷于两难境地而不能自拔。,第三节 里昂剔夫之谜及其解释,一、里昂剔夫之谜的产生 二、对里昂剔夫之谜的内容 三、对里昂剔夫之谜的解释 （一）劳动熟练说 （二）研究开发要

21、素说 （三）技术差距说 （四）产品生命周期说 （五）收入需求偏好相似说,一、里昂剔夫之谜的产生背景,里昂剔夫（W W Leontief,19061999）是出生于俄国的当代著名美国经济学家，投入产出经济学的创始人，第四届（1973）诺贝尔经济学奖获得者。 投入产出经济学是其代表作。1953年经济学家里昂惕夫(1973年诺奖的主)在美国经济学与统计学杂志上发表了一篇文章 ，利用美国1947年进出口行业所用资本存量与工人人数的数据来检验H-O模型，其结果引发了持续一代人富有成效的争论。,W1ssily Leontief,1906-1999,二、里昂剔夫之谜的内容,里昂剔夫用投入产出分析法对美国19

22、47年200种进出口商品的要素（资本和劳动力）结构进行了对比分析，计算出每百万美元进口替代商品和出口商品所使用的资本和劳动量，得出的结果却与俄林所说的不同。,根据俄林的生产要素自然秉赋说，各个国家都应该出口那些含有多量本国较丰富生产要素产品，进口那些含有多量本国较缺乏生产要素产品。美国是个资本相对丰富、劳动力相对缺乏的国家，按理说它应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,三、对里昂剔夫之谜的解释,里昂剔夫发表其验证结论后，使西方经济学界大为震惊，因而将这个不解之谜称为了“里昂剔夫之谜”，并掀起了一个验证和探讨里昂剔夫之谜的热潮。,（一）劳动熟练说 （二）研究开发要素说 （三）技术差距说

23、（四）产品生命周期说 （五）收入需求偏好相似说,里昂剔夫认为美国工人的劳动效率比其他国家工人高，大约是其他国家工人的三倍。在劳动以效率单位衡量条件下，美国就成为劳动要素相对丰富、资本相对稀缺的国家。美国工人的劳动效率比其他国家高是由于企业管理水平较高、工人所受的教育和培训较多、较好，以及美国工人进取精神较强的结果。,（一）里昂剔夫的劳动熟练说,出 口 商 品 进 口 商 品 国 家 熟练劳动 非熟练劳动 熟练劳动 非熟练劳动 美 国 54.6 45.4 42.6 57.4 瑞 典 54.0 46.0 47.9 52.1 西 德 52.2 47.8 44.8 55.2 意大利 41.1 58.9

24、 52.3 47.7 印 度 27.9 72.1 53.3 46.7,美国经济学家基辛将美国企业职工区分为熟练劳动与非熟练劳动两大类。她认为资本较丰富的国家倾向出口熟练劳动密集型商品，资本较缺乏的国家倾向出口非熟练劳动密集商品。,（二）研究开发要素说,研究开发要素说主要是基辛、格鲁伯（W.H.Gruber）、梅达（W.D.Mehta）和维农（R.Vernon）几个人提出来的。,基辛在通过对商品生产所需的资本量、自然资源量、熟练劳动量、规模利益和研究开发等五种竞争力要素进行比较分析，认为：研究开发要素是五种竞争力要素中最强有力的一个要素。,出口比重高和国际竞争能力强的产业部门，就是那些从事研究开

25、发等高质量劳动较多的部门。,在飞机、汽车、钢铁和电器设备等18个产业部门中，美国出口额占10个主要工业国出口总额比重较大的部门，其专门从事研究开发的就业人数占全部就业人数的比重也较大，例如飞机、办公设备、药品、器具、化学制品、电气设备等产业。而出口额占10国总出口额比重较小的产业，专门从事研究开发的就业人数占全部就业总人数的比重也较小，如纺织品、钢铁、运输、等产业。,（三）技术差距说,波斯纳认为，实行技术革新的国家，由于拥有新技术而在某种商品生产上属垄断地位，与世界其他国家与它之间存在一个技术差距，因而引起这种产品的国际贸易，由于这种技术还会通过转让专利权、直接投资、国际贸易产生示范效应等传递

26、到其他国家，随着时间的推移，新技术最终将被其他国家掌握，使技术差距缩小，在其他国家能够生产出满足其全部需要产品时完全终止。,从技术差距产生到技术差距引起的国际贸易完全终止之间的时间间隔称之为模仿滞后时期，全期又分为反应滞后和掌握滞后阶段。反应滞后阶段初期则又称之为需求滞后阶段。反应滞后是指技术革新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产此新产品的时间间隔。掌握滞后指其他国家开始生产新产品到该国此新产品进口为零之间的时间间隔。至于需求滞后，则指新技术发明国家新产品开始生产到开始出口之间的时间间隔。,（三）技术差距说（2）技术差距模型,波斯纳指出，需求滞后的长度取决于两国的收入水平差距和市场

27、容量差距，差距越小长度越短。需求滞后一般短于反应滞后，反应滞后的长度则主要取决于企业家的决定意识和规模利益、关税、运输成本、国外市场容量及居民收入水平高低等因素。掌握滞后的长度则主要取决于模仿国家吸收新技术能力的大小，吸引新技术能力大的长度较短。,（四）维农的产品生命周期学说,维农并把产品生命周期划分为：新生期、成长期和成熟期。,新生期，指新产品的研究和发展阶段。由于要投入巨额资本购置研制设备，需要许多科学家和工程师等高级熟练劳动，因此，只有那些具有充足资本和拥有由科学家、工程师及其他技术人员组成的庞大知识集团的国家才具有比较优势，同时也只有这样的国家，才具备发展新产品和推销新产品的市场条件。

28、,成长期，指产品基本定型，可以批量生产并普及的阶段。此时，由于研发费用已大幅度下降，需要大量开支的是资本设备购置费和原料成本费等，所用劳动是一般熟练劳动，新产品生产已从技术密集型过渡到资本密集型，大多数发达国家具有比较优势。,成熟期，指新产品已经完全变为标准品，广泛普及，批量生产方法更大规模适用的阶段。这时生产方法变得更简单，生产过程中只需要大量半熟练和非熟练劳动，不但发达国家可以大量生产，发展中国家也可以组织生产。由于半熟练和非和熟练劳动工资较低，发展中国家又具有大量劳动，他们就具有比较优势。,（四）维农的产品生命周期学说（2）,美国销售学者威尔士认为新产品生命应划分为四个阶段。,第一阶段，

29、由于美国拥有大量高收入消费者，在新产品试销阶段，他们拥有各种便利条件搜集消费者的反应，并改进新产品设计，使之更适合消费者的口味，再加上美国在新产品原材料供应方面拥有优势，新产品必然由美国推出。,第二阶段，新产品吸引西欧、日本等发达国家的消费者，达到一定规模后，这些国家的生产者自已组织新产品生产，这些国家的新产品问世之后，由于它们在本国市场上销售，不必支付长途运输费用和交纳关税，也不必支付研发费用，生产成本比美国低，因而在本国市场上的竞争能力比美国强。,第三阶段，美国和发达国家同时将新产品出口到第三国，但发达国家产品成本和售价更低，在激烈角逐中，它们的产品将逐步取胜，将美国被排挤出第三国市场，但

30、美国仍垄断本国市场。,第四阶段，发达国家的规模收益进一步增加，加上工资较低，改进后的设备更先进，技术水平更高等，生产成本大大低于美国，它们不仅可以在第三国市场上打败美国，而且进入美国市场。,产品产品生命周期的图形解释,产品生命周期的图形解释,（五）收入需求偏好相似说,林德认为，平均收入水平是影响两个国家需求结构的主要因素，因而它也是影响国际贸易的重要因素。两个国家或地区的平均收入水平愈接近，其需求结构就愈相似。商品分为消费品和资本品两类，不同收入水平的国家对这两类商品有不同的需求结构。,就消费品而言，不同收入水平国家的需求结构存在两方面的差异：一是总的需求结构，二是个别的需求结构。就资本品而言

31、，不同收入水平国家的需求结构存在间接联系。,两个国家需求结构越相似，它们的贸易就越发展，反之亦然。如果两个国家的需求结构完全相同，其进口商品结构和出口商品结构也将基本相同。在不同收入水平的两个国家和地区间，其收入分配越不平均，两国的贸易量也将越大，因为这时高收入水平国家的低收入阶层的需求结构与低收入水平国家的高收入阶层的需求结构更为相似，他们可能需要各类相同的商品，从而产生更多的贸易。,第四节 产业内贸易理论,一、产业内贸易理论的产生1 二、产业内贸易理论的基本内容 三、产业内贸易的动机 四、产业内贸易程度的测量 五、对产业内贸易理论的评价,一、产业内贸易理论的产生,产业内贸易（intra-i

32、ndustry）是指一国同时进口和出口相同行业的产品。又称为双向贸易，或贸易重叠。 产业间贸易（inter-industry）是指各国进出口不同行业产品的贸易方式。,1975年格鲁贝尔和劳埃德合著了产业内贸易：异质产品国际贸易的理论及测量，系统地论述了产业内贸易的理论，提出了产业内同类产品贸易增长特点和原因，对产业内贸易理论的研究做出了开创性的贡献。,到20世纪80年代中期，产业内贸易理论已形成比较完善的模型，并能对贸易现象提供一种有效的分析框架和简洁的解释。,二、产业内贸易的基本内容,（一）相同商品的产业内贸易 相同商品的产业内贸易是指完全可以替代的商品之间的贸易。这类商品具有很高的需求交叉

33、弹性（Cross Elasticity of Demand），消费者对这些商品的偏好完全相同。相同产品发生产业内贸易的原因很多，主要有以下几种： 1.边境交叉贸易 2.季节性贸易 3.转口贸易 4.跨国公司的内部贸易 5.相互倾销,（二）差异商品的产业内贸易,差异商品的产业内贸易是指相似但不完全相同、也不能完全相互替代的商品之间的贸易。它的交叉需求弹性小于前一类商品。商品差异分为三种类型。,第一，水平差异。同一类商品具有一些相同的属性，但是这些属性的不同组合会使商品产生差异，这就是水平差异。这种差异在烟草、化妆品和制鞋等行业比较普遍。它的产生是由于消费和生产两方面的因素引起的。从消费方面看，随

34、着收入的增加，人们对商品的需求越来越多样化；从生产方面看，厂商为了在竞争中开拓或者扩大其销售市场，常常生产出有别于其它竞争对手的产品以赢得自己的顾客。,第二，技术差异，指由技术水平提高带来的差异，也就是新产品的出现带来的商品差异，电器和制药业比较普遍。,第三，垂直差异。它是指产品质量上的差异。这类差异在汽车行业比较普遍 。,三、差异商品的产业内贸易动机,（一）水平差异商品的产业内贸易动机 （二）技术差异商品的产业内贸易动机 （三）垂直差异商品产业内贸易的原因,（一）水平差异商品的产业内贸易动机,从水平差异商品来看，产业内贸易产生的原因有二：,一是消费偏好不同，即消费者的需求是多种多样的，这使得

35、同类产品有着多种不同品种，当不同国家消费者对彼此的品种产生相互需求时，就可能出现产业内贸易。这一原因解释了为什么产业内贸易较多地出现在经济发展水平和文化背景较为相似的国家这种现象。,二是这类商品广告销售成本较高。这类商品不需要太多的产品更新，而主要是通过改变外形、包装和式样等手段来迎合消费者甚至是劝说消费者，从而扩大市场。为了弥补高额的广告费，需要尽量地扩大生产，使其达到一定的规模。而生产规模的扩大，会促进产业内的专业化，从而导致产业内贸易。,（二）技术差异商品的产业内贸易动机,从技术差异商品来看，产业内贸易产生的原因也有两个：,一是产品的生命周期。先进的工业国技术水平较高，不断推出新产品，而

36、后进的国家则主要生产已标准化、技术含量不高的产品，因而处于不同生命周期阶段的同类产品会出现产业内贸易。,二是这类商品的研究与开发费用很高，并且这笔费用在产品生产和销售以前就已经付出，能否收回还得看将来产品的销售情况。然而，即使是一个成功的新产品，它的生命周期也不会很长，因此厂家必须以尽可能高的价格快销和多销这种新产品才能获利。这一动机促进了国际性产业内专业化，因而也促进了产业内贸易。,（三）垂直差异商品产业内贸易的原因,从垂直差异商品来看，产业内贸易有两个原因：,从上述分析可以看出三类商品有一个共同点，即在需求方面都存在着消费偏好的多样性，在供给方面都存在着生产的规模经济，由于这两方面的共同作

37、用，使三类商品都存在产业内贸易。所不同的是，不同种类的商品两方面的作用大小不一样。,一是消费者对商品档次的需求是差异的，不仅国家之间存在这种差异，一个国家内部也存在这种差异。这种差异主要取决于个人收入的差异，收入高的消费者偏好高档商品，而收入低的消费者偏好中低档产品。为了满足不同层次的需求，就有可能出现高收入国家进口中低档产品以满足其低收入层次的需求，而中低收入国家进口高档产品以满足高中层次的需求。,二是这类产品也存在着提高生产和销售规模、降低研究与开发成本的问题，只不过这类产品的研究与开发费用不如前一类产品那么高。,四、产业内贸易水平的衡量,其中X和M分别表示某一种特定产业或某一类商品的出口

38、额和进口额，分子是进出口之差的绝对值，表示忽略贸易差额。T的取值范围为0到1。当一个国家只有进口或只有出口（即不存在产业内贸易）时，T=0；当某一类商品的进口等于出口时（即产业内贸易达到最大），T=1。,计量经济学分析结果表明，产业内贸易程度受多种因素的影响，如收入水平、贸易强度、贸易壁垒和语言文化差异等。具体来说。产业内贸易程度与贸易国家的人均收入水平、国家的经济实力、贸易方向、共同的边界、相同的语言、地区一体化的参与程度之间存在着正相关关系，而与收入不平衡、国家经济实力的大小的失衡、距离及贸易不平衡之间存在负相关的关系。,五、对产业内贸易理论的评价,（一）揭示了原来静态比较优势学说所掩盖和

39、忽视的问题 比较优势学说强调的是贸易的互利性，根本没有提及不互利的现实。产业内贸易理论认为，一国规模经济借助垄断竞争的力量，占据较大的市场份额而获得贸易利益，这种利益不会随着国际贸易的发展而转移。,（二）产业内贸易理论将产业组织理论引入贸易理论 产业内贸易理论所提出的规模经济优势，不是指一国的产业规模，而是指从事国际贸易主体的企业规模。通过企业创造出口优势，这是分析国际贸易竞争条件的新角度。,（三）产业内贸易理论强调政府干预 规模经济固然可以由国内市场经济的自发作用而产生，但政府的干预对其起着重要的作用，特别是当大公司跨出国门后更是如此。各国政府为了保护本国垄断企业的规模经济优势的形成和发展，

40、无不通过各种政策给予支持。,第五节 战略性贸易理论,一、战略性贸易理论的产生 二、战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论 外部经济理论 三、战略性贸易理论的实证及对中国的启示 四、对战略性贸易理论的评价,一、战略性贸易理论产生的背景,战略性贸易理论是20世纪80年代初期由伯兰特和斯本塞等人首次提出的，后来经过巴格瓦蒂（Bhagwati）和克鲁格曼(Krugman)等人的进一步研究，现已形成比较完善的理论体系。,传统国际贸易理论认为，市场竞争是完全的而且不存在规模经济，在这一理论假设基础上，传统国际贸易理论提出了不干预的自由贸易思想。但20世纪80年代初，克鲁格曼等人对传统贸易理论提出了质疑和挑

41、战，他们研究发现，市场中不完全竞争是普遍现象，完全竞争才是特例；而且，产业领域也存在规模经济递增的现象，并不像传统理论认为的那样规模经济不变。正是在这一全新的理论基础上，战略性贸易理论正式确立了其学术地位。,二、战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论,利润转移理论的核心思想：政府政策可以十不完全竞争市场特别是寡头市场中的竞争向有利于本国厂商的方向倾斜，从而使外国厂商的超额利润向本国厂商转移。 利润转移理论的主要论点： 第一，用出口补贴为本国寡头厂商争夺市场份额。 向在第三国市场上同外国竞争者进行古诺双头博弈的国内厂商提供补贴，可以帮助其扩大国际市场份额，增加本国福利。,二、战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论,假设的利润矩阵,二、战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论,欧洲补贴后的利润矩阵,二、战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论,第二，用关税来抽取外国寡头厂商垄断利润。 在存在潜在进入的情况下，使用关税来抽取一家外国厂商正在享受的垄断利润是合理的。如果没有潜在的进入，关税只会扩大国内价格与外国价格的差距，是一项使福利恶化的措施。但如果存在国内厂商的潜在进入，则这种进入的威胁限制了外国厂商的定价反应，使它们执行一种吸收部分关税的定价。,二、战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论,第三，以进口保护作为促进出口