第十二章-垄断资本主义的形成和发展..ppt

1、第五篇 资本主义经济的新发展第十二章 垄断资本主义的形成和发展,第十二章垄断资本主义的形成和发展,一、垄断的形成与垄断组织 二、垄断利润与垄断价格 三、金融资本 四、国家垄断资本主义,【教学目的与要求】 学习本章要求懂得资本主义如何从自由竟争发展到垄断，掌握垄断与竞争的相互关系、垄断价格的形成、垄断利润的来源以及垄断条件下价值规律作用形式的变化等马克思主义关于垄断资本主义的基本原理。 【教学重点与难点】 一、垄断的形成和实质 二、垄断与竞争的关系 三、金融资本及其统治 四、垄断价格、垄断利润的来源 五、垄断条件下价值规律作用形式的变化,【教学方法】以讲授为主 【课时分配】课时 【教学主要内容】

2、 一、垄断竞争与自由竞争 二、垄断价格的形成 三、垄断利润的来源 四、垄断条件下价值规律作用形式的变化,资本主义社会的发展，大体上可分为自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。 但垄断资本主义阶段又有其不同于自由竞争资本主义阶段的经济特征。并且，垄断资本主义阶段本身也是不断发展变化的，它又可分为一般垄断或私人垄断和国家垄断资本主义两个阶段。 当前，主要发达资本主义国家基本上都处于国家垄断资本主义阶段。 本章内容包括一般垄断，特别是国家垄断资本主义的产生和发展，垄断阶段经济关系的特征、主要内容和形式，垄断资本主义的经济实质及其历史作用等。,本章内容的几点说明：,序：资本主义进入垄断阶段 和帝国主

3、义理论,一、第二次科技革命对世界 经济政治的影响 18世纪60-70年代，以英国为中心开 始了第一次科技革命，这次科技革命的特征 是机械化。通过这次科技革命，在主要资本 主义国家，机器大工业代替了工场手工业， 并使原来以农业为主的农业国逐渐转变为以 轻纺工业为主的工业国，为资本主义生产关 系奠定了基础。,第一次科技革命以机械化为特征,以蒸汽机的广泛运用为标志。,“瓦特蒸汽机巨大的、不知疲倦的威力使生产方法以过去所不能想象的规模走上了机械化道路。” 罗尔特：詹姆斯瓦特,1819年在詹姆斯瓦特的讣告中，对他 发明的蒸汽机有这样的赞颂： “它武装了人类，使虚弱无力的双手变得 力大无穷，健全了人类的大

4、脑以处理一切难 题。它为机械动力在未来创造奇迹打下了坚 实的基础，将有助并报偿后代的劳动。”,第一次产业革命导致以发动机、传动 机和工具机组成的机器体系代替了手工工 具。 第一次产业革命的影响是： 分工更加精细：分工协作不是根据人的特长而是根据机器本身的特点和要求来进行。 劳动生产率大大提高。 使资本主义生产方式最终确立起来。,从19世纪70年代起，以美国和德国为中心进行了第二次科技革命，这次科技革命的特征是电气化。电、电机、内燃机的发明并被运用、化学工业得到发展。通过这次科技革命使主要资本主义国家成为以重工业为主的国家。第二次科技革命对世界的影响是： 经济：社会生产部门日益增加；生产部门迅速

5、扩大，促进生产和资本的集中，生产社会化程度发展到更高阶段，结果在社会经济生活中出现垄断。 政治：一小撮金融寡头进一步控制了国家的政治生活，实行全面的反动。,二、列宁的帝国主义理论,帝国主义是资本主义的最高阶段 帝国主义的五大基本特征 帝国主义的历史地位,弗伊列宁 1870-1924,帝国主义对内加强剥削和控制， 对外疯狂掠夺和扩张。战争唤醒了 人民的觉悟，当时，新旧大陆出版 的经济和政治著作，已经用帝国主 义这个概念来说明资本主义最新阶 段和时代的特征了。,形形色色的帝国主义理论： 1、英国经济学家霍布森1902 年出版的帝国主义是历史上 第一部系统的论述帝国主义的著 作。他认为帝国主义仅仅是

6、一种 政策。,2、奥地利经济学家西法亭1910 年出版的著作金融资本，是从 流通领域去研究金融资本的，而不 是从物质生产领域去寻找经济变化 的基础。,3、德国社会民主党的主要代表人物考茨基的著作帝国主义和民族国家、帝国主义国家和国家联盟否定帝国主义是资本主义的发展阶段，提出了超帝国主义论。,4、列宁的帝国主义理论 集中反映在帝国 主义是资本主义的最高 阶段一书中。 经济上：帝国主义的五大经济特征 政治上：帝国主义是垄断的、寄生的或腐朽的、垂死的资本主义。,第一节 垄断的形成与垄断组织,一、自由竞争走向垄断 1、垄断垄断也叫独占，是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的绝大部分的生产或流通份额，

7、并控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的现象。 19世纪末20世纪初，主要资本主义国家相继由自由竞争阶段发展到垄断阶段。,垄断的形成,自由竞争生产集中垄断,2、垄断资本主义产生的原因,（1）自由竞争必然引起生产集中 以资本自由转移为特征的竞争 （2）生产集中发展到一定程度就会产生垄断资本主义发展过程中，少数资本主义企业通过内部积累和外部兼并，将大量资本集中在手中，从而使自己在社会生产与销售市场上占有举足轻重的份额，因而具有了垄断势力，形成了社会经济中的垄断现象。,生产集中走向垄断的原因： 生产集中在少数大资本手中，在大资本之间产生了通过合作进行垄断的可能性和必要性。 第一、大企业自然处于垄

8、断地位；第二、阻碍了新企业的创立；第三、避免两败俱伤；第四、社会化生产基础 。 （3）垄断作为垄断资本主义阶段上的生产关系是以第二次科技革命后的生产力为基础的。 19世纪七十年代到20世纪初，电力、化工、冶金、汽车等部门技术突破，引发了第二次科技革命，它带来了生产率的提高和产业结构的重大变化，为垄断势力的产生提供了生产力基础。,（4）经济危机的周期性爆发加速了垄断势力的形成。 在危机期间，资本竞争异常激烈，因而出现一次又一次兼并与合并浪潮。这使得少数资本可以在兼并与合并浪潮中迅速扩大自身，使生产与市场集中在自己的控制之下，形成自身的垄断势力。,3、垄断的实质： 垄断是少数大资本为获得高额利润，

9、凭借自 己的经济势力，以独占或者协议或联合的方式 对某一部门或若干部门的生产、市场及产品价 格进行的控制。那些具有垄断势力的大资本被 称为垄断资本。 垄断是资本主义发展进程中出现的生产关 系的变化。垄断体现着居于垄断地位的大资本 运用自己的经济技术实力占有工人创造的剩余 价值和占有中小资本剩余价值的经济关系。,二、垄断组织,到20世纪上半叶，较为重要的垄断组织形式有： 1、卡特尔(原义指协定或同盟)生产或经营同 类产品的一些大型垄断企业之间通过协议形成的，在生 产或流通的某个或某些环节实行垄断的组织形式； 2、辛迪加把一些在法律上和生产上还是独立的 大垄断企业在流通环节上统一起来进行垄断经营的

10、组织 形式； 3、托拉斯垄断了某种商品生产和经营全过程的 独立的大型垄断企业，如划分销售市场，规定商品产 量，确定商品价格等；,垄断组织,3、康采恩也称财团。这是一种更复杂的垄断组织。它是以某一个最大的资本家企业集团为核心，由不同经济部门的许多企业或企业集团组成的大垄断联合组织。,战后私人垄断的发展：,第三次科技革命以原子能、电子计算机和 空间技术 为主要标志，使生产力在质和量上都 发生了巨大的变化，对资本主义产生了重大影 响： （1） 垄断规模不断扩大，程度不断提高， 混合联合公司成为国内垄断的主要形式； （2） 银行业的垄断加强，金融机构和银行业务多样化； （3）金融资本统治加强。,20世

11、纪后半叶，垄断组织的形式又有了较大 发展，主要特征是混合联合企业的兴起。特点： （1）规模往往超过二战前的垄断企业。 （2）生产经营项目已不限于同类或相关产品的生产 和经营活动，而是跨行业跨部门进行混合联合生产与经 营。 （3）在社会经济生活中的作用极大地增强。 一方面可以保证一定时期内最大限度地提高公司 的利润率；另一方面还可在经济结构不断变化，新产业 部门层出不穷，市场行情不断波动的条件下，能够通过 混合经营规避风险，稳定、平衡、持久地保持垄断地位 和获得高额利润。,三、垄断是现代资本主义经济的实质,1、垄断在社会经济生活中占统治地位，成为社会经济生活的基础。 以20世纪初美国各大托拉斯为

12、例在本国的工业部门中，控制了95%的石油、65%的钢铁、81%的化学、77%的金属、85%的铝业、80%的制糖和烟草等。 2、垄断渗透到了政治、军事、科技和文化等社会生活的各个方面，成为整个社会生活的基础。 3、垄断决定了现代资本主义的整个发展过程，进一步激化了资本主义的基本矛盾，促使资本主义生产关系发生部分质变，为向社会主义过渡提供了物质条件。,四、垄断和竞争,1、垄断并不排斥竞争 （1）竞争是商品经济存在和发展的核心机制和内在规律，有商品经济就必然存在竞争。 （2）从垄断资本主义社会中现实的经济主体来看，虽然在某些部门存在着垄断组织，但也还存在未形成垄断的部门及大量的非垄断企业。不存在纯粹

13、的垄断。 2、垄断条件下竞争的特点 （1）目的不同 ；（2）手段不同； （3）范围不同；（4）激烈程度和后果不同,第二节 垄断利润与垄断价格,一、垄断利润及其决定 定义：是垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润。 垄断利润的来源工人阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。 来自对本国工人阶级和其他劳动人民剥削的加强； 来自非垄断企业的一部分利润； 来自国民收入的再分配； 来自对其他国家劳动人民的剥削和掠夺。,二、垄断价格及其决定,定义：垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的价格。（垄断高价、垄断低价 ） 垄断价格要受

14、： 竞争规律 供求规律 利润率平均化规律 的制约,垄断价格的出现，并不违背价值规律： 垄断价格的制定不能极大地脱离商品的价值。 垄断的形成并不能增加价值总量，全社会商品价格的总额仍然只能等于商品价值总额。 垄断利润，归根到底是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。,价值规律作用形式的变化：,以 价值 为中心 生产价格 围绕 垄断价格 上下波动,第三节 金融资本,一、银行资本的集中和垄断 1、工业生产的集中与银行业的集中 2、银行业之间也存在优胜劣汰的竞争。 3、近现代金融体系和信用制度的建立与发展也促使了垄断的形成。,二、银行的新作用 普通的中介人万能的垄断者,二、金融资本的形成

15、和金融寡头的统治 1、金融资本 是由垄断的工业资本和垄断的银行资本融合或混合生长形成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。 相互持股 人事融合,2、金融寡头及其统治,金融寡头掌握了金融资本，能操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。,金融寡头的统治 （1）金融寡头在经济上的统治主要是通过实行“参与制”实现的。 （金字塔） 参与制 主要是指通过控制一定数量的股票，从而层层控制许多企业的经济上的统治方式。 （2）金融寡头在政治上的统治主要是通过“个人联合”的方式实现的。 “打进去” “拉出来” 影响政策,四、银行垄断的新发展

16、和金融资本集团的 新变化,1、银行垄断的新发展 2、金融资本集团的新变化,思考题,1、垄断是怎样形成的？ 2、垄断和竞争是什么关系？ 3、什么是垄断利润？其来源包括哪些方面？ 4、什么是垄断价格？它的形成是否违背了价值规律？ 5、垄断价格形成后价值规律的作用形式发生了什么变化？,五、资本主义国家反垄断活动,垄断势力使大资本能够利用自己控制的生产与市 场为自己获取高额利润服务。这对资本主义经济整体 产生了消极作用。因此，现代资本主义国家都采取一 定手段进行反垄断，以限制其消极作用。 资本主义国家反垄断的手段 现代资本主义国家反垄断的手段主要是法律手 段。这是资本主义上层建筑对经济基础的反作用。

17、美国的主要反垄断法律：谢尔曼反托拉斯法 （1990）；联邦贸易委员会法（1914）；克莱顿 反托拉斯法（1914）；鲁宾逊-帕特曼法（1936）,资本主义国家反垄断的实质： 反垄断的实质是把垄断势力的活动 控制在一定程度内，不让少数垄断资 本破坏整个资本主义市场经济的运行 秩序。,五、垄断利润、垄断价格,（一）垄断利润 1、定义：是垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润。 2、垄断利润的来源工人阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。 来自对本国工人阶级和其他劳动人民剥削的加强； 来自非垄断企业的一部分利润； 来自国民收入的再分配； 来自对其他国家劳动人民的剥削和

18、掠夺。,（二）垄断价格 1、定义：垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的，旨在保证获取最大限度利润的市场价格。（垄断高价、垄断低价 ） 2、垄断价格的出现，并没有否定价值规律的作用： 垄断价格的制定不能极大地脱离商品的价值。 垄断的形成并不能增加价值总量，全社会商品价格的总额仍然只能等于商品价值总额。 垄断利润，归根到底是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。,六、垄断和竞争的关系,（一）垄断并不排斥竞争 1、竞争是商品经济存在和发展的核心机制和内在规律，有商品经济就必然存在竞争。 2、从垄断资本主义社会中现实的经济主体来看，虽然在某些部门存在着垄断组织，但也

19、还存在未形成垄断的部门及大量的非垄断企业。 （二）垄断条件下竞争的特点 1、目的不同 ； 2、手段有了新的变化； 3、激烈程度和后果不同； 4、范围不同,七、资本主义生产关系的局 部调整和部分质变,资本主义生产关系从自由竞争阶段到垄断阶段是有所发展变化的。归根到底，这种变化是生产力发展的要求和结果。 资本主义从自由竞争走向垄断，虽然这两个阶段的基本经济关系没有本质上的变化，但在许多地方己发生了部分的质变。 自由竞争：私人资本（统治地位 ）；资本家个体私有 垄断：社会资本（统治地位 ）；垄断集团私有制； 从发展趋势来看，“对资本主义的私人产业的扬弃”。 马克思,第二节 国家垄断资本主义和 国家对

20、经济的调节,进入垄断资本主义阶段后，先出现的是一般垄断或者私人垄断，经过一定时期的发展，又出现了垄断资本同国家政权相结合的国家垄断资本主义。 第二次世界大战后，国家垄断资本主义在主要发达资本主义国家有很大发展，成为社会经济生活中一个非常重要的现象。同一般垄断或私人垄断相比，国家垄断资本主义有很多新的特点，其经济关系和经济运行方式较之一般垄断时期也有很大变化。从资本主义社会发展阶段的分期来看，可以说，国家垄断资本主义是资本主义发展的一个新阶段。,一、国家垄断资本主义的产生和发展 1、国家垄断资本主义资本主义国家政权与垄断资本相结合的资本主义。 2、国家垄断资本主义的产生 由私人垄断资本主义发展到

21、国家垄断资本主义，说到底，是需要利用国家垄断资本主义这样的形式来驾驭日益发展的社会化大生产，从而使得资本主义制度得以继续维持和发展下去。,（1）随着生产社会化的发展，仅靠私人垄断资本的力量，无法满足大规模经济建设所需要的巨额资金。 （2）在一些大规模公共设施的建设上，私人垄断资本是无能为力或不愿进行投资建设的。 （3）一些大型、基础性、前导性的科学研究项目，也是私人垄断资本不愿涉足的领域。 （4）缓解资本主义的总供给与总需求不平衡矛盾的需要。 （5）缓解资本主义企业生产的有组织性同整个社会生产的无政府状态之间的矛盾的需要。 （6）缓解资本主义社会阶级矛盾的需要。,在不断社会化的生产力发展的推动

22、下，以“理想的总资本家”形式出现的国家垄断资本主义，是为资产阶级特别是垄断资产阶级利益服务的。 由于它具有资本势力雄厚、社会化程度高、调节社会经济活动的能力较强等特点，使它在某些方面突破了私人垄断资本主义的局限性，在一定程度上缓和了生产社会化的发展和私人垄断资本不相适应的矛盾。这样，垄断资本和国家政权的结合日益紧密，在资本主义社会再生产的各个环节各个领域的地位和作用日益增强。 国家垄断资本主义在当代发达资本主义各国广泛、高度地发展起来，使资本主义社会进入到一个新的发展阶段。,二、国家垄断资本主义的主要形式 1、国家直接掌握的垄断资本，也就是资本主义国家中的国有经济、国有企业。 2、国有资本和私

23、人资本在企业内部的结合。 3、国家垄断资本和私人资本在企业外部的结合，也就是国家垄断资本主义在资本主义私人企业的外部起作用，通过种种方式来促进、诱导私人企业向既定的方向发展，从而实现国家对经济的管理和调节。,三、资本主义国家对社会经济的调节 早期的资本主义经济理论认为，国家或政府不应过多地干预经济，国家至多在企业的外部为其正常运行提供一个安全的环境就够了。但是，现实的资本主义经济运行中，经济危机周而复始，并愈演愈烈，终于在20世纪30年代造成了资本主义世界空前的大危机、大萧条。资本主义国家不得不出面干预经济生活，在经济理论上也相应地出现主张国家干预的理论，比如说，凯恩斯理论，以及战后几十年来西

24、方经济学中提出了很多种宏观经济理论。 马克思认为，国家对经济的调解或者说干预归根到底是社会生产力的发展，社会化大生产在资本主义制度条件下的内在要求。,1、资本主义国家宏观经济管理与调节的总任务是促进市场总供给和总需求的平衡。 2、宏观经济调控的主要目标，包括保持经济的稳定和一定程度的增长，保持币值和物价的稳定，实现充分就业，保持国际国内收支的大体平衡，等等。 3、资本主义国家对经济的调控方式：一个是国家对国民经济的直接调节、控制和介入；另一个是国家对国民经济的间接调节与控制（主要方式 ）。 4、资本主义国家对经济的调控手段，主要是经济手段和法律手段，特定情况下，还可能出台某种行政手段对国民经济

25、进行直接的干预。 5、资本主义国家对经济的管理、调节和控制的对象，既包括各个微观经济主体，也包括作为整体的国民经济宏观全局。,6、国家垄断资本主义宏观经济管理和调控目标的实现，主要是通过国家调节市场，市场引导企业的这样一种经济调节机制实现的，这也是国家对经济的管理和调控以经济手段为主的具体体现。 7、当代国家垄断资本主义对宏观经济的调控，主要是通过财政政策、货币政策以及在一定程度上实行国民经济计划化实现的。 （1）财政政策。（收入政策、支出政策） （2）货币政策。（公开市场业务、最低准备 金、再贴现利率） （3）计划管理。,四、国家垄断资本主义的历史作用和实质 1、国家垄断资本主义的历史作用

26、（1）在一定程度上促进了社会生产力的迅速发展 ； 运用国家掌握的巨额资本投入社会再生产过程，可以部分地克服社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾； 作为“理想的总资本家”，在一定范围内突破了私人垄断资本单纯追求眼前利益的狭隘界限 ； 经济计划化，在一定程度上 ，相对缓解资本主义生产的无政府状态；,在一定程度上缓和了劳资矛盾以及垄断资本同中小资本的矛盾； 使资本主义各国间的矛盾得到一些协调和缓和。 （2）对社会经济发展也有某种阻碍的作用 垄断形成后，由于仅凭垄断就可获得高额利润，这就使垄断阶段发展生产、促进技术进步的动因在某些场合和一定程度上消失了。为了维持垄断地位，垄断资本甚至会人为阻碍可能对获

27、取垄断利润不利的生产和技术进步。在当代，这种阻碍作用主要表现在： 巨额税负加重了劳动人民的负担，减少他们有支付能力的需求； 巨额财政赤字也是币值不稳定和通货膨胀的源泉； 国有经济长期存在的官商作风、管理不善、效率较低、亏损严重等问题成为国家财政的沉重包袱。,2、国家垄断资本主义的实质,国家垄断资本主义，无论采取国有经济的形式、国有资本和私人垄断资本结合的形式，还是国家在私人企业外部对国民经济进行调节，所有国家垄断资本主义的这些具体形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。,历年考研真题,（1995） 13第二次世界大战，垄断资本主义的特征获得了新内容和表现形式，主要有（ ） A.混合联合公司成为垄断组织的主要形式 B.跨国公司成为生产和资本国际化的主要组织 形式 C