招标采购与专业实务教材.ppt

1、招标师职业水平考试辅导培训,招标采购专业实务,冯志祥 ,2,科目综述,实务的定义： 法律法规的具体应用：招标基本程序和规则； 专业知识和交易习惯（良好实践）：操作和细节。 本科考试目的：主要检验应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采购实际问题，组织、实施招标采购工作的业务水平和能力。 科目特点： 涉及领域广、专业多，系统性、操作性强； 本科辅导教材共有10章37节。其中，第12章是招标采购专业基础知识；第3章是招标采购职业素质要求；第48章是招标采购全过程实务能力的基本和必备要求，第910章是政府采购和外资项目招标采购实务要求； 工程招标采购实务是“主体结构、支撑功能”，

2、货物和服务招标采购实务是“围护结构、补充功能”； 货物以工程货物为主，服务以设计、监理为主。,3,科目综述（续）,招标采购专业实务按照目前招投标行政管理体系分为三部分： 工程招标（包括施工、监理、勘察、设计和工程货物）； 机电产品国际招标； 政府采购等构成。 科目考试时间：为2.5小时。 考试题型： 主要是客观题（即单项、多项、不定项选择，多、少、错均不得分，难度？A、B、C类,单项比例需要大一些）； 少量主观题（即问答、计算、案例分析，问答为主）。 协会建议辅导培训时间：1620课时（22.5天）。,4,科目综述（续）,建议学习和复习把握的原则： 重点“掌握”和部分“熟悉”； 注重提炼总结、

3、融会贯通（应对A类题）； 考题回避内容：教材中说法不一致、表述不清晰、缺乏统一认识的内容(补充说明：两次印刷的教材对明显错误稍有修改,实质内容无异)； 教材不具唯一性和权威性，考试大纲中要求的知识，教材中可能就一段文字或者引到其他资料，要注意自我学习（日常工作中应当有积累）； 注意避免“经验副作用”，从业人员应检讨从业经验，纠正错误认识和做法。,5,目 录,第1章 采购概述,第2章 招标投标概述,第3章 招标师职业资格制度,第4章 招标方案,第5章 资格审查,6,目 录,第6章 招标文件,第7章 投标文件,第8章 开标、评标与中标,第10章 利用外资项目的招标采购,第9章 政府采购,7,第1章

4、 采购概述,【内容提要】本章简要介绍了招标采购人员应当具备的采购基本知识，包括采购的目标、原则、任务范围，采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。其中，招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围是重点内容。 但是，因本章有关专业理论体系尚不完备、成熟，缺乏相应的法律或权威结论支撑，故多数概念只能依据政府采购法定义。教材的部分表述也欠正确、完整。本章讲义做适当的归纳调整。 采购的定义（P1）：采购人（组织或个人）有偿获取资源以满足自身需求（生产使用和消费需求）的经济活动。,8,1.1 采购的目标和原则,1.1 采购的目标和原则(P1) 【大纲要求】熟悉采购的目标

5、、原则。 1.1.1采购的目标：“价廉物美”。教材内容可总结归纳三点+补充一点： （1）满足采购项目使用功能需求； （2）达到一定的质量标准； （3）采购成本经济合理，提高采购资金效益； （4）采购工作应该规范并提高效率。 1.1.2采购的原则 原 则：竞争、择优、批量、时机、范围、方式、专业；（详见项目管理教材2.1.1,P24-25） 基本原则解读：遵循适当的供应商、适当的质量、适当的价格、适当的数量与适当的方式（方法、手段、时间、地点）的。 注意：上述采购的一般目标、基本原则与政府采购及招标投标原则的区别。,9,1.2 采购的任务和计划,1.2 采购的任务和计划 【大纲要求】熟悉采购的任

6、务范围。 1.2.1采购工作的主要任务（P1） （1）明确采购目标 （2）组建采购机构 （3）编制采购计划 （4）采购实施 （5）进行采购后评价 【练习题】采购工作的主要任务包括明确采购目标以及（ ）。 A. 编制采购计划 B. 委托采购代理机构 C. 采购实施 D进行采购后评价 E. 组建采购机构,10,1.2 采购的任务和计划,1.2.2采购计划（P1） 定 义：采购计划是采购人明确采购需求，并了解采购市场供应情况后，对实施采购活动（采购内容、范围、时间、采购资金与支付方法以及采购方式）作出的具体安排。 内 容：采购对象；采购规模；采购预算；采购方式；采购周期；采购文件；明确采购实施机构（

7、通常有）。 1.3 采购的分类和控制要素（P2) 【大纲要求】熟悉采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。标题和内容省略了大纲中的“和策略”(教材和大纲不是一一对应关系) 1.3.1采购的分类 采购有多种分类方式，通常意义的采购有以下几种分类： （1）按照支付对价的方式划分。可以分为购买、租赁、借贷、征收、交换等；,11,1.2 采购的任务和计划,（2）按照选择交易主体的方式划分。可以分为招 标（公开招标、邀请招标）、询价、比选、磋商（竞争 性谈判）、单一来源（直接采购）、征求建议、竞买等； （3）按照采购主体划分。可以分为公共采购、企业采购 和个人采购； （4）按照交易主体的国别和采购

8、标的物的来源地划分。 可以分为国内采购和国际采购； （5）按照采购标的物的属性划分。可分为工程采购、货 物采购和服务采购。或有形物采购与无形服务采购。 （6）按照采购组织模式划分。集中采购、分散采购、混合采购等。 （7）按照采购手段划分。传统方法采购与电子方法采购等。 1.3.2采购控制要素(P2)（四个要素） 预算控制；质量控制；进度控制；行为控制。,12,1.4 采购方式,1.4 采购方式和实施程序 【大纲要求】掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围。实施程序及其工作要点（详见9.2节内容）。熟悉采购与招标之间的关系。 【补充说明】标题有“实施程序”，但

9、内容上“去掉了” 1.4.1 采购的主要方式(P2) （1）招 标 定 义：招标是一种有序竞争采购方式（注意区别于2.2.1招标投标定义，一是采购方式，一是交易方式） 。招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 适用特点和条件：详见2.2节，实施程序详见2.4节。,13,1.4 采购方式,（2）询 价 定 义：采购人一般向三个及以上（符合相应资格条件的）潜在供应商或承包人就采购的货物或服务询问价格（发出询价通知书让其报价，一般为一次报价，不得更改），从中选择交易对象（主要

10、通过价格评审比较，选择符合采购需求，质量服务相等，且报价最低）的采购方式； 适用特点和条件：详见第9章,14,1.4 采购方式,（3）比 选 定 义：是采购人公开发出采购信息，邀请多个潜在供应商或承包人就采购的工程、货物或服务提供报价和实施方案，按照事先公布的规则和标准进行比较，从中选择交易对象的采购方式； 适用特点和条件：适用于金额较小，达不到必须招标采购标准，或者因为时间紧迫（时限上可以灵活），且具有公开性要求，既要对比价格，又要对比能力或实施方案的采购。（四川）,15,1.4 采购方式,（4）磋商 定义：是采购人与一个或多个供应商或承包人就拟采购的工程、货物或服务通过谈判、报价、还价、承

11、诺等步骤达成交易的（采购）方式。主要有竞争性谈判、议标。 竞争性谈判：是采购人向符合相应资格条件的多家（一般不少于三家）供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条款，并依据谈判文件确定的采购需求及质量和服务要求，且报价最低的原则（注意：政府采购的原则）从谈判对象中确定交易对象的采购方式。（教材P242) 适用特点和条件：受采购时间、技术标准、市场范围限制，采购供应双方对采购物及对方意图都缺少了解，采购人只能通过与有限和特定的供应商或承包人进行灵活、充分的谈判，才能充分、正确地表达、沟通与确定采购的意图要求、供应服务的能力、实施方案及其技术标准规格，从而

12、选择满意的采购物及交易对象。与招标相比，谈判采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但是，竞争性弱、透明性、规范性差，不便监督，容易作弊。 政府采购规定了适用竞争性谈判的五项条件（见教材P244，9.2.3),16,1.4 采购方式,（5）单一来源采购（教材P242) 定 义：是采购人直接与唯一的供应商进行谈判采购，商定价格和合同条件的采购方式。 适用特点和条件：适用特点和条件与竞争性谈判采购相似，且程序更加简单，没有竞争性。政府采购规定了采用单一来源采购三项条件 (P244) （6）竞 买（P3) 定 义：是采购人通过参加拍卖，向拍卖人发出竞价购买表示，从而达成交易的采购方式。 适用特点和条

13、件：采用拍卖方式选择标的购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。 【补充说明】 拍卖不是采购方式，是一种出售方式，见2.3.3，对应的竞买才是采购，两者共同构成交易。 采购方式和交易方式的概念可出考题： 招标、招标投标、拍卖与其他采购方式。,17,1.4 采购方式,注意上述采购方式的适用特点区别。其中，竞争性谈判、单一来源采购、询价等政府采购方式的实施程序及其工作要点详见9.2节内容。 1.4.2 采购与招标的关系(P3) 采购有多种方式，招标是常用和主要的竞争采购方式。 采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为（施工、

14、货物），也有出售或出让行为（土地使用权）。 招标投标法和合同法是特别法与一般法的关系。 【练习题】采购控制要素有（ ）。 A.质量控制 B.进度控制 C.行为控制 D.范围控制 E.预算控制,18,第2章 招标投标概述,【内容提要】本章简要介绍：我国招标投标制度的基本和核心的内容；我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用，招标投标制度的现状和发展方向；招标投标的特性、原则、范围、作用，以及招标与合同之间的关系，招标与拍卖的区别；招标的方式与组织形式的特点及其适用条件、范围；招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围。 工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品

15、国际招标的实施条件和基本程序。 招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题；招标投标主要违法行为及其法律责任的判别。,19,2.1 招标投标制度的建立与发展,2.1 招标投标制度的建立与发展 【大纲要求】了解招标投标制度的发展方向。 2.1.1招标投标制度的发展历程(P4) （1）大胆探索和创立期（1979-1989） （2）加快改革和深化发展期（1990-1999） （3）基本定型和深入发展期（1999-） 2.1.2招标投标制度的现状(P6) （1）招标投标法律体系基本形成 （2）建立了符合国情的监管体系 （3）招标投标市场迅速发展 （4）采

16、购质量和资金使用效率明显提高 (5) 企业竞争能力不断增强,20,2.1 招标投标制度的建立与发展,2.1.3招标投标制度的发展方向(P8) （1）发布招标投标法实施条例。细化、统一规范操作。 （2）理顺招标投标监管体制。解决立法与执法，集中与分工，监督与管理等问题。 （3）编制形成标准招标文件体系。 （4）建立电子招标投标制度。制定电子招标标准和管理办法、构建公共服务平台。 （5）建立健全招标投标信用机制。包括信用法规体系、信用信息和评价体系 （6）进一步完善评标专家库制度。建立开放、综合的评标专家库 （7）推动建立招标投标从业人员职业资格制度。建立职业资格与职业素质、职业责任有机结合的自律

17、机制，规范招标采购行为。,21,2.2 招标与合同,2.2 招标与合同(P9) 【大纲要求】掌握招标的方式、特点和适用范围；熟悉招标投标的特性、原则；熟悉招标与合同之间的关系。 2.2.1招标投标的概念与特性 （1）招标投标概念 (P4和P9两次出现) 定 义：是有序的市场竞争交易方式，选择交易主体、订立交易合同的法律程序。 【补充说明】 注意与1.4.1招标定义的区别； 下文2.2.4关于招标的说法不准确，应当是“招标+投标”，才是交易。 （2）招标投标原则 公开、公平、公正和诚实信用； 基础原则：公开性(公开的内容,P9),22,2.2 招标与合同,（3）招标投标特性(P9) 1）竞争性。

18、是根本特性。 2）程序性。遵循法律程序。 3）规范性。 4）一次性。密封、一次性是与其他采购交易方式的最主要区别。 5）技术经济性。标的具技术标准等；中标价格是招标人预期投资与投标人竞争期望的综合平衡。 2.2.2招标的方式和方法(P10) （1）招标方式 1）公开招标 特 点：属于非限制性竞争招标，这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征招标采购方式。 适 用：公开招标全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的依法必须招标项目，以及依据法律法规应当公开招标的项目必须公开招标。,23,2.2 招标与合同,2）邀请招标 特 点：属于有限竞争招标； 适 用：因涉及国家安全、国家

19、秘密、商业机密、施工工期或货物供应周期紧迫、受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择等条件限制而无法公开招标的项目，或者受项目技术的特殊要求限制，且事先明确知道只有少数特定的潜在投标人可以响应投标的项目，或者招标项目较小，采用公开招标方式的招标费用占招标项目价值比例过大的项目。 因邀请招标选择投标人的范围和投标人竞争的空间有限，可能会丢失理想的中标人，达不到预期的竞争效果及其中标价格。 （2）招标方法和手段（P10） 相对于传统的招标方法和手段（从教材（包括P73（5）内容可以总结 ：一阶段招标（第10章）、总价招标(约定标的数量和总价）、纸质招标）外，实践中还有：两阶段招标(27号令

20、）、框架协议招标（只约定单价）、电子招标等方法和手段； 注意：要了解各自特点和适用。,24,2.2 招标与合同,2.2.3招标与拍卖的区别(P11) 拍 卖：主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封和反向拍卖除外）的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；（适用：价格是唯一竞争因素。） 招 标：则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式。但是，出售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限，实践中有许多情况采用招标方式出售标的物，例如土地使用权出让。（适用于卖的条件：需要复杂成本计算和实施方案支持的出售标的） 2.2.4招

21、标与合同的关系(P11) 招标（投标）定义：招标（投标，见上文）是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。 要约承诺对应：招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。 招标投标各方通过公平竞争、公正评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合同权利、义务、责任的约定；合同是招标的决策结果和项目实施的控制依据。,25,2.2 招标与合同,【练习题】以下关于招标的说法，正确的是（ ）。 A. 是一种采购方式； B. 招标主要适用于购买，也可以用于出售； C. 是一种有序竞争机制； D招标分为公开招标和邀请招标

22、； E. 与其他采购方式的区别在选择交易主体的方式不同。 【练习题】以下关于招标投标的说法，正确的是（ ） A. 是一种有序的市场竞争交易方式； B. 招标投标过程也是形成和订立合同的过程； C. 密封投标，一次性要约和承诺； D目前我国招标投标制度已经基本定型，处于深入发展期； E. 招标投标具有技术经济性的特征。,26,2.3 招标投标的范围和作用,2.3 招标投标的范围和作用(P12) 【大纲要求】熟悉招标投标的范围和作用，掌握分析判别必须招标、免予招标和重新招标的情形。 2.3.1 招标的范围 招标范围的三个层面：可以招标；必须招标；具体招标。 招标投标：国家计委3号令；机电产品：商务

23、部13号令。 依法必须招标和免于招标、重新招标的条件和范围依据工程建设项目招标范围和规模标准规定、工程建设项目施工招标投标办法等有关规章，详见招标采购法律法规与政策。(两科都可能出题，重点在学习法规部分) （1）工程招标。 1）工程施工招标。注意施工招标与货物招标的区别，施工不可能退货，要选择有资格、可靠、可行方案，不是现货。 2）工程总承包招标。注意承包范围、中标标准和两种主要方式。,27,2.3 招标投标的范围和作用,（2）货物招标。工程货物、生产消耗的货物、消费用货物均可招标。注意教材中提到的货物招标的比较因素，中标条件。 （3）服务招标。除工程和货物以外的各类社会服务、金融服务、科技服

24、务、商业服务等，包括与工程建设项目有关的投融资、项目评估咨询、工程勘察设计、工程监理、项目管理服务等。服务招标中还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标。 【补充说明】服务招标重点在勘察、设计、监理，其他熟悉特征即可。,28,2.3 招标投标的范围和作用,2.3.2招标投标的作用（P13） 招标投标的作用主要体现在四个方面（注意：可从中抽取部分作用出考题）： （1）优化社会资源配置和项目实施方案，提高招标项目的质量、经济效益和社会效益；推动投融资管理体制和各行业管理体制的改革；（经济效益方面） （2）促进投标企业转变经营机制，提高企业的创新活力。积极引进先进技术和管理，提高企业生产、服

25、务的质量和效率，不断提升企业市场信誉和竞争能力；（企业进步方面：产品和服务质量、竞争力） （3）维护和规范市场竞争秩序，保护当事人的合法权益，提高市场交易的公平、满意和可信度，促进社会和企业的法治、信用建设，促进政府转变职能，提高行政效率，建立健全现代市场经济体系；（主体权益、信用和行政） （4）有利于保护国家和社会公共利益，保障合理、有效使用国有资金和其他公共资金，防止其浪费和流失，构建从源头预防腐败交易的社会监督制约体系。（公共利益）,29,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4 招标投标基本程序和工作要求(P13) 【大纲要求】掌握工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招

26、标的实施条件和基本程序。 熟悉招标组织形式和运用条件，招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围。 2.4.1 招标准备 （1）招标人的资格能力要求 招标人是依法成立的法人、其他组织（投标人可以是个人，如：科研）。注意：不具备法人资格的企业的表现（P13最后两行） 自行招标的应具有编制招标文件和组织评标能力（招标法12条），资格条件五点（国家计委5号令）：项目法人或法人资格；具有专业技术力量；类似招标经验；3名招标人员；熟悉法规等。 （P14） 自行招标资格不具备自行招标资格，应当委托满足相应资格条件的招标代理机构组织招标。 招标人的责任义务，三点：依法、遵法、自觉守法（ P14

27、）。,30,2.4 招标投标基本程序和工作要求,（2）制定招标工作计划。明确招标内容、范围、时间、资金额度等。 （3）确定招标组织形式。自行组织招标或委托代理招标。委托代理招标及其招标代理合同的要求。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件（四种资格，）按照招标人委托代理的范围、权限和要求，依法提供招标代理咨询服务，并收取相应服务费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构的权利义务、责任范围，以及具有的优点。 （4）落实招标的基本条件（掌握内容） 1）项目招标共同的条件（P16) 招标人资格条件成就； 资金、技术条件等已经落实或具备； 项目有关审批（核准、备案）手续已经履

28、行。,31,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2）工程施工招标的特别条件 审批、核准或备案手续：立项、土地、规划、环境评估等； 满足投标需要的图纸、技术标准、规范和其他技术资料； 施工场地拆迁、平整以及交通、水、电、通信等外部条件。 3）工程总承包招标的特别条件 区别设计阶段： 可研； 实施性方案设计； 初步设计。 4）货物招标的特别条件 工程货物同工程； 一般货物：设计图纸或技术规格要求明确； 政府采购：采购计划和资金已经批准。,32,2.4 招标投标基本程序和工作要求,5）服务招标的特别条件 特许经营权和融资服务招标的条件 工程设计招标的特殊条件 概念性方案设计（可研组成）：项目建议书；

29、 实施性方案设计：规划设计条件和可研报告。 建设监理和项目管理招标的特殊条件 区别监理范围，分别对应设计、施工的条件； 一般需要先确定监理或者项目管理单位。 科技（科研）项目 物流招标,33,2.4 招标投标基本程序和工作要求,（5）编制招标方案。注意招标方案内容（P17），详见第4章开篇内容。 2.4.2组织资格审查（P17）（参见第5章相关内容） （1）资格预审是招标人采用公开招标方式，在投标前按照有关规定程序和要求公布资格预审公告和资格预审文件，对获取资格预审文件并递交资格预审申请文件的潜在投标人进行资格审查的方法。注意资格预审程序（注意：这里的资格预审程序是正确的，第五章的程序有错误，

30、详见第5章），资格审查委员会的产生方式。 （2）资格后审是开标后由评标委员会对投标人资格进行审查的方法。采用资格后审办法的，按规定要求发布招标公告，并根据招标文件中规定的资格审查方法、因素和标准，在评标时审查投标人的资格。 （3）采用邀请招标的项目可以直接向经过资格审查，满足投标资格条件的三个以上潜在投标人发出投标邀请书。,34,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4.3编制发售招标文件 （1）编制招标文件。依据招标项目的特点、需求和有 关规定、标准文本编制，提前调研准备。 （2）发售招标文件。包括招标文件澄清补正。 （3）编制标底或招标控制价。 2.4.4 现场踏勘(P18) 招标人“可

31、”，非法定必须； 勘察、设计、监理、施工、特许经营一般是必要的。 2.4.5投标预备会 非法定必须； 目的和作用（可以简答题）： 一是澄清、解答现场踏勘和招标文件疑问； 二是对招标文件重点难点主动说明。 2.4.6编制递交投标文件（思考：投标人可以修改、补充、撤回吗？区别截标前还是后，主动与被动） 2.4.7组建评标委员会,35,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4.8 开 标(P18) 招标人（及其招标代理机构？）应按招标文件规定的时间、地点主持开标。开标的一般程序： （1）宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员，并宣布开标纪律； （2）招标人根据招标文件的约定可以在开标前依次验

32、证投标人代表的授权身份； （3）投标人代表检查确认投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查确认并公证； （4）公布投标截止时间前递交投标文件的投标人、投标标段、递交时间，并按招标文件规定，宣布开标次序，公布标底（工程？）。 （5）开标人依开标次序，当众拆封投标文件，并由唱标人公布投标人名称、投标标段、投标保证金的递交情况、投标总报价等主要内容。投标人代表确认开标结果； （6）投标人代表、招标人代表、唱标、监标和记录等有关人员在开标记录上签字确认。,36,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4.9 评 标 （P19） 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当在充分熟悉

33、、掌握招标项目的主要特点和需求，认真阅读研究招标文件及其评标方法、评标因素和标准、主要合同条款、技术规范等，并按照以下步骤进行评标： （1）初步评审。对投标文件的形式、投标资格和投标响应性进行初步评审； （2）详细评审。按照招标文件约定的评标方法、因素和标准对初步评审合格的投标文件进行技术、经济、商务的进一步分析对比和评价； （3）评标委员会可在评标过程中以书面方式要求投标人对投标文件的疑问进行必要的澄清、说明和补正； （4）编写评标报告。向招标人推荐中标候选人，或经招标人授权直接确定中标人。,37,2.4 招标投标基本程序和工作要求,2.4.10 中标(P19) （1）公示。九部委（2009

34、）1361号文件进一步强调。政府采购在指定媒体中标公告。（注意：公告与公示？） （2）定标。指招标人按定标原则确定中标人。（定义） （3）提交招标投标情况书面报告。 （4）发中标通知书。定标后发中标通知书。 2.4.11签订合同 （1）招标人与中标人应当自发出中标通知书之日起三十日内，依据中标通知书、招标、投标文件中的合同构成文件签订合同协议书。一般需要的三个步骤。（提交履约担保、签协议（包括备案）、退还投标保证金） （2）特许经营项目融资招标签订合同一般需要的四个步骤。（中标人草签、成立项目法人、政府核准并正式签、退还投标保证金） 注意： 附图2-1公开招标 附图2-2机电产品国际竞争性招标

35、的基本程序流程图。,38,2.4 招标投标基本程序和工作要求,【练习题】定标是指（ ）。 A. 招标人按照招标文件规定的定标原则确定中标人。 B. 招标人发出中标通知书。 C. 投标人收到中标通知书。 D中标人收到中标通知书。 【练习题】确定中标人后，政府采购项目应当在指定媒体上发布（ ）。 A. 中标公示 B. 中标公告 C. 中标通知书 D中标结果通知,39,2.5 招标投标争议的解决,2.5 招标投标争议的解决（P21） 【大纲要求】掌握招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题。 熟悉招标投标主要违法行为及其法律责任的判别。 2.5.1招

36、标投标常见的争议及其表达方式(注意：法规教材更详细) （1）招标投标争议的概念 招标投标争议：是指在招标投标活动中因招标投标当事人权益发生的纠纷。 （2）招标投标当事主体 招标投标民事主体：招标人；投标人；招标代理机构（委托招标）。 招标投标行政主体：指根据国家法律法规，负责招标投标活动行政监督的国家机关及其授权机构。（思考：行政部门做招标人时是什么主体？）,40,2.5 招标投标争议的解决,（3）招标投标争议的类型(P22) 按照争议的当事主体：招标投标民事争议；招标投标行政争议。 招标投标民事争议：是招标投标民事主体之间的争议； 招标投标行政争议：是招标投标民事主体与招标投标行政主体之间的

37、争议。 （4）表达和解决招标投标争议的方式 1）招标投标民事争议的解决方式 异议或质疑（政府采购只有质疑）。提出主体：投标人或其他利害关系人；受理和处理主体:招标人或招标代理；针对：招标人（包括评标）、招标代理、其他投标人；注意提出的方式和时机(P22-23)：书面、盖章、时限等； 投诉(质疑，机电产品国际招标)。提出主体：投标人或其他利害关系人；受理和处理主体：行政部门。 其他方式：协商、调解、仲裁、诉讼等。 2）招标投标行政争议的解决方式 行政复议、行政诉讼。,41,2.5 招标投标争议的解决,（5）表达和解决招标投标争议的程序 1）招标文件、招标过程和结果争议：一是先异议（质疑）投诉；二

38、是直接投诉； 2）招标投标其他民事侵权争议：协商调解仲裁或诉讼；也可以用上述1）的方式表达和解决。 3）招标投标行政争议：行政复议行政诉讼。 2.5.2招标投标争议的预防和处理（P25-29） （1）招标投标民事争议的主要内容 1）招标文件争议 2）招标过程争议 3）中标结果争议 4）其他争议,42,2.5 招标投标争议的解决,（2）招标投标争议的预防（P27-28） 1）选择适当的招标组织形式 2）尽量选择公开招标的方式 3）制定科学合理的招标工作计划和招标方案 4）招标文件应充分体现公平公正原则 5）招标过程应注意的事项 6）评标过程中应注意的问题 7）评标完成后应注意的问题 （3）招标人

39、及其招标代理机构对招标投标争议的处理 异议（质疑）：招标人或代理；投诉：行政监督部门； 异议（质疑）和投诉处理应该注意的问题P28（思考：复议做法与12号令“评标委员会解散”？）。 2.5.3招标投标主要违法行为及其法律责任的判别 详见招标采购法律法规与政策。,43,2.6 招标投标的行政监督和行业自律,2.6 招标投标的行政监督和行业自律 【大纲要求】了解我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用。 2.6.1招标投标的行政监督(P29) （1）行政监督执法的主体和对象。国发办（2002）34号，招、投、代、评、责任人员等。（依法招标包括接受依法实施的监督） （2）行政监督执

40、法的内容。范围、方式、组织形式、招、评、定、合同订立和履行。（8项，P30) （3）行政监督的方式。审批、核准、备案、调查处理违法违规行为。 （4）改革完善行政监督体制。过于分散，多头。,44,2.6 招标投标的行政监督和行业自律,2.6.2招标投标的行业自律 行业自律是招标投标主体及其从业人员在自律组织构建的内部制衡机制中产生的自我行为约束。 招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度具有不同的：作用机理、作用层面、作用形式和作用效果。（P31） 【练习题】处理招标投标异议（质疑）的主体是（ ）。 A. 有管辖权的行政监督部门 B. 招标人及其委托的招标代理机构 C. 有管辖权的人民法院

41、D行政监督部门的同级人民政府,45,第3章 招标师职业资格制度,【内容提要】招标师的职业定位、权利、义务和责任 范围；招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范。 3.1招标师的职业定位（P34） 【大纲要求】 掌握招标师的职业定位。 3.1.1招标师的概念。 招标师是指通过招标师职业水平考试或考试与评审（教材：认定）相结合的方式，取得中华人民共和国招标师职业水平证书，具备招标采购专业技术岗位必需的工作水平和能力，并在招标单位、招标代理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。,46,3.1招标师的职业定位,3.1.2招标师的职业范围 招标师的主要职业范围是依法开展招标采购活动，包括： （1）编

42、制招标采购计划、方案、招标采购公告、招标资格预审文件，组织投标资格审查； （2）编制招标文件和合同文本、组织现场勘查、开标和评标活动； （3）主持或协助合同谈判（非招标？）并参与签订合同； （4）采用其他方式组织采购活动； （5）参与招标采购合同结算和验收； （6）解决招标采购活动及其合同履行中的争议纠纷。 招标师可以利用自身的专业知识和能力，为企业、政府和行业及其他专业工作提供招标采购业务相关的咨询和培训服务。,47,3.2 招标师的职业水平考试申报程序与条件,3.2 招标师的职业水平考试申报程序与条件（P35） 3.2.1 招标师职业水平考试申报程序 国家发改委负责，具体工作委托中招协。

43、3.2.2 招标师职业水平考试申报条件 3.2.3 招标师职业水平考试科目 3.3 招标师的登记管理与继续教育(P36) 3.3.1 招标师的登记 招标师水平证书实行登记服务制度； 招标师登记要求：证书、身体、从事招标、业绩。 3.3.2 招标师的后续教育 招标师后续教育的必要性。适应法律政策和市场变化，知识更新和专业能力提升。,48,3.4 招标师职业权利、义务与责任,3.4 招标师职业权利、义务与责任(P36) 【大纲要求】掌握招标师的职业权利、义务和责任范围 3.4.1 招标师职业权利 招标师职业权利是指招标师依法从业所享有的权利： （1）自主选择从业单位的权利 （2）依法开展招标采购业

44、务并获取劳动报酬的权利 （3）维护招标投标秩序的权利 3.4.2 招标师职业义务 招标师职业义务是指招标师在从业活动中应当履行的相应义务，必须遵守或作出的职业行为： （1）遵纪守法 （2）诚信履约 （3）保 密 （4）接受后续教育 （5）接受行业监管和自律管理,49,3.4 招标师职业权利、义务与责任,3.4.3 招标师职业责任(P37) 违反市场秩序的行为需要承担相应的:行政责任(行政人员：6种；企业人员：5种)、民事责任（赔偿）、刑事责任（犯罪）。 3.5 招标师的职业素质 【大纲要求】掌握招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范。 3.5.1 招标师的业务素质(P37) 招标师的业务

45、素质指招标师应当具备的专业知识水平和工作能力，包括： （1） 法律、政策的掌握和运用能力 （2） 招标采购专业知识和操作能力 （3） 组织管理和协调能力,50,3.5 招标师的职业素质,3.5.2 招标师工作规范(P38) （1）行使权利的行为规范 （2）履行义务的行为规范 3.5.3 招标师职业道德规范(P38) 招标师职业道德是必须具备的社会公共道德原则和道德规范对招标师职业行为规范的根本要求。 （1）遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家、社会公共利益和行业整体利益； （2）坚持诚信、公正、敬业、进取的原则，以优良的服务质量和业绩，赢得社会和行业的尊重；

46、（3）勤奋工作，独立、客观、公正地出具招标采购成果文件，不得有欺诈、伪造、作假等行为，保证招标人和社会公共利益；,51,3.5 招标师的职业素质,（4）尊重同行，公平竞争，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益； （5）廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取不正当的利益； （6）招标师与委托方及投标方存在利害关系的应当自觉回避； （7）有保护和保密客户的技术和商务秘密的义务； （8）接受国家和行业自律组织对其职业行为的指导、监督。,52,3.5 招标师的职业素质,【练习题】招标师职业水平证书实行（ ）制度。 A. 注册执业 B. 登记服务 C. 注册服

47、务 D登记执业 【练习题】以下属于招标师应当遵循的职业道德原则的有（ ）。 A. 独立、客观、公正地出具招标采购成果文件，不得有欺诈、伪造、作假行为； B. 廉洁自律，不得利用职务之便谋取不正当利益； C. 与委托方有利害关系的应当自觉回避； D遵守国家法律、法规和政策，珍惜职业声誉，自觉维护国家、社会公共利益和行业整体利益； E. 接受国家和行业自律组织对其职业行为的指导、监督,53,第4章 招标方案,【内容提要】 本章在介绍工程、货物和服务项目招标的特征和需求的基础上，对招标方案给出了定义，着重介绍了招标方案的编制依据和内容实施、招标采购计划的制定和实施，后者也是本章的重点内容。全章内容均

48、是本科的重要内容之一，是招标采购人员必须具备的基本知识和基本技能。 关于招标方案(P40) ： 定 义：是设定、安排项目招标实施的条件、范围、目标、方式、计划、措施等方面的工作方案。 内 容：具体地说：确定招标内容范围、招标组织形式、招标方式（核准或备案） 、标段划分、合同类型、投标人资格条件，招标工作目标、顺序和计划，分解招标工作任务，落实需要的资源、技术和管理条件。(引自P17， 2.4.1(5)，定义更清晰、易懂) 编制目的：规范、有序地（组织）实施招标工作；,54,第4章 招标方案,编制依据： （分析和掌握）招标项目的技术特点、经济特性、管理特征以及招标项目的功能、规模、质量、价格、进

49、度、服务等需求目标； 有关法律政策、技术标准和规范。 编制原则：科学、合理、可行。 【补充说明】 招标方案实际是“合同规划”的拓展，核心仍是“合同规划”； 招标师要从项目全局的高度进行招标策划，杜绝“铁路警察”的思维。 合同规划的内容，包括合同包（含标段）划分、承包方式、合同形式、合同条款（文本选用）、合同关系搭设（合同主体及法律关系），延续到合同执行过程中的分包、分供等； 最佳时间：可研阶段（组织形式、方式等可能要核准），但一般不现实，但要尽可能早。,55,4.1 招标项目的特征和需求分析,4.1招标项目的特征和需求分析 【大纲要求】掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的技术、经济、

50、管理要素特征和采购需求目标的相关性分析与选择。 4.1.1工程建设项目招标(P40) 工程建设项目的定义：土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程和装饰装修工程等。 影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管理主要特征和采购需求目标有(共12项)： （1）工程建设项目的基本特征 特 征：惟（唯）一性、一次性、产品固定性、要素流动性、系统性、风险性等； 最基本特征：惟一性、产品固定性（区别于货物需要运输和交货）和要素流动性（也是工程招标要把握的三个基本因素）。,56,4.1 招标项目的特征和需求分析,（2）工程建设项目的投资性质 资金来源：多渠道； 按资金来源性质：国外资金和国内资金； 国内资

51、金：政府投资、国有企业投资和非国有投资； 不同性质的投资对工程招标具有不同的约束要求。 （3）工程建设项目管理和承包方式(P41) 工程建设项目管理方式和承包方式决定： 不同的工作内容范围、权利、义务、责任和风险分配； 不同的工程招标条件、投标资格条件、评标方法、因素与标准、合同条款。 工程建设项目管理方式： 自主项目管理方式； 各类委托专业项目管理方式； 特许经营和融资项目管理方式。,57,4.1 招标项目的特征和需求分析,工程承包方式(P41) ： 1）施工承包方式（设计-招标-施工。DTB） 定 义：设计和施工分离，分别由不同的主体负责实施，承包人按招标人（发包人）提供的图纸和技术规范施

52、工（传统的承包方式）。 特 点：简单、成熟，对承发包双方的素质要求不高，招标人对设计和施工的控制力大，风险分散，建设周期长，责任难界定，设计施工间协调复杂，易产生纠纷，质量、进度、造价难控制。 适 用：招标人愿意较深入介入设计控制和施工与设计的协调管理，愿意分担风险。 2）设计-施工一体化承包方式 定 义：承包人根据招标人要求同时负责项目的设计和施工，招标人不再提供设计图纸，只提供基本的工程方案设计/工艺设计（也可能仅是文字的业主要求）作为招标条件。,58,4.1 招标项目的特征和需求分析,分 类： 设计+施工(D+B) 设计+采购+建造（EPC） 工厂设备与设计+施工(P 建筑业资质管理制度

53、和安全生产许可、货物行政管理和强制认证、勘察设计和监理等服务行业资质管理制度； 人员资格管理制度：建造师、监理工程师、建筑师等执业资格； 审查目的：两个方面； 两种方式，潜在投标人数量过多时，资格预审的好处。,99,5.1 资格审查的原则和方法,5.1.2 资格审查的方法(P88) 资格审查方法，两种： 资格预审 资格后审 【补充说明】区别于资格预审两种办法。后审只有合格制 。 （1）资格预审 定 义：资格预审是（27号令16条：出售招标文件或者发出投标邀请书前，30号令17条：投标前 ）招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审

54、公告和资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法对投标申请人进行评审，确定合格的潜在投标人。（为什么不是投标人、投标申请人或者资格预审申请人？教材中和一些法规中措词均不尽统一。标准文件措词“通过资格预审的申请人。） 优缺点：关系如何选择审查方式。 优 点：可以减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、减少评审费用、降低社会成本（提高评标质量）。 缺 点：延长招标投标过程，增加招标投标双方资格预审的费用。,100,5.1 资格审查的原则和方法,适 用：技术复杂或投标文件编制费用较高，且潜在投标人数量较多。 具体办法：两种，合格制和有限数量制。一般采用合格制，潜在投标人过多的，可采用有限数量制。 （2）

55、资格后审(P89) 定 义：资格后审是在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招标文件规定的投标资格条件对投标人资格进行评审，投标资格评审合格的投标文件进入详细评审。 优缺点： 优 点：可以避免招标与投标双方资格预审的工作环节和费用、缩短招标投标过程，有利于增强投标的竞争性（但是竞争效果呢？体育比赛不再同一层次。）。 缺 点：在投标人过多时会增加社会成本和评标工作量。 适 用：潜在投标人数量不多。（技术简单、规模不大也不一定就能够资格后审） 办 法：合格制。,101,5.1 资格审查的原则和方法,5.1.3 资格审查的程序(P89) 资格预审一般按以下程序（根据标准施工招标资格预审文件的程序）：

56、 （1）编制资格预审文件； （2）发布资格预审公告； （3）出售资格预审文件； （4）资格预审文件的澄清、修改； （5）潜在投标人编制并递交资格预审申请文件； （6）组建资格审查委员会； （7）资格审查委员会评审（注意：可以澄清）申请文件，并编写评审报告； （8）招标人审核资格评审报告、确定资格预审合格申请人；,102,5.1 资格审查的原则和方法,（9）向通过资格预审的申请人发出投标邀请书。 其中的两项重要内容： 编制资格预审文件； 组织进行资格预审申请文件的评审。 【补充说明】 上述程序思路切合实际，但与标准文件并不一致； 按照标准文件：（7）资格审查委员会评审申请文件，确定通过通过资格预

57、审的申请人，向招标人提交评审报告；（8）招标人书面通知申请人资格预审结果并向通过者发出投标邀请书；（9）通过者确认是否参加投标。但P17、 P102页的内容与标准文件是一致的，教材前后不衔接； 法规教材P45页也出现同样问题，注意不要误读； 就标准文件而言，应当以正式出版的文本为准 ； 该程序具普遍性，也适用于其他。,103,5.2 资格审查要素标准,5.2资格审查要素标准 (P90) 【大纲要求】依据招标采购项目相应的技术管理要求和投标企业的资格标准、业务范围等规定，制定工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格预审或后审的标准和程序。 5.2.1 工程施工投标资格 （1）建筑业企业资

58、质管理 建筑业企业实行资质管理制度，在取得相应类别资质证书后，方可从事相应资质许可范围内的工程施工承包活动。 建筑业企业资质分为三个序列：施工总承包、专业承包和劳务分包。 已经开始推行设计与施工一体化资质。,104,5.2 资格审查要素标准,建筑业企业资质三个序列的承揽业务范围： 1）施工总承包资质的企业可以承接施工总承包工程。 2）专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和项目业主依法发包的专业工程。 3）劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。 施工总承包企业资质的类别和等级： 总承包12个资质类别，分别是：房屋建筑、公路、铁路、港口航道、水利水电、电力、矿山、冶炼、石油化工、市政公用、通信、机电安装； 总承包资质等级：特级、一级、二级、三级4个（或3个）资质等级； 专业承包企业资质类别有60个，大多有3个资质等级。,105,5.2 资格审查要素标准,【补充说明】 设计-施工一体化不属于建筑业企业资质序列(注意:P90第五自然段第一句，不要误读) ；根据建设部建市（2006）40号文件，设计-施工一体化资质目前有四个：建筑智能化、建筑幕墙、装饰装修